2010年证券从业基础知识每日一练(10月6日)

1、公司不以其任何资产作担保而发行的债券是（）。

1.信用公司债2.保证公司债3.参与公司债4.收益公司债2、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。

1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委3、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（）机构担任。

1.证券公司2.信托投资公司3.保险公司4.基金管理公司4、有价证券具有（）的经济和法律特征。

1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性5、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。

1.152.103.304.206、影响期权价格的最主要原因是（）。

1.期权的执行价格2.标的物资产的现价3.标的物资产价格的波动4.合约的期限7、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。

1.货币2.期货3.期权4.商品8、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少2.增加3.不变4.都不是9、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。

1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征10、证券登记结算机构应当妥善保存登记、托管和结算的原始凭证。

重要的原始凭证的保存期不少于（）。

1.五年2.八年3.十年4.二十年11、债券是由（）出具的。

1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者12、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。

1.货币2.期货3.期权4.商品。

[判断题]2010年证券从业考试-基础知识考前练习题及答案解析1．政府机构参与证券投资的目的主要是为了调节资金余缺和进行宏观调控。

（）答案与解析：选A。

2．股份有限公司董事会做出决议时，必须经全体董事半数以上通过。

（）答案与解析：选A。

我国《公司法》第一百一十二条规定，董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。

董事会做出决议，必须经全体董事的过半数通过。

3．美式期权只能在期权到期日执行。

（）答案与解析：选B。

欧式期权只能在期权到期日执行，不能提前或推迟；美式期权可以在到期日或其之前的任何一个营业日执行。

4．政府债券所面临的系统风险主要体现在利率风险和购买力风险上。

（）答案与解析：选A。

5．代销是指承销商将拟发行的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

（）答案与解析：选B。

代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式；题中描述的是包销的概念。

6．货币衍生工具是指以各种货币作为衍生工具的金融衍生工具。

（）答案与解析：选A。

7．上市资格不是永久的，不满足条件时，上市资格将被取消，交易所将停止该公司股票的交易，称终止上市或摘牌。

对已决定摘牌的股票，将停止交易。

（）答案与解析：选A。

8．在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的。

（）答案与解析：选B。

场外交易市场拥有众多的证券类型，大多数在场外交易市场交易的证券是不符合证券交易所挂牌交易条件的证券，但并不全是不符合证券交易所上市标准的。

9．证监会无权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。

（）答案与解析：选B。

我国《证券交易所管理办法》第三十五条规定：“证监会有权要求证券交易所暂停或者恢复上市证券的交易。

”10．基金管理费是直接向投资者收取的。

（）答案与解析：选B。

基金的管理费通常从基金的股息、利息收益或从基金资产中扣除，不另向投资者收取。

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1、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。

A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。

证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职2、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。

A．经营证券经纪业务已满2年B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定D．财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定3、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。

A．董事B．高级管理人员C．经营管理的主要负责人D．财务负责人4、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（）。

A．证券交易所的从业人员B．期货交易所的从业人员C．证券业协会的工作人员D．银行工作人员5、下列属于财务顾问应当配合中国证监会工作的是（）。

A．指定财务顾问主办人与中国证监会进行专业沟通，并按照中国证监会提出的反馈意见作出回复B．按照中国证监会的要求对涉及本次并购重组活动的特定事项进行尽职调查或者核查C．组织委托人及其他专业机构对中国证监会的意见进行答复D．对委托人披露的文件进行核查。

确信披露文件的内容与格式符合要求6、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。

A．电话B．网上查询C．书面查询D．在营业场所公示7、证券经纪业务的特点有（）。

2010年证券从业资格考试模拟题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：（）是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的aA.证权证券JB.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的（）。

丄上市公司采用公开方式向特＞1^对象发行证券的行为B•上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为JD.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是（）。

A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B•以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动7C.接受客户委托，按规能的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，淸产核资后的（）应按投资者出资比例分配。

A.基金总资产B.未分配收益C.基金浄资产JD.基点资本题目5：（）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A.红筹股7B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按（）偿还。

A.本息总额B.rl/场价格C.发行价格D.票面金额J题目7：按照（）分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

A.偿还期限B•发行本位C.资金用途7D.流通与否题目8： NASDAQ采取的模式是挛生式或称为附属式，即把创业板市场分为（）。

A.占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85%左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95%左右的NASDA（2全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场JD.占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于（）。

2010年证券从业考试-基础知识单项选择练习题及答案解析1．证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（）。

A．十年B．十五年C．五年D．二十年答案与解析：选D。

《证券法》第一百六十二条规定，证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于二十年。

2．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

A．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券答案与解析：选C。

考查有价证券的分类：①按照是否在证券交易所挂牌交易，可以分为上市证券与非上市证券；②按照证券发行的地域和国家，可以分为国内证券和国际证券；③按照募集方式分类，可以分为公募证券和私募证券；④按照收益是否固定，可以分为固定收益证券和变动收益证券。

3．美国证券市场是从买卖（）开始的。

A．运输公司股票B．铁路股票C．政府债券D．金融债券答案与解析：选C。

4．买入注销是指发行人在债券未到期前按（）购回并注销债务。

A．发行价格B．承销价格C．市场价格D．一次偿还答案与解析：选C。

考查买入注销的概念。

买入注销是指发行人在债券未到期前，按照市场价格，购回并注销债务。

5．公债的最初功能是（）。

A．弥补财政赤字B．筹措建设资金C．便于调控宏观经济D．便于金融调控答案与解析：选A。

6．下列（）不属于证券市场的基本功能。

A．筹资功能B．定价功能C．资本配置功能D．配合国企转制功能答案与解析：选D。

证券市场的基本功能包括：筹资－投资功能、定价功能、资本配置功能，D项配合国企转制是我国证券市场在特定条件下具有的功能，并非所有的证券市场都具备这一功能和任务。

7．长期国债的偿还期限一般在（）。

A．一年以上B．三年以上C．五年以上D．十或十年以上答案与解析：选D。

按照偿还期限分类，国债可以分为短期国债、中期国债和长期国债。

短期、中期和长期的分界线是1年和10年。

8．我国曾经对三年期以上的国债进行保值贴补，这是对（）的补偿。

2010年证券从业考试-基础知识多项选择练习题及答案解析1．股票基金的投资目标侧重于追求（）。

A．股票红利B．资本利得C．长期资本增值D．公司控股权答案与解析：选BC。

2．影响股票价格的主要因素包括（）。

A．公司经营状况B．宏观经济因素C．政治因素D．心理因素答案与解析：选ABCD。

除这四项外，影响股票价格的主要因素还包括：稳定市场的政策与制度安排、人为操纵因素。

3．证券交易所的组织形式大致可以分为（）。

A．协议制B．公司制C．契约制D．会员制答案与解析：选BD。

4．恒生指数选取成分股的主要依据是该样本股（）。

A．在市场上的重要程度B．成交额对投资者的影响C．发行量较大D．公司业务以香港地区为基地答案与解析：选ABCD。

考查恒生指数成分股选取的四个主要标准：①股票在市场上的重要程度；②股票成交额对投资者的影响；③股票发行在外的数量能应付市场旺盛时的需要；④公司的业务应以香港为基地。

5．股息的分配可以采用（）。

A．现金的形式B．股票的形式C．财产的形式D．投资组合答案与解析：选ABC。

股息分配可以采用的具体形式包括有：现金股息、股票股息、财产股息、负债股息、建业股息。

股息虽然可以采用股票或债券的形式发放，但不允许投资组合的形式，因此D项错误。

6．公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的是（）。

A．有价证券B．设备C．房契D．地契答案与解析：选CD。

不动产抵押公司债是以公司的不动产作为抵押而发行的债券，选项中只有CD两项，即房契和地契属于不动产；而有价证券和设备都不属于公司的不动产，因此也不能作抵押而发行不动产抵押公司债。

7．发放股票股息的目的是（）。

A．增加公司资产总额B．增加公司股东权益总额C．使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要D．使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通答案与解析：选CD。

股票股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对公司的资产、负债、股东权益总额毫无影响，仅仅是股东持有的股票数比原来多了。

证券从业考试证券市场基础知识真题2010年10月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单选题（每题0.5分）(总题数：60，分数：30.00)1.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。

（分数：0.50）A.股票B.银行本票C.基金证券D.金融证券√解析：【解析】公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，其范围比较广泛，主要有股票、公司债券及商业票据等。

在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。

2.将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。

（分数：0.50）A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易√解析：【解析】有价证券的分类主要有：①按募集方式，可分为公募证券和私募证券；②按证券所代表的权利性质，可分为股票、债券和其他证券三大类；③按证券发行主体的不同，可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。

3.普通开放式基金份额属于( )。

（分数：0.50）A.上市证券B.非上市证券√C.公司证券D.私募证券解析：【解析】非上市证券包括凭证式国债和普通开放式基金份额。

4.行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。

（分数：0.50）A.商品证券B.公募证券√C.私募证券D.货币证券解析：5.证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。

这表明了证券具有( )。

（分数：0.50）A.期限性B.安全性C.流动性√D.收益性解析：【解析】证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。

这表明了证券具有流动性。

6.通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )。

（分数：0.50）A.开放式基金√B.封闭式基金C.公司型基金D.契约型基金解析：【解析】开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。

7.随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。

2010年证券从业考试-基础知识多项选择考前冲刺题1．证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（）。

A．举办证券投资咨询报告会B．提供咨询服务C．接受客户委托，代理证券买卖D．通过公开媒体提供投资咨询服务答案与解析：选ABD。

对于证券投资咨询公司的从业人员，举办证券投资咨询报告会、提供咨询服务、通过公开媒体提供投资咨询服务，并不是被禁止的行为。

但证券投资咨询公司的从业人员不允许接受客户委托，代理证券买卖。

2．按照我国《证券法》规定，以下人员中不得直接或以化名、借他人名义买卖股票的是（）。

A．证券登记结算机构从业人员B．证券公司从业人员C．上市公司高级管理人员D．证券交易所从业人员答案与解析：选ABD。

我国《证券法》第四十三条规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。

3．我国《公司法》规定，当出现（）情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。

A．董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时B．公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时C．持有公司股份百分之十以上的股东请求时D．董事会认为必要时答案与解析：选ABCD。

我国《公司法》第一百零一条规定，股东大会应当每年召开一次年会。

有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：①董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时；②公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时；③单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时；④董事会认为必要时；⑤监事会提议召开时；⑥公司章程规定的其他情形。

4．证券交易所应当从其收取的（）中提取一定比例的金额设立风险基金。

A．交易费用B．会员费C．席位费D．管理费用答案与解析：选ABC。

我国《证券法》第一百一十六条规定，证券交易所应当从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金。

2010年10月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案解析一、单项选择题（每题0．5分）1．同业拆借市场在金融市场体系中属于（）范畴。

A．资本市场B．中长期信贷市场C．贷款市场D．货币市场2．下列各项中，属于资本市场的是（）。

A．商业票据市场B．拆借市场C．黄金市场D．一年以上的信贷市场3．下列各项中，不属于证券市场特征的是（）。

A．价值直接交换的场所B．财产权利直接交换的场所C．风险直接交换的场所D．收益直接交换的场所4．证券市场按横向结构关系，可以分为（）。

A．股票市场、债券市场和基金市场B．主板市场和二板市场C．有形市场和无形市场D．国内市场和国际市场5．将证券市场分为一级市场和二级市场的划分依据是（）。

A．品种结构B．上市公司规模C．层次结构D．交易场所结构6．下列关于虚拟资本的说法中，不正确的是（）。

A．以有价证券形式存在B．独立于实际资本之外C．本身不能在生产过程中发挥作用D．虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格7．股票、债券、投资基金份额等有价证券发行和交易的场所是（）。

A．资本市场B．货币市场C．证券市场D．金融市场8．保险公司进行证券投资时主要考虑的因素是（）。

A．本金安全和收人稳定B．提高流动性和分散风险C．调剂资金余缺D．筹集资金9．随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（）。

A．信托投资公司B．主权财富基金C．证券经营机构D．金融租赁公司10．下列关于证券投资基金的描述中，正确的是（）。

A．由基金托管人管理B．福利基金、科技发展基金等都属于证券投资基金C．通过公开发售基金份额筹集资金D．由社会保障基金和社会保险基金组成11．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。

A．证券交易所B．中国证监会C．国务院D．国家外汇管理局12．1984年11月，（）在东京公开发行200亿日元债券，标志着中国正式进入国际债券市场。

1、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型2、证券市场虽主要属于资本市场，但与（）市场关系密切。

1.货币2.期货3.期权4.商品3、金融机构发行金融债券使得其资金来源（）。

1.减少2.增加3.不变4.都不是4、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。

1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范5、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。

1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长6、证券承销商的主要职能是（）。

1.代理证券发行2.证券经纪3.自营交易4.投资咨询7、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商8、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）年。

1.152.103.304.209、美国、日本、中国证券经营机构的类型为（）。

1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型10、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以进一步分为（）。

1.股票市场和债券市场2.证券市场和货币市场3.短期资金市场和长期资金市场4.中长期信贷市场和证券市场11、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳。