投资银行部试题DOC

一、单选题1、公司内核小组成员为（C）人，主要由风险管理部门和投资银行部等相关人员及外聘的具有相关资格和从业经验的资深会计师、律师、资产评估师等组成。

（发行上市内核工作办法第四条）A、30B、15C、20D、102、内核小组成员每届任期（B）年，可以连任。

内核小组成员的部分调整不受任期是否届满的限制。

（发行上市内核工作办法第六条）A、3 B、1 C、2 D、53、内核小组审核方式以召开内核会议集体讨论为主。

每次参加内核会议的内核小组成员不少于（B）人。

（发行上市内核工作办法第十三条）A、5B、7C、10D、154、项目完成后，（A）应对发行人定期回访，对其募集的资金使用情况、盈利预测实现情况、是否履行公开披露文件中所做出的承诺、及经营状况等方面进行核查，并出具回访报告报送相关的监管机构备案。

（业务管理办法第二十三条）A、质量控制小组B、内核小组C、风险控制小组D、项目小组5、投资银行业务人员实行资格考试，聘用上岗；资格考试是指证券发行与承销资格考试，投资银行业务人员（C）内未取得投资银行业务资格者，自动淘汰下岗。

（业务管理办法第三十七条）A、1年B、6个月C、2年D、3年6、公司投资银行总部会同公司人力资源部共同制定投资银行业务人员的业务培训和再教育计划，原则上，投资银行业务人员每年累计培训时间不少于（C）个工作日。

（业务管理办法第三十九条）A、3B、5C、7D、107、公司（B）是公司投行业务的最高决策机构，负责评判和审议投资银行业务中重大事项，并具有最终裁决权。

（业务决策委员会议事办法第三条）A、风险控制执行委员会B、投资银行决策委员会C、银行总部决策小组D、内核小组8、公司投资银行业务决策委员会在收到书面材料后的（A）个工作日内给予答复，在获得公司投资银行业务决策委员会批准之后，方可按规定流程继续执行有关业务。

（业务决策委员会议事办法第十三条）A、3B、5C、7D、109、决策委员会会议做出决议，必须经参会委员的（D）以上同意方可通过，表决之后参加表决的委员应在该项决议上签名。

2016年新员工考试题目-投资银行第一篇：2016年新员工考试题目-投资银行2016年招商银行新员工考试投资银行部试题考试大纲：招商银行投资银行业务体系1.投资银行的基础知识2.我行发展投行业务的现实环境3.我行发展投行业务的要点探讨4.我行投行业务产品体系及发展策略单选题（共15题）1、短期融资券的优点（）。

A.降成本； B.调结构； C.降资产负债率； D.衔接过桥；2、以下哪项属于政府引导基金的价值效用（）。

A.降低政府债务负担，提高项目运作专业化；B.促进产业结构调整；C.盘活低流动性资产； D.风险隔离、降低成本；3、在资产证券化业务产品的审核过程中，基础资产现金流来源于原始权益人未来经营性收入的，应当重点关注的不包括（）。

A.原始权益人的所处行业及其竞争力B.原始权益人的资产负债情况C.债务人的生产经营情况 D.原始权益人的财务稳健情况4、下列关于资产证券化的说法，不正确的是（）。

A．资产证券化可以将不具有流动性的中长期贷款置于资产负债表之外，优化资产负债结构B．资产证券化不需要真实出售和破产隔离C．资产证券化可以改善资本状况，增强流动性和提高资本充足率D．资产证券化可转移、分散银行资产潜在的风险5、投资银行起源于（）A、1:225年B、1:4 30年C、1:2 30年D、1:4 25年6、结构化融资的资金来源成本由低到高（）A、撮合交易、自营非标、理财非标； B、理财非标、自营非标、撮合交易； C、理财非标、撮合交易、自营非标； D、自营非标、理财非标、撮合交易；7、在非政府引导类的产业投资基金中，针对优质客户我行可以接受平行出资，但劣后优先出资的最高比例限制为()A、1:2B、1:3C、1:4D、1:18、非金融企业债务融资工具包含（）大基础产品，（）大创新产品 A、四、四；B、七、四；C、七、七； D、八、七；9、我行投行业务体系中不包括（）A、股权资本市场B、债务资本市场 C、风险及业务管理 D、财富管理10、投行业务正确业务流程是（）A、项目立项、审查审批、尽职调查、投后管理B、审查审批、项目立项、尽职调查、投后管理C、项目立项、尽职调查、审查审批、投后管理D、尽职调查、项目立项、审查审批、投后管理11、结构化融资的资金来源风险承受能力由低到高（）A、代销资金、自营非标、理财非标； B、理财非标、自营非标、代销资金； C、理财非标、代销资金、自营非标；D、自营非标、理财非标、代销资金；12.债务融资工具七大类基础产品不包括（）。

投行业务培训考试题目一、单选题1、短期融资券产品发行期限：BA、270天以内B、一年以内C、一年以上 D 两年以上2、中期票据的发行期限为：CA、270天以内B、一年以内C、一年以上 D 两年以上3.、中期票据发行规模：待偿还余额不得超过企业净资产的：CA、20% B30% C40% D50%4、超短期融资券的发行期限：AA、270天以内B、一年以内C、一年以上 D 两年以上1、中国建设银行与摩根斯坦利合资成立的投资银行是（）( A )A、中金公司B、中银国际C、工银东亚D、国泰君安5、以下哪项业务属于投资银行的引申业务（）( D )A、证券承销B、并购顾问C、公司理财D、金融工程业务6日本将投资银行称为（）(正确的答案:B )A、商业公司B、证券公司C、商人银行D、中央银行4、投资银行利润的主要来源是（）( A )A、佣金B、利息差C、租金D、股票收益8目前，世界主要发达国家投资银行的经营发展趋势是（）( B )A、分业经营B、混业经营C、连锁经营D、独立经营9美国投资银行业起源于（）( C )A、20世纪初B、1929年大萧条之后C、19世纪90年代D、二战之后10目前，美国最大的投资银行是（）(正确的答案:C )A、摩根斯坦利B、高盛公司C、美林公司D、野村证券9、以下哪一项不是我国证券公司的主要利润来源（）(正确的答案:D )A、承销业务B、经纪业务C、自营业务D、存款业务10、我国第一家中外合资基金管理公式是（）(正确的答案:D )A、国泰君安B、银河证券C、申银万国D、招商基金11、境外合格机构投资者的英文缩写是（）(正确的答案:C )A、QDIIB、QSIIC、QFIID、QPII12、我国投资银行的数量扩张阶段是（）(正确的答案:A )A、1987-1995年年底B、1996-1999年C、1999年至今D、1980年代初13、以下哪项业务属于我国投资银行的业务（）(1.0分) (正确的答案:D )A、活期存款B、个人储蓄存款C、结算业务D、信托业务1、短期国库券的发行量占美国财政部所发行证券的（）(正确的答案:B)A、30%B、40%C、50D、60%2、证券的发行价格与面值相等，这是（）(正确的答案:C )A、溢价发行B、折价发行C、平价发行D、折扣发行3、金融机构获得长期资金来源的主要方式是（）(正确的答案:A )A、发行证券B、存款C、向央行借款D、同业拆借4、以下哪一项不是政府发行证券的目的（）(正确的答案:D )A、弥补财政赤字B、扩大公共投资C、解决临时资金需求D、促进消费5、以下哪一项不是债券的发行者（）(正确的答案:B )A、政府B、个人C、企业D、银行)8、我国《企业债券管理条例》规定，企业发行债券必须由（）承销(正确的答案:A )A、证券承销机构B、商业银行C、中央银行D、中介组织9、我国《企业债券管理条例》规定，企业在发行企业债券之前，必须连续（）年盈利(正确的答案:B )A、2B、3C、4D、510、对于凭证式国债，以下哪一项表述是错误的（）(正确的答案:D )A、可以记名B、可以挂失C、不能上市流通D、不能提前兑现11、我国发行历史最长久的一种国债是（）(正确的答案:B )A、记名国债B、无记名国债C、记账式国债D、特别国债1、亚洲地区资产证券化的大规模发展是在（）(正确的答案:C )A、20世纪60年代B、20世纪80年代C、1997年亚洲金融危机之后D、2000年之后2、以下哪一点不是资产证券化对投资者的好处（）(1.0分) (正确的答案:D )A、扩大投资规模B、提供多样化的投资品种C、提供特定证券品种D、减少风险3、在欧洲，资产证券化发展最快的国家是（）(1.0分) (正确的答案:C )A、法国B、德国C、英国D、瑞士4、在美国，最先进行资产证券化的资产是（）(1.0分) (正确的答案:A )A、住房按揭贷款B、汽车按揭贷款C、信用卡贷款D、企业应收账款5、以下哪一点不是)A、划分优先、次级结构B、建立利差账户C、进行超额抵押D、购买保险6、资产证券化的基础是（）(1.0分) (正确的答案:B )A、基础资产B、基础资产所产生的现金流C、存款D、股票7、在资产证券化的程序中，完善交易结构之后需要进行的证券化操作是（）(1.0分) (正确的答案:AA、信用增级与信用评级B、证券设计与销售C、组成资产池D、组建特殊目的实体8、汽车贷款担保证券的最长期限可以达到（）(1.0分) (正确的答案:D )A、36个月B、48个月C、60个月D、72个月9、住房抵押担保证券中最基本的形式是（）(1.0分) (正确的答案:A )A、简单转递证券B、抵押转递证券C、附担保的转递证券D、资产支持证券10、以下哪一项不是美国国会设立的担保机构（）(1.0分) (正确的答案:D )A、政府全国抵押协会B、联邦住房抵押贷款公司C、联邦国民抵押协会D、汽车抵押协会11、简单转递证券又称为（）(1.0分) (正确的答案:C )A、抵押转递证券B、附担保的转递证券C、过手证券D、住房抵押证券12、与商业银行的其他贷款相比，住房抵押贷款的最大优点是（）(1.0分) (正确的答案:A ) )For dear 扬儿A、风险低B、效率高C、能拉动国民经济增长D、数量大13、当前可以作为我国银行资产证券化的一个切入点是（）(1.0分) (正确的答案:B )A、汽车抵押贷款B、住房抵押贷款C、信用卡贷款D、应收账款14、资产的发起与出售与（）有关(1.0分) (正确的答案:B )A、《证券法》B、《合同法》C、《债券法》D、《银行法》15、以下哪一项不是资产证券化的主要投资者（）(1.0分) (正确的答案:D )A、保险公司B、投资银行C、储蓄机构D、政府16、资产证券化最早出现于（）(1.0分) (正确的答案:A )A、美国B、英国C、法国D、日本1、注册制的实质在于提供真实的信息，它遵循的是（）原则(1.0分) (正确的答案:D )A、公平B、公正C、公道D、公开2、机会均等，平等竞争，营造一个所有市场参与者进行公平竞争的环境，这是（）原则(1.0分) (正确的答案:A )A、公平B、公正C、公道D、公开3、证券发行人在首次公开发行股票时，应完全披露有可能影响投资者作出是否购买股票决策的所有信息，这是（）(1.0分) (正确的答案:A )A、初期披露B、持续披露C、后续披露D、后期披露4、以下哪一项不是股票发行的“三公原则”之一(1.0分) (正确的答案:C )A、公平B、公正C、公道D、公开5、对公司董事、监事、高级管理人员及持有（）以上股份的股东要进行上市辅导(1.0分) (正确的答案:B )A、3%B、5%C、8%D、10%6、在证券发行申请过程中和申请过程之后，向公司提供如何使公司行为遵照执行证券法的建议，这是（）的工作(1.0分) (正确的答案:A )A、律师B、会计师C、承销商D、公司管理人员7、首次公开募股（IPO）小组的核心是(1.0分) (正确的答案:C )A、律师B、会计师C、承销商D、公司管理人员8、在股票发行程序中，组建承销团与发销团之后的发行步骤是（）(1.0分) (正确的答案:B )A、准备募股文件及批件B、确立股票发行方式C、股票发行定价D、股票承销与结算1、已上市证券的场外交易市场是（）(1.0分) (正确的答案:C )A、第一市场B、第二市场C、第三市场D、第四市场2、证券二级市场的功能是创造各类金融工具的（）(1.0分) (正确的答案:A )A、流动性B、安全性C、受益性D、稳定性3、投资者投资于证券时不需要考虑的是（）(1.0分) (正确的答案:D )A、流动性B、安全性C、受益性D、稳定性4、中小投资者最常用的委托方式是（）(1.0分) (正确的答案:A )For dear 扬儿A、当面委托B、电脑自动委托C、电话自动委托D、远程终端委托5、在美国，专门为未成年人开设的证券账户是（）(1.0分) (正确的答案:D )A、现金账户B、保证金账户C、联合账户D、信托账户6、在美国，客户最常开设的证券账户是（）(1.0分) (正确的答案:A )A、现金账户B、保证金账户C、联合账户D、信托账户7、证券交易价格不像交易所那样通过拍卖竞价的方式产生，而是通过协议方式产生，交易对象都是未上市的证券，这种自营业务称为（）(1.0分) (正确的答案:B )A、交易所自营业务B、柜台市场自营业务C、投机业务D、套利业务8、以下哪一项不是证券自营业务的利润来源（）(1.0分) (正确的答案:D )A、股息B、利息C、红利D、佣金9、我国《证券法》规定，投资银行要从事证券自营业务，注册资本不得低于人民币（）(1.0分) (正确的答案:C )A、1亿元B、3亿元C、5亿元D、8亿元1、当前，我国有关证券法规规定，前三年的平均净资产收益率低于（）的上市公司不准配股(1.0分) (正确的答案:C ) A、15% B、10% C、6% D、5%2、一家公司在证券市场上用现金、债券或股票购买另一家公司的股票或资产，以获得对该公司的控制权,这是（）行为(1.0分) (正确的答案:B )A、兼并B、收购C、并购D、赎买3、以下哪一项不是投资银行参与并购业务所提供的服务（）(1.0分) (正确的答案:D )A、选择并购对象B、利用财务模型进行定价C、参与价格谈判D、参与企业管理4、要考虑收购企业的收购目标是什么，这是物色目标企业中的（）因素(1.0分) (正确的答案:A )A、目的B、目标企业的态度C、财务D、规模5、以下哪一项不是投资银行所提供的收购服务的)A、收购对象的筛选和估值B、辅助涉及接洽猎物公司的策略C、辅助收购协议的谈判D、直接进行收购6、在并购操作程序中，选择了支付工具之后要进行的步骤是（）(1.0分) (正确的答案:C )A、契约书的签订B、物色目标企业C、签署并购协议D、实施并购和并购后的安排7、以下哪一项不是投资银行在并购业务中的作用（）(1.0分) (正确的答案:C )A、发挥并购导向功能B、节约企业并购的交易成本C、降低风险D、发挥巨大的筹资功能8、大型投资银行在接受客户委托订立契约时，常常以先收方式要求支付5～10万美元，这是（）。

《投资银行学》试卷及答案一、名词解释（4题，每小题4分，共16分）投资银行：混业经营：证券承销：私募：二、判断正误（10题。

每小题1分，共10分）1．（）从商业模式而言，投资银行主要以存贷款利差收入为主要收入源。

2．（）现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。

3．根据关于企业并购成因的“价值低估论”，当托宾比率（即企业股票市场价格总额与企业重置成本之比）Ｑ＞１时，形成并购的可能性小；而当Ｑ〈１时，形成并购的可能性较大。

4．（）作为证券做市商，投资银行有义务为该证券创造一个流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。

5．（）在我国，证券公司是指依照公司法规定，经国务院证券管理机构审查批准的从事证券经营业务的有限公司或股份有限公司。

6．（）投资银行是证券公司和股份公司制度发展到一定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。

7．（）投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行（Merchant bank）。

8．（）从历史上看，货币市场先于资本市场出现，货币市场是资本市场的基础。

而资本市场的风险要远远小于货币市场。

9．（）两家或两家以上的公司合并组建为一家公司，若一家公司获得其它公司的控制权后，各方原法人资格都取消，而通过设立一个新的法人机构拥有这些产权，则称为新设合并。

10．（）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相同。

三、单项选择（共1 0题，每小题2分，共20分）1．（）并购企业的双方或多方原属同一产业，生产同类产品。

并购方的主要目的是扩大市场规模或消灭竞争对手，这种并购方式称为：A．纵向并购 B. 横向并购 C. 新设合并 D. 混合并购2．（）根据关于企业并购成因的“市场势力论”，企业并购的主要动因是： A. 实现规模经济 B. 追求多元化经营 C. 避免较高的新建成本 D. 提高市场占有率3．（）以下不属于证券市场系统性风险的是：A. 利率风险B. 财务风险C. 购买力风险D. 外汇风险4．（）在票面上不规定利率，发行时按某一折扣率，以低于票面金额的价格发行，到期时仍按面额偿还本金的债券是：A. 复利债券B. 单利债券C. 贴现债券D. 记账式债券5．（）在我国，股票发行与上市辅导的辅导期自公司与证券经营机构签订证券承销协议和辅导协议起，至公司股票上市后止：A. 6个月B. 1年C. 18个月D. 2年6．（）作为，投资银行代表着买卖双方，接受客户委托代理买卖证券并收取适当的佣金：A. 证券做市商B. 证券交易商C. 证券经纪商D. 证券承销商7．（）注重资本长期增值，投资对象主要集中于成长性较好、有长期增值潜力的企业，这钟风格的基金属于：A. 收入型基金B. 股票型基金C. 平衡型基金D. 成长型基金8．（）与并购意义相关有的三个概念，其中不包括：A. 合并B. 兼并C. 发行D. 收购9．（）投资银行的部门主要从事公司企业（包括上市公司与非上市公司）的分析研究，向本公司其它部门和社会公众提供投资价值分析结论：A. 宏观研究B. 行业研究C. 公司研究D. 发展战略研究10．（）证券发行与承销业务也称为称为：A. 证券交易业务B. 证券做市业务C. 一级市场业务D. 二级市场四、简答题（共4题，第1、2、3题每小题8分，第四小题10）1、投资银行有哪些基本业务?2、什么是合伙制投资银行？合伙制的投行组织形式有什么优点和缺点？3、投资银行的风险管理流程主要包括哪几个环节？4、如何理解VAR模型的含义及其在投资银行风险管理中的应用？五、论述题（共1题，20分）1、简述股票发行与承销的程序。

投资银行部重点业务培训考试试题
1.非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程（2020版）中第一类企业和第二类企业视为（）。

[单选题] *
A. 成熟层企业(正确答案)
B. 基础层企业
C. 非成熟层企业
2.统一注册模式或超短期融资券在注册阶段主承销商上限为（）家。

[单选题] *
A. 4
B. 2
C. 无限制(正确答案)
3.非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程（2020版）中第三类企业是指（） [单选题] *
A. 公开发行注册不满2年，或没有有公开发行记录
B. 公开发行注册满2年，且有公开发行记录(正确答案)
C. 以上都不是
4.企业存在债券违约或延迟支付本息情形的，可以公开发行债务融资工具。

（）[单选题] *
A. 正确
B. 错误(正确答案)
5.非金融企业债务融资工具公开发行注册工作规程（2020版）明确注册材料可不提供承销协议。

（） [单选题] *
A. 正确(正确答案)
B. 错误。

《投资银行》复习题.doc《投资银行理论与实务》课程复习题一、单项选择题1.（）是指一级市场上股权和债券的承销，这是投资银行的最基础业务。

A.证券承销B.证券经纪与自营买卖C.私募发行D.企业并购2.一?般来说，债券承销可以分为两种方式，包销和（）。

A.代销B.承销C.直销D.转销3.资产证券化对发起人的意义不包括（）0A.增强资产的流动性B.获得低成本融资C.提供更高的收益D.减少风险资产4.（）是住房抵押担保证券屮最基本的形式，它代表对房屋抵押贷款组成的资产池的直接所有权。

A.抵押转递证券B.附担保的抵押证券C.简单转递证券D.资产支持证券5.股票发行的（）原则的核心要求是市场具有充分的透明度。

A.公开B.公平C.公正D.平等6.（）是已发行证券进行交易和流通的场所，是有组织的专门经营证券的固定市场，是证券交易市场的核心。

A.证券的场外交易市场B.证券交易所市场C.柜台交易市场D.店头市场7.（）又称为信用交易账户，开户手续极为严格，需要订立“保证金契约”并缴纳保证金。

A.现金账户B.保证金账户C.联合账户D.信托账户8.（）业务是指同吋买卖一种或等值的证券、票据或商品，利用它在空间、吋间上价格的差异进行头寸的买卖赚取利润。

A.交易所自营B.柜台市场自营C.投机D.套利9.按融资渠道来划分，公司兼并分为（）和管理层收购两种形式。

A.直接收购B.杠杆收购C.善意收购D.敌意收购10.对冲基金和套利基金均属于（）基金。

A.低风险低收益B.低风险稳回报C.高风险低收益D.高风险稳回报11.基金的（）是指投资基金所购买、持有的基金资产由于种种原因而11!现升值。

A.利息收入B.股利收入C.资本利得D.资本增值12.下面哪项不属于证券交易所的主要职能？（）。

A.组织证券从业人员岗位培训B.提供证券交易的场所和设施C.组织、监督证券交易D.管理和公布市场信息13.我国（）是国家对证券市场、证券业进行统一宏观管理的主管机构。

投资银行学考试试题及答案一、选择题1. 以下哪项不是投资银行的主要业务？A. 资金筹集B. 投资与交易C. 资产管理D. 商业贷款2. 首次公开募股（IPO）是指以下哪种情况？A. 公司自行购买股票B. 公司私下购买其他公司的股票C. 公司第一次向公众发行股票D. 公司将股票转让给员工3. 下列哪个是投资银行的一种主要收入来源？A. 存款利息B. 投资基金分红C. 委托管理费D. 手续费与佣金4. 投资银行的风险管理是指以下哪种情况？A. 管理客户的投资组合，确保风险控制在可接受范围内B. 通过贷款业务获取利润C. 盈亏平衡，确保运营资金的稳定D. 帮助客户进行投资决策，提供专业咨询服务5. 以下哪个是投资银行在企业并购交易中的主要角色？A. 联系各方，促使交易达成B. 提供贷款保障C. 在证券市场进行交易D. 对企业进行评估和估值二、问答题1. 请简要介绍投资银行的主要业务。

投资银行的主要业务包括资金筹集、投资与交易、资产管理和风险管理。

资金筹集指的是通过发行股票或债券来为企业筹集资金。

投资与交易涉及在证券市场进行股票和债券的买卖交易，以获取利润。

资产管理是指管理客户的投资组合，包括股票、债券、基金等。

风险管理包括评估和控制投资风险，确保投资的安全和收益。

2. 请解释首次公开募股（IPO）的过程。

首次公开募股（Initial Public Offering，简称IPO）是指公司第一次将股票公开发行给公众的过程。

该过程通常包括以下几个步骤：首先，公司选择投资银行作为承销商，承销商负责协助公司进行股票发行。

然后，公司与承销商合作，确定发行价格、股票数量和发行时间等关键事项。

接下来，公司将发行计划提交给证券监管机构进行审批。

一旦获得批准，公司可以开始向公众发行股票。

最后，股票将在证券交易所上市交易。

3. 投资银行的收入来源有哪些？投资银行的主要收入来源包括手续费与佣金、贷款利息、委托管理费和投资基金分红。

《投资银行学》试题库及参考答案一、单选题（共40题，每题1分，共40分）1、转股价格应不低于募集说明书公告日前 ( ) 个交易日公司股票交易均价和前一个交易日的均价。

A、20B、30C、10D、40正确答案：A2、国有企业在改制前进行清产核资的最终目的是 ( ) 。

A、确定资产损益B、财产清查C、账务清理D、反映企业资产价值正确答案：D3、下列哪种并购战略类型效果属于长期范围。

A、优化战略B、多元化战略C、渗透战略D、扩张战正确答案：B4、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求,上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议,必须经出席会议的股东所持表决权的 ( ) 以上通过。

A、1/3B、1/2C、全部D、2/3正确答案：D5、首次公开发行股票的发行人运行不足 3 年的,应披露 ( ) 。

A、最近 2 年及 1 期的资产负债表、利润表和现金流量表B、最近 1 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产负债表和现金流量表C、最近 1 期的资产负债表、利润表和现金流量表D、最近 3 年及 1 期的利润表以及设立后各年及最近 1 期的资产负债表和现金流量表正确答案：D6、分离型模式的核心功能( )A、降低金融体制运行中的风险B、促成金融行业的专业化分工C、有益于银行体制安全和稳定D、保证证券行业的公平与合理正确答案：C7、分离型模式的优点 ( )A、促成金融行业的专业化分工B、有效降低整个金融体系的风险C、有益与保障证券市场的公正与合理D、提高竞争能力,扩大利润来源正确答案：D8、证券发行与承销业务也称为称为:( )A、证券交易业务B、二级市场业务C、一级市场业务D、证券做市业务正确答案：C9、风险投资的对象( )A、国有企业B、所有公司C、能源公司D、新型科技公司正确答案：D10、可转换公司债券每张面值 ( ) 元人民币。

A、50B、90C、30D、100正确答案：D11、按照《上市公司重大资产重组管理办法》的要求,上市公司应当在重大资产重组实施完毕后 ( ) 年内的年度报告中单独披露相关资产的实际盈利数与评估报告中利润预测数的差异情况。

《投资银行学》试题2016年4月全国高等教育自学考试《投资银行学》试题课程代码：09092一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)1．当前国际大型投资银行的典型组织形式是A．合伙制企业 B．公司制企业 C．独资企业 D．事业单位2．承销辛迪加组织一般的发起组织人是A．实力雄厚的投资银行 B．实力雄厚的商业银行C．普通的投资银行 D．普通的商业银行3．按照我国公司法要求股份有限公司制企业发行债券前的净资产额不低于人民币A．6000万元 B．4000万元 C．3000万元 D．2000万元4．证券专业机构申请从事股票承销业务应具备净资产不低于人民币 A．6000万元 B．4000万元 C．3000万元 D．2000万元5．我国的宝钢、武钢、包钢等多家钢铁企业实现整体上市采用的模式是A．定向增发 B．吸收上市 C．私有化 D．国有化6．中国石化对齐鲁石化、扬子石化、中原石化和石油大明收购后整体上市的模式是A．定向增发 B．私有化 C．吸收上市 D．国有化7．投资银行在同时经营自营业务和经纪业务时，应把经纪业务置于优先地位，这遵循的原则是A．分帐管理 B．公开交易C．客户委托优先 D．守法经营8．做市商制度的优点不包括A．成交及时 B．价格稳定 C．抑制价格操纵 D．滥用特权9．资产证券化运作的关键性主体是A．SPV B．ABS C．BOT D．MBS10．风险投资最早起源于A．中国 B．英国 C．美国 D．法国11．美国风险投资机构的典型模式是A．有限合伙制 B．公司制 C．子公司 D．母公司12．风险投资最有利可图的退出方式是A．出售 B．股票回购 C．转让 D．公开上市13．有一种投资的对象是已经进入发展阶段的公司，因这种公司盈利不足，无法独立解决增加人员、扩大生产的资金需求，需要借助外界力量，这种投资也称作A．杠杆投资 B．麦则恩投资 C．项目投资 D．天使投资14．公司高层管理者在公司被收购接管时，可以一次性领到巨额收益的反并购的经济手段是A．灰色降落伞 B．锡降落伞 C．金降落伞 D．银降落伞15．通过增加公司的财务杠杆完成收购交易的一种方式叫A。

投资银行概论考试试题第一部分：选择题（共40题，每题2分，共80分）请从每题所给的四个选项（A、B、C和D）中选出一个最佳选项，并将答案填入答题卡相应的位置上。

1. 投资银行的主要职能包括以下哪些？A. 存款和贷款B. 资本市场服务C. 零售银行服务D. 国际贸易融资2. 以下哪项是投资银行常见的业务领域？A. 风险投资B. 零售销售C. 个人储蓄账户D. 房地产贷款3. 投资银行参与的并购交易通常包括下列哪些方面？A. Fiscal解决方案B. 风险投资C. 公司估值D. 外汇交易4. 投资银行在证券发行过程中的主要角色是：A. 股权融资者B. 管理承销商C. 证券交易所D. 金融中介机构5. 以下哪项是投资银行常见的资本市场产品？A. 房地产抵押贷款B. 债券C. 消费贷款D. 个人储蓄账户（接下来列举25题省略）第二部分：简答题（共5题，每题10分，共50分）请简要回答以下五个问题，并将答案写在答题卡相应的位置上。

1. 请简述投资银行的核心职能及其在资本市场中的角色。

2. 什么是初创公司融资？请列举常见的初创公司融资方式。

3. 解释什么是杠杆收购（LBO），并描述其主要特点。

4. 请解释什么是风险投资，以及风险投资的主要目标和投资方式。

5. 请解释什么是衍生品，列举并描述三种常见的衍生品。

（接下来省略一些空白答题部分）第三部分：论述题（共2题，每题20分，共40分）请从以下两个问题中选择一个进行论述，并将答案写在答题卡相应的位置上。

1. 请论述投资银行对经济发展的重要性，并以具体案例加以说明。

2. 请论述当前投资银行面临的挑战，并提出相应的应对措施。

第四部分：分析题（共1题，共30分）请根据所提供的投资案例进行分析，并回答以下问题。

投资案例：某公司计划通过发行债券融资建设新工厂。

该公司面临的主要问题是融资金额和还款期限的确定。

请分析该公司应采取的融资方式，并解释你的选择。

第五部分：综合题（共1题，共50分）请结合你对投资银行概论的理解，综合回答以下问题。