证券营业部软三层网络结构

--银行系统整体架构及发展方向：1.网络结构：1.1中国国家金融通讯网（China National Financial NetWork）:该系统使中央银行、各商业银行及其他金融机构连接在一起。

1.2 CNFN三层网络结构：1.一级节点：国家处理中心（National Processing Center，NPC）2.二级节点：城市处理中心（City Processing Center，CPC）3.三级节点：人行县支行处理中心（Country Level Bank，CLB）2.硬件结构:2.1 服务器：UNIX/LINUX中继器2.2 网络设备：组网设备：网卡、传输介质互联设备：中继器、网桥、路由器、网关、集线器、交换机、调制解调器2.3 存储设备：磁带机磁带库2.4 自助设备：ATM CDM POS 打印机（包括打印存折、回单）3.软件系统3.1 中央银行系统北京：中国现代支付系统（CNAPS）中央银行会计集中核算系统（ABS）中央银行国库业务处理系统（TBS）中央债券综合业务系统上海：全国银行间外汇交易系统全国银行间同业拆借系统全国城市商业银行汇票处理系统中国银联系统3.2商业银行系统综合业务系统综合前置系统中间业务系统电子银行系统（网上银行，电话银行，手机银行，自助银行，其他电子银行，未来电子商务）灾难备份系统银行其他系统4.发展方向：4.1 数据集中化4.2 数据标准化4.3 业务多样化4.4 渠道多元化--必须掌握的技术1.编程语言1.1 c/c++,java1.2 编译器原理1.3 使用vi/vim1.4 使用Makefile1.5 调试工具gdb/dbx等2.操作系统2.1 Linux/Unix原理2.2 系统命令2.3 shell编程2.4 系统管理3.数据库3.1 SQL语言3.2 Oracle/DB2/Informix/MySql/Sybase等数据库原理3.3 数据库编程3.4 数据挖掘/数据分析3.5 数据库管理(DBA)4.网络通讯4.1 中间件通讯(Tuxedo/MQ/CICS/Weblogci(Java)) 4.2 进程间通讯IPC4.3 跨主机通讯TCP/IP4.4 中间件管理5.系统架构5.1 了解银行硬件(IBM)5.2 熟悉B/S体系结构和C/S三层体系结构5.3 熟悉银行整个网络系统结构5.4 网络系统管理--必须掌握的业务1. 银行会计1.1 会计科目按照会计科目反映的经济内容分类：1.资产类2.负债类3.所有者权益类4.共同类5.损益类按照会计科目反映的经济内容分类1.表内科目2.表外科目1.2 记账原则1.同向相加，异向相减2.有借必有贷，借贷必相等2. 银行核心业务2.1 资产类：1作为首位科目代号，1011表示现金1.银行贷款：信用贷款、担保贷款、票据贴现2.现金管理，金库管理3.系统：信贷管理系统2.2 负债类：2作为首位科目号，2011表示对公存款1.单位存款：活期存款，协定存款，定期存款，通知存款，保证金存款2.个人存款：活期存款，定活两便，整存整取，零存整取（教育储蓄），通知存款，整存零取，存本取息3.定期计提，活期结息4.票据结算类业务：银行汇票，商业汇票（商业承兑汇票，银行承兑汇票），银行本票，支票5.系统：同城清算系统，现代化支付系统，票据影像交换系统（小额）2.3 所有者权益类：3作为科目号，312表示利润分配1.日常业务2.年终结算业务2.4 共同类：资产负债共同类，通常表示往来账户，4作为科目号，4070104表示准备金存款1.业务：金融机构往来，资金拆借/资金划拨，票据结算类业务2.系统：同城清算系统，现代化支付系统，票据影像交换系统（小额）2.5 损益类：5作为首位科目号，501，表示利息收入1.收入类业务2.支出类业务3.年终结算业务：成本和费用核算，利润及利润分配2.6 表外科目：或有资产负债类科目，6作为首位科目号，601表示承兑汇票1.业务：凭证管理业务（有价单证，主要空白凭证，凭证出售等），贷款业务转表外等3. 银行外围业务3.1 中间业务1.代收代付业务2.代理证券业务3.代理保险业务4.代理国债业务5.代理财税库银3.2 外汇业务1.外汇买卖业务2.外汇存款业务3.外汇贷款业务3.3 信用卡业务3.4 银联卡业务1.本代他/他代本存取款2.本代他/他带本跨行转账3.Pos消费，Pos退货4.预授权、预授权完成、预授权撤销、预授权完成撤销5.商户划账3.5 IC卡业务（城市一卡通）1.IC复合卡：使IC卡和磁条合二为一2.小额消费支付：支付水电煤费用3.公共交通支付：公交，出租4.公共设施收费：汽车加油，停车5.其他便民服务：餐饮超市，数字电视3.6 现代化支付系统1.大额支付系统2.小额支付系统3.票据影像交换系统3.7 理财类业务：基金保险3.8 其他业务：反洗钱，企业征信系统，个人征信系统--如何学习银行系统--软件工程--银行会计科目使用说明--综合业务系统--大额支付系统--小额支付系统--综合前置系统--中间业务系统--进程控制shell脚本--如何保障运营维护--如何和客户谈需求。

证券公司证券营业部网络系统的设计与实施方法【摘要】证券公司的证券营业部网络系统设计与实施方法对于提升证券交易效率和安全性具有重要意义。

本文首先从网络系统设计原则入手，探讨了系统架构设计、安全性保障措施、功能模块设计以及系统实施方法。

通过评估设计与实施方法的效果，发现该系统在提升交易效率和保障交易安全方面取得了显著效果。

未来可以进一步优化系统设计，提高系统的稳定性和效率。

证券公司证券营业部网络系统的设计与实施方法为证券交易提供了更安全、高效的平台，具有重要的应用前景和价值。

【关键词】证券公司，证券营业部，网络系统，设计原则，系统架构，安全性保障，功能模块，实施方法，效果评估，未来展望，总结。

1. 引言1.1 研究背景证券公司证券营业部网络系统的设计与实施方法是当前金融行业发展的重要课题。

随着互联网技术的不断发展和普及，证券公司证券营业部的业务操作已逐渐向网络化转变。

由于证券行业的特殊性和复杂性，其网络系统设计与实施面临诸多挑战和问题。

有必要对证券公司证券营业部网络系统的设计与实施方法进行深入研究和探讨。

随着证券市场的不断发展和国际化程度的提升，证券公司对网络系统的要求也越来越高。

证券行业的市场竞争日益激烈，证券公司需要通过优化网络系统设计和实施方法，提高业务效率和服务质量，从而在市场竞争中占据优势地位。

随着信息安全等问题的日益突出，证券公司需要加强网络系统的安全性保障，防范各类网络风险和攻击。

本研究旨在探讨证券公司证券营业部网络系统的设计与实施方法，旨在为证券公司提供科学有效的设计与实施方案，提升证券公司的竞争力和服务水平。

通过对网络系统设计原则、系统架构设计、安全性保障措施、功能模块设计和系统实施方法的深入研究和探讨，将有助于完善证券公司证券营业部网络系统，实现证券公司的可持续发展和健康经营。

1.2 研究目的证券公司证券营业部网络系统的设计与实施方法的研究目的是为了提高证券公司证券营业部的运营效率和服务质量。

××证券网络方案目录第一部分网络解决方案 ........................................ 错误!未定义书签。

一、前言............................................................... 错误!未定义书签。

二、需求分析 ...................................................... 错误!未定义书签。

1、建设背景 .................................................. 错误!未定义书签。

2、系统需求 .................................................. 错误!未定义书签。

三、网络系统设计 .............................................. 错误!未定义书签。

1、系统设计目标 .......................................... 错误!未定义书签。

2、系统设计原则 ........................................ 错误!未定义书签。

3、系统总体设计 .......................................... 错误!未定义书签。

4、网络平台详细设计 .................................. 错误!未定义书签。

5、服务器系统详细设计 .............................. 错误!未定义书签。

6、操作系统平台选择 ................................ 错误!未定义书签。

四、安全体系设计 .............................................. 错误!未定义书签。

目录一、系统概要： (1)二、系统综合解决方案： (1)1、总部与营业部连接的基本网络平台： (1)2、总部与营业部基本软硬件配置： (3)3、不同连网方式的解决方案： (4)4、营业部不同柜台交易系统的解决方案： (4)三、系统安全性评测： (4)四、具体实施 (5)五、典型用户案例介绍 (6)六、其它柜面须提供的数据接口 (7)新利证券总部监控管理信息系统(SLHQMIS)一、系统概要新利公司开发的证券总部监控管理信息系统（SLHQMIS），是针对目前的证券公司规模越来越大、管理越来越集中的实际情况，为了更好地防范经营风险，提高券商内部资源的整体配置效率，通过高科技含量的广域网连通技术，把证券总部、营业部和营业部之间有机地联接起来，实现数据共享和资源共享，以达到提高业务质量，提升业务水平，完善办公自动化目的。

二、系统综合解决方案：1、总部与营业部连接的基本网络平台：2、总部与营业部基本软硬件配置：A、总部硬件平台：1）一台高内存，大容量NT Server（数据服务器）：硬盘大小视营业部多少而定，5个营业部至少8G以上，内存：128M以上, 推荐用PC Server 或 Alpha 小型机；2）两台高内存独立域NT Server（总部应用程序服务器，总部数据接收兼采集机）：内存推荐128M以上 , PC 台式机或服务器。

3）工作站： 3台以上，Win95,Win98或NT，内存> 32M ；4）若需要从交易所直接接收数据，则需Novell服务器一台；B、总部软件平台：1）数据库服务器Windows NT 4.0 Server , Microsoft SQL Server 6.5或 7.0 , 新利总部监控管理信息系统数据库。

2）应用程序服务器（中间层）独立域Windows NT Server 4.0 中文版 , Microsoft SQL Server 6.5 ODBC新利总部监控管理信息系统应用服务程序（建议单独使用一台机器）新利总部管理数据采集总部端通讯程序（建议单独使用一台机器）3）工作站Windows NT Workstation 4.0 或 Win95/98 ,新利总部监控、查询统计应用程序。

证券行业网络安全及网络管理解决方案上海方正科技软件有限公司2003年4月目录第一章网络安全现状和方正软件公司定位介绍 (3)第二章证券网络系统安全需求分析说明 (4)第一节证券行业普遍拓扑结构 (4)第二节证券行业网络安全风险分析 (6)物理安全风险分析 (6)链路传输风险分析 (6)网络结构的安全风险分析 (6)系统的安全风险分析 (7)应用的安全风险分析 (8)管理的安全分析 (9)第三节证券行业网络安全需求分析 (10)证券行业网络安全需求总体分析： (10)访问控制 (10)入侵检测 (11)计算机病毒防治 (11)安全审计 (12)身份鉴别 (12)信息加密 (13)备份与恢复 (13)安全保密管理 (13)实时响应和恢复 (14)第四章网络安全系统构建原则 (16)第一节证券网络安全系统产品选型原则 (16)第二节网络安全方案设计原则 (17)第五章证券系统网络安全整体设计方案 (19)第一节整体安全解决方案 (20)第二节防火墙子系统 (22)第三节入侵检测与信息监控子系统 (24)第四节 VPN子系统 (26)第五节网络管理子系统 (27)第六节网络防病毒子系统及其他子系统 (29)第一章网络安全现状和方正软件公司定位介绍随着计算机技术和通讯技术的飞速发展，网络正逐步改变着人们的工作方式和生活方式，成为当今社会发展的一个主题。

网络的开放性，互连性，共享性程度的扩大，特别是Internet的出现，使网络的重要性和对社会的影响也越来越大。

随着网络上电子商务，电子政务，数字货币、网络教学等新兴业务的兴起，网络安全问题变得越来越重要。

病毒是网络安全最大的隐患，它对网络的威胁占导致经济损失的安全问题的76%。

几乎所有的企业都不同程度的遭受过病毒的侵袭。

目前全球已发现几万余种病毒样本，并且以每月新增300多种的速度继续破坏着网络和单机上宝贵的信息资源。

病毒给每个计算机用户和企业带来了无法估量和弥补的损失。

STAQ系统全称为全国证券交易自助报价系统（Securities Trading Automated Quotations System，简称为STAQ），NET系统全称为全国电子交易系统（National Electronic Trading System，简称为NET），两者分别由中国证券市场研究中心和中国证券交易系统有限公司先后在北京开办，前者于1992年7月开始试运行，后者于1993年4月28日投入试运行。

不管是STAQ还是NET，两者都以交易上市的法人股为主，因此，它们一度也被称为"法人股流通市场"。

不过，这两个系统内交易的公司，均为定向募集公司。

随着《公司法》于1994年7月1日正式生效，宣布了定向募集公司成为历史遗留品种。

但截止到1994年6月30日，全国已产生了向社会法人和行业内部职工定向募集的股份公司5984家。

由此，NET、STAQ市场步入了漫长的清理整顿时期。

96年7月，国家有关部门对STAQ系统内会员之间的债权债务进行重点清查，标志着STAQ系统已进入生命终点的倒计时。

1997年，NET营业范围内剔除了"股票交易"这一重要项目。

1998年，NET、STAQ被国家列入非法交易市场的黑名单中，属整顿对象之一。

1999年2月，STAQ股指狂泻，所有挂牌公司悉数跌破面值、净资产，其诱因为市场流传法人股将择期关闭的消息。

同年9月，STAQ、NET相继暂停交易，直至2001年5月。

2001年5月25日，中国证监会开始着手解决STAQ、NET历史遗留问题。

同年6月11日，《证券公司代办股份转让业务试点办法》（以下简称《办法》）出台，它对证券公司为原STAQ、NET系统挂牌公司所提供的服务作了具体规定，而以STAQ、NET系统遗留股票、退市股票为交易对象的三板市场也正在逐步形成。

所谓三板市场，其实就是券商代办股份转让市场。

三板市场称呼源自它是主板和二板（创业板）之后的一种顺延。

中国证券市场的技术系统架构和基本要素分析技术基础的发展与业务创新活动之间是紧密关联的，每一次的业务创新或者每一次的技术变更，都会产生基本要素的调整。

应该说，有越来越强的主动意识去调整技术与业务之间的适配关系，这是非常积极的一种表现。

引言经过13年的阶段性发展，中国证券市场已经是一个“基本成熟”的市场，它的标志有三个：一是这个市场已有了一个初步成形的法规体系和执法机制；二是这个市场已有了相对完整的组织架构；三是这个市场已有了一个功能基本完备的技术系统。

本文试图对技术系统的结构特征进行分析，提取其中的基本要素并尝试对这些要素与市场的关系进行解释。

首先说明，本文不是要讨论非常细节的专业的技术性问题，而是关注技术体系结构的形成与其基本要素之间的关系问题，属于技术策略(Technology Strategy)的讨论范畴。

中国证券市场技术系统的特征分析中国证券市场技术体系架构的特征是什么？我们可以从物理结构和数据流结构两个方面来进行分析。

从物理上看，它是一种“一对多”连接的离散型网络结构，核心部分由证券交易/结算系统组成，由内向外逐步扩散形成多层次性网络。

第一层是会员总部的系统，第二层是各会员所属的营业部网点系统；最外围则是由股民服务站、信息传播、互连网终端用户组成的末端用户系统。

从这个架构可以清楚地看出，证券交易和结算系统是整个市场运作最核心的部分，起着数据汇集、处理、存储、反馈的“引擎”作用。

从数据流看，我们现在的市场是一种典型的“委托驱动”型，或称为“指令驱动系统”型市场。

每天的交易是由市场投资者启动的，也就是从网络的最外层开始，通过一层层的数据检验和数据核实，最终送入核心系统。

核心系统先对这些信息进行合法性检查，然后按照交易规则给出的固定模式对所有的委托报单进行配对撮合，产生成交。

实时成交一方面回传给投资者；另一方面将这些数据传送到后台，由结算系统对这些数据进行当日的交收处理，一旦股份和资金的交割完成，一天的交易就完成了。

证券有限责任公司营业部信息系统技术规范第一章总则第一条为保证系统的安全稳定运行，根据主管和监管部门的要求制订本规范。

本规范作为《xx证券营业部信息技术管理制度》的组成部分，目的在于规范化、标准化营业部信息系统建设和维护过程。

第二条营业部信息系统除满足本规范的规定外，还应当满足当地有关部门的规定。

第三条本管理规范由公司技术部负责解释。

第四条本规范与此前颁布的有关规定不一致的，以本规范为准。

第二章基础环境第五条营业部选址时，应遵照中国证券业协会《证券营业部信息技术指引》中的机房选址要求的规定执行。

第六条营业部新建、搬迁和改造，机房承包和网络系统集成商选择时，系统集成商必须具有工信部（原信息产业部）颁发的系统集成贰级（含贰级）以上资质或建设部颁发的建筑智能化工程专业承包贰级（含贰级）以上资质。

第七条机房新建、搬迁和改造时，机房承包和网络系统集成商选择时，最少邀请三家（含三家）以上集成商参与招投标，对集成商进行比较，选择方案设计合理、信用好、价格优的集成商。

第八条机房建设方案应报送信息技术部进行审批，材料中应至少包括两家（含两家）集成商的建设方案、报价、集成商资质说明、集成商的优势等情况进行说明。

第九条机房建设验收前，应报告技术部系统建设情况，包括系统工程资料等，由技术部对建设情况进行现场或非现场的评估，方可进行验收。

第十条机房建设除了遵照监管部门和中国证券业协会《证券营业部信息技术指引》的要求外，特别需要注意以下事项：环境要求1.营业部机房的墙面、地面和房顶须做防尘处理，密封安装孔和桥架孔等，机房的外墙体具备一定的强度，如实墙、加固的轻钢龙骨墙体等，并一直延伸到屋顶。

2.新建或改造的营业部机房，地面铺设地砖，可不做吊顶和防静电地板。

3.机房门禁：机房设备间要安装防火防盗门，同时安装简单门禁系统：包括电子吸锁、单门控制器、出门按钮、刷卡器，使用UPS供电，准备2－4张进出卡，门禁管理软件安装在普通电脑上。

一、可行性分析：前言随着证券公司的合并和增资扩股的不断进行，中国证券公司正向集约化、规模化方向发展。

作为支撑业务运转的基础平台，证券信息系统同样面临着变革和创新，具体表现为对以总部为核心的集中式交易系统的需求量越来越大。

证券公司业务的开展依赖于大量的数据处理和信息交流，对数据的实时性和准确性要求很高。

特别是当前我国又面临加入世界贸易组织的挑战，更要求证券公司在对外积极拓展业务领域的同时，加强内部的监察和自控工作。

全国性的大型证券公司一般都有数十个营业部，这些营业部分散在不同区域，如何构建一个高效的广域网络，以便将公司内部连为一体，一直是证券公司信息部门的主要任务。

技术支持：●采用三层硬分离结构，实现内外网完全隔离，网络千兆主干冗余，百兆上联冗余，百兆全交换到桌面，不存在单点故障，保证网络不会因为某个设备故障而导致整个网络崩溃。

●采用完全交换是以太网技术：完全交换式以太网技术，能有效提高整个网络的性能和可靠性，主要表现在：1、采用完全交换式以太网技术后，任何一个点的突发性事故不会对网络中其他部分造成影响，系统可以自动的屏蔽该点的故障，切断虚电路。

2、在目前证券行业的计算机网络模式中，利用完全交换式以太网技术，可以有效的屏蔽广播包，同时可以利用交换机的背板带宽，提高重要工作站间的数据交换处理能力。

3、采用完全交换式以太网技术，可以利用802.X生成树协议（Spanning Tree），对网络进行冗余、均衡配置，提高系统的可用性和安全性。

●采用千兆交换式以太网技术：千兆网络技术已经成熟，千兆产品正在成为市场的主流。

1、千兆网络可以轻松解决证券公司在行情火爆和交易量大时，出现的网络“瓶颈”问题。

2、千兆网络方便以后证券交易网络的升级，可以保护证券公司投资。

千兆以太网技术的优势：核心设备具有更强的处理能力；可与目前的以太网（10M）、快速以太网（100M）设备无缝连接；利用现有的以太网知识就可以管理、监视和维护千兆以太网；千兆以太网技术是组建网络主干的核心技术；基于RSVP和IEEE802.1Q/p标准实现CoS，从而提供不同的服务等级。

本文为网络收集精选范文、公文、论文、和其他应用文档，如需本文，请下载证券公司证券营业部网络系统的设计与实施方法本文从网络收集而来，上传到平台为了帮到更多的人，如果您需要使用本文档，请点击下载按钮下载本文档（有偿下载），另外祝您生活愉快，工作顺利，万事如意！1用户需求分析用户需求经过了解分析证券公司证券部目前的具体情况、发展目标，结合整个证券行业今后的发展研究，我们分析了证券部交易网络系统的需求，作为我们方案设计的根据。

系统总体设计目标证券网络的总体建设目标是应用国际计算机领域、通讯领域的各项先进和成熟的技术，建设一个高效的国内，甚至国外都领先的计算机网络系统，实现网络资源的综合利用和高度共享。

2证券网络现状分析证券营业部网络的组成证券营业部网络的功能由以下几部分组成：交易/行情业务处理；这是每一个证券营业部网络所要提供的基本职能。

它需要为用户提供行情公告和委托下单服务，一般基于Novell网络操作系统应用程序；交易行情业务数据以文字为主，仅带有少量图形信息，但数据量大，更新频繁，其网络传递能力代表了证券营业部的服务质量和市场竞争力，办公管理；除业务处理外，办公管理现代化也是行业发展的必然趋势，它可将营业部的各项管理数据作电子存档，通过网络共享，做到准确、及时、方便的信息交流，这部分数据以文字和图形为主，一般采用界面友好的浏览器形式操作。

通信服务；通信服务的内容涉及多个方面，包括发展证券公司内部Intranet，以WEB、电子邮件等方式加强办公管理；进一步与当地信息港、互联网连通，实现资源共享，同时扩展市场影响力。

证券营业部网络的各项功能并非是各自独立的，而是相辅相成，并最终在一个统一的网络架构中实现。

综上所述，这个网络的主体要求是：可靠，不停机一一系统有一定的冗余和备份，故障恢复迅速；高速一一在用户数据较多、突发流量大的情况下，不容许出现网络瓶颈，阻碍正常交易；安全一一鉴于网络中传递的信息就是金钱，一定要保证数据安全保密，防止不良分子破坏，尤其在互联网接入、危机四伏的情况下，网络安全更要提起重视；可管理性――为保证系统良好的运行，满足前述几项要求，营业部网络也需要实施完善的管理，如精确分析网络流量、确定系统运行状态，监控非法用户入侵等。