内审不符合项报告表单

内审报告及不符合项整改情况汇报范本报告编号：[XXXXX]报告日期：[XXXX 年 XX 月 XX 日]一、引言本次内审旨在对公司的质量管理体系进行全面评估和审核，以确保其符合相关质量管理标准的要求，并发现和纠正存在的问题，改进和优化质量管理体系。

本报告详细描述了内审的过程、结果和整改情况。

二、内审范围和目标内审范围包括[列举内审范围，比如质量管理体系的各个部门或流程]。

内审目标是检查公司质量管理体系的运行是否有效，并发现潜在的问题和风险。

三、内审方法本次内审采用了[列举内审方法，如文件审核、实地检查和访谈等]。

内审小组由[列举内审小组成员，包括审核员和记录员]组成。

四、内审过程及结果1. 文件审核根据内审计划，审核员对公司质量管理体系文件进行了全面的审核。

主要评估了文件的合规性、适用性和有效性。

经过文件审核，发现如下不符合项：- [列举不符合项1]：[具体描述不符合项1的内容]- [列举不符合项2]：[具体描述不符合项2的内容]2. 实地检查在实地检查阶段，审核员对多个部门进行了访问，并观察了相关流程的运行情况。

实地检查发现如下不符合项：- [列举不符合项3]：[具体描述不符合项3的内容]- [列举不符合项4]：[具体描述不符合项4的内容]3. 访谈审核员与公司员工进行了面对面的访谈，了解他们对质量管理体系的理解和运行情况。

访谈发现如下不符合项：- [列举不符合项5]：[具体描述不符合项5的内容]- [列举不符合项6]：[具体描述不符合项6的内容]五、不符合项整改情况根据发现的不符合项，公司采取了相应的措施进行整改和纠正。

具体整改情况如下：1. 不符合项1的整改情况：- [列举具体整改措施1]：[具体描述整改措施1的内容] - [列举具体整改措施2]：[具体描述整改措施2的内容] 整改措施已经得到落实，目前已经取得了显著效果。

2. 不符合项2的整改情况：- [列举具体整改措施3]：[具体描述整改措施3的内容] - [列举具体整改措施4]：[具体描述整改措施4的内容] 整改措施正在进行中，预计将在[日期]前完成。

内审不符合项报告
受审核部门人力资源部审核日期2012-5-10 编号2012051001
审核依据：■ISO-9001标准（2008）■HACCP体系
■食品安全/卫生■公司质量体系文件
不合格项描述：
现场审查发现：新入职员工谢书琳等未能提供体验合格证明。

不符合食品企业通用卫生规范（GB14881-94）5.12.1要求“食品厂全体工作人员，每年至少进行一次体格检查，没有取得卫生监督机构颁发的体检合格证者，一律不得从事食品生产工作。

”
审核员签名：徐丽审核组长签名：潘庆被审核方主管签名
不符合项种类：□严重□一般□轻微
纠正措施：计划完成时间：
原因分析:
纠偏措施:
被审核方主管/日期
纠正措施评定：
□纠正措施有效
□纠正措施可以接受，需进一步提交见证性材料
□签发新的不合格项报告
□其它
审核员/日期
备注：编号根据审核日期后面加序号组成，如2009090801
R WKZX 018/A1。

不符合性质 □观察项 轻微□严重
原因分析(对于 EHS 体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）： SOP 作业指导书未明确规定去除的毛刺如何放置。
责任人/日期：陈 XX2019.12.5
纠正与纠正措施(包含：措施或计划、完成日期、执行人等) 将产品和毛刺区分开，将去除的毛刺用托盘装起来，统一倒入指定位置，修剪毛刺的产品按包装规范要
设立的待检区域。
预计完成日期：
2019.12.6
责任人
陈X
预防措施(包含：措施或计划、预计完成日期、执行人等)： 1.待检区域重新进行规划，安装空调和干燥机，落实温湿度环境监控要求； 2.待检区设置定点温湿度记录仪，并按要求进行点检确认。
验证结论：
纠正有效□部分纠正有效□纠正无效
验证人：日期：
表单编号： 保存期限：3 年版本/版次：A0
不符合项报告
受审核部门
仓库
部门负责人
不符合描述：
不符合标准：IATF16949 中 8.5.4 条款。 不符合过程：S3 仓库管理。
陈X
No.:BFHB191108
审核日期
2019.11.29
来料待检物料区无温湿度管控
VDA_6.3 annual aVuDdAit_-62.031a9n-n0u9a-l21(LaiMu).xlsm audit-2019-09-21(LaiMu).xlsm
未执行记录培训管理办法
部门经理/日期：严 XX 2019.12.10
管代确认/日期：
无效
验证人：日期：
审核员
王 XX
部门经理确认
兰 XX
不符合性质 □观察项 轻微□严重
原因分析(对于 EHS 体系内容，还需进行对产品质量、环境和职业健康影响的分析）：

内审不符合项报告1. 引言本报告旨在汇报内部审核中发现的不符合项，并提供相应的解决方案和改进建议。

2. 背景内部审核是一种评估组织内部运行是否符合标准和规定的重要方法。

通过内部审核，可以发现并解决潜在的风险和问题，提高组织运行效率和质量。

3. 内审不符合项在本次内审中，共发现了以下不符合项：3.1 不符合项13.1.1 描述该不符合项涉及组织财务管理流程中的账务核对环节。

在所有核对记录中，发现有20%的账目记录存在错误。

3.1.2 原因分析经过查证，该问题的主要原因是组织内部对账务核对的操作流程未明确规定，并且缺少有效的培训和指导。

3.1.3 解决方案及改进建议为解决此不符合项，推荐以下措施：•确立明确的账务核对操作流程，并在相关部门进行公示和培训；•配置适当的财务管理系统，提供自动化的账务核对功能；•定期进行内部培训，提高员工对财务管理流程的理解和操作技能。

3.2 不符合项23.2.1 描述该不符合项涉及组织供应链管理中的供应商选择环节。

在对供应商进行评估和筛选时，发现有10%的供应商未能符合组织设定的标准要求。

3.2.2 原因分析经过分析，发现该问题的主要原因是组织在供应商选择环节存在的标准设定不够明确和合理，导致无法有效识别合适的供应商。

3.2.3 解决方案及改进建议为解决此不符合项，建议采取以下措施：•对供应商选择标准进行重新评估和修订，确保标准设定合理且符合组织需求；•引入更加科学和客观的供应商评估方法，如考虑供应商的质量管理体系认证和历史绩效等；•定期对现有供应商进行评估和审查，及时发现和解决问题。

4. 结论本次内审发现的不符合项主要集中在财务管理流程和供应链管理中。

通过针对性的改进措施和建议，相信能够帮助组织提升内部运作效率和质量水平。

5. 引用无6. 附录无。

内审不合格项报告
编号：XX-QR-8006 A/O
受审部门生产部审核员日期
不合格项事实描述：
不符合程序
条款
不合格程度：体系性□实施性■
签名（审核员）日期：
原因：
生产部人员对现场物料的管制不够重视导致
建议的纠正、预防措施：
1 立即对生产部物料按要求进行全过程的标识。

2 对生产部管理人员和员工进行教育，严格按要求办事
计划完成日期 2018.06.05
部门负责人日期： 2018.06.02
认可（审核员）日期： 2018.06.02
纠正措施完成情况：
经查，以上措施已实施。

签名（部门负责人）日期： 2018.06.05
纠正措施验证结果
改善有效。

签名（审核员）日期： 2018.06.05。

纠正与纠正措施要求：1、立即纠正；2、一周内采取纠正措施。
原因分析：
由于工作忙，疏忽造成。主要是对设备管理重视不够，监测装置对产品质量至关重要，设备管理意识不强。
分析人：日期：
纠正措施计划：
1、学习GB/T19001-2008标准6.3条款，加深理解和认识；
2、立即责成相关人员对该设备进行维修。
责任部门责任人：
提出日期：完成日期：
管理者代表意见：
同意措施计划，保证按期完成。
管理者代表：批准日期：
验证结果：
年月日经过现场核实，已对以上两项措施计划进行了实施，达到了措施计划要求，验证有效，符合要求
内审员：日期：年月日
不符合项及纠正措施报告单
编号：JL-08-05序号：01
受审核方及责任部门
报告编号
日期
不符合事实：
查阅编号：JL-06-07《设施检修计划》，抽查设备编号BPZK/SB-002车床检修记录，该部门提供不出检修的相关证实。
受审核人：日期：
不符合标准要求条款：
不符合GB/T19001-2008标条款要求

不符合类型：
□严重
■一般
注：请存在不合格项的受审部门及相关负责人制定纠正和预防措施，并将相关证实资料，于12月25日前提交公司信息安全管理委员会内部审核组进行书面验证。
受审核部门确认（签字）：
日期：年月日
不符合原因分析：（负责人：年月日）
本公司于ISMS-2010《信息处理设备管理程序》第5.6.10章节中明确制定清空桌面和屏幕的策略，并要求公司上下执行。出现此疏漏，是由于相关人员在体系运行过程中的执行力不够与日常监督检查不力所致。
培训会议上，加强对公司上下员工执行力与日常监督检查工作的要求。
跟踪
验证
结论
原因分析是否准确□是□否
审核员确认（签字）
处置是否有效□是□否
纠正措施是否有效□是□否
日期：年月日
管理者代表确认（签字）：
日期：年月日
不符合的纠正措施：（负责人：年月日）
立即责研发部员工将电脑桌面上的敏感文档保存至电脑安全位置。
清空桌面上的所有敏感或关键业务信息，电脑设置屏幕保护，在恢复时要求输入密码，由施林林监督执行。
不符合的预防措施：（负责人：年月日）
检查公司上下所有办公电脑是否执行了清空桌面和屏幕策略。（见：点检记录）
再次对公司全员培训ISMS-2010《信息处理设备管理程序》。（见：员工教育培训记录）
信息安全内部审核不符合项报告
报告序号
NC-02
审核日期
2012年12月22日
审核员
李彦忠
受审核部门
研发部
审核组长
印峰
不符合事实描述：
抽查研发部某电脑，桌面存放太多文件，其中包含有密级敏感的数据，没有执合GB/T2208O-2008idtISO/IEC27001:2005附录A.11.3.3“应采取清空桌面上文件、可移动存储介质的策略和清空信息处理设施屏幕的策略”的规定。

内审不符合项报告
受审核部门人力资源部审核日期2012-5-10 编号2012051002
审核依据：■ISO-9001标准（2008）■HACCP体系
■食品安全/卫生■公司质量体系文件
不合格项描述：
现场审查发现：《食品安全和培训》等多项培训只有出席记录表，没有相应的考核。

不符合ISO9001：2008中6.2.2“能力、培训和意识C）评价所采取措施的有效性：”的要求。

审核员签名：徐丽审核组长签名：潘庆被审核方主管签名
不符合项种类：□严重□一般□轻微
纠正措施：计划完成时间：
原因分析:
纠偏措施:
被审核方主管/日期
纠正措施评定：
□纠正措施有效
□纠正措施可以接受，需进一步提交见证性材料
□签发新的不合格项报告
□其它
审核员/日期
备注：编号根据审核日期后面加序号组成，如2009090801
R WKZX 018/A1。

不符合项报告
受审部门
仓库
部门负责人
审核员
A
审核日期
不符合事实描述：
仓库内材料分区不明确，标识不清楚。
*** 2020.6.7
A-MG-04
不符合：工厂质量保证能力要求 第 10 条，以及《仓库管理办法》
不合格类型：严重
一般
审核员：A 日期人：*** 日期：2020.6.7
相关人员疏忽，未按照规定区分摆放原材料，没有明确做出标识。
纠正措施：
部门负责人：***
日期：2020.6.7
立即安排相关人员进行材料现场区分，以及明确标识，并对相关责任人员进行培训。
纠正措施验证：
部门负责人：***
日期：2020.6.7
经验证，纠正措施符合文件要求及工厂实际需求。
审核员：A
日期：2020.6.9

制定人/日期：xxx2017.6.20
纠正和或预防措施确认：
落实了具体措施实施的责任部门和责任人，措施针对性强，明确了具体的改进时间和完
成时限，措施和影响的程度相适应，能够达到预期的改进目的。
确认人/日期：xxx2017.6.20
纠正和或预防措施实施效果评价：
作业指导书已经由管理者代表组织过程开发多功能小组进行了评审，不当之处得到修改，并对相关人员进行了培训，从培训后的结果来看相关人员已理解了标准7.3.2.3条款，明确了如何按程序文件的规定要求开展质量活动，使相关人员养成了按质量体系文件的规定要求开展质量活动的习惯，培训达到预期目的，纠正预防措施有效。
验证人/日期：xxx2017.6.20
内审不合格项报告
No.2编号：HB-8.2.2-04
受审核部门
生产部
部门负责人
xxx
审核内容
7.5.1.4
审核员
xxx
不合格（不符合）事实描述：
标准条款7.5.1.4规定组织应使用预见性维护方法，以持续改进生产设备的有效性和效率。查生产部未能提供编号为002的冲床2017年预见性维护计划。
验证人/日期：xxxx2017.7.6
制定人/日期：xxxx2017.6.20
纠正和或预防措施确认：
落实了具体措施实施的责任部门和责任人，措施针对性强，明确了具体的改进时间和完
成时限，措施和影响的程度相适应，能够达到预期的改进目的。
确认人/日期：xxxx2017.6.30
纠正和或预防措施实施效果评价：
通过培训，生产部相关人员对标准和文件的理解有了进一步提高，检查本部门其他过程，没有出现类似的不合格，同时相关人员提高了对按照文件和标准要求开展质量活动的意识，明确了不按照文件的规定开展活动的危害性，措施有效。

廊坊万森工艺品有限公司
第1页 / 共1页 2019 年 度 内 部 审 核 不 符 合 项 报 告
受审核部门：办公室
不合格事实描述：
在公司内部审核中发现，综合管理部提供的《适用的法律法规与其他要求清单》中《中华人民共和国节约能源法》为作废版本。

不符合： GB/T 24001-2016标准 第 6.1.3 条款的规定
不合格类型（程度）： □严重 ■ 一般
内 审 员： 王艳光 2019年11月15日
部门负责人： 胡艳军 2019年11月15日
原因分析：（被审核方填写） 对GB/T24001-2016标准第
6.1.3 条款的规定以及公司
的QE 管理体系文件相关内容
理解不深刻，工作不细致造成
的。

拟采取的纠正措施（被审核方填写）
1、组织部全体人员对GB/T24001-2016标准第 6.1.3以及公司的QE 管理体系文件相关内容进行培训。

2、对法律法规进行梳理，提供更新后的《适用的法律法规与其他要求清单》。

完成期限：2019年12月14日之前 管理者代表审批： 同意 于旭光
2019年11月15日
纠正措施完成情况：
综合管理部已进行了GB/T24001-2016标准第 6.1.3条款以及公司的QE 管理体系文件相关内容的培训，已充分理解了标准的要求，纠正了不合格项，提供了更新后的《适用的法律法规与其他要求清单》，举一反三，达到能防止类似不合格的再发生的效果。

验证人：于旭光 2019年11月20日。

审核员：日期：2021年11月22日
审核员：日期：2021年11月18日
不合格程度 □严重不合格 ▆一般不合格 □轻微不合格
原因分析：
体系运行时间不长，对GB/T24001-2016标准8.2条款、ISO45001-2018标准8.2条款的规定学习理解不够。
责任人：日期：2021年11月18日
纠正措施计划:
1、组织相关人员学习GB/T24001-2016标准8.2条款、ISO45001-2018标准8.2条款。
责任人：日期：2021年11月22日
纠正措施完成情况:
1、已对相关责任人进行GB/T19001-2016标准8.4.1条款的培训。
2、已供方进行年度业绩评价并保留评价记录
责任人：日期：2021年11月22日
纠正措施验证情况：
经验证，已按以上措施实施，达到整改的效果。
审核员：日期：2021年11月18日
╳╳╳有限公司
不符合项报告
编号：版本/版次：NO:1/2
被审核部门
行政部
审核日期
2021年11月18日
审核依据
▆管理手册 ▆程序文件 ▆法律法规
不合格事实描述:
审核行政部时发现，未对供方进行年度业绩考核评价，不符合标准GB/T19001-2016中8.4.1条款。
审核员：日期：2021年11月18日
不合格程度 □严重不合格 ▆一般不合格 □轻微不合格
原因分析
相关人员对标准GB/T19001-2016中8.4.1条款内容不熟悉，对员工培训要求理解不够透彻。
责任人：日期：2021年11月18日
纠正措施计划:
1、对相关责任人学习GB/T19001-2016标准8.4.1条款。
2、补充对供方进行年度业绩评价并保留评价记录

质量管理体系不符合项报告
□内审□重大事项专项审查№：
受审查部门
受审人
不符合对应的审查准则条款
GJB9001C-2017
质量手册条款号：
不符合程度
□一般□严重
不符合项事实描述：
审查员：审查组长：受审人员：
日期：日期：日期：
检查情况：
不符合事实是否纠正：□是□否不符合的原因分析是否正确：□是□否
是否针对原因制定了纠正措施：□是□否纠正措施是否完成：□是□否
需要说明的内容：
□不符合事实没有纠正，其原因为：
□纠正措施尚未完成，请在下次监督审查时继续检查纠正措施的完成情况
□请在下次内审查时验证纠正措施的有效性
□其他
审查员：日期：
整改验证：审核时，此报告“受审查部门”填写具体出现不符合项的部门。

在20××年×月×日前完成，并附带了相关的见证性材料，对YOUGU有关的文件进行了检查，标识到位，整改充分有效。
跟踪验证结果：
纠正有效纠正无效
纠正措施计划有效纠正措施计划无效
纠正措施实施有效纠正措施实施无效
审核员/日期：
:附件1：文件信息制/修/废申请通知单
时间
地点
会议室
受训部门
生产部，环品部
培训
教师
体系负责人
培训方式
面授
参加人员：
培训内容：
1.IATF16949：2016中8.5.2标识和可追溯性
2.《标识可追溯性控制规范》QED8.5.2-2016
考核情况及有效性评估：
口头提问考核，合格。
评价人：
记录人：日期：
□GB/T28001 □法律法规及其它要求□手册/程序/其它文件
不符合类型：■一般不符合□严重不符合
负责人/日期：审核组长确认/日期：
不合格原因分析：
1.相关人员对标准的学习理解不到位；
2.《标识可追溯性控制规范》规定不明确；
纠正措施：
1.对《标识可追溯性控制规范》进行修订，主要是“5.2生产过程状态标识”，明确控制内容
QER7.5-02No.
文件名称
标识可追溯性控制规范
文件编号
QED8.5.2-2016
文件类别
管理标准
申请类别
□编制■修改□废止
更改方式
□划改■换页□换版
修改次数
1
文件状态
申请原因
适用性、有效性修改
发放范围
生产、环品部等
修订内容
修订前
修订后
增加
5.2.4对全检前的成品，RELL和外箱标签由生产部负责打印和粘贴。

不符合报告NYTJL-QG-05 NO:受审部门名称：负责人：审核员：审核日期:不合格事实陈述:不能提供主要能源使用相关人员的培训需求及实施培训的记录。

该事实不符合GB/T 23331:2012 4.5.2 "能力、培训与意识"的要求。

不符合：法律法规名称及条款：GB/T 23331:2012条款 4.5.2 能源管理手册：版本：A/0 4.5.2体系文件代号/条款：XT/EnMS-2-07 4.4.1 性质：□一般□严重部门负责人签名：日期：原因分析：对GB/T23331:2012标准4.5.2要求理解不到位，没有认真对照《能力、培训和意识控制程序》有关规定识别培训需求,并组织培训。

纠正措施需求：组织行政部有关人员学习GB/T23331:2012标准4.5.2要求和《能力、培训和意识控制程序》,增加认识,了解规定,识别培训需求，制订培训计划，组织培训。

举一反三检查所与主要能源使用相关人员都得到培训。

对纠正措施需求的评估：同意管理者代表签名：日期：部门负责人签名/日期：纠正措施验证：行政部已收集能源管理团队提出的培训需求,修订了2014培训计划,对热媒作业人员采购员、能管员、煤场管理员、技术员等与主要能源使用相关人员进行了培训，受训人员考核成绩均合格。

纠正措施已实施验证人/日期：评审纠正措施的有效性。

经评审，纠正措施有效评审人签名：日期：不符合报告XT/EnMS-04-55 版本：A/0 NO:2004-2受审部门名称：负责人：审核员：审核日期:2014年2月13日不合格事实陈述:不能提供煤炭供应商的评价证据和煤炭采购规范。

该事实不符合GB/T 23331:2012 4.5.7 "能源服务、产品、设备和能源采购"的要求。

不符合：法律法规名称及条款：GB/T 23331:2012条款 4.5.7 能源管理手册：版本：A/0 4.5.7体系文件代号/条款：XT/EnMS-2-10 性质：□一般□严重部门负责人签名：日期：原因分析：对能源管理体系有关能源采购方面的要求不了解。