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文件管理及记录控制程序（ISO9001-2015）1.目的1.1规范质量管理文件的编制、审批、收集、编目、标识、归档、贮存保管、修订审批和修订版别状态的控制要求，以确保管理文件内容的充分性和适宜性,并为持续改进提供依据。
1.2明确文件发布、分发的控制要求，使管理文件有需求使用的单位可及时获取，同时有效防止作废文件的非预期使用。
1.3明确对企业知识进行收集和整合、积累保存、有序传递、共享交流、适时更新的规定，实现企业知识在内部的共享、积累、有序传递和有效应用，2.适用范围适用本公司质量管理体系中所要求的各项程序、办法、标准类、外来文件以及过程中的记录,包括3C及EICC所需要的文件。
3.名词定义3.1管理文件：是指公司管理体系的《管理手册》、程序文件，和确保程序有效运作和控制所需的准则和方法类文件，以及外来文件。
3.2外来文件：3.2.1公司：与公司营运相关的，外部的法律、法规和标准，统称为外来文件。
3.2.2各部门：公司发行的一、二阶文件及各部门自己发行的三、四阶文件为内部文件，其它的统称为外来文件。
3.3受控文本：指文件分发的文本中，必须对文本的修订、分发和作废进行相应识别和控制的每一份文本，皆称为受控文本。
反之称为非受控本。
3.4工作记录：指管理体系运作生成的，即按程序文件要求所生成的格式化的、有关质量管理的结果性记录、证据，统称为工作记录(简称记录)。
3.5发文记录：指相对于特定某一单位而言，依记录的来源状态对记录所做的分类，其中所有从该单位开出的记录，统称为该单位之发文记录。
3.6收文记录：指相对于特定某一单位而言，依记录的来源状态对记录所做的分类，其中所有该单位接收到的其它单位流转或分发性记录，统称为该单位之收文记录。
3.7单一式记录：指同一份记录只需由单一部门填制记载、签核生效，称之为单一式记录。
3.8联单式记录：指同一份记录由两个（含）以上部门同时填制记载、并共同签核完毕方可生效的记录，称之为联单式记录。
工作流表单权限设置
工作流表单权限设置是指在一个工作流程中，对不同角色或用户设置不同的表单操作权限。
通过权限设置，可以控制谁可以查看、编辑、提交或审批表单数据。
在进行工作流表单权限设置时，可以按照以下步骤进行：
1. 确定角色和用户：首先需要确定参与工作流程的角色和具体的用户。
例如，可能有普通员工、主管、管理员等不同角色的用户参与工作流程。
2. 分配权限：根据实际需求，为每个角色或用户分配相应的权限。
常见的权限包括查看、编辑、提交、审批等操作。
可以根据角色的不同，设置不同的权限级别。
3. 设置条件：如果需要更加精细地控制权限，可以设置一些条件。
例如，只有特定部门的员工可以编辑某个字段，或者只有特定级别的主管可以进行审批等。
4. 测试和调整：在完成权限设置后，需要进行测试以确保权限设置的正确性和有效性。
如果发现问题或需要进行调整，可以根据实际情况进行修改。
需要注意的是，工作流表单权限设置应根据实际业务需求和安全性考虑进行。
合理设置权限可以提高工作效率和安全性，但过度限制权限可能会影响工作流程的正常进行。
因此，在设置权限时应权衡各方面的需求，并确保权限设置的合理性和适用性。
XXXX科技（集团）有限公司
集团企字【20XX】第3号
集团各中心、各事业部：
为了进一步强化集团内部管理，加强集团制度建设，不断完善相关管理制度，经集团执行委员会审议通过并决定：
一、《人力资源管理制度（11项）》
《人力资源管理表单（30份）》
二、《行政管理制度（13项）》
《行政管理表单（34份）》
三、《人力资源相关工作审批流程》
四、《行政相关工作审批流程》
以上制度、表单及流程自发文之日起试运行，原制度同时废止。
XXXXX科技（集团）有限公司
二〇XX年X月X日
主题词：制度、流程、通知
抄送：集团各中心、各事业部
抄报：相关领导二〇XX年XX月X日印发
（一）人力资源管理相关制度、表单（目录）
（二）行政管理相关制度、表单（目录）
（三）人力资源相关工作审批流程
行政相关工作审批流程。
权限管理表格是用于记录和管理工作人员权限的表格。
通过使用权限管理表格，可以方便地管理不同人员在不同系统或应用程序上的权限，确保系统的安全性和稳定性。
在表格中，序号表示用户顺序编号，用户名和密码表示用户的登录凭证，所属部门表示用户所属的部门，角色表示用户的角色或职务，权限描述表示用户所具有的权限。
使用该表格时，需要按照实际情况填写每个用户的详细信息，并根据需要进行增减或调整。
同时，还需要根据实际需要对表格进行自定义和个性化设置，以便更好地满足企业或组织的需求。
版次：B文件控制程序编制审核批准****年**月**日发布****年***月**日生效1.0 目的为了规范与产品质量管理有关的文件（含资料）及公司管理制度类文件的管理，确保在所有场所均使用质量管理文件及管理制度类文件的有效版本。
2.0 适用范围适用于与公司质量管理有关的所有文件、资料控制；适用于公司管理制度类文件的管理。
3.0 定义/术语3.1 受控文件受控文件：受更改控制的文件。
该类文件必须在回收旧版本文件后，才能发放新版本文件，保证各使用现场得到的文件是文件的有效版本。
3.2 非受控文件不受更改控制的文件，文件发出后如果原版文件发生更改，非受控文件不受影响，可以不收回，不换新。
3.3 质量手册本公司产品质量管理活动的总规范。
对内是管理法规；对外是满足顾客要求和第三方审核的依据。
它是质量管理体系第一层次文件。
3.4 程序文件描述产品质量管理活动（通常是跨职能部门活动）基本途径的文件。
它是产品质量管理体系第二层次文件。
3.5 作业文件为产品质量管理体系有效运行所要求的其他管理性文件，它通常规定或记录了开展某一产品质量管理活动的具体方法，或某一职能部门如何进行活动。
它是产品质量管理体系第三层次文件。
3.6 外来文件与产品管理有关的法律法规、与产品管理和过程有关的标准和规范、来自顾客、相关方或其他场所的标准、图样、图片、验收准则等。
3.7 管理制度文件用于规范各个管理层级、管理部门、管理岗位的职能范围、拥有的职权和承担的责任，明确各项管理业务的工作要求、程序和方法，且具有长期适用的规范化管理文件。
4.0 职责4.1 企业管理部：负责管理制度类文件的审核、发布；4.2 质量管理部：负责质量管理体系类文件及管理制度类文件的归口管理；4.3 研发中心：负责产品标准、产品设计类文件的归口管理；4.4 工艺中心：负责各类工艺标准、工艺布置图、工装设计技术文件、工艺明细表、作业指导书等工艺文件的归口管理；4.5 生产设备管理部：负责生产设备类管理文件的归口管理；4.6 安全保障部：负责特种设备类文件的归口管理；4.7 质量相关部门：负责质量类文件的归口管理；4.8 各职能部门：负责本部门管理文件的归口管理；4.9 信息中心：负责弱电工程控制文件、信息化系统管理控制文件的归口管理。
审批权限表
注：1、以上权限覆盖范围主要包含客户中心、研发中心、生产中心、人力资源部、财务部，权限分为申请、审核、批准、备案；
2、审批流程：经办部门（人）→经理审核→总监复核→职能部门会审→副总裁→总裁→董事长；
批准：审核：编
制：
8、各审核签批顺位：参照《职位代理申报表》。
9、总裁核批顺位：业务系统第一顺位***，第二顺位***；职能系统第一顺位***，第二顺位***。
4、职能部门（财务、人资）对违反公司规定、原则的决定，有权予以否决；
5、特殊情况、违反现行规定或作业流程的情况，被职能部门否决后，经办部门认为需要例外处理时，由经办部门向副总裁/总裁说明理由申请特批，其他任何人无权特批；
6、 经办人→主管审核→经理审核→职能部门否决→经办部门经理向副总裁/总裁说明理由，副总裁/总裁特批→职能部门执行(生产类的由副总裁特批/财务类的由总裁特批)
7、当直接上级批核人出差期间，可与其沟通后直接向上一级递交，申请审核批准，当直接上级批核人未到职的直接向上一级递交，申请审核批准。
1 文件资料分类质量体系文件、日常管理文件2 质量体系文件2.1 质量体系管理文件分为四个层次，在发布前应得到批准，以确保文件是适宜的。
文件的拟制、审批权限见下表：2.1.1 质量手册的编号方法BT QM-XXX /XX版本号（大写字母R+阿拉伯数字）文件序号（阿拉伯数字）质量手册企业代号（字母）注：文件序号在相同的类目下，按顺序号排列。
2.1.2过程流程/程序文件的编号方法BT QP-XXXX/ XX版本号（大写字母R+阿拉伯数字）过程流程/程序文件所在章节序号（阿拉伯数字）质量过程流程/程序文件企业代号（字母）注：过程流程/程序文件所在章节序号在相同的章节内，按顺序号排列。
2.1.3 支持性管理文件、作业指导书的编号方法BT WI- XX -XXX/ XX版本号（大写字母R+阿拉伯数字）支持性管理文件、作业指导书序号（阿拉伯数字）支持性管理文件、作业指导书所属部门支持性管理文件、作业指导书企业代号（字母）注：支持性管理文件、作业指导书序号所属在相同的部门时，按顺序号排列。
2.1.4记录、表单的编号方法BT QR- XX -XXX/ XX版本号（大写字母R+阿拉伯数字）记录、表单序号（阿拉伯数字）记录、表单所属部门质量记录、表单企业代号（字母）注：质量记录、表单序号所属在相同的部门时，按顺序号排列。
2.1.5 版本号R0表示第一版文件，R2、R3……以此类推。
3 日常管理文件3.1 日常管理文件分为表单类和通知、办法（说明）三类。
3.1.1表单类的编号BT RR- XX -XXX/ XX版本号（大写字母R+阿拉伯数字）记录、表单序号（阿拉伯数字）记录、表单所属部门记录、表单企业代号（字母）注：记录、表单序号所属在相同的部门时，按顺序号排列。
3.1.2通知类的编号BT NT- XX -XXX通知序号（阿拉伯数字）通知所发部门通知企业代号（字母）注：通知序号，若通知版本修改后，则按顺序号排列。
若一个部门在同一天发出N个通知时，在表头的序号当中显示，按顺序号排列。
[10000,∞）[5000,10000)[2000,5000）（0,2000）总经理
分管副总
部门总监
部门经理
备品备件请购
消耗品请购2
《差旅费报销单》差旅费
-员工通讯费工资保险/劳务费福利费招聘相关费用体检费办公电话费办公用品费物业费/水电费绿植费用快递费
车辆保养费机票费团队建设费探亲费
上海办公室通讯费上海办公室住宿费员工沟通/活动费培训相关费用会务费其他费用业务招待费超标准报销
4
《借款单》
借款业务
此类费用不限金额均需签核至总经理
《费用报销单》
3
序号
-备注：如部门未设总监，则审批权限流至分管副总。
费用报销相关审批权限
总经理
分管副总
部门总监
部门经理
表单
业务
此类费用只涉及行政后勤相应职能报销此类费用只涉及人力资源相应职能报销
薪酬专员需同步签核备案
涉及金额
备注
1《非计划受控请购单》
需同步签核至采购、运营管理及相关职能部门
行政人事总监：毛勇签字及日期：
分管副总：李永辉签字及日期：总经理：杨立友签字及日期：
财务高级经理：王振龙签字及日期：。
