2010年期货从业考试《期货法律法规》过关冲刺试卷(2)-中大网校

2010年期货从业人员资格考试-法律法规单选仿真习题及答案解析1．期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人不得继续担任法定代表人。

A．1B．2C．3D．5【答案】A【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十四条规定，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。

逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

2．证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（）。

A．介绍业务资格申请书B．董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议C．净资本等指标的计算表及相关说明D．全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表【答案】D【解析】全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表。

3．会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）。

A．1年B．2年C．3年D．5年【答案】C【解析】理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。

期货交易所设理事会，每届任期3年。

4．根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。

A．2/3以上B．1/3以上C．1/2以上D．1/4以上【答案】A【解析】理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效。

5．根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会可以根据需要设立专门委员会。

各专门委员会对负责，其职责任期和人员组成等事项由规定。

（）A．理事会；会员大会B．会员大会；会员大会C．理事会；理事会D．会员大会；理事会【答案】C【解析】理事会的职权之一就是根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会，专门委员会对理事会负责，其职责任期和人员组成也由理事会决定。

[多选题]2010年期货从业考试-法律法规部分练习题及答案解析1．下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有（）。

A．在执业过程中不得以获取利益为目的B．在执业过程中获取利益的应当退还C．在执业过程中获取不正当利益的应当退还D．在执业过程中应严格自律，不为违法违规行为【答案】AB【解析】期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。

获取不正当利益的，应当退还不正当利益。

2．关于侵权行为责任的表述正确的是（）。

A．期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B．期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失C．期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%D．期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任【答案】ABD【解析】期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。

3．某国税稽查局对某电缆厂的偷税案件进行查处。

该厂厂长甲送给国税稽查局局长乙3万元，要求给予关照。

乙收钱后，将某电缆厂已涉嫌构成偷税罪的案件仅以罚款了事。

次年8月，上级主管部门清理税务违法案件。

为避免电缆厂偷税案件移交司法机关处理，乙私自更改数据，隐瞒事实，使该案未移交司法机关。

对乙应以何罪论处?（）A．受贿罪B．商业贿赂罪C．帮助犯罪分子逃避处罚罪D．徇私舞弊不移交刑事案件罪【答案】AD【解析】本题中乙收到甲的钱款后，将偷税罪变为罚款，构成了受贿罪。

年后又更改数据，隐瞒事实，使案件未移交司法机关，构成了徇私舞弊不移交刑事案件罪，这两个罪属于不同行为构成的，应当实行数罪并罚。

4．任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下（）措施。

A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上3倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处l0万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】ABCD【解析】参见《期货从业人员管理办法》第三十二条和《期货交易管理条例》第七十条的规定。

2010年期货从业考试《期货法律法规》过关冲刺试卷(1)总分：100分及格：60分考试时间：100分一、单项选择题（本大题共60个小题，每题0.5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1)期货投资者保障基金的启动资金由（）从其积累的风险准备金中按照截止2006年12月31日风险准备金账户总额的5%缴纳形成。

(2)除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格，由（）依法核准。

(3)关于期货交易所的会员管理，下列说法错误的是（）。

(4)公司制期货交易所采用（）的组织形式。

(5)期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起__________个工作日内向协会报告，由__________注销其从业资格。

（）(6)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，申请日前（）的风险监管指标应持续符合规定的标准。

(7)（）可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。

(8)当期货从业人员为了个人或者投资者的不正当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益，且情节严重的，依法应该（）。

(9)现有期货投资者保障金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（）。

(10)期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为（）。

(11)申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格，应当具有大学（）以上学历。

(12)客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

(13)期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

(14)当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。

(15)中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。

(16)申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（）年以上经验。

2010年期货从业考试-法律法规多项选择题模拟测试及答案解析1．不具备主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构未按客户的交易指令人市交易。

并且客户没有过错的情况下，该经营机构应承担的责任是（）。

A．返还客户的保证金B．赔偿交易手续费损失C．赔偿客户的税金损失D．赔偿客户的利息损失【答案】BC【解析】《期货交易管理条例》第九条规定，有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。

2．申请设立期货公司除了符合《中华人民共和国公司法》的规定的条件外，还具备下列（）条件。

A．有符合法律、行政法规规定的公司章程B．有合格的经营场所和业务设施C．有健全的风险管理和内部控制制度D．注册资本为人民币1000万元【答案】ABC【解析】申请设立期货公司的注册资本最低限额为人民币3000万元。

3．李某为某民营期货公司的期货从业人员，2008年初接受客户王某的委托为其从事期货经纪业务。

2008年3月至5月期间，李某分三次接受王某的业务回扣共计人民币50000元，但并未上交。

关于李某的行为下列说法不正确的是（）。

A．李某构成受贿罪B．李某构成公司企业人员受贿罪C．李某构成侵占罪D．李某不构成犯罪，应受行政处罚【答案】ACD【解析】李某不具有国家工作人员身份，不能构成受贿罪；侵占罪是指不利用职务的便利占有他人财产不予返还，故AC都不正确。

李某为民营期货公司的从业人员，在从事期货经纪业务过程中收受回扣，构成了公司企业人员受贿罪。

2010年期货从业考试-法律法规多选模拟试题及答案解析1．期货公司持有的金融资产，按照（）情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。

A．流动性B．可回收性C．账龄D．分类【答案】AD【解析】参见《期货公司风险监管指标管理试行办法》第九条规定。

2．甲期货公司编制了一份净资本计算表，根据规定，其还应该制定一附注，并在附注中充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的（）。

A．性质B．涉及金额C．进展情况D．形成原因【答案】ABCD【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十五条规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。

3．下列关于期货公司的次级债务的说法错误的有（）。

A．期货公司借人次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本B．期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本C．期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本D．期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计人流动负债【答案】BD【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十六条规定，期货公司借入次级债务的，可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。

期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。

4．下列关于期货公司委托业务的表述正确的有（）。

A．期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币1500万元B．期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元C．从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币4500万元D．从事交易结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币6000万元【答案】BC【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十九条规定，期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币3000万元。

2010年期货从业考试《期货基础知识》过关冲刺试卷(2)总分：100分及格：60分考试时间：120分本题共60个小题，每题0.5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内(1)期货价格真实地反映供求及价格变动趋势，具有较强的预期性、连续性和公开性，所以在期货交易发达的国家，期货价格被视为一种（）。

(2)期货市场的基本功能之一是（）。

(3)金融期权合约所规定的期权买方在行使权利时遵循的价格是（）。

(4)日前，（）期货合约是世界交易量最大的股指期货合约。

(5)（）是世界上最大的期权交易所。

(6)（）风险管理的目标是维持自身投资的权益，保障自身财务的安全。

(7)目前，我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是（）。

(8)某投资者以0.2美元/蒲式耳的权利金买入大豆看跌期货期权。

执行价格为8.30美元/蒲式耳，期权到期日的大豆期货合约价格为8.70美元/蒲式耳。

此时该投资者的理性选择和收益状况是（）。

(9)在反向市场中，当客户在做买人套期保值时，如果基差值缩小，在不考虑交易手续费的情况下，则客户将会（）。

(10)套期保值的效果主要是由（）决定的。

(11)6月份大豆现货价格为4000元/吨，某生产商计划在9月份大豆收获时卖出100吨大豆。

由于担心价格下跌，以4050元/吨的价格卖出100吨11月份的大豆期货合约。

到9月份，大豆现货价格上涨至4200元/吨，此时期货价格亦涨至4250元/吨，此时卖出现货并平仓期货，则下列说法不正确的是（）。

(12)大连商品交易所豆粕期货合约的最小变动值是（）元/手。

(13)某多头套期保值者，用七月大豆期货保值，入市成交价为2000元/吨；一个月后，该保值者完成现货交易，价格为2060元/吨。

同时将期货合约以2100元/吨平仓，如果该多头套保值者正好实现了完全保护，则该保值者现货交易的实际价格是（）元/吨。

(14)一般情况下，有大量投机者参与的期货市场，流动性（）。

2010年期货从业人员资格考试-法律法规判断是非仿真习题及答案解析1．会员制期货交易所的会员不得转让会员资格。

（）【答案】B【解析】根据《期货交易所管理办法》第五十六条的规定，会员有权按照规定转让会员资格。

2．依法设立的期货公司，除可以从事商品期货经纪业务外，还可以从事其他相关期货业务。

（）【答案】B【解析】《期货公司管理办法》第十一条规定，按照本办法设立的期货公司，可以从事商品期货经纪业务；从事其他期货业务的，还应当取得相应的业务资格。

3．期货交易所是以营利为目的的自律性管理的法人。

（）【答案】B【解析】期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定设立的，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

4．中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

（）【答案】A【解析】参见《期货交易所管理办法》第五条的规定。

5．会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。

（）【答案】A【解析】《期货交易所管理办法》第十一条规定，除本办法第十条规定的事项外，会员制期货交易所章程还应当载明下列事项：（一）会员资格及其管理办法；（二）会员的权利和义务；（三）对会员的纪律处分。

6．期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和会员发出公告。

（）【答案】B【解析】期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。

7．会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员。

（）【答案】B【解析】《期货交易所管理办法》第二十二条规定，召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开l0日前通知会员。

8．会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。

理事长可以兼任总经理。

（）【答案】B【解析】《期货交易所管理办法》第二十七条规定，理事会设理事长l 人、副理事长l至2人。

2010年期货从业考试《期货法律法规》过关冲刺试卷(3)总分：100分及格：60分考试时间：100分一、单项选择题（本大题共60个小题，每题0.5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1)（）有权批准交易所的会员资格。

(2)期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（）制定。

(3)会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

(4)期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（）元。

(5)根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。

(6)期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行（）管理。

(7)期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

(8)下列选项中属于期货从业人员的是（）。

(9)聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在（）个工作日内向协会报告。

(10)取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续__________年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加__________组织的后续职业培训。

（）(11)根据法律法规的规定，若要申请设立期货公司，至少需要具备任职资格的高级管理人员（）名。

(12)在我国，由（）对期货市场实行集中统一的监督管理。

(13)下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（）。

(14)期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。

(15)期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。

(16)非结算会员的结算准备金余额（）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

(17)甲首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

2010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》预测试题2010年5月期货从业资格考试《期货法律法规》预测试题一、单项选择题(本题共60个小题，每题0.5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.期货交易所以其全部财产承担( )责任。

A．民事B．行政C．刑事D．经济2.期货公司申请结算业务资格的，国务院期货监督管理机构应当在受理申请之日起( )内做出批准或者不批准的决定。

A．15日B．30日C．3个月D．6个月3.国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求( )的意见。

A．中国证监会B．国务院有关部门C．全国人大常委会D．中国期货业协会4.在我国设立期货公司，应当在( )注册。

A．工商行政管理部门B．中国证监会C．中国期货业协会D．公司所在地的中国证监会派出机构5.期货公司变更( )以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A．1%B．2%C．3%D．5%6.期货公司成立后无正当理由超过__________个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续__________个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。

( )A．1；3B．3；3C．1；6D．3；67.银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经( )审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

A．全国人大常委会B．国务院证券监督管理机构C．国务院银行监督管理机构D．国务院期货监督管理机构8.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

A．期货交易所B．该会员C．期货交易所和该会员按比例D．期货交易所和该会员共同连带9.客户在期货交易中违约的，期货交易所先以( )承担违约责任。

A．该客户的保证金B．期货交易所的自有资金C．期货交易所的风险准备金D．期货交易公司的储备金10.申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于( )人。

2010年期货从业考试-法律法规多项选择练习题及答案详解1．期货公司有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

A．未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况B．法人治理结构、内部控制存在重大隐患C．未按规定报告相关人员代为履行职责的情况D．未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况【答案】ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十一条规定，期货公司有下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函：（一）法人治理结构、内部控制存在重大隐患；（二）未按规定报告高级管理人员职责分工调整的情况；（三）未按规定报告相关人员代为履行职责的情况；（四）未按规定报告董事、监事和高级管理人员的近亲属在本公司从事期货交易的情况；（五）未按规定对离任人员进行离任审计；（六）中国证监会认定的其他情形。

2．证券公司申请介绍业务资格，必须已按规定建立健全与介绍业务相关的（）等制度。

A．业务规则B．内部控制C．风险隔离D．合规检查【答案】ABCD【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第（五）项的规定。

3．证券公司从事中间介绍业务的，不得从事以下（）行为。

A．代期货公司、客户收付期货保证金B．提供期货行情信息、交易设施C．协助办理开户手续D．利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】AD【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条规定。

4．证券公司在进行中间介绍业务时，应当（）。

A．建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查B．向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系C．告知期货保证金安全存管要求D．及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续【答案】ABCD【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十九条的规定。

[单选题]2010期货从业考试-法律法规专项习题及答案解析1．甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格（）。

A．3个月至6个月B．6个月至12个月C．1年D．2年【答案】B【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十四条规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查的，可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。

2．期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在（）拒绝受理从业人员资格申请。

A．6个月B．1年C．2年D．3年或永久【答案】D【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十五条规定，期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证，情节严重的，由协会撤销其期货从业人员资格并在3年或永久拒绝受理从业人员资格申请。

3．期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可以向协会（）。

A．申诉B．反映C．上访D．申请复议【答案】A【解析】《期货从业人员执业行为准则》第三十九条规定，期货从业人员对协会的纪律处分不服的，可向协会申诉。

4．公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。

公司应当在（）个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

A．2B．3C．5D．6【答案】D【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，代为履行职责的时问不得超过6个月。

公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

5．从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于人民币（）元。

A．3000万B．4500万C．5000万D．9000万【答案】D【解析】《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十一条规定，从事全面结算业务的期货公司，净资本不得低于以下标准：（一）人民币9000万元；（二）客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和6%。

2010年期货从业考试《期货法律法规》过关冲刺试卷(4)总分：100分及格：60分考试时间：100分一、单项选择题（本大题共60个小题，每题0.5分，共30分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1)关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（）。

(2)某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并分享利益、共担风险。

后该期货公司因透支交易造成损失，对该损失的承担说法正确的是（）。

(3)根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是（）。

(4)客户在期货交易中违约，当保证金不足时，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应（）。

(5)期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，应当（）。

(6)期货公司申请金融期货结算业务资格的基本条件之一为：近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

(7)未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处( )以下罚款。

(8)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

(9)未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（）以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，中国证监会可以责令其限期转让股权。

(10)许可证正本或者副本遗失或者灭失的，期货公司应当在（）内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

(11)会员制期货交易所会员大会结束之日起（）内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

(12)依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是（）。

2010年期货从业考试期货法律法规全真模拟试题(1)总分：100分及格：60分考试时间：120分（以下各小题给出的4个选项中，只有1项是正确的，请将正确选项的代码填入括号内。

每题0．5分，共32分）(1)期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由其（）承担。

(2)期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（）关系。

(3)期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（）公告。

(4)《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起开始施行。

(5)期货从业人员拒绝协会调查或检查的情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且在（）拒绝受理其从业资格申请。

(6)期货公司存管的期货保证金属于（）所有。

(7)期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额为（）。

(8)（）依法对首席风险官进行监督管理。

（）依法对首席风险官进行自律管理。

(9)期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由（）依法核准。

(10)下列哪一项不属于《期货公司管理办法》中总则的内容?（）(11)期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，（）应当进行调查、给予纪律惩戒。

(12)推荐人每年最多只能推荐（）人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者经理层人员的任职资格。

(13)（）应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度，应当建立动态的风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

(14)实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。

(15)期货交易所应当按照手续费收入的（）提取风险准备金。

(16)保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经（）审计后，报送中国证监会和财政部。

2010年期货从业考试期货法律法规章节综合练习试题总分：97分及格：0分考试时间：100分一、单项选择题（每题0.5分。

在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）(1)在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所（）。

(2)申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（）。

(3)涨跌停板，是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

(4)银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经（）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。

(5)申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（）万元。

(6)《期货交易管理条例》自（）起施行。

1999年6月2日国务院发布的《期货交易管理暂行条例》同时废止。

(7)期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示（），经客户签字确认后，与客户签订书面合同。

(8)任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。

(9)期货交易所以其全部财产承担（）责任。

(10)期货交易所会员应当是（）或者其他经济组织。

(11)期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查，或者未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料，或者提供的软件资料有虚假、重大遗漏的，（），处3万元以上10万元以下的罚款。

(12)期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

(13)国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（）月内作出批准或者不批准的决定。

(14)国务院期货监督管理机构应当制定期货公司（）规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货纪纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。

2010年期货法律法规多项选择专项练习题及答案解析1．对于未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会应采取（）措施。

A．责令改正B．给予警告C．单处或者并处3万元以下罚款D．在证监会网站公示【答案】ABC【解析】《期货从业人员管理办法》第三十一条未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。

2．全面结算会员期货公司应当平等对待（），防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益A．本公司客户B．非结算会员期货公司C．非结算会员期货公司客户D．特别结算会员期货公司【答案】ABC【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十四条规定，全面结算会员期货公司应当平等对待本公司客户、非结算会员及其客户，防范利益冲突，不得利用结算业务关系及由此获得的信息损害非结算会员及其客户的合法权益。

3．证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取（）步骤。

A．按照中国证监会的规定履行信息披露义务B．按照中国金融期货交易所的规定履行信息披露义务C．证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案D．证券公司应当将其期货账户信息报所在地期货业协会派出机构备案【答案】AC【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

4．期货公司应当持续符合（）风险监管指标标准。

A．净资本不得低于人民币1500万元B．净资本不得低于客户权益总额的7%C．净资本与净资产的比例不得低于40%D．负债与净资产的比例不得高于l00%【答案】ABD【解析】《期货交易管理条例》第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（一）提高保证金；（二）调整涨跌停板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易；（五）采取其他紧急措施。

[多选题]2010年期货从业考试-法律法规考前练习题及答案解析1．申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是（）。

A．通过中国证监会认可的资质测试B．具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位C．有履行职责所必需的时间和精力D．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称【答案】ABC【解析】参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第八条规定。

2．申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当提交的申请材料有（）。

A．申请书B．任职资格申请表C．2名推荐人的书面推荐意见D．身份、学历、学位证明【答案】ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条规定，申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交下列申请材料：（一）申请书；（二）任职资格申请表；（三）2名推荐人的书面推荐意见；（四）身份、学历、学位证明；（五）资质测试合格证明；（六）中国证监会规定的其他材料。

3．制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是（）。

A．规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动B．防范和隔离风险C．维护期货市场的秩序D．．促进期货市场积极稳妥发展【答案】ABD【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第一条规定了该《办法》的宗旨，即为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展。

4．证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。

A．受托从事的介绍业务范围B．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式D．客户开户和交易流程、出入金流程【答案】ABCD【解析】除了以上四项外，《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司在其经营场所显著位置或者其网站，还应当公开交易结算结果查询方式以及中国证监会规定的其他信息。

2010年期货从业《期货法律法规》全真试题四、综合题(共15小题，每小题2分，共30分。

其中，10道一问试题，每问2分;5道两问试题，每问1分。

每问备选答案中至少有一项符合题目要求，多选、少选、不选、错选均不得分)1.甲期货公司共有l0家营业部，现有净资产5000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。

根据以上数据，回答下列问题：(1)甲期货公司的净资本是( )。

A.4100万元B.5000万元C.3900万元D.4000万元(2)甲期货公司的情况符合下列( )风险监管指标。

A.净资本最低限额B.净资本占客户权益总额的比例C.净资本与净资产的比例D.净资本按照营业部数量平均结算额2.赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。

根据以上信息，回答下列问题：(1)赵某的行为属于不正当竞争行为，违反了( )规定。

A.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉B.贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员C.采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断D.中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为(2)针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该处分不服，可以采取以下( )救济措施。

A.向协会申诉委员会申诉B.申诉委员会做出的审议决定为最终决定C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼D.可以向仲裁机构提起仲裁3.某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由( )承担。

A.甲B.该期货公司C.甲和期货公司D.都不承担4.保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送( )。

[多选题]2010年期货从业考试-法律法规考前专项练习题及答案解析1．在期货交易过程中，应当遵守下列（）制度。

A．限仓制度B．套期保值审批制度C．大户持仓报告制度D．客户交易编码制度【答案】ABCD【解析】《期货交易所管理办法》第七十九条：规定，期货交易实行客户交易编码制度。

会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。

第八十条规定，期货交易实行限仓制度和套期保值审批制度。

第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。

2．某日，在期货交易所内期货价格出现同方向连续下跌，严重影响了期货市场的稳定秩序，为了化解此种风险，期货交易所可以采取（）等措施。

A．调整涨跌停板幅度B．提高交易保证金标准C．按一定原则减仓D．增加风险准备金【答案】ABC【解析】《期货交易所管理办法》第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。

3．隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的犯罪对象是（）。

A．会计凭证B．会计账簿C．财务会计报告D．国家对公司、企业的财会管理制度【答案】ABC【解析】ABC三项是隐匿、故意销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告罪的对象，D项是该罪的犯罪客体。

4．下列可能成为编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪的主体的是（）。

A．期货经纪公司B．期货投资者C．科技工作者D．期货监督管理部门工作人员【答案】ABCD【解析】编造并传播证券交易、期货交易虚假信息罪，是指编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的行为。

本罪的犯罪主体是一般主体，即具备刑事责任能力、达到刑事责任年龄的自然人和单位。

5．期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人（）。

A．相应的责任追究程序B．应当承担的责任C．责任限制制度D．赔偿额度【答案】AB【解析】《期货公司管理办法》第四十二条规定，期货公司章程应当就法定代表人对外代表公司进行经营活动时，违反董事会决定的公司经营计划和期货保证金安全存管、风险管理、内部控制等制度或者其他董事会决议的行为，规定法定代表人应当承担的责任与相应的责任追究程序。