审核评估必要问题若干

审核评估工作方案1. 引言本文档旨在介绍审核评估的工作方案，以确保组织在进行审核评估过程中能够高效、准确地评估各项工作的合规性和质量水平。

审核评估是一项重要的管理工作，通过对工作过程和结果的监控，可以发现问题、改进业务流程，并提供有价值的反馈。

本工作方案详细描述了审核评估的目标、流程、方法和时间安排，旨在为组织内的审核评估工作提供指导和规范。

2. 目标本审核评估工作方案的主要目标如下：•评估组织内各项工作的合规性，确保其符合相关规定和标准；•评估工作的质量水平，提高工作效率和工作成果；•发现问题、改进流程，促进组织的持续发展和改进；•提供有价值的反馈和建议，支持决策和制定战略。

3. 流程本工作方案规定了以下审核评估的流程：3.1 确定评估范围和目标对于每次审核评估，需要明确评估的范围和目标。

范围可以涵盖特定项目、部门，或组织整体。

目标可以包括合规性、质量、效率等方面。

3.2 收集相关信息针对评估的范围和目标，收集相关的工作文件、数据和证据，包括但不限于工作计划、档案记录、报告和统计数据等。

3.3 分析和评估数据通过对收集的数据进行分析和评估，找出问题、发现瓶颈，并与相关部门或人员进行讨论，确认评估结论和问题的原因。

3.4 提出改进措施根据评估结果，提出改进措施和建议。

确保措施具有可操作性和可持续性，并与相关人员协商和确认。

3.5 实施改进措施将改进措施纳入下一阶段的工作计划，并由相关部门或人员负责实施。

确保实施过程中有明确的责任和时间安排，并进行跟踪和监控。

3.6 检查和验证对实施后的改进措施进行检查和验证，确保改进措施的有效性和可行性。

如果需要，进行二次评估和调整。

3.7 总结和报告根据评估结果和改进措施的实施情况，总结评估工作并撰写评估报告。

报告应包括评估的目的、范围、方法、结论和建议等内容。

4. 方法根据评估的具体项目和目标，可以采用以下方法进行审核评估：4.1 文件审核对工作文件进行审核，包括工作计划、合同、报告等。

新一轮高校本科教学工作审核评估的认识与应对丛玉豪摘要：在高等教育大扩招的背景下，我国从2003 年到2008 年开展了高等院校本科教学工作水平评估，使高等院校的本科教学取得了巨大进步。

2011年，我国又开始新一轮本科教学评估，其中涉及面最大的是院校评估。

院校评估包括合格评估和审核评估。

目前，合格评估已经在全国范围开展，而审核评估由于种种原因一直未能开展。

因此，目前如何认识及应对新一轮本科教学工作审核评估是当前普通本科院校的重要任务。

本文围绕审核评估的实施，就其产生的历史必要性、意义以及与其他评估的关系，在审核评估中应注意的几个关键问题及应对策略进行了论述。

关键词：高校本科教学；院校评估；审核评估随着我国高等教育规模的不断增长，高校学生人数急剧增加，高等教育从精英化教育迅速走向了大众化教育，实现了跨越式发展。

正是在高等教育大扩招的背景下，教育部审时度势，从2003 年到2008 年，开展了我国高等院校本科教学工作水平评估，在“以评促建，以评促改，以评促管，评建结合，重在建设”方针的指导下，重点解决了办学条件达标和教学质量监控体系建立等问题，使高等院校的本科教学取得了巨大进步。

为了做好新一轮评估工作，教育部2011年出台了《关于普通高等学校本科教学评估工作的意见》（教高[2011]9 号），对我国在新的历史时期即将实施的评估工作作出部署。

其中，对于新一轮本科教学评估的主要内容和形式都作出了明确规定，提出“：建立健全以学校自我评估为基础，以院校评估、专业认证及评估、国际评估和教学基本状态数据常态监测为主要内容，政府、学校、专门机构和社会多元评价相结合，与中国特色现代高等教育体系相适应的教学评估制度。

”其中涉及面最大的是院校评估。

“院校评估包括合格评估和审核评估。

合格评估的对象是2000 年以来未参加过院校评估的新建本科学校；审核评估的对象是参加过院校评估并获得通过的普通本科学校。

”目前，合格评估已经在全国范围开展，而审核评估由于种种原因一直未能开展。

评审中存在的问题实验室资质认定中常见问题一、提交申请材料出现的问题（一）申请书1、附表1：一是申请能力表的填写不规范，如“检测项目序号”未顺序排列；“检测项目/参数”参数未展开；“检测标准（方法）名称及编号（含年号）”编号不具体或未进行限制等。

2、授权签字人的概念不清楚，应只填写报告的批准人员，审核和检测人员不需要报。

授权签字人申请表中工作简历未描述与检验和检验管理相关的培训和工作经历。

3、附表3：组织机构框图外部关系（行政或业务指导）无外部关系。

4、附表4：“实验室人员一览表”只填写与申报能力相关的管理人员和检测人员；不填写人员职务/职称。

5、附表5仪器设备（标准物质）配置一览表中无标准物质的内容；设备配置表应与参数对应，如是按产品申报的要展开为参数填写设备；6、要求机构提供标准有效性确认报告。

申请认证的机构应提前对申请能力涉及的标准进行权威的有效性确认，保证在评审报告中的能力表中不出现作废标准。

7、申报的实验室名称要与检测工作的主体对应，如机构有多个名称时，在扩号内全写上。

（二）随申请书提交的材料手册、程序文件1、食品检验机构的手册中缺少食品评审准则要求的条款内容；2、所属法人实验室手册中：公正性声明缺少法人单位的声明；3、手册编写时要素不对应或缺少要素；4、手册中无管理人员、关键支持人员、操作人员等相互关系描述；5、分包描述不符合实验室资质认定评审准则要求，无准则的三个限制条件；6、组织机构框图外部关系（行政或业务指导）缺内蒙古质量技术监督局；7、质量目标制定的不切实际：准确率100%、客户满意率100%不合理；8、程序文件：缺少允许偏离控制程序、质量控制程序、防止商业贿赂管理程序；9、采购与服务程序容易忽略对检定/校准机构的要求、其它服务的要求。

（三）随申请书提交的内审、管理评审材料1、食品检验机构内审记录缺少食品要素、内审计划、签到表、会议记录、不符合整改见证材料等内容（内审检查表缺少手册、程序文件内容）。

质量体系审核中的常见问题及解决方案在进行质量体系审核时，往往会遇到一些常见问题。

如何有效解决这些问题，提高审核效率和质量，是每个企业都应该重视的问题。

下面就来详细探讨在质量体系审核中的常见问题及解决方案。

1、审核范围不清晰在进行质量体系审核时，有时候会出现审核范围不清晰的情况。

这会导致审核过程中的混乱和不确定性，影响审核效果。

针对这一问题，企业应该在审核前对审核范围进行充分的澄清和明确，明确审核的目的和范围，确保审核人员在审核过程中能够有针对性地进行工作。

2、文件不完整另一个常见问题是审核对象准备的文件不完整，或者文件与实际情况不符。

这会给审核工作带来一定的困难和延误。

为了解决这一问题，企业应该在审核前提前要求审核对象准备完整的文件资料，并确保文件与实际情况相符合。

同时，在审核过程中，审核人员也应该对文件进行认真审查，发现问题及时提出并要求整改。

3、审核人员素质不高有时候企业选择的审核人员素质不高，缺乏专业知识和经验，影响了审核的质量和效果。

为了提高审核的质量，企业应该选择具有相关专业知识和经验丰富的审核人员进行审核工作。

同时，在审核过程中，审核人员也应该不断提升自身的素质和专业能力，确保审核工作的高效进行。

4、整改措施不到位在审核过程中，往往会发现一些不符合要求的问题，需要审核对象进行整改。

但有时候整改措施不到位，没有真正解决问题。

为了解决这一问题，企业应该对审核对象提出的整改要求进行跟踪和监督，确保整改措施能够有效落实和执行。

同时，也应该对整改效果进行评估，确保问题得到有效解决。

5、审核周期过长有时候企业进行质量体系审核的周期会过长，耗费大量的时间和人力资源，影响企业的正常经营。

为了缩短审核周期，企业可以通过合理安排审核时间和人员，提前准备好审核所需的文件和资料，避免在审核过程中出现拖延和延误的情况。

6、缺乏审核经验在进行质量体系审核时，有时候企业缺乏审核经验，不清楚整个审核流程和要点，导致审核效果不佳。

审核中应注意的问题1．文审中应注意的问题结合组织质量管理体系覆盖产品/服务的实现过程、性质、特点及顾客、法律、法规要求等查阅《质量手册》，对文件是否符合标准要求及删减的合理性进行评价，形成文审报告。

删减的合理性在现场审核中还应进行审核。

对文审中的不合格，企业整改合格后（企业提供整改的证据）方可实施现场审核。

2．审核范围的界定审核员（组长）到现场后要与企业最高管理层确认此次审核的范围。

范围的确认需结合企业营业执照的范围、生产许可证、强制认证产品的认证证书、企业QMS文件所覆盖的范围、企业申请的认证范围，审核组在企业现场必须能够抽样到的产品和生产现场，如有上述任何一项不符合，均不能给企业确认有此范围。

审核范围如界定为多种产品，那么每种产品在7.1/7.2/7.3/.7.4/7.5/.8.2.4条款内都要抽样，审核范围界定的每一种产品必须在审核记录中有抽样记录，否则不可界定在审核范围内。

审核报告中的审核范围的描述，一定要与企业的证书内容确认单相符。

不可随意给企业销售、安装、工程服务等范围，除非在检查表中可以体现上述过程。

3．通用条款的审核各部门需审核的通用条款有：4.2.3/4.2.4/5.4.1/5.5.1/5.5.3/8.5.1条款除在主控部门审核外还应在其它涉及该条款部门进行审核（有2个左右的部门有上述通用条款即可）。

4．现场审核要点现场审核中的审核发现，必须作为客观证据记录在审查表中，否则不能说明受审核组织体系与审核依据的符合程度。

下面列出标准各条款审核记录中必须反映的内容。

1.2应用验证对标准第七章中的条款删减合理性删减了“7·3”条款，因本公司施工项目是客户提供设计方案和图纸，因此删减此条款，其他条款都包括在体系中。

4质量管理体系4.1总要求与管理层沟通。

了解企业概况，对QMS所需的各过程，包括管理活动、资源提供、产品实现和监视测量有关过程是否确定，包括企业产品或服务所需符合的行业标准及国家标准等，资源配备状况，监视测量活动的安排及反馈渠道，企业是否形成了PDCA循环的过程等。

质量体系评审过程中应重点关注的问题及处理方法一、从GB/T19001-2015(ISO9001：2015)版的变化看质量管理体系要求的发展趋势二、质量体系评审中应重点关注的问题三、质量体系评审技巧和问题处理方法初探一、从GB/T19001—2015(ISO9001:2015）版的变化看质量管理体系要求的发展趋势(一)新版GB/T19001—2015（ISO9001：2015）标准的主要变化1.标准整体结构的变化新版标准采用了管理体系标准新通用框架（ISO/IEC导则第一部分的附录）,称为“高级结构(High Level Structure)➢管理体系标准新结构和格式➢Organization组织Process 过程Interested party相关方Performance 绩效Stakeholder利益相关方Outsource 外包Requirement 要求Monitoring 监视Management system 管理体系Measurement 测量Top management 最高管理者Audit 审核Effectiveness 有效性Conformity 合格Policy 方针Nonconformity 不合格Objective 目标Correction 纠正Risk 风险Correction action 纠正措施Documented information 文件化信息Continual improvement持续改进Competence 能力➢PCDA模式图➢ＰＤＣＡ循环示例：ISO/IEC 27001信息安全管理体系的PDCA结构2.管理理念的变化➢GB/T19001—2015(ISO9001：2015)取消了质量手册、文件化程序等大量强制性文件的要求,合并了文件和记录，统一叫文件化信息;通篇未出现‘记录’这一术语,全部用（活动结果的证据的）‘文件化信息’来代替.➢标准大量篇幅要求将“活动结果的信息（证据）形成文件”.注意：这里是绝对不能断章取义的理解“活动的信息（证据）形成文件"仅仅是编制管理文件，也包含有取得结果的证据(记录）的要求。

审核评估是一种系统性的过程，用于检查、评估和验证组织、项目、产品或流程是否符合特定的标准、要求或目标。

以下是一些常见的审核评估的要求：
1.目标明确：明确审核评估的目标和范围，并确保与被评估对象的相关方达成共识。

2.审核计划：制定详细的审核计划，包括时间安排、资源分配、评估方法和技术等。

3.独立性和客观性：确保审核评估团队的独立性和客观性，避免利益冲突和偏颇。

4.准备材料：收集并准备需要审核的文件、记录、数据等。

5.采集证据：运用合适的方法和技术，对被评估对象进行采样、访谈、观察等，以收集必
要的证据。

6.核实标准：将收集到的证据与所设定的标准、要求进行核实比对，判断其符合程度。

7.发现问题：发现并记录存在的不符合项、风险、机会或改进点等。

8.分析和评估：对收集到的证据进行分析和评估，确定其重要性、影响及改善建议。

9.编写报告：根据评估结果，编写详细的评估报告，包括所发现的问题、建议和改进措施
等。

10.跟进和监控：确保评估报告中提出的问题得到跟进处理，并进行有效的监控和追踪。

以上是一般性的审核评估要求，具体要求可能会因不同领域、标准或流程而有所不同。

重要的是根据具体情况和要求，制定符合标准和目标的审核评估程序，并确保其公正、客观和有效。

方案审核要点有哪些方面的问题
方案审核是指对某个方案进行审查和评估的过程，以确保其合理性、可行性和有效性。

在进行方案审核时，需要关注以下几个方面的问题：
1. 目标和需求：方案是否明确了解决的问题、实现的目标和满足的需求？方案是否能够解决现有的挑战和痛点？需要详细分析方案提出的解决方案是否与需求相匹配。

2. 方案内容：方案的内容是否全面、详细和清晰？方案是否包含了必要的步骤、措施和资源？方案是否能够实现预期的结果和效益？需要仔细审查方案的具体内容，确保其可行性和有效性。

3. 技术可行性：方案是否基于可行的技术或方法？方案所需的技术资源是否可获得或开发？方案是否能够在现有的技术环境下实施和运行？需要评估方案的技术可行性，避免出现技术难题或不可行的方案设计。

4. 资源需求：方案所需的资源包括人力、物力、财力等是否充足？方案是否能够合理利用现有资源或争取到必要的支持和投入？需要评估方案所需资源的可行性和可获得性，确保方案能够得到充分的支持和保障。

5. 风险评估：方案实施过程中是否存在潜在的风险和挑战？方案的风险是否可控？需要对方案进行全面的风险评估，确定潜在问题和应对措施，确保方案能够在实施过程中稳定、安全地推进。

方案审核是确保方案质量和可行性的重要环节，通过对方案的审查和评估，可以减少不必要的风险和成本，提高方案的成功率和效果。

因此，在进行方案审核时，需要全面、细致地关注上述几个方面的问题，以保证方案能够达到预期的目标和效益。