【岗位说明书】监察审计部经理职务说明书

岗位说明书 - 审计监察部一、岗位背景与职责审计监察部是一个机构内部的专业部门，其职责是为了确保组织的合规性和财务健康状况，并提供指导和建议以促进机构的持续发展。

岗位说明书旨在介绍审计监察部岗位的职责、要求和期望，以便候选人了解该职位的具体要求并做好准备。

二、职责详述1. 进行内部审计：评估和审核组织的内部控制措施，包括财务核算、合规性和风险管理等方面。

通过内部审计的执行，可以帮助机构发现潜在的问题和风险，并提出改进措施以优化组织运作。

2. 提供咨询和指导：为机构的管理层提供审计和监察方面的咨询和指导，包括风险管理、内部控制改善和合规性等方面。

帮助管理层制定有效的策略和政策，以推动机构的可持续增长。

3. 分析财务数据：根据机构的财务报表和财务数据，进行深入的分析与解读，并向管理层提供关键的业务洞察和建议。

通过分析财务数据，帮助管理层做出正确的决策，并提出改进措施以支持业务增长。

4. 风险管理与合规性：评估组织的风险暴露情况，并确保机构遵守适用的法规和政策。

监督并检查风险控制措施的实施情况，提出改进建议，减少机构可能面临的风险和合规问题。

5. 审计报告编写：准备和编写审计报告，详细记录审计和监察过程中的发现和建议。

报告应准确反映审计结果，并提供清晰的建议以改进组织的财务和内部控制。

6. 培训和培养：参与新员工的培训和扶持，并持续提升团队中成员的能力和专业素养。

组织内部培训和学习活动，以确保团队的整体能力和水平不断提高。

三、能力要求1. 扎实的审计知识和经验：具备良好的财务和审计背景，熟悉财务报表以及内部控制和合规性的相关知识。

2. 准确的数据分析能力：能够熟练运用数据分析工具，分析和解读财务数据，提供有价值的业务洞察和建议。

3. 优秀的沟通技巧：具备良好的沟通和写作能力，能够向管理层和团队成员清晰地传达审计和监察结果，并有效解释建议和改进措施。

4. 强大的问题解决能力：能够独立思考和解决问题，能够灵活应对各种挑战和困难，并提供切实可行的解决方案。

岗位描述审计监察部经理岗位名称：审计监察部经理直接上级：财务总监直接下级：审计监察组组长本职工作：组织审计监察公司各项经营管理活动，督促并协助各管理层完成应尽的使命。

直接责任：（1）贯彻执行国家审计法律、法规和有关的统一财经制度，制订公司内部审计监察制度，经批准后组织实施并监督执行。

（2）参与研究制订其它有关规章制度。

（3）组织对公司总部及下属单位的财务、存货、财产的完整安全进行审计监察。

（4）组织对公司内部控制制度的建立健全和有效性进行审计并对执行状况进行监察。

（5）组织对公司总部及下属单位的财务收支计划、投资和费用预算、信贷计划的执行以及经济效益进行审计监察。

（6）组织对公司总部及下属单位的基建工程项目的概（预）算的执行、建设成本的真实性和经济效益进行审计。

（7）组织对公司总部及下属单位的财会报表和经济核算报表的合法性和真实有效性进行审计。

（8）组织审计监察公司行政领导、组织人事、采购、行销作业等方面的管理控制的合理性和有效性。

（9）组织监察公司管理方针、目标、计划和规章制度的落实执行情况。

（10）组织审计监察公司各种资源的使用效率与效果情况。

（11）负责审计公司重要管理决策是否可行和有效。

（12）负责对重要或大额经济合同、协议进行审计并对合同履行情况进行监察。

（13）负责重要或大额财产购置、报损、报废的审计。

（14）组织对公司总部及下属单位经理级（含）以上管理人员的离任审计和专项审计工作。

（15）负责对严重违反财经纪律和公司规章制度、侵占公司资产、严重损失浪费等损害公司利益的行为进行专案审计。

（16）负责监督检查公司档案资料的销毁工作。

（17）组织参与有关的财产、财务、存货清查、盘点工作。

（18）组织完成公司领导交办的专项审计任务。

（19）配合国家审计机关和董事会审计监察室对公司所进行的审计。

（20）对正在进行的严重损害公司利益、违反财经法规的行为要立即劝阻和制止或向上级报告。

（21）定期和不定期地向公司领导报告审计监察工作状况，提出完善控制和管理措施的建议。

某企业审计监察部经理岗位职务说明岗位名称：审计监察部经理部门：审计监察部汇报对象：公司高级管理层职责概述：审计监察部经理是公司审计监察部门的负责人，负责制定和执行审计监察部门的工作计划，保障公司内部控制体系的完整性和有效性。

审计监察部经理直接向公司高级管理层汇报工作，并负责协调公司内部各部门配合完成审计监察工作。

本职位需要具备较强的审计、监察和团队管理能力，同时需具备较强的沟通协调能力，能够有效整合和管理团队资源，有效推动审计监察部门的工作。

职责描述：1. 制定审计监察部门的年度工作计划，确保审计监察工作符合公司整体战略发展方向；2. 负责对公司各项业务活动进行审计监察，保障公司内部控制体系的完整性和有效性；3. 对公司内部各项风险进行防范和控制，确保公司合规经营；4. 建立和完善公司审计监察管理体系，提升审计监察工作的效率和质量；5. 负责制定并执行审计监察部门的人员培训计划，提高团队成员的专业水平和工作能力；6. 协调公司内部各部门配合审计监察工作，确保审计监察工作的顺利进行；7. 及时向公司高级管理层汇报审计监察部门的工作进展和发现的重要问题，并提出解决方案；8. 负责审计监察成果的整理和汇总，向高层管理层提供专业的审计监察报告；9. 参与公司内部审计委员会的工作，就公司重大业务活动提供专业的审计监察意见。

任职要求：1. 本科及以上学历，财务管理、审计、会计等相关专业，注册会计师、注册内部审计师等资格认证者优先；2. 具有丰富的审计监察经验，熟悉国家相关法律法规、财务会计准则和审计规范；3. 具备较强的团队管理和协调能力，能够有效的整合和管理团队资源；4. 具备出色的沟通能力和统筹规划能力，善于协调内部各部门协作完成审计监察任务；5. 工作认真细致，责任心强，具有较强的应变能力和抗压能力，能够适应较强的工作压力；6. 具备较强的分析问题和解决问题的能力，善于发现并解决审计监察中的重大问题；7. 有较强的学习能力和进取心，能够不断提升自己的专业技能和管理能力；8. 具备良好的团队协作精神和服务意识，能够和团队成员积极合作，达成共同目标。

审计监察总经理岗位职责详细说明模版1)负责公司内部审计工作管理程序、办法、细则和规范的拟定和修订工作。

2)组织审计资源，制定集团审计计划，报董事长审批后执行。

3)负责对集团内控制度进行审计评价。

4)负责组织集团财务、工程、经营、人事审计工作。

5)对集团及下属公司各部门负责人执行集团政策、方针等情况进行审计。

6)对集团流程、制度进行审核，对缺失项，风险项及是否合规等提出整改建议。

7)负责集团范围内的举报监察和有关负责人的违纪监察。

8)了解和评价集团出现重大风险的可能性，对集团运营中的潜在危机进行研究，对内部控制建设的完备性、运行的有效性进行审查和评价，并对重要缺陷提供相应的解决、改善建议。

9)评估集团高层的重大决策和实施方案，及时提供预警指导意见。

审计监察总经理岗位职责详细说明模版（2）审计监察总经理是企业中负责监督和管理审计监察工作的高级管理职位。

该岗位的责任是确保企业的财务和业务运作符合法律、法规和各项规定，防范和发现经济犯罪和违法违规行为。

以下是审计监察总经理的详细职责说明。

1. 制定审计监察策略和计划。

审计监察总经理应根据企业的经营情况、风险状况和监管要求，制定年度审计监察策略和计划。

这包括确定审计监察的重点领域、项目和范围，并确保其符合企业的目标和使命。

2. 领导和管理审计监察团队。

审计监察总经理应招聘、培训和管理一支高效能的审计监察团队。

他们应具备专业知识和技能，能够独立开展审计监察工作并提供有力的建议。

审计监察总经理应对团队的工作进行指导、评估和奖惩，确保审计监察工作的高质量和准时完成。

3. 主持企业内部审计工作。

审计监察总经理应组织和协调企业内部审计工作，包括制定审计计划、安排资源、确定审计方法和程序，以及收集、分析和汇报审计结果。

他们还应与企业的管理层密切合作，就审计结果和问题提供咨询和建议。

4. 开展风险评估和控制。

审计监察总经理应对企业的风险进行评估和分析，确定潜在的风险点和可能的影响。