国泰元鑫资产管理-宏良股份一期专项资产管理计划

信誉社专项资产管理部2024年度工作方案信誉社专项资产管理部2024年度工作方案精选2篇〔一〕信誉社专项资产管理部2024年度工作方案随着我国金融改革的不断深化，我国金融市场逐渐开放，资本市场也越来越繁荣。

信誉社作为我国金融市场中的重要组成局部，在将来的开展中也将发挥更加重要的作用。

为此，信誉社专项资产管理部在2024年度将制定一系列工作方案，加强专项资产管理，提升效劳质量，为信誉社的开展保驾护航。

为更好地施行专项资产管理工作，信誉社专项资产管理部将进一步完善工作机制，完善管理体系，在岗位配置、流程管理、信息平安、风险控制等方面进展全面晋级。

此外，信誉社专项资产管理部将加强对员工的培训和学习，不断提升员工的专业素养和管理程度，为更好地履行职能，提供更优质的效劳打下坚实的根底。

专项资产的质量是专项资产管理的核心问题。

为此，信誉社专项资产管理部将制定科学化的专项资产管理方案，明确专项资产的风险等级划分标准和分类管理制度，建立更加完善的质量评估机制，进步专项资产的质量和管理程度。

同时，还将加强对专项资产披露和信息公示，实在进步信息透明度，增强业务的公信力和可靠性。

信誉社专项资产管理部将不断加强客户效劳，为客户提供更加全面、高效、专业、便捷的效劳。

结合信誉社自身优势，利用先进技术手段，积极拓展一流效劳渠道，以实现从线下到线上的全方位效劳。

同时，还将积极推进金融普惠，适度拓展小微企业信贷，为社会经济开展打造更加优质、高效的金融效劳。

随着技术的不断开展和金融市场的变化，信誉社在专项资产管理业务上也需要保持创新。

信誉社专项资产管理部将根据市场需求和客户需求，通过不断创新金融产品、拓展业务领域，寻找新的市场时机。

建立与产业链和 supply chain finance closely linked 休戚相关的产业金融生态系统，与客户共同成长、共同分享。

在专项资产管理业务中，依法合规经营是根底。

信誉社专项资产管理部将实在加强对政策的研究和把握，严格按照国家法律法规和金融监管要求开展业务，在规定的范围内有效地控制风险。

东方红丰裕1号集合资产管理计划说明书二Ｏ二Ｏ年九月目录绪言 (1)重要提示 (2)释义 (3)第一章集合计划介绍 (6)第二章集合计划有关当事人介绍 (11)第三章投资者参与集合计划 (12)第四章集合计划的成立 (15)第五章集合计划的退出 (16)第六章集合计划份额的转让、非交易过户与冻结 (19)第七章投资者的权利和义务 (20)第八章投资策略及投资决策 (22)第九章投资限制 (30)第十章集合计划的账户管理 (31)第十一章集合计划的费用与税收 (32)第十二章集合计划的收益分配和风险承担安排 (35)第十三章管理人自有资金参与集合计划 (37)第十四章集合计划的终止与清算 (39)第十五章集合计划的信息披露 (42)第十六章风险揭示 (46)第十七章利益冲突及关联交易 (60)绪言本说明书依据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称《指导意见》）、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（以下简称《运作规定》）等有关法律法规、自律性文件和中国证监会、中国证券业协会、中国证券投资基金业协会的有关规定、《东方红丰裕1号集合资产管理合同》（以下简称《集合资产管理合同》）编写。

本说明书阐述了东方红丰裕1号集合资产管理计划（以下简称“集合计划”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本说明书。

管理人承诺本说明书中不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

集合计划根据本说明书所载明资料申请发行。

管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本说明书中载明的信息，或对本说明书做出任何解释或者说明。

本说明书是《集合资产管理合同》的重要组成部分，已经中国证监会核准，请投资者认真阅读。

投资者签订《集合资产管理合同》，且合同生效后，即为《集合资产管理合同》的投资者，其认购/申购集合计划份额的行为本身即表明其对《集合资产管理合同》及本说明书的承认和接受。

弘元绿能2023年三季度现金流量报告一、现金流入结构分析2023年三季度现金流入为556,931.21万元，与2022年三季度的874,142.86万元相比有较大幅度下降，下降36.29%。

企业通过销售商品、提供劳务所收到的现金为336,103.56万元，它是企业当期现金流入的最主要来源，约占企业当期现金流入总额的60.35%。

企业销售商品、提供劳务所产生的现金能够满足经营活动的现金支出需求，经营活动现金净增加17,714.32万元。

在当期的现金流入中，企业通过收回投资、变卖资产等大的结构性调整活动所取得的现金也占不小比重，占企业当期现金流入总额的27.76%。

表明企业正在进行投资结构调整。

企业投资结构的调整并没有对当期的经营活动带来负面影响。

二、现金流出结构分析2023年三季度现金流出为708,709.7万元，与2022年三季度的888,017.14万元相比有较大幅度下降，下降20.19%。

最大的现金流出项目为购买商品、接受劳务支付的现金，占现金流出总额的29.03%。

三、现金流动的稳定性分析2023年三季度，营业收到的现金有较大幅度增加，企业经营活动现金流入的稳定性提高。

2023年三季度，工资性支出有较大幅度增加，现金流出的刚性明显增强。

2023年三季度，现金流入项目从大到小依次是：销售商品、提供劳务收到的现金；收回投资收到的现金；收到其他与经营活动有关的现金；收到其他与投资活动有关的现金。

现金流出项目从大到小依次是：购买商品、接受劳务支付的现金；投资支付的现金；支付的其他与经营活动有关的现金；分配股利、利润或偿付利息支付的现金。

四、现金流动的协调性评价2023年三季度弘元绿能投资活动需要资金75,206.53万元；经营活动创造资金17,714.32万元。

投资活动所需要的资金不能被经营活动所创造的现金满足，还需要企业筹集资金。

2023年三季度弘元绿能筹资活动需要净支付资金94,286.28万元，但经营活动所提供的资金不能满足投融资活动对资金的需要。

产品名称：国泰元鑫-满益1号专项资产管理计划产品类型：资管产品产品状态：在售发行机构：国泰元鑫投资门槛：100万元发行时间：2014-04-03至发行规模：至12300万元产品期限：至21月期限类型：单一期限预计收益：9.8至10.5% 投资领域：房地产联系电话：400-800-1801投资范围：受让“中建投•钱江五号•上海北外滩房地产投资集合信托计划”的中间级受益权收益分配方式：按信托期限每年付息，到期还本；1000万元以下9.8%，1000万元及以上10.5%交易结构：以股权和债权相结合的方式，投入到上海融创绿城投资控股有限公司开发的上海虹口区商丘路商业项目信用增级措施：1、项目公司以标的项目的土地使用权为其按约定偿还股东配套借款提供抵押担保。

银行开发贷款发放后，在条件允许的情况下，项目公司以前述土地使用权提供第二顺位抵押担保；2、上海融绿以其持有的项目公司51%的股权，为项目公司按约定偿还股东配套借款提供质押担保；3、天津融创、上海融绿为项目公司按约定偿还股东配套借款提供连带责任保证担保；4、项目进入预售阶段，除满足监管银行关亍保证金的沉淀要求外，预售资金优先用亍偿还信托债权。

如满18个月时项目公司未提前偿还全部信托债权，则信托计划满22、23、24个月时分别沉淀届时存续债权本金的30%、30%、40%；沉淀资金与项用亍偿还存续债权，但经受托人同意可购买银行短期理财产品；5、上海融绿出具承诹，对项目后期开发建设提供全面的流劢性支持；6、通过以施巟进度、施巟成本等要素的对赌条款设置，对项目开发符合预算进行有效锁定。

产品特点：虹口商丘路商业项目位於上海市虹口区北外滩区域提篮桥街道75街坊，宗地范围东至商丘路，南至东余杭路，西至居住社区，北至周家嘴路。

该项目处於上海中心城区核心地段，紧邻外滩、四川北路商业中心，丏可通过新建路隧道不浦东陆家嘴金融中心链接，地理位置优越。

项目周边配套成熟，交通便利。

中国证券投资基金业协会关于发布《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》等自律规则的公告
文章属性
•【制定机关】中国证券投资基金业协会
•【公布日期】2023.12.15
•【文号】中基协发〔2023〕26号
•【施行日期】2024.03.01
•【效力等级】行业规定
•【时效性】尚未生效
•【主题分类】证券
正文
中国证券投资基金业协会公告
中基协发〔2023〕26号
关于发布《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指
引》等自律规则的公告
为规范证券期货经营机构契约式私募资产管理计划合同内容与格式，中国证券投资基金业协会（以下简称协会）对《集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》《单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引》《资产管理计划风险揭示书内容与格式指引》等自律规则（以下合称合同指引）进行修订。

经协会理事会审议通过，现予发布。

合同指引自2024年3月1日起施行，施行后不对存量资产管理计划合同内容与格式做强制整改要求，管理人可以根据实际情况自行对存量资产管理计划的合同内容进行调整。

特此公告。

附件：1.集合资产管理计划资产管理合同内容与格式指引
2.单一资产管理计划资产管理合同内容与格式指引
3.资产管理计划风险揭示书内容与格式指引
中国证券投资基金业协会
2023年12月15日。

中银国际证券中国红1号集合资产管理计划中国红1号集合资产管理计划是中银国际证券发行的第一只集合资产管理计划。

中国红1号成立于2009年1月20日，每三个月开放一次，每次开放期持续五天。

截至2010年12月31日，中国红1号的单位净值为1.2323，累计净值为1.4223，已实现3次分红，累计分红0.19元/份。

中国红1号投资运作较稳健，有着“稳健、抗跌、业绩波动小”的投资风格与投资定位，在保持收益稳定性的同时追求产品的绝对收益，希望在熊市下跌的时候能够尽量保住客户资产，在上涨的时候也能够分享收益，带给客户绝对回报，而不仅是相对的排名，这些也得到了业内专业评级机构和大量客户的认可。

1. 投资范围:✓风险类资产：包括股票、股票型基金、可转换债券、权证等：0-80%，其中权证投资比例不超过3%；✓低风险资产：国债、企业债券、债券型证券投资基金、中央银行票据、货币市场基金等：10%-90%；✓现金资产：0-100%。

2. 基本策略✓高度灵活的资产配置，股债灵活配置✓控制风险、争取绝对收益3. 收益与分红：✓截止至2010年12月31日公布的累计净值为1.4223，单位净值为1.2323，参见下图中国红1号净值；✓中国红1号已实现三次分红，累计分红0.19元/份；✓拟于2011年1月11日进行第四次分红，分配收益后中国红1号每份额净值不低于面值。

收益评价（截止到2010.12.31）：✓中国红1号成立以来的累计收益为42.23%，成立以来的年化收益率为21.68%。

✓2010年上证综合指数全年下跌14.31%，在此期间，中国红1号集合资产管理计划逆势上涨17.87%，在可比53只2010年以前成立的非限定性集合计划中排名第2。

✓最近一次开放期（2010.10.13-2010.10.19）至12月31日（单位净值为1.2323）的绝对收益率超过8%。

✓中国红1号集合资产管理计划在《理财周报》发起的2010中国券商“金方向”奖评选中荣获“2010年中国证券公司最佳理财产品”奖。

东方红合盈1号集合资产管理计划说明书合同编号：（JH）东方红-农行2020年1号管理人：上海东方证券资产管理有限公司托管人：中国农业银行股份有限公司目录一、资产管理计划的基本情况 (2)二、管理人与托管人概况、聘用投资顾问等情况 (2)三、资产管理计划的投资 (3)四、资产管理计划的收益分配和风险承担安排 (25)五、资产管理计划的费用 (26)六、资产管理计划的参与、退出与转让 (30)七、投资者的权利和义务 (37)八、募集期间 (39)九、信息披露与报告 (39)十、利益冲突及关联交易 (42)一、资产管理计划的基本情况（一）资产管理计划的名称东方红合盈1号集合资产管理计划（以下简称“集合计划”、“本计划”）合同名称：东方红合盈1号集合资产管理计划资产管理合同（以下简称“资产管理合同”、《资管合同》）（二）资产管理计划的类别固定收益类集合资产管理计划（三）是否为基金中基金资产管理计划（FOF）或管理人中管理人资产管理计划（MOM）否（四）资产管理计划的运作方式开放式（五）资产管理计划的风险等级本计划产品风险等级为R3（中风险）。

如果相关法律法规规则要求或因实际情况需要等，需调高或降低本计划风险等级的，管理人可以调整产品风险等级，并及时以公司网站公告等方式告知投资者，无需进行合同变更。

（六）资产管理计划的存续期限本计划存续期为10年，自本计划成立日起至成立后满10年的年度对日止（含），符合法律法规规定及资产管理合同约定条件后可展期。

本计划提前结束的，存续期提前届满。

（七）资产管理计划的分级安排本计划不设置份额分级。

二、管理人与托管人概况、聘用投资顾问等情况（一）管理人概况名称：上海东方证券资产管理有限公司住所：上海市黄浦区中山南路318号31层法定代表人：潘鑫军联系人：【杨少白】通讯地址：上海市黄浦区中山南路318号31层联系电话：************（二）托管人概况名称：中国农业银行股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街69号法定代表人或授权代表：周慕冰联系人：胡文君通讯地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸广场东座F9联系电话：************（三）聘用投资顾问情况本计划不聘请投资顾问。