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证券市场基础知识练习题证券市场基础知识练习题一、选择题1. 以下哪个不属于证券市场的主要参与者？A. 个人投资者B. 企业C. 政府机构D. 社会团体2. 以下哪个不属于股票市场的交易方式？A. 一般竞价交易B. 集合竞价交易C. 限价交易D. 做市商交易3. 以下哪个不属于证券市场的基本功能？A. 资金融通B. 价值评估C. 风险管理D. 资产配置4. 以下哪个不属于证券市场的分类？A. 股票市场B. 债券市场C. 期货市场D. 房地产市场5. 以下哪个不属于证券市场的监管机构？A. 中国证券监督管理委员会B. 中国人民银行C. 中国证券投资基金业协会D. 中国银行保险监督管理委员会二、判断题1. 证券市场是指通过买卖证券进行资金融通的市场。
( )2. 股票市场是指买卖股票的市场，是证券市场的重要组成部分。
( )3. 证券市场的主要功能包括资金融通、价值评估和风险管理。
( )4. 证券市场的分类包括股票市场、债券市场、期货市场和外汇市场。
( )5. 中国证券监督管理委员会是中国证券市场的监管机构之一。
( )三、简答题1. 请简要介绍一下股票市场的交易方式。
股票市场的交易方式包括一般竞价交易、集合竞价交易和做市商交易。
一般竞价交易是指投资者通过证券交易所的交易系统，根据自己的意愿报出买入或卖出的价格和数量，交易系统按照价格和时间优先的原则进行撮合交易。
集合竞价交易是指在每个交易日的开市前和收市后，投资者可以报出买入或卖出的价格和数量，交易系统按照一定的规则进行撮合交易。
做市商交易是指由专门的做市商承担买卖双方的责任，提供连续的报价，保证市场的流动性。
2. 请简要介绍一下证券市场的基本功能。
证券市场的基本功能包括资金融通、价值评估和风险管理。
资金融通是指通过证券市场，投资者可以将闲置的资金投入到各种投资标的中，从而实现资金的流动和配置。
价值评估是指通过证券市场的交易活动，投资者可以对证券的价值进行评估和判断，从而做出投资决策。
1、有价证券具有(的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性2、不得进入证券交易所交易的证券商是(。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商3、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的(1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值4、证券必须同时具备的两个最基本特征是(。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征5、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为(。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心6、债券是由(出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者7、有价证券具有(的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性8、证券专营机构在美国称(。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商9、美国、日本、中国证券经营机构的类型为(。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型10、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券11、金融机构发行金融债券使得其资金来源(。
1.减少2.增加3.不变4.都不是12、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股, 8000万股和5000万股。
某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.6913、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。
2011年3月、6月、9月、11月《证券市场基础知识》真题及答案2011年3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(每题0．5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)1．在深圳交易所中小企业板块中，（）是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
A．运行独立B．监察独立C．代码独立D．指数独立2．下列属于深证交易所的综合指数的是（）。
A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数3．下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。
A．地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C．普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”4．我国主权财富基金的发端是（）。
A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFII D．QDII 5．收入型基金以获取（）为目的。
A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格7．当未来市场利率趋于下降时，应选择发行（）。
A．长期债券B．短期债券C．不确定D．中期债券8．债券发行的定价方式以（）最为典型。
A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价9、金融期货不包括（）。
A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货10．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会11．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。
A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金12．履约担保的标的证券数量等于（）A．权证上市数量×行权比例×担保系数B．证上市数量+行权比例+担保系数C．权证上市数量-行权比例-担保系数D．权证上市数量÷行权比例÷担保系数13．保险公司次级债的期限为（）。
一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分）1.（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．政府债券B．国家债券C．金融债券D．公司债券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A2.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（）。
A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B3.我国《证券法》规定，（）应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。
A．证监会B．国务院C．证券交易所D．上市公司查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C我国《证券法》规定，证券交易所应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。
4.保险公司进行证券投资主要考虑（）。
A．筹集资金B．调剂资金余缺C．提高流动性和分散风险D．本金安全和收益率查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D5.（）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。
A．现金股票B．股票股息C．资本利得D．财产股息查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D6.我国证券发行的品种不包括（）。
A．A股、B股B．基金C．国债D．金融衍生产品查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D7.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（）承担责任。
A．直接责任人B．证券公司和直接责任人连带C．所属证券公司D．证券交易所查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C8.严格意义上的ETF最早出现在（）。
A．纽约证券交易所B．多伦多证券交易所C．伦敦证券交易所D．芝加哥证券交易所查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B9.以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（）。
A．相对法B．综合法C．加权法(拉氏指数)D．加权法(派许指数)查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题DC选项中的加权法（拉氏指数）以采用基期的发行量或者成交量作为权数。
2011年9月《证券市场基础知识》真题及答案一、单选（60题，每题0.5分）1、证券服务机构的虚假陈述采取过错推定，由（）举证其无过错。
A 证券服务机构B 发行人C 上市公司D 证券投资者2、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A 公司信用风险B 公司经营风险C 公司利率风险D 公司亏损风险3、开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。
A 基金份额面值B 基金资产总值C 市场的供求状况D 基金份额资产净值4、对股票投资来讲，公司财务风险中最大的风险是（）。
A 经营风险B 管理风险C 公司亏损风险D 信用风险5、股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式简称为（）。
A 配股B 增发C 定向增发D 发行可转换公司债券6、中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成效后的清算交收，具有结算履约担保作用。
A 客户B 证券公司C 证券交易所D 证券业协会7、金融期货交易结算所所实行的每日清算制度是一种（）。
A 有资产的结算制度B 无资产的结算制度C 无负债的结算制度D 有负债的结算制度8、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司( )的基础。
A 总资产B 净资本C 净资产D 注册资本9、证券市场监管的( )原则要求证券市场具有充分的透明度。
A 公开原则B 公平原则C 公正原则D 监督与自律相结合的原则10、以获取非法利益的为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相前活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为，属于( )行为。
A 操纵市场B 内幕交易C 制造传播虚假消息D 欺诈客户11、我国《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( )内，提供中期报告。
A 4个月内B 3个月内C 2个月内D 1个月内12、证券交易所连续公开( )方式形成证券交易价格。
A 竞价B 议价C 竞标D 叫价13、政府发行的证券品种一般为( )。
A 债券B 股票C 基金D 互换14、( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
2011年证券从业资格考试真题_题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
一、单项选择题1. 下列关于记名股票叙述不正确的是（ d ）。
A.便于挂失，相对安全B.股东权归属于记名股东C.转让相对复杂或受限制D.认购股票时要求一次缴纳出资2. 股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或B股的A股上市公司，由（ b ）协商解决股权分置问题。
A.董事会B.A股市场相关股东C.H股市场相关股东D.B股市场相关股东3. 引起股价变动的直接原因是（ d ）。
A.市场利率B.景气变动C.公司的盈利水平D.供求关系的变化4. 境外上市外资股以（ d ）标明面值，采取记名股票的形式发行的。
A.美元B.上市地货币C.港元D.人民币5. 经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是（ a ）。
A.经济周期变动——公司利润增减——般息增减——投资者心理和投资决策变化——供求关系变化——股票价格变化B.经济周期变动——供求关系变化——公司利润增减——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化C.经济周期变动——公司利润增减——供求关系变化——股息增减——投资者心理和投资决策变化——股票价格变化D.经济周期变动——投资者心理和投资决策变化——公司利润增减——股息增减——供求关系变化——股票价格变化6. 以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ c ）。
A.30%B.45%C.35%D.20%7. 以下不属于无面额股票特点的是（ b ）。
A.转让价格灵活B.为股票发行价格的确定提供依据C.便于股票分割D.发行价格灵活8. 关于通货膨胀对股价的影响的说法正确的是（ d ）。
A.通货膨胀只有刺激股票市场的作用B.通货膨胀没有抑制股票市场的作用C.一出现通货膨胀，就会引起股价下跌D.只有通货膨胀严重时，股价才会下跌9. 股票的世界收益可能高于或低于预先的估计，这反映了股票的（ a ）特点。
证券基础知识试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 交易D. 以上都是答案：D2. 股票的面值通常为（）元。
A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A3. 以下哪个不是证券交易的基本原则？（）A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 保密原则答案：D二、多选题1. 证券投资基金的特点包括（）。
A. 专家管理B. 分散风险C. 流动性强D. 收益稳定答案：A、B、C2. 以下哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：A、B、C、D三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分。
（）答案：正确2. 股票的发行价格必须等于其面值。
（）答案：错误四、填空题1. 股票的发行价格通常由发行人和承销商根据市场情况协商确定，可以高于或低于股票的______。
答案：面值2. 证券投资基金的运作方式主要有封闭式和______。
答案：开放式五、简答题1. 简述证券市场的功能。
答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、交易功能和价格发现功能。
2. 什么是股票的面值？答案：股票的面值是指在股票票面上标明的金额，它是股票发行时的基准价值。
六、计算题1. 某公司发行股票100万股，每股面值为1元，发行价格为5元，计算公司通过发行股票筹集的资金总额。
答案：公司筹集的资金总额为100万股× 5元/股 = 500万元。
2. 某投资者购买股票1000股，每股价格为10元，若股票价格下跌到8元，计算该投资者的亏损额。
答案：投资者的亏损额为1000股× (10元/股 - 8元/股) = 2000元。
《证券市场基础知识》第三章试题及答案一、单选题1、关于记账式债券的论述不正确的是（）。
A、我国1994年开始发行记账式债券B、上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券C、投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户D、记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高2、下面不是债券基本性质的为（）。
A、债券属于有价证券B、债券是一种虚拟资本C、债券是债权的表现D、发行人必须在约定的时间付息还本3、根据发行主体的不同，债券可以分为（）。
A、零息债券、附息债券和息票累积债券B、实物债券、凭证式债券和记账式债券C、政府债券、金融债券和公司债券D、国债和地方债券4、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括（）。
A、借贷资金市场利率水平B、筹资者的资信C、债券期限长短D、资金使用方向5、债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的（）凭证。
A、债权债务B、所有权、使用权C、权利义务D、转让权6、无记名国债属于（）。
A、实物债券B、记账式债券C、凭证式债券D、以上都不是7、债券与股票的比较，错误的是（）。
A、债券和股票都属于有价证券B、尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的C、债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D、债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债8、附有交换条款的债券是指（）。
A、债券持有人具有按约定条件购买债券发行公司新发行的普通股股票的选择权B、债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利C、债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权D、债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权9、关于债券的描述，错误的是（）。
单项选择题1、债券根据发行 __________分为政府债券(包括政府机构债券、金融债券和公司债券A 、性质B 、对象C 、目的D 、主体标准答案:D2、政府为了实施某种特殊政策而发行的国债是 __________A 、赤字国债B 、建设国债C 、战争国债D 、特种国债标准答案:D3、金融机构发行金融债券使得其资金来源 __________A 、减少B 、增加C 、不变D 、都不是标准答案:B4、国际债券的计价货币通常是 __________,以便在国际资本市场筹措资金A 、外国货币B 、国际通用货币C 、本国货币D 、本国货币或外国货币来源:考试大标准答案:B5、我国发行国际债券始于 20世纪 __________初期A 、 60年代B 、 70年代C 、 80年代D 、 90年代标准答案:C6、未知价计算法中的未知价是指 __________A 、当日证券市场上各种金融资产的开盘价B 、当日证券市场上各种金融资产的收盘价C 、下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价D 、下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价标准答案:B7、证券投资基金资产的名义持有人是 __________A 、基金投资者B 、基金管理人C 、基金托管人D 、基金监管人标准答案:C8、货币市场基金是以 __________为投资对象的投资基金A 、货币市场短期证券B 、货币市场长期证券C 、债券D 、股票期权标准答案:A9、在计算基金资产总值时,基金拥有的上市场股票、认股权证是以计算日集中交易市场的 __________为准A 、开盘价B 、收盘价C 、最高价D 、最低价标准答案:B10、按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由 __________担任A 、证券公司B 、信托投资公司C 、保险公司D 、基金管理公司标准答案:D11、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由 __________管理和运作A 、基金托管人B 、基金承销公司C 、基金管理人D 、基金投资顾问标准答案:C12、可在期权到日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是 __________A 、欧式期权B 、美式期权C 、看张期权D 、看跌期权标准答案:B13、期权交易中的选择权,属于交易中的 __________A 、买方B 、卖方C 、双方D 、第三方标准答案:A14、率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是__________A 、纽约证券交易所B 、芝加哥期货交易所C 、国际货币市场D 、美国堪萨斯农产品交易所标准答案:C15、 1982年 2月率先开办堪萨价值线综合指数期货,标志着股价指数期货的正式产生的交易所是 __________A 、芝加哥商业交易所B 、芝加哥期货交易所C 、纽约证券交易所D 、美国堪萨斯农产品交易所标准答案:D16、存托凭证指在一国证券市场流通的代表 __________证券的可转让凭证A 、债权B 、外国公司C 、跨国公司D 、基金组合标准答案:B17、可转换证券实际上是一种普通股票的 __________A 、长期看涨期权B 、长期看跌期权C 、短期看涨期权D 、短期看跌期权标准答案:A18、优先认股权实际上是一种普通股票的 __________A 、长期看涨期权B 、长期看跌期权C 、短期看涨期权D 、短期跌期权标准答案:C19、《证券法》中的证券经营机构主要就是指 __________A 、银行B 、证券公司C 、保险公司D 、财务公司标准答案:B20、以下不是证券发行主体的是 __________A 、政府B 、企业C 、居民D 、金融机构标准答案:C单选练习题 21. 封闭式基金期满终止,清产核资后的(按投资者的出资比例进行分配。
A. 基金总资产B. 基金净资产C. 可分配收益D. 基金资本2. 按是否在证券交易所挂牌交易,证券可分为( 。
A. 上市证券和非上市证券B. 上市证券和挂牌证券C. 挂牌证券和公债证券D. 场内证券和场外证券3. 对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为( 。
A. 财政部和中国证监会B. 国有资产管理局和证监会C. 司法部和证监会D. 人民银行和证监会4. 事业单位用于证券投资的资金,按国家规定必须是该单位有权自行支配的(A. 借入资金B. 自有资金C. 预算内资金D. 预算外资金5. 股票未来收益的现值是股票的(A. 票面价值B. 帐面价值C. 清算价值D. 内在价值6。
某债券为一年付一次利息的息票债券 , 票面值为 1000元 , 息票利率为 8%,期限为 10年 , 当市场利率为 7%时 , 该债券的发行价格为(A.1060.24B.1070.24C.1080.24D.1090.247。
以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构 ? (A. 会员大会B. 董事会C. 理事会D. 监察委员会8. 按是否在证券交易所挂牌交易,证券可分为( 。
A. 上市证券和非上市证券B. 上市证券和挂牌证券C. 挂牌证券和公债证券D. 场内证券和场外证券9. 证券公司的自营业务必须使用(A. 自有资金和依法筹集的资金B. 借入资金和自有资金C. 借入资金和依法筹集的资金D. 融入资金和自有资金10. 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定, 基金管理公司的最低实收资本为人民币 ( 万元。
A.1000B.2000C.3000D.500011. 在实践中,某股东要有股份公司实际的最大决策权,则持有的股票数额必须达到决策所需的( 。
A. 绝对多数B. 相对多数C. 有效多数D. 超过半数12. 按发行债券时规定的还本时间,在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式,被称为 ( 。
A. 展期偿还B. 满期偿还C. 全额偿还D. 部分偿还13. 证券投资基金的资金主要投向( 。
A. 实业B. 邮票C. 有价证券D. 珠宝14. 职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的( 。
A. 职业纪律B. 职业操守C. 职业规范D. 道德规范15. 职业态度是从业人员对本职工作的(认识、情感倾向和行为方式,也是一个人对其职业地位、职业理想、职业责任主观认识的心理表现。
A. 性质B. 价值C. 责任D. 客观16. 为了有效实施投资计划并降低风险, 《基金办法》规定,同一基金管理人管理的全部基金持有 1家公司发行的证券,不得超过该证券的( 。
A.5%B.10%C.30%D.40%17。
(年,日本发布《证券交易法》规定银行和信托机构不准从事有价证券的买卖和承销等业务, 这类业务的经营及相关利润的收取应由证券公司从事, 从而确立了银行业与证券业的分离体制。
A.1933B.1940C.1971D.194818. 对于暂时没有集资需要的 ADR 计划,合适的选择应是( ADR 。
A. 一级有担保B. 二级有担保C. 三级有担保D.144A 私募19. 开放式基金的交易价格取决于( 。
A. 基金总资产值B. 基金单位净资产值C. 供求关系D. 基金资产净值20. 为适应股份有限公司境外募集股份及境外上市的需要, 1994年 8月 18日国务院第 160号令发布了 ( , 它对于我国股份有限公司境外募集股份与境外上市具有重要的指导意义。
A. 《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》B. 《股份有限公司境内上市外资股规定的实施细则》C. 《国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定》D. 《关于进一步加强在境外发行股票和上市管理的通知》21. 投资者 A 以 14元 1股的价格买入 X 公司股票若干股 , 年终分得现金股息0.90元 , 计算投资者 A 的股利收益率A.5.96%B.6.43%C.8.98%D.5.08%22. 证券专营机构在美国称( 。
A. 投资银行B. 商人银行D. 证券商23. 偿还期限在 1年以上 10年以下的国债被称为( 。
A. 短期国债B. 中期国债C. 长期国债D. 无期国债24. 率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是(A. 芝加哥商品交易所B. 芝加哥期货交易所C. 国际货币市场D. 美国堪萨斯农产品交易所25. 按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由(机构担任。
A. 证券公司B. 基金管理公司C. 信托投资公司D. 保险公司26. 证券经营机构的主要业务有(A. 承销、经纪、自营B. 兼并收购、基金管理C. 承销、经纪、咨询服务D. 承销、经纪、自营、兼并收购、基金管理、咨询服务及其他业务27。
保险公司进行证券投资主要是考虑(A. 本金安全和收益率B. 流动性和分散风险C. 投资和融资D. 调剂资金余缺28. 世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是(A. 道一琼斯股价指数B. 《金融时报》指数C. 日经 225股价指数D. 恒生指数29. 证券必须同时具备的两个最基本特征是( 。
A. 法律特征与经济特征B. 法律特征与书面特征C. 经济特征与书面特征D. 经济特征与权益特征30. 我国对法人股在互相持股方面的一个规定是,一个公司拥有另一个企业占(以上的股份,则后者不能购买前者的股份。
A.5%B.10%C.15%D.20%31. 证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的( ,单独立户管理。
B. 金融机构C. 证券公司D. 工商银行32. 影响期权价格的最主要原因是( 。
A. 期权的执行价格B. 标的物资产的现价C. 标的物资产价格的波动D. 合约的期限33. 在股票票面上标明的金额,是股票的( 。
A. 票面价值B. 帐面价值C. 清算价值D. 内在价值34. 三个月期欧洲美元期货的报价指数是( 。
A.100与年收益率的差B.100与合约最后交易日的 3个月期伦敦银行同业拆放利率的差C.100与年贴现率的差D.100与年收益率的和35. 设基金 A 在 2000年 7月某估价日计算的基金资产总额为 13532.3万元 , 负债总额为 35.4万元 , 保管费率为 0.2%.计算该月应提取的基金保管费是(万元A.2.2495B.1.5368C.0.8985D.3.548636. 深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本股, 以指数计算日股份数为权数进行加权平均计算的股价指数是(A. 上证综合指数B. 深证综合指数C. 上证 30指数D. 深证成份股指数37. 在计算股价指数时, 将样本股票基期价格和计算期价格分别加总, 然后再求出股价指数, 这种方法是( 。
A. 相对法B. 综合法C. 基期加权法D. 计算期加权法38. 职业道德范畴是反映职业活动中从业人员与社会他人之间最本质、最重要、最普遍的道德关系的一些( 。
A. 基本概念B. 基本准则C. 基本特征D. 基本关系39. 契约型基金反映的是(关系。
