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第三章 外部效应理论

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第三章 外部效应理论(王)

第三章 外部效应理论(王)
带有负的外部效应的物品或服务的价格，不能充分 反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际 成本
事例：造纸行业
外部边际成本（MEC）
因增加一个单位的某种物品或服务的产量而给第三者 所带来的额外的成本 生产某种物品或提供某种服务的MSC的一部分，但 未在价格中反映

问题

当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依据的 价格P，既不能精确地反映其全部的社会边际效益 MSB，也不能精确地着眼于MPB 的调整，即发放相当于MEB大小的补贴， 将MPB提高到与MSB一致的水平。 • 特征：MEB=补贴 • 例子：疫苗接种 W=MEB
矫正性的财政补贴
价 格 45 效 益 30 成 本 ︹ 美 元 ︺ 25 财政补贴 10 X Y 0 10 12 R V UU Z
B
10
A
D=MSB ︽ ︽ ︽
0
4.5
5
纸张的产量（万吨）
归纳
A点——产量非最佳 MPC=MSB，MSC≠MSB B点——产量最佳 MSC=MPC+MEC=MSB A→B：可获得净效益BGA

结论
当存在负的外部效应时，物品（或服务）的生产和销 售将会呈现过多状态
2、正的外部效应与资源配置效率

1、定义
某些个人或厂商的经济行为影响了其他个人或厂商，却 没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的 现象 简言之，未在价格中得以反映的经济交易成本或效益 或者说：外部效应是市场交易的双方给第三方造成的危 害或收益而他们自己又没有负担或获得的部分。

2、分类
基本分类方法——依照结果，将外部效应分为：
归纳
U点——产量非最佳 MPB=MSC，MSB≠MSC V点——产量最佳 MSB=MPB+MEB=MSC U→V：可获得净效益UZV

环境经济学-第三章外部性理论

环境经济学-第三章外部性理论

资源配置
在社会化大生产条件下，资源配置有两种方式：
①计划配置方式。计划部门根据社会需要和可能， 以计划配额、行政命令来统管资源和分配资源。 在一定条件下，这种方式有可能从整体利益上协 调经济发展，集中力量完成重点工程项目。但是， 配额排斥选择，统管取代竞争，市场处于消极被 动的地位，从而易于出现资源闲置或浪费的现象。
Q1 Q
私人植树量Q1小于由MSB和MC决定的有效植树量Q
外部性的后果——低效的资源配置
外部不经济性
当存在外部不经济性时，边际社会成本MSC大于边 际私人成本MPC。差额是外部环境成本MEC。以伐 木为例：
私人砍伐水平Q1大于由MB和MSC决定的有效水平Q
外部性理论对资源配置的影响
外部性基于对资源价格的影响，将进一步影响资源 的配置 ，以燃煤发电厂的污染行为例：
的接受者 垄断竞争的特征： 企业数目若干或很多，进入不受限制，产品有差别，企业
对价格有一定的控制能力 寡头卖主垄断的特征： 企业数目少，进入受到限制，产品属性有差别货物差别，
需求曲线向下倾斜，相对无弹性 垄断的特征： 数目只有一个，进入受到限制或完全受阻，产品独一无二，
企业对价格有着强大的控制力
第三章外部性理论第三章外部性理论第一节外部性概念及其分类第二节环境外部性对资源配置的影响第三节市场结构和环境外部性第四节外部性产权和科斯定理第五节环境外部不经济性的内部化第六节物品分类一外部性的定义外部性是在没有市场交换的情况下一个生产单位的生产行为或消费者的消费行为影响了其他生产单位或消费者的生产过程或生活标准按照传统福利经济学的观点来看外部性是一种经济力量对于另一种经济力量的非市场性的附带影响是经济力量相互作用的结果
科斯条件下的庇古税

第三章----外部性理论-Microsoft-Word-文档

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第三章外部性理论外部性的定义外部性的类型外部性的理论应用教学目的：1.理解外部性的定义，了解外部性的类型。

2.能够图解外部经济性和外部不经济性，掌握科斯条件下的庇古税。

教学重点与难点：帕累托最优定价，科斯条件下的庇古税。

第一节外部性的定义外部性定义图解外部性一、外部性的定义1.外部性的定义：英国经济学Marshall，A．提出来的概念。

外部性：一个经济主体的经济活动对其它经济主体的影响，而这种影响并没有通过货币形式或市场机制反映出来。

换句话说：外部性是指私人收益与社会收益，私人成本与社会成本不一致的现象。

2.图解外部性第二节外部性的类型外部性的分类外部性的特征外部性的测度外部性对资源配置的影响一、外部性的分类1. 按有无产权划分公共外部性私人外部性2.按影响方向划分正的外部性（外部经济）：指某个经济行为主体的行动使他人或社会受益，而受益者无须花费代价。

负的外部性（外部不经济）：指某个经济行为主体的行动使他人或社会受损，而造成外部不经济的人却没有为此承担成本。

3.按影响途径划分•金钱的（市场的）外部经济例：(1)鞋的需求量增加会导致皮革价格上升，影响皮包消费者的利益，但会刺激皮包制造商改造工艺，集约生产，提高皮革的利用效率。

(2)铁路开通与马车运输废业(3)火车提速与飞机乘客减少的关系特点：通过市场来实现：生产要素市场和产品市场技术的外部经济概念的缘由：Pigou，A．C．例：(1)渔场过量捕捞的例子(2)某一工厂处理废气的技术水平于洗衣价格4)可转移的外部性二、外部性特征1.外部性独立于市场机制之外。

经济活动对他人的影响并不反映在市场机制的运行过程中，而是在市场运行机制之外。

市场机制的基本特征是，如果经济主体的活动引起了其他经济主体收益的增减变化，这一经济主体必须以价格形式向对方索要或支付货币。

如果发生了外部性，那么就不会有表现为价格形式的货币支付。

因此，外部性发生于市场运行机制之外。

2.外部性产生于决策范围之外而具有伴随性3.外部性与受损者之间具有某种关联性4.外部性具有某种强制性。

第三章外部性理论

第三章外部性理论

本章结束！
外部边际成本（MEC） 外部边际成本（MEC）的三种情况
第二节
外部效应与资源配置效率
外部边际成本（MEC） 外部边际成本（MEC）的三种情况 对负的外部效应来说，这种情况发 对负的外部效应来说， 生的可能性一般较小，为什么？？ 生的可能性一般较小，为什么？？ 原因是：外部边际成本的递减实际 原因是： 上意味着污染造成的总损害将按一个递 减的比率增加；而在某一点之后， 减的比率增加；而在某一点之后，追加 的污染不会带来进一步的损害.显而易见， 的污染不会带来进一步的损害.显而易见， 污染损失不可能存在一个最高限额. 污染损失不可能存在一个最高限额.
价格、效益和成本（元） 45 30 25 10 X Y D’=MPB+W=MSB D=MPB 0 10 12 疫苗接种量（万人次） R U V Z S=MSC
第三节
外部效应与资源配置效率
三、矫正性的财政补贴与正的外部效应的内在化 矫正性财政补贴的作用 （1）将外部边际效益加计到私人边际效 益之上； （2）将产量调整到MSB=MSC； （3）增加带有正的外部效应的物品或服 务的消费者所获得的效益，从而鼓励这类物 品或服务的消费.
第三章 第一节 主要内容
外部性理论
外部效应的涵义及分类 外部效应与资源配置效率 外部效应的内在化
第一节 外部效应的涵义及分类
一、外部效应的涵义
外部效应是指某些个人或企业 外部效应是指某些个人或企业 的经济行为影响了其他人或企业， 的经济行为影响了其他人或企业， 却没有为之承担应有的成本费用 或没有获得相应的报酬的现象。 或没有获得相应的报酬的现象。 换言之， 换言之，外部效应就是未在价格 中得以反映的经济交易成本或效 益。
第三节

第三章 外部性理论

第三章 外部性理论

二、外部性的帕累托最优定价
1、不可减少的外部性： 工厂空气污染问题有两种解决方法，（1）工厂排 放到有效率的水平上（2）受害者采取有效的防护 措施；总之应对污染者征收等于社会边际损害的 税或费。 2、可减少的外部性 工厂垃圾堆放问题，如对堆放地点没有限制选边 际损害最少的地方堆放；若对堆放地点有限制， 则选择收费最少，边际损害最少的地方，这两种 选择都是有效率的。对外部性的来源征收庇古税， 对受害者不提供补充刺激。
还应该注意：
（1）外部性不仅仅等同于经济主体之间的相互作用关 系。（城市居民吃粮食，但是他的消费并没有进入农 民的生产函数，两者之间并不存在外部性。） （2）这种外部影响是否是故意的。例如，一个人开车 时故意把泥水溅到他不喜欢的某个行人的身上，虽然 这个行人无法选择他“消费”的泥水数量，但这种影 响不可以视为是一种外部性。 （3）要区别货币外部性和技术外部性，货币外部性不 是真的外部性，只有技术外部性才是真正的外部性。 （4）当补偿（或者赔偿）行为发生时，不能说不存在 外部性，而只能说减少了外部性。
2、外部不经济性：i因为Xnj的存在而受损，希望j能减少Xnj。 例如上游的居民伐木给下游的居民带来损害。
当存在外部不经济性时， MSC＞MPC，差额是 MEC。但是一个个人利 益最大化的种树人砍伐树 木时，其砍伐水平由MB 和MPC决定，这时私人 砍伐水平Q1大于由MB和 MSC决定的有效水平Q。 当要求砍伐水平达到Q时， 必须提高伐木的价格或对 伐木者征税。因此，如果 外部不经济性得不到有效 纠正，也会导致资源的配 臵失误。
二、外部经济性和外部不经济性的模型分析
1、外部经济性
（i因为Xnj的存在而受益，希望j能增加Xnj 。例如上游 居民植树，保护水土，下游居民受益，此时植树这一 行为的社会效益大于私人效益，产生外部经济性。）

第三章 外部性理论

第三章 外部性理论

政府确定排放总量，企业可以对排放权进行交
易。 2.可交易许可证的优势：总量控制、激励效应 3.可交易许可证的劣势：制度设计的公平问题
2 ．外部性的类别 （1）货币外部性和技术外部性
考虑如下两个例子： （1）汽油价格高于3美元1加仑时，你决定买一辆小点的、省油的
汽车。不幸的是，数以百万的人也跟你有同样的想法，结果是， 小车的价格平均提高了好几百美元。其他人决定买一个小车导致 你受到损害，因为他们的行为提高了你打算买的车的价格；
（4）机会主义行为 由于主观信息的不对称，可能会造成机会主义行为。 这种双方可能存在的机会主义行为将会导致谈判破裂， 无法达成有效的结果。
（5）个人不愿意创建市场
（6）集体行动的困境
五、外部性的政府解决办法
1．“庀古税”与财政补贴 ①“庀古税”是一种矫正性税收。通过征税调整私人 边际成本，达到市场效率水平。其操作方法：对带有 负外部性的物品、劳务或行为，征收相当于其外部边 际成本大小的税收，从而将私人边际成本提高到与社 会边际成本相等，实现负外部性的内部化。 ②财政补贴是一种矫正性补贴。通过征税调整私人边 际收益，达到市场效率水平。其操作方法是：对带有 正外部性的物品、劳务或行为的主体，按外部边际收 益的大小发放补贴，从而将私人边际收益提高到与社 会边际收益相等的水平，实现正外部性的内部化。
可以通过外部性各方的自愿谈判，将外部性内部化， 从而达到有效率的结果；有效结果的达成，与谁拥有 初始权利无关。
4．科斯定理失效 （1）存在收入效应 法定权利的分配决定了谁付费谁受益，因此它会影 响人们的收入。由付费带来的显著收入效应会影响均 衡的位置。 （2）法定权利难以界定 （3）外部性的主观性 当需要主观信息才能进行谈判时，交易成本可能相 当高昂。

第三章 外部性理论(新)

第三章 外部性理论(新)
边 际 效 益 边 际 成 本 P1 P0 私人边际效益
社会边际效益
\
边际成本
E1 E0
O
Q0
Q1
生产量
正的外部性与资源配置
3.庇古税收
外部性实际上是边际私人收益与边际社会收益、边际 私人成本与边际社会成本的不一致；
庇古法则：如果要达到社会总福利的最大化，任何经
济活动的边际社会收益与边际社会成本必须相等。因
1.1外部性理论的渊源及演进
（1）马歇尔的外部性理论：
1890 年出版的《经济学原理》一书中，
在分析厂商的生产成本时首次提出“外
部经济”的概念，为正确分析外部性问 题奠定了基础；
（2）庇古的观点：
1920 年出版《福利经济学》认为 “ 外部
性造成了私人边际产品与社会边际产品的之间
的不一致 ”。在治理外部性的经济手段方面，
Fi f ( X i , X i , X i , , X i , X j )
1 2 3 m n
i j
则可以说生产者（或消费者）j 对生产者
（或消费者）i 存在外部影响。
环境资源保护活动中的外部性
• 人的经济活动对他人、对环境造成了影响而又没 有将这些影响计入市场交易的成本与价格之中； • 外部不经济性是使经济主体忽视环境保护即不愿 意在环境保护方面投资的内在原因；或者说包括 资源开发利用活动在内的经济活动的外部不经济 性，是造成环境污染和环境破坏的基本原因；
用时空转移来解释环境外部性
认为外部性在时间和空间上是可以转移的，
环境外部性的风险可以在空间上和时间上转移。
时空转移的原因在于经济活动的分散性，各代人 出于对自身利益的考虑，将环境风险转移给下一 代，形成环境风险的时间转移。而不同区域的人 出于对区域利益的考虑，将环境风险转移给了其

外部效应

外部效应

三、外部效应理论（一）外部效应概述1．外部效应的概念。

外部效应（externality）也被称为外部性、外在性，指的是经济人的行为影响了他人，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象。

或者说，外部效应就是指未被市场交易价格反映的额外经济交易成本或收益。

当外部性出现时，买卖双方之外的第三方将受到这一产品的生产和消费的影响。

第三方就是承担额外成本或收益的人们。

2．外部效应的分类（1）技术性外部效应与金钱性外部效应技术性外部效应是指某一生产者或消费者的活动影响了其他人的生产或消费水平及技术上的可行性，但却没有在交易价格中反映出相应的成本与效益来。

它是真正的外部效应，其影响是非中性的，也就是说它的影响或者是好的，或者是坏的，属于政府需要采取措施加以矫正的外部效应范围。

如机场附近的居民可能受飞机噪音的影响而无法休息；下游的自来水厂很可能受上游造纸厂排出污染物的影响而增加额外的生产成本等。

金钱性外部效应（pecuniary externality）是指某一生产者或消费者的活动影响了经济的价格体系，即以价格上涨或下降的形式给生产者或消费者带来影响。

它影响着他人的预算约束的变化，但并不改变他人生产或消费的技术可行性。

关键是它的这种外部影响已在价格中反映出来，所以同“真正的外部效应”即不能在价格中反映的额外效益与成本是相区别的。

因此，西方学者又称其为“虚假的外部效应”，其影响是中性的，也就是说无所谓好坏，人人皆受其影响，大家也就没有什么差别，不属于政府需要采取措施加以矫正的外部效应范围。

如一个企业扩大产量，引起投入要素的价格上涨，从而影响了同行业其他企业的生产成本和预算约束；或一个企业扩大规模，多招了熟练工人，引起工资上涨，结果导致整个行业的工资成本上升和预算约束的变化等等。

（2）消费外部效应与生产外部效应消费外部效应，根据承受者与发起者的不同，又可分为对消费的外部效应与消费活动的外部效应。

前者指对消费活动产生的外部效应，后者指由消费活动引起的外部效应。

第三章 公共品与外部效应论

第三章 公共品与外部效应论
4.5
5
纸张的产量（吨）
2、补贴

当存在外部利益时，
（1）政府低价直接提供该产品，扩大实际 消费量。 （2）政府给私企补贴，使其低价供应、扩 大消费量。 （3）政府给消费者以补贴、扩大消费量。


3、公共管制

当存在外部成本时，可采用管制办法，
尽可能减少外部成本。

如制定排污标准、质量标准（汽车）
4、法律措施

如产权界定及保护的法律措施能极大减 少外部效应的发生。
外部性的矫正只能依靠政府吗？

火车与飞鸟（庇古理论）
科斯定理 （企业合并、产权界定与交易成本）
牛
麦
排 他 性
准公共产品（俱乐部产品） 1．含外在性或具自然垄断性质的产品 2．私人企业生产 3．通过含补贴或矫正税收的市场分配 4．通过销售收入筹资 例子：学校，交通系统，预防接种，有 线电视，高尔夫球俱乐部，不拥挤的收 费道路，电话服务，电力系统
非竞争性
纯私人产品
1．排他成本较低 2．由私人公司生产 3．通过市场分配 4．通过销售收入融资 例子：食品，鞋子，电脑，拥挤的收费道路
共产品中得到的享受与税负之间的失衡推动了
居民的转移。（迁入城市、迁入发达地区）

公共品的需求曲线（与私人物品需求曲 线的区别）

公共品的效率产量
第二节 外部效应

一、外部效应的涵义
某些产品的生产或消费会给他人带来额外的
成本（成本外部化），或额外的利益（利益
外部化），这种现象称为产品的外部效应。

泉州刺桐大桥的“BOT”方式

1994年泉州市政府决定建造泉州刺桐大桥，在资金短缺，引 进外资失败的情况下，由15家泉州民营企业组成的泉州市名流实 业有限公司与泉州市政府签定了刺桐大桥特许权经营协议。协议 规定：名流实业股份有限公司与市政府授权投资的机构按60：40 的比例出资，由名流公司按要求组建并经市政府批准成立“泉州 刺桐大桥投资开发有限责任公司”，全权负责大桥项目前期准备、 施工建设、经营管理的全过程。经营期限为30年（含建设期）， 大桥运营后的收入所得，也按双方的投资比例进行分配。期满后， 全部设施无偿移交给市政府。工程自1995年5月18日开始施工， 整个工程提前一年半竣工。大桥建成通车后，已取得了良好的经 济效益和社会效益。据全国12家商业银行的负责人考察后估计， 刺桐大桥的市值已达15亿元。

第3章 外部效应

第3章 外部效应

Z
S=MSC 30 25 财政补贴 U V
10
Y
X D’=MPB+W=MSB D=MPB
0
10
12
疫苗接种量（万人次）
矫正性的财政补贴
3.3
纠正外部效应的策略
3. 政府管制 为了解决外部不经济问题，政府可以选择 政府管制的方法。主要有两种：(1)管制外部效 应水平，即规定一个法定的排污标准。(2)管制 生产过程。 对社会来说，它所关注的焦点是污染的程 度，而污染是怎样产生的并不重要。许多情况 下，管理的投入要比污染水平的测量更容易， 所以政府更愿意采用管理的办法。事实上，政 府的许多条例有着类似法律的效力，因此政府 管制也就成了政府克服外部效应的重要方法。
科斯对庇古税的批判总结为以下点：
负的外部效应往往不是一方侵害另一方的单向问题， 而往往具有相互性。 在交易费用为零的情况下，庇古税根本没有什么必 要。 在交易费用不为零的情况下，解决外部效应的内部 化问题要通过各种政策手段的成本——收益的权衡 比较才能确定，即庇古税可能是有效的制度安排， 也可能是低效的制度安排。
3.3
纠正外部效应的策略
2. 界定产权与科斯定理 产权通常是指对资源的所有权、使用权以及 自由转让权等。某些经济学家认为，外部效应实 际上是产权界定不够明确或界定不当所引起的。 所以，只有界定并保护产权，市场交易才会达到 帕累托最优状态。
科斯定理
科斯第一定理 ：交易成本为零时，法定权利的最初 分配从效率角度看是无关紧要的。 交易成本 如果产权得到明确界定，如果协商或谈判等活动发 生的交易成本为零或很小，那么，在有外部效应的 市场上，无论所涉及资源的产权归哪一方，交易双 方总能够通过协商谈判达到资源配置的帕累托效率 状态。

第3 章 外部效应

第3 章 外部效应

2.界定产权与科斯定理 2.界定产权与科斯定理
“科斯定理”指的是在产权明确、交易成本为零 科斯定理”指的是在产权明确、 科斯定理 或很低的前提下，通过市场交易可以消除外部性。 或很低的前提下，通过市场交易可以消除外部性。 它还可以解释为： 它还可以解释为：只要产权已明确界定并受到法 律的有效保护，那么交易的任何一方拥有产权都 律的有效保护， 能带来同样的资源最优配置的结果， 能带来同样的资源最优配置的结果，这可通过双 方之间的谈判自然地实现，产权赋予不同的人， 方之间的谈判自然地实现，产权赋予不同的人， 只是会带来收入分配结果的不同。 只是会带来收入分配结果的不同 科斯定理” 1) “科斯定理”强调产权的重要性，认为解决 科斯定理 强调产权的重要性， 外部性问题的关键是界定和保护产权。 外部性问题的关键是界定和保护产权。所谓产权 是经济当事人对其财产（物品或资源）的法定权 是经济当事人对其财产（物品或资源） 这一权利是排他的、可转让的和永久的。 利，这一权利是排他的、可转让的和永久的。产 权的界定有赖于法律。 权的界定有赖于法律。
外部边际成本：MEC不变的情况 外部边际成本：MEC不变的情况
外 部 边 际 成 本 ︹ 元⁄ 吨 ︺
10
MEC
0
1
7
纸张的产量（吨）
外部总成本：MEC不变的情况 外部总成本：MEC不变的情况
TEC
50 40 30 20 10
外 部 总 成 本 ︹ 元⁄ 吨 ︺
0
1
2
3
4
5
6
7
纸张的产量（吨）
A D=MSB
︽ ︽ ︽
0
4.5
5
纸张的产量（万吨）
3.2.2正的外部效应与资源配置效率 3.2.2正的外部效应与资源配置效率 带有正的外部效应的物品或服务的 价格，不能充分反映该种物品或服 务所能带来的社会边际效益MSB。 事例：疫苗接种——其他人减少接 触感染的机会——整个社会因此受 益

外部效应理论

外部效应理论

2、外部边际成本递增
3、外部边际成本递减
外部边际成本随着产量的增加 而趋向于递减，并最终为零。 但这种情况发生的可能性较小。
（二）负的外部效应与 资源配置效率
在存在负 的外部效 应时，物 品（或服 务）的生 产和销售 呈现过多 状态。
二、正的外部效应与 资源配置效率
带有正的外部效应的
物品或服务的价格，
第二节 外部效应与 资源配置效率
一、负的外部效应与资源配置效率
带有负的外部效应的物品或服务的价格，不能充分 反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边 际成本（没有反映外部边际成本）。
（一）负的外部效应的分析
可以区别三种情况分析：
外部边际成本不变 外部边际成本递增 外部边际成本递减
1、外部边际成本不变
需求的变化：当其它条件发生变化而使消费者对 商品的购买数量发生变化，这时整条曲线发生变 化（移动）。
影响需求变化的因素有：
（1）消费者的收入 （2）消费者的偏好 （3）其它商品的价格 （4）消费者对商品价
格和收入前景的预期
（二） 供 给
1、供给及其表现形式
供给指的是，在其它条件不变时，某种物品的生 产者或供给者愿意并能够供给的量与这种物品各 种可能的价格之间的全部对应关系。 供给的表现形式主要有三个： （1）供给表。如：
三、正的外部效应与负的外部效应
外部效应有可能有 以下八种排列情况：
1、消费活动产生正的消费外部效应 2、消费活动产生正的生产外部效应 3、消费活动产生负的消费外部效应 4、消费活动产生负的生产外部效应 5、生产活动产生正的消费外部效应 6、生产活动产生正的生产外部效应 7、生产活动产生负的消费外部效应 8、生产活动产生负的生产外部效应

公共经济学第三章外部效应理论

公共经济学第三章外部效应理论

产权不明晰
当产权未能明确界定或受到限 制时，个体可能无法获得其行 为产生的全部收益或承担全部 成本，导致市场机制无法有效 运作。
公共物品特性
某些物品具有非排他性和非竞 争性，如公共绿地、道路等， 使得个体在使用过程中可能忽 视其对其他个体的影响。
外部效应的影响
市场失灵
外部效应的存在可能导致市场机制无法实现资源的有效配置，影响市场经济的正常运行。
公共卫生教育
开展健康教育活动，提高居民健康意识和自我保健能力。
05
案例分析
正外部效应案例
教育
当一个家庭送孩子上学，不仅孩子受益，整个社会 也会从中受益，因为受过教育的公民通常能够创造 更多的社会价值。
研究与开发
企业进行研究和开发活动，可能会产生新的技术和 发明，这些技术和发明可能会被整个社会所利用， 促进技术进步和经济增长。
排放权交易是一种有效的解决 负外部效应的方法，通过建立 排放权市场，允许企业之间买 卖排放权，以降低整个社会的 污染水平。
排污权交易的优点在于能够利 用市场机制，使企业更加主动 地采取减少排放的措施，同时 也能够降低政府的监管成本。
需要注意的是，排放权交易需 要建立完善的交易市场和监管 机制，以确保公平和有效性。
公共设施
例如，公路、桥梁和公园等公共设施的建设，不仅 为当地居民提供了便利和休闲场所，同时也为整个 社会提供了重要的基础设施。
负外部效应案例
污染
工厂排放污染物，可能会对周边 环境造成污染，影响居民的健康 和生活质量。
噪音
机场、铁路和公路等交通工具产 生的噪音可能会对周边居民产生 干扰，影响其正常生活。
举例
一个企业的生产活动产生了噪音和废气，对周围居民的生活和 健康造成了影响，而该企业并未为此付出相应的代价。

第三章 外部性理论

第三章 外部性理论

第三章 外部性理论第一节 外部性的定义1. 外部性的定义外部性是在没有市场交换的情况下，一个生产单位的生产行为（或消费者的消费 行为）影响了其他生产单位（或消费者）的生产过程（或生活标准），如果则可以说生产者（或消费者）j 对生产者（或消费者）i 存在外部影响。

外部性分为外部经济性和外部不经济性。

外部经济性是指 i 因为 Xnj 的存在而受益，希望 j 能增加 Xnj。

外部不经济性则是指 i 因为 Xnj 的存在而受损，希望 j 能减少 Xnj。

2. 外部性的后果——低效的资源配置1.当存在外部经济性时，边际社会效益 MSB 大于边际私人效益 MPB。

差额是外 部环境效益 MEB。

以植树为例： 种树人投资植树造林时，其投资行为由 MPB 和边际成本 MC 决定，这时私人植 树量 Q1 小于由 MSB 和 MC 决定的有效植树量 Q。

当要求私人植树量达到 Q 时， 必须降低植树的成本。

因此，如果外部经济性得不到有效补偿，会导致资源的配 置失误。

2.当存在外部不经济性时，边际社会成本 MSC 大于边际私人成本 MPC。

差额是 外部环境成本 MEC。

以伐木为例： 一个个人利益最大化的种树人砍伐森林时，其砍伐水平由边际效益 MB 和 MPC 决定，这时私人砍伐水平 Q1 大于由 MB 和 MSC 决定的有效水平 Q。

当要求砍 伐水平达到 Q 时，必须提高伐木的价格，因此，如果外部不经济性得不到有效 纠正，也会导致资源的配置失误。

第二节 外部性的类型1.公共外部性和私人外部性公共外部性是“不可减少”的，具有公共物品的性质：供给的普遍性和消费的非排 他性。

受害（益）者是在相关范围内的一群体，且受害（益）者的增加，并不减 少他人承受的外部性。

私人外部性是“可减少”的，受害（益）者是明确的，一个受害（益）者对外部 性的消费减少了他人的类似消费。

2.可转移的外部性“可转移的外部性”。

特指受害者有机会向第三方“转移”外部性的现象。

第3外部效应

第3外部效应

2.信息不确定性与环境政策选 信息不确定性与环境政策选 择
（1）信息失效与统一标准管制政策的局限 ） 政府很难获得不同企业污染控制成 本的信息， 本的信息，对不同企业规定统一排污标 故只能侧重环境目标， 准，故只能侧重环境目标，无法同时实 现污染控制成本的节省， 现污染控制成本的节省，造成资源配置 低效率。在给定的总排污水平下， 低效率。在给定的总排污水平下，排污 收费制度比统一排放标准更经济， 收费制度比统一排放标准更经济，即统 一标准管制手段下的总污染控制成本较 之排污收费下为高。 之排污收费下为高。
如图，为达到最终排污量 如图，为达到最终排污量200，企业减少单 ，
位排污量领取的补贴也为30元 此时， 企 位排污量领取的补贴也为 元，此时，A企 业排污150吨，B企业排污 吨。如果实际排 业排污 吨 企业排污50吨 企业排污 污量大于200，则应增加补贴，反之亦然。 污量大于 ，则应增加补贴，反之亦然。
污染价格 收费水平） （收费水平） 污染控制的边际成本
污染的边际社会成本 污染控制的边际收益） （污染控制的边际收益）
f*
排污量 Q*
O
排 污 收 费
假定污染控制的边际成本随排污量的减
少而上升,污染的边际社会成本 即污染控 少而上升 污染的边际社会成本(即污染控 污染的边际社会成本 制的边际收益)不变 如图.那么 不变,如图 那么,如向厂商 制的边际收益 不变 如图 那么 如向厂商 征收f*的费用 的费用,即收费水平恰等于污染的 征收 的费用 即收费水平恰等于污染的 边际社会成本,则厂商将选择最有效率的 边际社会成本 则厂商将选择最有效率的 控制污染的支出水平,实现最优排放量 。 控制污染的支出水平 实现最优排放量Q*。 实现最优排放量 当然,厂商也将选择成本最省 最有效率） 厂商也将选择成本最省（ 当然 厂商也将选择成本最省（最有效率） 的污染控制办法,包括直接购买污染控制 的污染控制办法 包括直接购买污染控制 设备,改换投入品 改进生产流程。 改换投入品,改进生产流程 设备 改换投入品 改进生产流程。

第三章 外部效应理论

第三章 外部效应理论

样，两人你有情我有意，必然一拍即合，达成协议。
第二种假设，是医生有权在此行医。此时如果制糖商想让
医生搬走，就必须付200多美元，这比他自己搬走，多了100 美元，很不划算，所以，他会自己主动搬走。可见，虽然两 种假设截然相反，但结果却完全一致，都是制糖商搬迁。 但是有一个大的前提，就是交易费用为零，什么是交易 费用呢，就是搜寻、谈判和监督合同实施等交易费用。
现象感知
制造并销售纸张的企业在生产过程中排放出二噁英，一旦进入 环境，增加了人们患癌的危险，生出畸形儿，但利己的造纸企 业并没有考虑他她们引起的污染的全部成本，除非政府阻止或 限制它这么做；
汽车排放废气到空气中，但并不为此支付费用； 狂吠的狗产生噪音干扰邻居，狗主人并不承担噪音的全部成本 ； 高速公路两旁的风景令人心旷神怡，但过往的行人并不为此风 景付费； 修复历史建筑另周围的人享受到建筑的魅力和感受到历史的沧 桑； 但建筑物的所有者得不到修复的全部利益，往往肯快遗弃这些 建筑物。
第三章 外部效应理论
本章主要内容
一、外部效应的含义与分类 二、外部效应与资源配置效率 三、外部效应的治理
Hale Waihona Puke 一个案例 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的 英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学 家A· C· 庇古（庇古税和庇古补贴）。他边 欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过 ，机车喷出的火花(当时是蒸汽机车)飞到麦 穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并 不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能 为力之处，称为“市场失灵”。
一个诊所，他们之间的问题出现了，医生向法院起诉，说隔壁 生产糖果的机器，发出了噪音，搅得他心神不定，而且没法使 用听诊器，来给病人做检查。因此，他要求制糖商停止生产。 法院很爽快地满足了他的要求。
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（一）外部效应的定义 所谓外部性，是市场失灵的主要表现之一，是
一个人的行为对旁观者福利的影响。 更一般地说，如果个体在从事一项行为时给
其他个体或社会带来危害或利益，而却并未因此 支付相应成本或得到相应报酬，经济学称做存在 外部性。
（二）外部性的分类
正外部效应与负外部效应（外部经济与外部不经济）
基本分类方法是依照利弊结果，将外部效应分为： ▪ 正的外部效应 Positive Externality
汽车排放废气到空气中，但并不为此支付费用； 狂吠的狗产生噪音干扰邻居，狗主人并不承担噪音的全部成本
；
高速公路两旁的风景令人心旷神怡，但过往的行人并不为此风 景付费；
修复历史建筑另周围的人享受到建筑的魅力和感受到历史的沧 桑；
但建筑物的所有者得不到修复的全部利益，往往肯快遗弃这些 建筑物。
一、外部效应的含义与分类
▪ 负的外部效应 Negative Externality
正的外部效应:
▪ 也称为外部效益或外部经济 ▪ 指对交易双方之外的第三者所带来的未在
价格中得以反映的收益 ▪ 具有正的外部效应的物品或服务的供给往
往是不足的 ▪ 消防设备\教育
负的外部效应:
▪ 也称为外部成本或外部不经济 ▪ 指对交易双方之外的第三者所带来的未在
如果，采用边际分析法，上述公式可以变形为： 边际社会成本 - 边际私人成本=边际外部成本
当某个经济活动产生了负的外部经济效果，比如进行生 产活动向空气中排污的工厂。由于空气是一种公共资源，在 不受限制的情况下，该工厂会无约束的向空气排污，那么， 该工厂每生产一单位产品就不仅会发生边际私人成本，还会 带来正的边际外部成本，此时，社会所承担的边际成本为：
▪ 同样一件事情在不同的时代与地点结果不同。两代经济学 家的感慨也不同。但从经济学的角度看，火车通过农田无 论结果如何，其实说明了同一件事：市场经济中的外部性 与市场失灵的关系。
现象感知
制造并销售纸张的企业在生产过程中排放出二噁英，一旦进入 环境，增加了人们患癌的危险，生出畸形儿，但利己的造纸企 业并没有考虑他她们引起的污染的全部成本，除非政府阻止或 限制它这么做；
▪ 个体边际成本（MPC）大于社会边际成本(MSC)，或者个 体边际收益小于社会边际收益，市场产生的最优量就会小 于社会最优量，导致供给不足或消费不足。
▪ 比如教育、公园、美化环境
当存在正外部性的时候：
结论
当存在正的外部效应时，物品（或服务） 的生产和销售将会呈现不足状态
在现实经济中，外部性是广泛存在的，由于外部性的 存在，某一经济活动对外部所造成的有害或者有益的影响， 市场价格都是不能反映出来的，从而，使得负外部性的活动 生产产品过多，而正外部性的活动生产的产品过低，这个时 候，市场失灵了。
边际社会成本=边际私人成本+边际外部成本
（一）负的外部效应与资源配置效率
关键问题：
带有负的外部效应的物品或服务的价 格，不能充分反映用于生产或提供该种物 品或生产要素的社会边际成本。
当存在负的外部性的时候，
结论
当存在负的外部效应时，物品（或服务） 的生产和销售将会呈现过多状态。
▪ （二）正外部效应与资源配置效率：第三章外部效应理论本章主要内容
一、外部效应的含义与分类 二、外部效应与资源配置效率 三、外部效应的治理
一个案例
▪ 20世纪初的一天，列车在绿草如茵的 英格兰大地上飞驰。车上坐着英国经济学 家A·C·庇古（庇古税和庇古补贴）。他边 欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过 ，机车喷出的火花(当时是蒸汽机车)飞到麦 穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并 不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能 为力之处，称为“市场失灵”。
三、外部效应的治理
1、庇古税（Pigou Tax）（罚款与征税）
经济措施：税收与补贴
▪ ⑴最早提出用经（济政手府段征解税决的外部办性法问在题理的论是上庇古，称之为庇古 修正税。 是非常完美的，但是在实践
▪
⑵主要有两种上形却式：有税很收大和的补问贴题。因为政 府很难确定造纸厂的边际污
▪ 外部效应的本染质成在于本个，体也边就际很成难本与设社定会适边当际成本的差异。这 时如成，果本政税等府 率 于如恰社果好会的 上能等边污 很够于际站边成染 难在际本税通社污。率过会染这。征的成时因税立本，此的场，市上就场政办，能机府法对够制实来生使就际 解产生能者产够征者实收的现污个资染体源税边配，际置 效率。 决外部效应的效率损失问
价格中得以反映的成本费用 ▪ 具有负的外部效应的物品或服务的供给往
往是过多的 ▪ 工业污染
外部效应分类：
外部效应可以分为四类: 消费的外部经济:A的邻居B拥有一个美丽 的花园 消费的外部不经济：汽车废气污染环境、吸烟 生产的外部经济：花农养花为养蜂人提供 了充足的花源 生产的外部不经济 ：印染厂排出的污水
▪ 将近70年后，1971年，美国经济学家乔治·斯蒂格勒（ 1982年诺贝尔经济学奖得主）和阿尔钦（产权经济学创 始人，张五常的老师）同游日本。他们在高速列车(这时 已是电气机车)上想起了庇古当年的感慨，就问列车员， 铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说， 恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民 反而受益。当然铁路公司也不能向农民收取赶鸟费。这同 样是市场经济无能为力的，也称为“市场失灵”。
二、外部效应与资源配置效率
扭曲资源配置： 当存在外部效应时: 个体收益MPB≠MSB社会收益, 个体成本MPC≠MSC社会成本 决策或选择依据MPB、MPC，而非MSB、MSC 资源配置扭曲
问题
▪ 当存在外部效应时，人们在经济活动中决 策所依据的价格P，不能精确地反映其全部 的社会边际效益MSB，或者不能精确地反映 其全部的社会边际成本MSC。
结果
▪ 价格失真，从而使得社会资源配置发生错 误，达不到符合帕累托效率的最佳状态。
外部性对效率的影响：
当存在外部性的时候，私人从事生产或消费所发生 的全部成本不仅包括由私人承担的成本，还包括其行为 对外部产生影响而导致的由社会承担的外部成本，用公 式表示为：
社会成本 - 私人成本=外部成本 当等式右端的外部成本为正时，说明社会成本>私人成本 （私人收益>社会收益），此时，处于外部不经济状况； 当等式右端的外部成本为负时，说明社会成本<私人成本 （私人收益<社会收益），此时，处于外部经济状况。