下载文档原格式
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》模拟考试试题 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时，（ ） A 、应当退出委托关系 B 、应当向投资者披露 C 、应当向董事会披露 D 、应当向所在经纪公司披露2、宋体期货交易所应当（ ）向监控中心核对客户资料。
A 、随时 B 、不定期 C 、随机 D 、定期3、董事会会议结束之日起（ ）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A 、3 B 、5 C 、10 D 、204、宋体通过从业资格考试后，即可取得（ ）颁发的从业资格考试合格证明。
A 、中国证监会B 、中国期货业协会C 、期货交易所D 、商务部5、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
A 、外交部 B 、公证机构C 、国务院教育行政部门D 、国务院期货监督管理机构6、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（ ），并可责令其转让所持期货公司的股权。
A 、重组改造 B 、缴纳罚款 C 、停业整顿 D 、限期改正7、中国证监会派出机构应当在（ ）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。
A 、5个 B 、7个 C 、10个 D 、15个8、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（ ） A 、品种 B 、数量 C 、成交价格 D 、买卖方向9、宋体期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。
期货从业资格之期货基础知识模拟考试试卷附答案详解单选题（共20题）1. 一般而言，预期后市下跌，又不想承担较大的风险，应该首选（）策略。
A.买进看跌期权B.卖出看涨期权C.卖出看跌期权D.买进看涨期权【答案】 A2. 目前我国各期货交易所均采用的指令是（）。
A.市价指令B.长效指令C.止损指令D.限价指令【答案】 D3. 当期权处于（）状态时，其时间价值最大。
A.实值期权B.平值期权C.虚值期权D.深度虚值期权【答案】 B4. 下列关于期货投资的说法，正确的是（）。
A.对冲基金是公募基金B.商品投资基金通过商品交易顾问（CTA）进行期货和期权交易C.证券公司、商业银行或投资银行类金融机构只能是套期保值者D.商品投资基金专注于证券和货币【答案】 B5. 以下说法错误的是（）。
A.利用期货交易可以帮助生产经营者锁定生产成本B.期货交易具有公平. 公正. 公开的特点C.期货交易信用风险大D.期货交易集中竞价，进场交易的必须是交易所的正式会员【答案】 C6. 关于看涨期权的说法，正确的是（）。
A.卖出看涨期权可用以规避将要卖出的标的资产价格波动风险B.买进看涨期权可用以规避将要卖出的标的资产价格波动风险C.卖出看涨期权可用以规避将要买进的标的资产价格波动风险D.买进看涨期权可用以规避将要买进的标的资产价格波动风险【答案】 D7. 某投资以200点的价位卖出一份股指看涨期权合约，执行价格为2000点，合约到期之前该期权合约卖方以180的价格对该期权合约进行了对冲平仓，则该期权合约卖方的盈亏状况为（）。
A.-20点B.20点C.2000点D.1800点【答案】 B8. 1月中旬，某食糖购销企业与一个食品厂签订购销合同，按照当时该地的现货价格3600元/吨在2个月后向该食品厂交付2000吨白糖。
该食糖购销企业经过市场调研，认为白糖价格可能会上涨。
为了避免2个月后为了履行购销合同采购白糖的成本上升，该企业买入5月份交割的白糖期货合约200手（每手10吨），成交价为4350元/吨。
期货从业资格考试模拟题及答案单选题1、1975年10月，芝加哥期货交易所上市（）期货合约，从而成为世界上第一个推出利率期货合约的交易所。
A: 政府国民抵押协会抵押凭证B: 标准普尔指数期货合约C: 政府债券期货合约D: 价值线综合指数期货合约参考答案[A]2、期货合约与现货合同，现货远期合约的最本质区别是（）。
A: 期货价格的超前性B: 占用资金的不同C: 收益的不同D: 期货合约条款的标准化参考答案[D]3、1882年，CBOT允许( )，大大增强了期货市场的流动性。
A: 会员入场交易B: 全权会员代理非会员交易C: 结算公司介入D: 以对冲方式免除履约责任参考答案[D]4、国际上最早的金属期货交易所是（）。
A: 伦敦国际金融交易所（LIFFE）B: 伦敦金属交易所（LME）C: 纽约商品交易所（COMEX）D: 东京工业品交易所（TOCOM）参考答案[B]5、期货市场在微观经济中的作用是( )。
A: 有助于市场经济体系的建立与完善B: 利用期货价格信号，组织安排现货生产C: 促进本国经济的国际化发展D: 为政府宏观调控提供参考依据参考答案[B]6、以下说法不正确的是（）。
A: 通过期货交易形成的价格具有周期性B: 系统风险对投资者来说是不可免的C: 套期保值的目的是为了规避价格风险D: 因为参与者众多、透明度高，期货市场具有发现价格的功能参考答案[A]习题7－167、期货交易中套期保值的作用是（）。
A: 消除风险B: 转移风险C: 发现价格D: 交割实物参考答案[B]8、期货结算机构的替代作用，使期货交易能够以独有的（）方式免除合约履约义务。
A: 实物交割B: 现金结算交割C: 对冲平仓D: 套利投机参考答案[C]9、现代市场经济条件下，期货交易所是( )。
A: 高度组织化和规范化的服务组织B: 期货交易活动必要的参与方C: 影响期货价格形成的关键组织D: 期货合约商品的管理者参考答案[A]10、选择期货交易所所在地应该首先考虑的是（）。
2020年期货从业资格考试《基础知识》模拟卷试题及答案您的姓名： [填空题] *_________________________________下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1 、以下属于跨期套利的是( )。
[单选题] *A 、卖出 A 期货交易所 4 月锌期货合约，同时买入 A 期货交易所 6 月锌期货合约(正确答案)B 、卖出 A 期货交易所 5 月大豆期货合约，同时买入 A 期货交易所 5 月豆粕期货合约C 、买入 A 期货交易所 5 月 PTA 期货合约，同时买入 A 期货交易所 7 月 PTA 期货合约D 、买入 A 期货交易所 7 月豆粕期货合约，同时卖出 B 期货交易所 7 月豆粕期货合约答案解析：答案： A解析：跨期套利是指在同一市场（交易所）同时买入、卖出同一期货品种的不同交割月份的期货合约，以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利。
2 、假设投资者购买铜合约一张，每张 5 吨，每吨期货价格为 20000 元，当保证金比例为 6 ％时，不考虑手续费等因素，买入期货合约需支付 () 元。
[单选题] *A 、 100000B 、 6000(正确答案)C 、 1200D 、 20000答案解析：答案： B解析：买入期货合约需支付金额 =20000×5×6 ％ =6000( 元 ) 。
3 、期货公司在风险内控制度建设中，应建立以 ( ) 为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保风险监管指标持续符合标准。
[单选题] *A 、总资本B 、风险资本C 、货币资本D 、净资本(正确答案)答案解析：答案： D解析：期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度，建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。
4 、在 K 线图中，不包含的价格是()。
[单选题] *A 、最高价B 、最低价C 、开盘价D 、结算价(正确答案)答案解析：答案： D解析： K 线是由一段时间（如 1 分钟、 3 分钟、日、周、月等）的开盘价（第一笔成交价）、收盘价（最后一笔成交价）、最高价、最低价组成。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》能力测试试卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（ ）、业务资料和其他有关资料。
A 、审计报告 B 、税务报告 C 、经营计划 D 、财务会计报告2、某甲在国有期货公司任职，某乙有求于他的职务行为，给某甲送上5万元的好处费。
某甲答应给某乙办事，但因故未成。
某乙见事未成，要求某甲退还好处费，某甲拒不退还，并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。
对某甲的行为应定为（ ） A 、受贿罪 B 、诈骗罪 C 、敲诈勒索罪 D 、受贿罪与敲诈勒索罪3、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天 A 、20 B 、30 C 、60 D 、904、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。
A 、15日 B 、20日 C 、30日 D 、60日5、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A 、7个 B 、10个 C 、15个 D 、20个6、空头套期保值者是指（ ）A 、在现货市场做空头，同时在期货市场做空头B 、在现货市场做多头，同时在期货市场做空头C 、在现货市场做多头，同时在期货市场做多头D 、在现货市场做空头，同时在期货市场做多头 7、会员大会的常设机构是（ ） A 、理事长会议 B 、董事会 C 、理事会 D 、常设理事会8、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（ ） A 、K 线图 B 、条形图 C 、点数图D、移动平均线9、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
2020年期货从业资格《期货基础知识》试题及答案（卷一）1 下述选项中，属于我国期货中介与服务机构地有( ).A.IB券商B.期货公司C.期货保证金存管银行D.交割仓库参考答案：ABCD2 商品基金经理(CPO)在投资管理方面地职责包括( )等.A.选择基金地发行方式B.基金地设计者和运作地决策者C.选择基金主要成员D.决定基金投资方向参考答案：ABCD3 芝加哥期货交易所(CBOT)地中长期利率期货主要交易品种有( )期国债期货.A.2年B.3年C.5年D.10年参考答案：ABCD4 关于期货持仓量地说法，正确地有( ).A.持仓量是指没有对冲了结地合约量B.多头未平仓合约数等于空头未平仓合约数C.通过分析持仓量地变化，可以知道资金是流入市场还是流出市场D.多头换手或者空头换手，持仓量不变参考答案：ABCD5 由股票衍生出来地金融衍生品有( ).A.股票期货B.股票指数期货C.股票期权D.股票指数期货期权参考答案：ABCD6 期货交易与远期现货交易地区别包括( ).A.交易对象不同B.履约方式不同C.信用风险不同D.保证金制度不同参考答案：ABCD7 下列关于期货交易地描述，正确地是( ).A.期货交易地对象是标准化地期货合约B.期货交易以公开竞价地方式集中进行C.期货交易实行当日无负债结算制度D.期货交易地双方必须缴纳一定数额地保证金参考答案：ABCD8 利用股指期货进行套期保值，需要买卖地期货合约数量由( )决定.A.现货股票总价值B.期货指数点C.期货合约规定地乘数D.现货股票地β系数参考答案：ABCD9 以下属于利率期货合约地是( ).A.EURONEXT-LIFFE地3个月欧元利率期货合约B.CME地3个月欧洲美元期货合约C.EUREX地EURO-BOBL债券期货合约D.CBOT地30年期国债期货合约参考答案：ABCD10 关于套期保值审批制度地描述，正确地是( ).A.申请套期保值交易地会员或客户，须向交易所提交相关证明材料B.套期保值交易地持仓量在正常情况下不受交易所规定地持仓量地限制C.会员申请套期保值额度，直接向交易所办理申报手续D.客户申请套期保值额度，向其开户地会员申报，由会员向交易所办理申报手续。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》真题练习试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（ ）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。
A 、交易 B 、结算 C 、交易和结算D 、期货保证金安全存管监控2、在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当（ ） A 、向董事会报告 B 、拒绝签字 C 、向证监会报告 D 、注明自己的意见和理由3、宋体（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A 、期货公司B 、期货投资者保障基金管理机构C 、期货交易所D 、中国证监会4、第一只期货投资基金于（ ）年在美国出现。
A 、1949B 、1950C 、1969D 、19705、关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范，下列表述不正确的是（ ）A 、具有良好的职业道德与守法意识，抵制商业贿赂，不得从事不正当竞争行为和不正当交易行为B 、不得以本人或者他人名义从事期货交易C 、向客户提供专业服务时，不得对客户作出营利保证D 、坚持客户利益高于一切的原则6、涨跌停板是指合约在（ ）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。
A 、1 B 、2 C 、3 D 、67、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》全真模拟考试试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下列图形中，能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是（ ） A 、K 线图 B 、条形图 C 、点数图 D 、移动平均线2、（ ）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法也由其制定。
A 、中国期货业协会 B 、中国证监会C 、中国证监会派出机构D 、国务院期货监督管理机构3、期货公司客户发生重大透支、穿仓，期货公司应当立即书面通知（ ），并向其住所地的中国证监会派出机构报告。
A 、全体股东 B 、证监会 C 、期货交易所 D 、全体客户4、下面不属于技术分析手段的有（ ）A 、价格B 、供给量C 、交易量D 、持仓量5、期货业协会的性质是（ ） A 、企业法人 B 、事业单位C 、国家机关D 、社会团体法人6、期货交易所调整基础结算担保金标准的，应当在（ ）报告中国证监会。
A 、调整前 B 、调整前3日内 C 、调整后 D 、调整后3日内7、期货公司的董事长、总经理、首席风险官之间不得存在（ ）关系。
A 、亲属 B 、近亲属 C 、亲戚 D 、朋友8、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当（ ）反映会员保证金的变动情况。
A 、真实、准确、完整地 B 、真实、及时、完整地 C 、准确、及时、完整地 D 、真实、公开、完整地9、宋体会员制期货交易所会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货基础知识》真题模拟试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（ ）A 、没有有效期限的，应当视为次日有效B 、没有品种的，期货公司可以拒绝C 、没有成交价格的，应当视为按市价成交D 、没有开平仓方向的，应当视为开仓交易2、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（ ）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。
A 、3 B 、5 C 、7 D 、103、宋体《（期货经纪合同）指引》和《期货交易风险说明书》由（ ）制定。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会 C 、期货交易所 D 、商务部4、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。
A 、信托投资B 、股票投资C 、自用动产投资D 、非自用不动产投资5、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（ ） A 、国务院银行业监督管理机构 B 、中国人民银行C 、国务院期货监督管理机构D 、商务部6、与单边的多头或空头投机交易相比，套利交易的主要吸引力在于（ ） A 、风险较低 B 、成本较低 C 、收益较高 D 、保证金要求较低7、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在（ ）交易编码的对应关系。
A 、各期货交易所 B 、期货交易所的结算机构 C 、期货业协会 D 、期货公司8、自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾（ ）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
题.答号证考准准.不名.. 姓内线）封区市（省.密2020 年期货从业资格《期货基础知识》全真模拟考试一试卷附答案考试须知：1、考试时间：120 分钟，本卷满分为100 分。
2、请第一按要求在试卷的指定地点填写您的姓名、准考据号等信息。
3、请认真阅读各样题目的回答要求，在密封线内答题，不然不予评分。
一、单项选择题（本大题共80 小题，每题 0.5 分，共 40 分）1、（）不切合《金融期货投资者适合性制度实行方法》中对一般单位客户开立交易编码的标准。
A、经济实力B、产品认知能力C、风险控制能力D、身体状况2、在一个期货投资基金中详细负责投资运作的是（）A、 C、 TA、B、 C、 POC、 FC、 MD、 TM3、期货公司应该依照账龄及其核算的详细内容，采纳不一样比率对应收项目进行风险调整，分类中同时切合两个或许两个以上标准的，应该采纳（）进行风险调整。
A、最高的比率B、最低的比率C、中间比率D、自行拟订比率4、期货从业人员的以下行为中不可以组成不正当竞争行为的是（）A、开发客户时示意与有关组织拥有特别关系B、在投资者不知情的状况下给投资者代理人返还佣金C、以低于本公司其余客户手续费标准开发新客户D、采纳简单惹起误会的宣传方式进行自我夸张5、宋体 1882 年 CBOT赞同（），大大增添了期货市场的流动性。
A、会员入场交易B、全权会员代理非会员交易C、结算公司介入D、以对冲合约的方式了却持仓6、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易，期货公司因风险控制不力以致纺纱厂的客户保证金出现缺口1600 万元，期货公司使用自有资本赔偿该纺纱厂600 万元，其余的保证金缺口期货公司没法清账。
假如中国证监会决定使用保障基金予以赔偿，该纺纱厂能获取期货投资者保障基金赔偿的金额为（）A、 901 万元B、 990 万元C、 802 万元D、 1000 万元7、宋体某期货公司的期末财务报表微风险看管报表显示，净资本为6000 万元，中国证券会派出机构在对该公司报表进前进行非现场检查时发现存在以下问题，第一，公司未充足计提财富减值准备，依照规定因补提300 万元 ; 第二，公司未正确计提估计欠债，依照规定因补提150 万元。
