2020年合规管理主要开展的活动包括什么 [全面开展“合规管理年”活动]

合规管理执行年活动总结为全面提高内控管理水平，认真落实“从严治行，促进合规经营”的工作指导思想，遵照总行和省、市分行及银监局的统一安排部署，我行从____月份以来深入开展了“合规管理执行年”活动。

整个活动期间我行建立____、制定方案、落实职责，明确目标，严格按照上级行要求认真完成各阶段的工作任务。

通过活动的开展使我行员工合规理念不断得到升华，内控制度逐步健全，各类风险隐患得到及时发现和纠正，有效的促进了各项业务的健康发展。

一、领导重视、工作有序，保障活动有序开展为确保活动有序开展，达到预期目的，我行在认真学习上级行有关文件的基础上，立足本行实际研究采取了的具体措施，为活动顺利开展打下思想基础和内部保障。

及时召开动员会，宣传合规文化理念。

活动开始我行为提升全行员工参与活动的积极性，增强对合规文化的认识程度，专门召开了动员会____学习上级行、银监局有关会议精神和相关文件，使全行员工认识到开展“合规管理执行年”活动是有效提升风险防范意识，完善内控机制，增强制度执行力，杜绝违规违纪行为，防范和化解风险的具体举措，使员工从思想上加强对活动的重视，对合规经营、合规操作的责任观和紧迫感。

其次，为加强对活动的____领导，我行成立了“合规管理执行年”活动领导小组，县行行长任组长，副行长任副组长，部室主任及纪检监察专员任成员的领导小组，领导小组下设办公室，具体负责协调指导工作。

再是，在认真学习上级行文件的基础上，根据活动要求，我行立足实际制定了切实可行的实施方案，把各阶段工作任务都进行了细化，使其更具可操作性，同时把活动的目标任务分解落实到各专业和各岗位，明确考核标准、落实奖惩办法，使每位员工都明确职责和要求。

最后，为使内控制度执行力得到进一步加强，违规问题得到纠正，我行围绕各专业岗位和分工行长、副行长、分管部门主要负责人逐级签订“合规管理执行责任与承诺书”，确保及时纠正存在的违规违纪行为，保证不发生重大实质性违规行为。

合规管理执行年活动总结一、活动背景随着经济的快速发展和法规的不断完善，企业合规管理的重要性越来越被重视。

为了加强公司对合规管理的推进，提高员工的合规意识和能力，我公司在过去的一年中开展了一系列合规管理执行年活动。

二、活动内容1. 培训活动：我们组织了一系列合规培训，涵盖了法律法规、行业规范、企业内控等方面的知识。

通过专业人员的讲解和实际案例的分析，提高了员工的合规意识和能力。

2. 内部交流会：我们定期组织内部交流会，让各个部门之间分享合规管理的经验和案例，并通过讨论解决存在的问题。

这些交流会不仅增进了员工的理解和认识，也促进了部门之间的合作和沟通。

3. 评估活动：我们组织了合规管理的评估活动，对各个部门的合规情况进行了全面的评估。

通过评估结果，我们发现了一些潜在的合规风险和问题，并及时采取了相应的措施。

这些评估活动有力地推动了公司的合规管理工作。

4. 激励措施：为了鼓励员工更好地参与合规管理活动，我们设立了相应的激励措施。

通过评选优秀员工和举办合规知识竞赛等方式，激发了员工的积极性和主动性。

三、活动效果通过以上一系列的合规管理执行年活动，我们取得了显著的效果。

一方面，员工的合规意识和能力得到了明显的提升。

他们更加了解公司的合规规定，知晓自己在工作中应该遵循的法律法规和行业规范，有效地降低了合规风险。

另一方面，公司的合规管理工作取得了实质性的进展。

通过评估活动，我们及时发现和解决了一些潜在的合规问题，加强了公司的内控体系。

此外，通过激励措施的引导，员工积极参与合规管理活动，形成了良好的合规管理氛围。

四、经验总结在合规管理执行年活动中，我们也遇到了一些问题和困难。

例如，部分员工对合规管理的重要性认识不足，需要加强培训。

同时，合规管理工作需要与其他部门和流程有机结合，需要加强沟通和协调。

我们在活动中也总结出了一些经验和教训：一是要加大宣传力度，增强员工的合规意识；二是要加强沟通和协作，促进各个部门之间的合作；三是要完善激励机制，激发员工的参与热情。

内控合规管理深化年活动方案一、活动主题。

“内控合规，保驾护航；深化管理，共创辉煌”二、活动目标。

1. 让全体员工把内控合规意识像每天吃饭睡觉一样刻在骨子里，彻底杜绝那些“一不小心就犯错”的情况。

2. 全面梳理公司的各项规章制度，找出那些藏在角落里的不合规“小怪兽”，然后把它们统统消灭掉。

3. 提升公司整体的管理水平，就像给公司这辆“大车”换上超级顺滑的“轮子”，让它在发展的道路上跑得又快又稳。

三、活动时间。

[开始日期] [结束日期]四、活动参与人员。

全体员工，从高层领导到基层小透明（当然啦，每个人都很重要，没有小透明）五、活动内容。

# （一）内控合规知识大普及。

1. 趣味培训讲座。

每周组织一次内控合规知识讲座，但是这个讲座可不像以前那样干巴巴的。

我们要请最会讲故事的同事或者外面的专家来讲课，把那些复杂的合规知识变成一个个有趣的小故事。

比如说，把合规比作是一场超级英雄保卫城市（公司）的战斗，每个合规要求就是超级英雄的超能力，要是违反了，就像超级英雄失去了超能力，城市（公司）就危险啦。

在讲座过程中设置一些搞笑的互动环节，比如内控合规知识抢答，答对的可以得到小奖品，像印着内控合规标语的超酷笔记本或者解压小玩具。

2. 内控合规知识竞赛。

以部门为单位组织知识竞赛。

竞赛题目可以是选择题、判断题、案例分析题，但是案例分析题要像侦探破案一样有趣。

例如，给出一个公司内部疑似违规的小故事，让参赛队伍分析哪里不合规，应该怎么改正。

竞赛的形式可以多样化，有必答题、抢答题、风险题。

在必答题环节，每个队伍都要像小学生回答老师问题一样规规矩矩；抢答题环节就像抢红包一样紧张刺激；风险题嘛，就像是一场勇敢者的游戏，答对了加分多多，答错了可就有点小惩罚哦，比如表演一个和内控合规有关的小短剧。

# （二）制度大梳理。

1. 部门自查。

每个部门就像打扫自己的小房间一样，对自己部门涉及的所有规章制度进行一次彻底的自查。

要像侦探一样仔细，找出那些不符合现行法律法规或者公司发展需求的条款。

关于建立企业合规管理体系的指导意见（2020）各出资监管企业：根据《公司法》《企业国有资产法》，依照《中央企业合规管理指引（试行）》（以下简称《指引》），结合出资监管企业实际，现就建立企业合规管理体系提出如下指导意见。

一、充分认识新形势下全面加强合规管理的重要意义加强企业合规管理，是培育世界一流企业，推动国有经济高质量发展的客观要求，是贯彻落实全面依法治国战略，推进法治国企建设的应有之义，是落实全面从严治党要求，强化廉洁从业的有效手段，是践行“一带一路”倡议，开展国际化经营的必由之路。

合规管理是企业管理的重要组成部分和有效实施内部控制、全面风险管理的基础和前提。

各出资监管企业要从战略高度充分认识新形势下全面加强合规管理工作，加快建立健全合规管理体系的重要意义，进一步增强责任感、紧迫感和合规意识，按照《指引》确定的基本原则、管理体制、职责定位、管理重点、运行机制等，紧密结合本企业本行业经营特点和运行实际，采取有力措施，落实工作责任，集中力量开展合规管理体系研究和建设工作，加快建立起全面覆盖、全员参与、职责清晰、协同联动、务实高效的合规管理体系，为支撑国有企业高质量发展提供有力法治保障。

二、围绕合规目标，建立适应全面合规管理要求的制度各出资监管企业要完善经营决策、生产运营、重大项目投资、监督追责的制度体系。

紧密结合本企业发展战略规划、相关产业政策、生产经营特点以及深化改革、推动高质量发展工作实际，依法健全和完善以公司章程为核心的内部规章制度体系，增强制度的科学性、有效性和可操作性。

各出资监管企业应当根据外部环境变化，结合自身实际，在推进全面合规的基础上，突出重点领域、重点环节和重点人员的合规管理，切实防范重大风险发生。

合规管理应覆盖的重点领域包括：公司治理、合同管理、市场交易、商业伙伴、财务税收、知识产权与信息安全、劳动用工、安全环保、产品与服务质量、礼品与商务接待、社会捐赠与赞助以及海外业务风险等。

天津市人民政府国有资产监督管理委员会关于印发《天津市国资委监管企业合规管理指引（试行）》的通知文章属性•【制定机关】天津市人民政府国有资产监督管理委员会•【公布日期】2020.12.30•【字号】津国资〔2020〕12号•【施行日期】2021.01.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】国有资产监管正文天津市人民政府国有资产监督管理委员会关于印发《天津市国资委监管企业合规管理指引（试行）》的通知津国资〔2020〕12号有关企业、各区国资委：为推动市国资委监管企业全面加强合规管理，有效防控合规风险，促进企业依法合规经营管理，保障企业持续稳定健康发展，我委制定了《天津市国资委监管企业合规管理指引（试行）》，并经国资委党委第60次党委扩大会、国资委第43次主任办公会审议通过，现印发给你们。

请认真遵照执行。

特此通知。

2020年12月30日目录第一章总则第二章组织机构和职责第三章合规管理重点第四章合规管理运行第五章合规管理保障第六章附则天津市国资委监管企业合规管理指引（试行）第一章总则第一条为推动市国资委监管企业全面加强合规管理，有效防控合规风险，促进依法治企，保障企业持续稳定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规规定，制定本指引。

第二条本指引所称市国资委监管企业（以下简称：企业），是指市管企业和委管企业。

本指引所称合规，是指企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。

本指引所称合规风险，是指企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、遭受相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。

本指引所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别及评价、合规审查、风险应对、监督检查、考核评价、责任追究、合规培训等有组织、有计划的管理活动。

合规管理与内部控制的异同分析作者：黄晓林来源：《财经界·下旬刊》2020年第02期摘要：合规管理是为适应市场经济而出现的一种新兴的内部治理方式，在我国最早从金融机构开始探索，逐渐成为企业内部控制的重要手段;为更好实现企业的风险控制，有效防范和化解各类风险，促进依法合规经营，本文试图从合规管理与内部控制的内涵和外延，分析、探讨两者的区别与联系，对于企业管理者具有积极的参考意义。

关键词：合规管理 ;内部控制 ;异同分析近年来，愈来愈多的企业在内部管理中推行合规管理，以期降低企业和员工误入法律和制度风险和避免外部监管风险，并以此取得了积极效果;内部控制作为企业风险管理的重要手段，发展已渐趋完善，使企业在风险防控方面成效显著。

合规管理与内部控制一起构成了企业发展的风险屏障，区分两者的异同点，是本文研究的重点。

一、合规管理与内部控制的概念及重要性。

（一）概念合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规和监管的要求制定并持续修改内部制度，監督内部制度的执行，以实现加强内部控制的目的，对违规现象持续跟踪、识别、预警，防范、控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。

合规管理是内控的一个重要方面，也是风险管理的一个关键环节。

内部控制是指企业和各个组织在经济活动中建立的一种相互制约的业务组织形式和职责分工制度。

为了实现其经营目标，保障资产的安全、完整;保证会计信息资料的准确可靠，确保企业经营方针的贯彻执行和经营活动的经济性、效率性、效果性而在企业内部采取的自我调整、约束、规划、评价和控制的一系列方法、程序与措施的总称。

（二）重要性合规管理是企业稳健经营的内在要求，也是防范违规风险的基本前提，有利于使员工养成合规化的习惯，避免违规与监管风险，形成良好的企业合规文化，最大限度的减少决策失误带来的经营风险。

内部控制保证国家的方针、政策和法规在企业内部的贯彻实施，保证会计信息的真实性和准确性，维护资产和资源的安全完整，有效防范企业经营风险，促进企业的有效经营。

反垄断法执法越来越严,企业如何做好反垄断合规?最近在研究反垄断法，发现这一领域还真不简单。

之前的公司基本上不会涉及到这一法律领域，然而到了新的平台之后，才发现在很多方面都会涉及到反垄断的合规问题，比如说并购，还有日常的经营，都会涉及到这方面的问题。

网上找了点资料，发到这里供大家参考。

首先，建立、完善公司内部反垄断合规制度。

•结合具体业务情况，制定和完善详细的反垄断合规手册；•将全球性的反垄断合规政策本地化；•开展海外业务时，反垄断合规政策需有“国际化视野”，遵守其他相关辖区的要求；•设置专职反垄断合规岗位，定期更新反垄断合规手册和合规政策；•设置内部举报热线，明确反垄断合规咨询窗口，及时发现潜在风险。

其次，对商业决策和经营行为中的风险进行防范。

•对并购交易中的反垄断考量，包括是否需要申报、需要在哪些辖区申报、交易时间表、对目标公司的反垄断尽职调查、注意交易合同中的反竞争条款；•高度重视与同业竞争者接触（包括通过行业协会的接触）时的反垄断风险防范；•加强对经销商和合作第三方的管理时，应注意避免RPM、非价格纵向垄断协议以及横纵交织的垄断协议风险；•已经具有较强市场力量，或者市场力量增强时，应注意经营行为（包括知识产权运用）的公平合理性，避免涉嫌滥用市场支配地位；•在商业竞争中，特别是发生商事纠纷时，注意反垄断武器的运用和应对。

再次，重视合规培训和内部自查。

•公司管理层的反垄断合规意识至关重要，一定要倾听来自高层的声音；•定期开展反垄断合规培训，可通过问卷、书面承诺等形式强化培训效果；•开展模拟调查，进行应对调查的演练；•定期或不定期进行内部自查，排查潜在的反垄断合规风险。

最后，违法行为的调查应对。

•一旦发现确实存在违法行为，应当立即停止，争取减轻法律责任；•遭受反垄断调查时，应当积极配合调查；•第一时间寻求专业反垄断律师帮助，合理组织抗辩；•善用法律工具，通过申请宽大处理、中止调查等，寻求法律责任的减免；•持续关注反垄断动态，包括最新法规、指南、实务操作、域外案件等。

合规管理年活动方案策划合规管理年活动方案策划一、背景随着国内外法律法规的不断完善和企业对风险管理的日益重视，合规管理已成为企业持续发展的重要内容之一。

为了提高企业的合规管理水平，增强员工的合规意识，规范企业的运营行为，我们计划在今年开展合规管理年活动。

二、目标1. 提高员工的合规意识，增强合规管理能力；2. 推动企业合规管理体系的建设和完善；3. 规范企业内部运营行为，预防和化解合规风险；4. 建立合规管理年活动品牌，形成长期的合规管理机制。

三、活动计划1. 活动主题确定：合规共建·共享发展2. 活动日期：整个年度，从1月至12月3. 活动内容：(1) 启动仪式：在年初召开活动启动仪式，宣布合规管理年活动正式开始，并发布活动宣传标语、主题口号等。

(2) 合规知识培训：开展不同层次的合规知识培训，包括合规法规、合规流程、合规指南等，定期组织集中培训或线上学习。

(3) 合规案例分享：邀请企业内部和外部专家分享合规案例，以案例分析的方式增加员工对合规管理的理解和应用能力。

(4) 风险评估与管控：开展全面的风险评估活动，识别和评估企业可能面临的合规风险，并制定相应的管控措施。

(5) 宣传推广活动：通过内部刊物、企业网站等媒介宣传合规管理年活动内容和成果，提高员工对活动的关注度和参与度。

(6) 员工合规行为考核：设立合规管理考核指标，对员工的合规行为进行定期评估和考核，并将合规绩效纳入员工绩效考核体系。

(7) 合规管理奖励机制：建立合规管理奖励机制，对在合规管理中做出突出贡献和表现出色的个人或团队给予表彰和奖励。

(8) 绩效与激励：将合规管理成果与员工的绩效考核和激励机制相结合，激发员工参与合规管理的积极性和主动性。

(9) 总结与反馈：在年底对活动进行总结和评估，收集员工的意见和建议，以不断完善合规管理年活动的内容和形式。

四、资源保障1. 人力资源：组建合规管理年工作组，负责活动策划、组织和实施，明确每个成员的职责和任务。

文件制修订记录广州市律师协会律师开展企业合规法律服务业务指引2022年3月序言习近平总书记指出：“要讲正气、走正道，做到聚精会神办企业、遵纪守法搞经营，在合法合规中提高企业竞争能力。

要规范企业投资经营行为，合法合规经营，注意保护环境，履行社会责任，成为共建‘一带一路’的形象大使”。

2018年11月，国务院国资委等部委正式发布《中央企业合规管理指引(试行)》，同年12月，发布《企业境外经营合规管理指引》；2020年3月，广东省国资委发布《广东省省属企业合规管理指引（试行）》，同年12月，广州市国资委发布《广州市市属企业合规管理指引（试行）》；2021年3月，《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》明确将“合规”写入其中，体现了未来十余年，国家战略层面对企业合规工作的重视。

企业进行系统的合规管理建设不仅仅是顺势而为，更加是谋求更好发展的必经之路。

因此，律师开展企业合规法律服务应运而生。

为了指导和规范律师开展企业合规法律服务，促进企业合规经营，广州市律师协会合规与内控业务专业委员会在张吕主任的牵头组织下，由张吕主任、汪翊副主任、何铭华副主任、姚震副主任、张蓉副主任、胡淳副秘书长、黄小文律师、吴午东律师及谢振声律师等组成编委会成员，根据国家相关法律法规与政策文件，结合律师工作特点，编纂了《广州市律师协会律师开展企业合规法律服务业务指引》，共计十二章、六十六条，以为广州市广大律师同行们提供借鉴与参考。

目录第一章总则 (1)第二章企业合规法律服务的类型和方式 (2)第三章国有企业“四位一体”合规管理体系建设法律服务 (3)第四章涉外企业合规法律服务 (5)第五章民营企业合规法律服务 (6)第六章涉案企业合规整改法律服务 (8)第七章企业合规评估法律服务 (10)第八章企业合规培训法律服务 (11)第九章企业合规保障体系建设法律服务 (14)第十章企业合规重点领域法律服务 (15)第十一章律师从事合规法律服务的职责和义务 (17)第十二章律师从事合规法律服务的风险防范 (19)第一章总则第一条为促进、引导我市律师积极开展企业合规法律服务，推动企业全面加强合规管理，加快提升企业依法合规经营管理水平，保障企业持续健康发展，根据国家相关法律法规、最高人民检察院及国务院各部委制定的相关规范性文件、规则，制定本指引。

合规管理是指企业或组织在运营过程中依照法律、规章和道德准则来开展业务活动和管理企业。

合规管理强化年活动是为了提高企业或组织的合规管理水平和内控能力，树立合规意识，促进企业健康发展而开展的一系列活动。

一、活动目标1.提高企业或组织合规意识。

通过开展合规管理强化年活动，让企业或组织的员工了解合规管理的重要性，增强合规意识，做到遵守法律法规、行业准则和企业内部规章制度。

2.提升企业的内控能力。

通过加强内部控制、风险管理、合规审计等工作，提高企业的风险识别、分析和应对能力，从而确保企业的稳健运营。

3.推动企业健康发展。

合规管理对企业的发展至关重要，通过开展合规管理强化年活动，促进企业健康发展，提升企业的竞争力和可持续发展能力。

二、活动内容1.开展合规知识培训。

通过组织合规知识培训课程，使企业或组织的员工了解合规管理的基本原理、法律法规和内部规章制度，促使员工树立合规意识，提高合规管理水平。

2.完善内部控制制度。

对企业的各项运营流程进行全面梳理，制定相关的内部控制制度，确保企业运营的合规性和规范性。

3.建立风险管理体系。

通过开展风险识别、分析和应对工作，建立科学合理的风险管理体系，确保企业在面临各种风险时能够做出正确的决策和有效的应对措施。

4.加强合规审计工作。

对企业的合规管理情况进行全面、深入的审计评估，发现问题、改进不足，提出改进建议，推动企业合规管理工作的不断完善。

5.定期组织合规专题座谈会。

组织企业相关部门和员工进行合规专题座谈会，交流经验、分享合规管理的成功案例，提高合规管理水平和经验。

三、活动措施1.成立合规管理强化年活动组织领导小组，负责活动的组织、协调和推进工作。

2.制定活动工作计划，明确活动的目标、内容、时间安排等相关事项。

3.加强对企业或组织员工的合规知识培训，通过线上线下相结合的方式进行培训，并进行相关考核。

4.组织内部控制、风险管理和合规审计等相关部门的工作人员，对企业运营流程和内部控制制度进行全面检查和改进。