拟任董事、监事、高级管理人员申请表

申报材料六：拟任法定代表人、董事、监事和高级管理人员任职资格申请拟任××小额贷款公司法定代表人（董事、监事、高级管理人员等具体职务）××声明一、本人确认不存在现行法律、法规、部门规章、规范性文件规定的不得成为小额贷款公司法定代表人（董事、监事、高级管理人员等具体职务）的情形，符合规定的任职资格条件，未通过或试图通过欺骗、隐瞒等非法方式取得任职资格。

二、本人已确认《拟任职人员申请表》所有填报内容真实、准确、完整，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、本人承诺：在取得××小额贷款公司法定代表人（董事、监事、高级管理人员等具体职务）任职资格后，认真学习有关法律、法规、部门规章及规范性文件，进一步掌握小额贷款公司的管理知识，遵纪守法，诚信勤勉，使自己持续具备任职资格条件并能够胜任××小额贷款公司法定代表人（董事、监事、高级管理人员等具体职务）职务。

四、本人承诺：在担任××小额贷款公司法定代表人（董事、监事、高级管理人员等具体职务）职务后，将审慎高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律、行政法规和监管部门的有关规定，主动配合、接受行业主管部门的监管，维护所任职公司及其客户的合法权益，在本人的职责范围内，对确保公司及其客户资产安全负有责任，拒绝执行任何机构、个人侵害所任职公司及其客户合法权益等的指令或者授意，发现有侵害所任职公司及其客户合法权益的违法违规行为时，将及时抵制和制止，如确实无法制止的，将在第一时间向当地行业主管部门报告。

五、本人承诺：在担任××小额贷款公司法定代表人（董事、监事、高级管理人员等具体职务）职务后，将切实履行法定和公司章程规定的职责，促进公司建立健全内部控制和风险管理制度，确保相关制度有效执行，维护控制系统有效运作，在本人的职责范围内对确保公司经营管理活动的合法合规性负有责任，对所分管业务的违法违规行为承担领导责任。

拟任董事、监事、高管任职资格申请表拟任董事、监事、高管任职资格申请书一、个人陈述（一）拟任人无犯罪记录,在履行职业相关的工作职责时无其他不良行为记录。

（二）拟任人或其配偶无数额较大的到期未偿还债务。

（三）拟任人与拟担任职务不存在利益冲突。

二、守法尽责承诺（一）拟任人提交的个人相关材料真实、有效，并对材料真实性负责。

（二）拟任人在履职后，严格遵守《融资性担保公司管理暂行办法》和江苏省的有关规定，尽责履职。

三、未来履职计划（一）拟任职务的职责和权限，以及职务在本机构组织结构中的位置。

（二）上任后如何履行相关职责。

（签名并盖指模）年月日附件：填表说明1、《拟任董事、监事、高管任职资格申请表》填写要求:A、按要求如实填写所有内容；B、“公司对拟任人的任职意见”由公司填写并盖公章；C、在“签名并盖指模”处签名并按指模;D、提供本人身份证、学历证书、职称证书复印件各一份。

2、《拟任董事、监事、高管任职资格申请书》要求：A、在“签名并盖指模”处签名并按指模。

B、按照“未来履职计划”的要求,写一份履职计划书，用4号字打印，并签名。

C、提供董事会对本人任职决议一份，由董事会成员签字并盖公司章。

公司股东（董事）会决议会议时间:会议地点:出席会议股东（董事）：公司股东（董事）会第次会议于2011 年月日召开。

出席本次会议的股东（董事) 人，代表％的股份，所作出决议经出席会议的股东所持表决权的半数以上通过。

根据《公司法》及本公司章程的有关规定，本次会议所议事项经公司股东(董事）会决议通过：同意任命为职务。

股东（董事)签名:（公司盖章）2011年月日。

关于巢湖××融资担保公司开业申请材料（参考文本）筹建申请人：巢湖××融资担保公司筹建工作小组2009年×月××日申请材料目录1、巢湖市融资性担保机构开业申请审表2、申请开业请示3、高管人员名单及内部组织机构附：董事长、董事、总经理等高管人员简介任职人员承诺书4、营业场所消防安全证明5、筹建工作总结6、公司章程7、主要内控制度建设情况8、公司股东大会决议9、验资报告10、申请人联系方式。

注：1、模板中所有用红字标示的部分为必须具备的内容，不得缺少。

2、《担保公司开业申请材料》材料正文文字为中文简体仿宋GB2312小三号字体。

材料共打印一式4份，用A4活页装订，市县区金融办各两份。

县区政府金融办关于报送xx融资担保机构开业申请材料的请示市政府金融办：根据市政府金融办《关于批准xx融资担保公司筹建的通知》（巢金办〔2009〕x号）的要求，xx融资担保公司积极开展筹建工作，营业用房符合消防安全规定，出资已足额到位，高管人员符合任职资格，已具备开业条件，现上报《xx融资担保公司开业申请材料》，请予审核。

妥否，请示复。

xx县政府金融办二〇〇九年月日申请材料一：巢湖市融资性担保机构开业申请审核表申请材料二：关于××融资担保公司申请开业的请示县政府金融办：按照市政府办公室《关于促进我市融资性担保机构健康发展的通知》（巢政办〔2009〕45号）的要求，XX小额贷款公司完成了相关开业准备工作，现申请开业。

拟设立机构名称：住所：拟注册资本：业务范围：营业场所：公司章程：经股东大会第xx号决议通过了《xx融资担保公司章程》管理制度：经股东大会第xx号决议通过了《xx小额贷款有限公司内控制度》。

高级管理人员配置：通过股东大会第xx号决议选任董事长1名,董事若干名,监事若干名;聘任总经理1名，会计员1名、计账员1名、出纳员1名、信贷员1名，共计若若干名员工，经有关部门审核，符合相关任职资格。

附件6 拟任高管(董事、监事）基本情况表基金行业高级管理人员报告材料内容与格式一、申报材料的纸张、封面及份数（一）纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。

（二）封面1、封面应标有“基金业高级管理人员任职报告材料”字样；2、报送材料的公募基金管理人或基金托管人名称；3、正式报送申报材料的日期；4、主要承办人姓名、联系方式。

（三）份数一式一份二、申报材料有关内容的说明“任职资格报告表”由本人按照填表说明填写，表格附后。

“相关会议的决议”由公募基金管理人或基金托管人使用公司股东会或董事会会议正式决议行文格式，股东会决议应由出席会议的股东单位法定代表人签名并盖单位公章，董事会决议应由出席会议的董事亲笔签名，授权他人参加的，应提供授权委托书。

“考察意见”内容包括但不限于对被考察人的品行、业务素质、工作能力、从业资格等的评价，意见由经办人签字并盖单位公章。

“拟任人学历、学位证明复印件”指拟任人所获得的最高学历、学位证明复印件。

“从业经历证明”由曾从事相关领域工作的任职机构出具，内容包括但不限于任职时间、职务、工作内容、工作能力、遵规守法情况等；证明由经办人签字并盖单位公章。

“基金从业资格证明”应提供基金从业资格或境外相关从业资格证书复印件、或从中国证券业协会网站上下载“证券市场基础知识”及“证券投资基金”科目考试成绩，或者中国基金业协会网站上下载“基金法律法规、职业道德与业务规范”及“证券投资基金基础知识”科目考试成绩，需加盖单位公章。

原执业所在国家、地区不要求具备相关从业资格的，应提供从事资产管理、证券投资分析、基金营销、资产管理公司的风险监控等业务工作经历的证明，证明由原任职机构首席律师及机构或人事部门负责人分别出具。

“证券投资法律知识考试”由中国证监会或其授权机构组织。

“最近三年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见”是指离开原任职机构时按照有关规定进行过离任审计或离任审查的，应提供离任审计或离任审查报告；不需进行离任审计或离任审查的，应提供由机构或其人事部门出具的鉴定意见。

保险中介集团公司董事长（执行董事）、高级管理人员任职资格申请表姓名：拟任职务：机构名称（印章）：申请日期：中国保险监督管理委员会注：1.填写内容须用计算机依格式打印；2.培训经历是指三个月以上的各类培训；3.须加盖印章方为有效；4.保险公估集团公司高级管理人员请使用《保险公估机构董事长（执行董事）、高级管理人员任职报告表》。

5.应同时在中国保监会指定的信息系统中提交申请，并与纸质材料一致。

保险中介监管长效机制稳步构建：前程() 2010-1-415:29:39 【前程：】截至今年第三季度,全国共有保险专业中介机构2529家,兼业代理机构14.4万家,营销员279万人。

保险中介的销售服务主渠道作用更加凸显,全国保险公司通过保险中介渠道实现保费收入7274.66亿元,同比增长10.88%,占全国总保费收入的84.78%。

2009年,保监会中介市场整体保持平稳发展势头。

保监会切实加强保险中介监管长效机制建设,努力提高监管有效性,在加强保险中介规章制度建设、优化工作机制、改进工作方式等方面取得较大进展。

中国保监会有关部门负责人介绍,保监会以查处保险公司中介业务违法违规行为突破口,标本兼治,积极探索加强保险公司中介业务监管的有效方式和途径。

今年1月至5月,保监会与北京、上海、河南三个保监局一起,用解剖麻雀的方式,分别对在当地市场有代表性的基层机构中介业务进行了重点专项检查。

“此次专项检查的检查结果表明,保险公司利用中介业务进行违规操作是保险中介市场秩序混乱的主要原因和矛盾的主要方面;必须建立有力的长效机制,才能规范保险公司中介业务、实现市场秩序根本好转。

”他说。

针对检查出的问题,保监会着重推进保险中介监管长效机制建设。

首先,大力推进规章制度废改立工作。

完成了三部保险专业中介机构监管规章修订工作,《保险专业代理机构监管规定》、《保险经纪机构监管规定》、《保险公估机构监管规定》于10月1日正式生效实施;制订了《保险公司中介业务违法行为处罚办法》等新规章;废止了11个过时文件。

关于保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请的说明各位领导：根据中国保险监督管理委员会《保险公司董事、监事和高级管理（中国保险监督管理委员会令2010年第2号）人员任职资格管理规定》相关要求，为及时、准确申报董事、监事和高级管理人员任职资格，现将相关情况说明如下：一、任职资格核准1、保险公司董事、监事和高级管理人员，应当在任职前向中国保险监督管理委员会提交下列书面材料：二、任职资格考试保险公司拟任董事、监事和高级管理人员在《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》发布后（2011年4月1日）未参加过中国保险监督管理委员会组织的任职资格考试的，在任职前都须参加相关知识测评考试。

如前期已参加过相关任职资格考试的，须在任职材料中“是否通过保险法规及相关知识测试”栏中注明“是”，至于本次是否需参加考试将根据中国保险监督管理委员会任职资格材料审查结果另行确定。

任职资格考试题型分为选择、判断、简答、论述四类，考试范围参考附件2。

附件2中的参考内容在任职资格考试中都会涉及，需全面复习，其中需重点关注的有新保险法、保险公司管理规定、保监会发展改革部及财产险部下发的有关偿付能力充足率、公司治理结构指引、董事责任等及基本保险原理等内容。

三、任职资格谈话中国保险监督管理委员会可以对保险公司拟任董事、监事和高级管理人员进行任职考察谈话，包括下列内容：（一）了解拟任人员的基本情况。

（二）对拟任人员需要重点关注的问题进行提示。

（三）中国保监会认为应当考察的其他内容。

特此说明附件：1、保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请表2、保险公司董事、监事和高级管理人员相关知识测评考试内容参考范围华安保险人力资源部 2011年6月20日。

关于保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请的说明各位领导：根据中国保险监督管理委员会《保险公司董事、监事和高级管理（中国保险监督管理委员会令2010年第2号）人员任职资格管理规定》相关要求，为及时、准确申报董事、监事和高级管理人员任职资格，现将相关情况说明如下：一、任职资格核准1、保险公司董事、监事和高级管理人员，应当在任职前向中国保险监督管理委员会提交下列书面材料：二、任职资格考试保险公司拟任董事、监事和高级管理人员在《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》发布后（2011年4月1日）未参加过中国保险监督管理委员会组织的任职资格考试的，在任职前都须参加相关知识测评考试。

如前期已参加过相关任职资格考试的，须在任职材料中“是否通过保险法规及相关知识测试”栏中注明“是”，至于本次是否需参加考试将根据中国保险监督管理委员会任职资格材料审查结果另行确定。

任职资格考试题型分为选择、判断、简答、论述四类，考试范围参考附件2。

附件2中的参考内容在任职资格考试中都会涉及，需全面复习，其中需重点关注的有新保险法、保险公司管理规定、保监会发展改革部及财产险部下发的有关偿付能力充足率、公司治理结构指引、董事责任等及基本保险原理等内容。

三、任职资格谈话中国保险监督管理委员会可以对保险公司拟任董事、监事和高级管理人员进行任职考察谈话，包括下列内容：（一）了解拟任人员的基本情况。

（二）对拟任人员需要重点关注的问题进行提示。

（三）中国保监会认为应当考察的其他内容。

特此说明附件：1、保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格申请表2、保险公司董事、监事和高级管理人员相关知识测评考试内容参考范围华安保险人力资源部 2011年6月20日。