第2章研究方法论

1 第2章 研究方法论

方法论（methodology）是个较高层次的概念，指探求事物的真相、性质、规律等的一

般途径，它构成了我们完成一项任务的一般途径或路线，而不是告诉我们如何完成任务的具

体细节。方法（methods）是个较低层次的概念，指为实现研究目标在某特定环节、针对某

特定局部所采用的具体技术、工具或程序。

科学方法和思辨方法都是创造新知识的方式。科学方法研究的是是非命题，它是建立在直接观测和经验数据的基础上。任何一门以客观规律为研究对象的科学，都有与之相适应的

一套合乎科学性的研究方法。没有科学的研究方法，就无法揭示这种客观规律。思辨方法研

究的是价值命题，它是建立在研究者的洞察力和直觉判断的基础上。科学方法和思辨方法无

好坏之分，它们各有所长，也各有局限，不可厚此薄彼。在自然科学研究中，虽然大量应用

科学方法，但是知识创新的一些关键环节的突破，往往靠的是研究者的思辨能力。反过来，虽然人文学科传统上是思辨方法占统治地位，但是借助科学方法能取得单纯依靠思辨方法所

达不到的效果。

以往与现实中的一些管理者，在判断问题和决策问题时，或者单凭过去的经验和传统习

惯办事，或者靠上级的权威来建立自己对某种事物的看法和做法，或者依靠个人主观直觉做

出判断和决策，这些都不属于科学方法的范畴，而是属于思辨方法的范畴。按照美国管理百科全书对行为科学所下的定义：“行为科学是运用研究自然科学那样的实验和观察的方法，

来研究在一定物质和社会环境中的人的行为和动物（除人这高级动物以外的其它动物）的行

为的科学。”因此，只有通过采用自然科学那样实验和观察的研究方法，在收集资料和数据

的基础上，进行全面系统的分析，然后再做出判断和决策，才具有科学性。

组织行为管理学是一门科学，因此，要对组织行为进行科学的研究，首先要具备科学研究方法的观念。

本章将讨论组织行为管理学研究的基本原则、基本步骤、研究的类型分类、收集资料的

方法，以及对研究结果的统计分析。最后，本章介绍了领导行为四维模型（具体内容在第

11中介绍）的实证研究过程。

2.1 研究的基本原则

组织行为管理研究所运用的方法是实验和观察的方法。与一般的科学研究一样，它必须

遵循科学研究的基本原则。这些原则包括下列六条：

1、研究程序的公开性

任何一项科学的研究都必须公开说明研究的全过程、所用的程序、所测的变量及采取的测量方法。这样做的目的，一方面是让别人知道你所研究程序的科学程度；另一方面，是保

证其它的研究人员只要能按照这种研究程序去做，就能得到同样的结论，起到进一步的验证

作用。

2、收集数据资料的客观性

如实观察和实验，这是任何科学研究方法的最基本的原则和最主要的特点之一。研究者要尽量避免受自己的个性或主观偏见的影响，以客观事实为依据，实事求是，这就是所谓的

客观性。因为，研究人员只有从收集和占有的客观的、如实的数据和资料中进行分析，才能

得出正确的结论。决不能在调查之前带着主观偏见去收集证据，因为，那样就不能正确地反

映客观实际，因而也是不可靠的。

3、观察和实验条件的可控性 由于影响人的行为和工作绩效的因素是多方面的，如果我们要找出某一种因素与人的工 2 作绩效的关系，那么就必须把其它可能影响工作绩效的因素控制在一定的条件下，而集中精

力专门观察和实验某一种因素对工作绩效的影响，进而找出它们之间的相关关系。

4、分析方法的系统性 这里有三层含义：第一，组织中个体、群体和整个组织的心理和行为不是孤立存在的，

个体、群体、组织以及社会环境之间时刻都有能量的交换，是互相影响、互相作用的，所以，

要以系统的观点观察和研究问题，必须把每个因素都置于整个大系统中去研究分析，决不可

只从个别因素和个别方面孤立地进行研究。第二，运用知识的系统性。鉴于影响组织中个体、

群体和整个组织的心理和行为的因素是多方面的，因此，所应用的知识就必然具有综合性。如前所述，它要应用到心理学、社会学、人类学、政治学、经济学等学科的知识，来研究组

织中人的行为管理问题。第三，由于新的知识又是在过去已有知识的基础上产生的，它是整

个知识的一部分，因此，还必须把有关这方面的知识，从过去到现在加以系统化、条理化。

只有这样进行研究，才是科学的研究方法，才能全面地说明行为产生的原因，才能得出正确

的结论。 5、所得结论的再现性

如果采用上述公开相同的研究程序，收集的数据资料是客观的，在相同的可控条件下，

不断重复做相同的实验，相同的结论就会不断出现。这就证明这个结论是符合客观规律的，

是可信的。

6、对未来的预见性 在采取上述一系列科学方法的基础上，所得的结果不断再现，这就充分证明所得的这个

结论是符合客观规律的。掌握了这种符合客观规律性的结论，就可以预测未来，从而也就可

能事先采取有效的措施来预防消极行为，引导积极行为的产生。

总而言之，组织行为管理研究应做到：真实、可靠、可信、可用。

2.2 研究的基本步骤

马斯洛（A.B.Maslow）曾指出：“科学方法......是我们确实能获得真理的唯一方

法，......只有科学使我们彻底了解在看到的东西与信以为真的东西之间的本质差异。只有

科学可以使我们前进。”与自然科学相比，对人的行为的研究要复杂的多，因为这里包括许

多变化多端的因素。尽管这样，两者所采取的研究步骤仍基本相同。其过程大体如下： 第一，明确问题。这也就是研究的选题。对这个问题的研究，过去的情况如何，现在的

情况如何，探索和解决这个问题对理论和实践有何重大意义等等。

第二、探索和研究有关的理论和模式。在明确问题的基础上，就必须探究现有的有关理

论和模式，用以分析问题和解决问题。如有可能，还可以对现有的理论和模式作修正，从而

形成新的理论和模式。 第三、形成假设。任何一种理论和模式，都有其适用的条件，即约束条件。在这样的约

束条件下，我们应用相关的理论和模式，究竟会得到什么样的结果，这是需要我们进行假设

的。

第四、提出可供选择的研究方案和研究方法。如何进行研究？用什么样的研究方法，在

这里必须说明清楚。 第五，通过观察－－测试－－实验，进行论证。这是实施上述计划的过程。

第六、说明研究结果。这是对论证结果的说明。如果结果与原先的假设不相符合，还得

说明为什么？原因何在？以便对以后的进一步研究做准备。

2.3 研究的分类

研究方法的选择，决定于人力、时间、信息来源等因素，更主要的是决定于研究的目的 3 和性质。组织行为管理的研究主要有以下几种分类方法：

2.3.1 按研究的性质分类

按研究的性质分类，可分为： 1、理论研究。它是为了积累组织行为管理学的知识，并不直接着眼于实用。研究的重

点是从理论上说明某种心理和行为的规律。例如：对人性的探索，对激励的心理规律的研究

等等。

2、应用研究。其重点是将理论成果在实践中加以验证，用来改进现状。它是为了解决

组织中广泛性的问题，着眼于潜在的实用价值，但不针对具体的问题，具有一般性。如：工作再设计，组织变革等。

3、工作研究。它是对组织中某种情况所进行的研究。通过调查分析，认清存在问题及

解决办法，如：在组织结构、人员、技术等方面实行某些变革的研究。研究人员将研究结果

形成文件，提供给有关的领导或管理人员，用于解决实际存在的问题。

4、服务性研究。这是咨询人员为了帮助解决组织中存在的某些问题而进行的研究。包括：制定计划、收集资料、采取行动措施、反馈这样四个周而复始的环节。

2.3.2 按研究的深度分类

按研究的深度分类，可分为：

1、描述性研究。其目的在于了解客观事物的特点和出现的频率。这种研究一般只反映

组织行为的现实，不涉及事物变量之间的关系，研究者不施行干预措施。企业中经常采用的人员基本状况调查、职工态度调查、心理挫折的各种表现、民意测验等都属于此类。

2、预测性研究。它是对组织中的个体、群体、领导或整个组织的心理或行为对工作成

果的影响所进行的研究。为今后采取措施，改善管理提供依据。如：预测职工对组织变革的

态度，工作绩效，组织目标的完成，能力测试研究等。

3、因果性研究。对各种现象变量之间的相互关系进行分析，找出发展趋势。例如，对各种奖励和工作绩效关系的研究等。

2.3.3 按研究变量的可控程度分类

按研究变量的可控程度，可分为：

1、文献（案例）研究。这类研究全凭文献所载的现存资料，研究者对此无从控制。

2、现场研究。在组织环境中进行实地研究。如对企业等组织或个人、群体进行的实地调查和发放调查表等收集所需要资料和数据。研究者对对象、施用方法、时间长短有一定的

控制可能。

3、实验室研究。它是对变量控制最严密的研究方法，是在实验室中对某些变量进行严

格控制的条件下所进行的研究。其目的在于使研究的成果能更明确地反映两种或数种变量之

间的相关关系。 4、现场实验。它是把实验室研究结果应用到现实生活中去所进行的研究，研究者对变

量有一定的控制能力。

2.4 收集资料的方法

任何一项研究，都离不开搜集可供研究的资料。收集资料是组织行为管理研究的第一步。资料收集是否全面、客观、正确，直接影响到分析和结论的正确性和有用性。

组织行为的研究，必须观察和取得有关个人、群体、组织和环境的实际材料。常用的方

法有观察法、访问法、问卷法三种。

2.4.1 观察法

实验是向自然发问，观察是听自然讲演。观察法，就是观察者以自己的感觉器官为工具，取得直接资料和间接经验的一种重要方法。它包括对所要了解对象的行为及其特点的选择、 4 记录和翻译。在没有条件进行访问或实验的场合，观察是取得资料的主要途径。

观察法可以分为两种，即直接观察法和间接观察法。

1、直接观察法 直接观察法大体有以下两种分类：

第一种是按照观察者与被观察者的关系来分类，可把直接观察法分为参与和非参与观察

法两类。观察者直接参与被观察者的活动，并在共同活动中进行观察的方法，称为参与观察

法。观察者不参与被观察者的活动，以旁观者身份进行观察的方法称为非参与观察法。采用

参与观察法的好处是：研究人员以组织成员的身份去观察，使被观察者避免伪装和做作，从而使观察到的资料较为可靠和有效。可是，参与观察法也存在某些问题：一是由于亲自投入

现场做观察者，可能会影响到研究的客观性，而非参与观察法就较为客观。二是在观察别人

时，会使别人感到不自然，如若要使被观察者不知道是在观察他们的行为，就得创造一种观

察的条件，这是不容易做好的。此外，参与观察法和非参与观察法均受观察者本人的价值观、

个性等的影响较大，因此，信度、效度也会受到一定的影响。 第二种是按照观察情景的差异来分类，可把直接观察法分为自然观察法与控制观察法。

观察者在自然真实的情景下观察他人的行为，也就是被观察者不知道自己处于被观察的状态

的那种观察方法叫自然观察法。观察者在限定条件下进行观察，也就是操纵自变量的情况下

进行观察，被观察者知道自己处于被观察的状态中的这种方法叫控制观察法。自然观察法的

优点是，所观察得到的结果更具代表性，更易于应用于实际。但它有时不能肯定被观察者的行为变化是由何种自变量所引起的，这方面控制观察法就优于自然观察法。

2、间接观察法

查考他人的经验记录，如文件、信件、备忘录、统计资料等，也是观察的一个途径，这

类观察称为间接观察。