IPCC 评估报告的编写规则和评估流程以及主要结论介绍㊀周波涛㊀孙颖㊀王长科㊀刘洪滨㊀罗勇❋摘㊀要:本文简要介绍了IPCC 的由来和机构组成,概述了IPCC 评估报告的内容㊁特点㊁编写规则和评估流程,回顾了IPCC 历次评估报告的主要结论及其对气候变化外交谈判和国际行动的影响㊂文中还对质疑IPCC 评估报告结论的事件作了解读分析,并于最后介绍了IPCC 第五次评估报告的新进展,提出了编写建议㊂关键词:IPCC㊀评估报告㊀编写规则㊀评估流程720❋周波涛,中国气象局国家气候中心,副研究员,主要从事气候变化和机理研究以及古气候数值模拟研究;孙颖,中国气象局国家气候中心,副研究员,研究方向为气候变化;王长科,中国气象局国家气候中心,副研究员,研究方向为气候变化;刘洪滨,中国气象局国家气候中心,研究员,主要从事气候变化事实与检测㊁古气候以及气候变化政策研究;罗勇,中国气象局国家气候中心,研究员,研究领域为气候模式与气候变化科学问题㊂一㊀IPCC的由来当前,全球气候正在经历以变暖为主要特征的显著变化,这对人类赖以生存的自然环境产生了严重的影响,对经济社会的可持续发展提出了严峻的挑战㊂气候变化也由最初的环境问题转变为政治㊁经济㊁科技㊁环境等多学科领域交叉的综合性重大战略问题㊂为了积极应对气候变化带来的挑战,从20世纪70年代开始,国际社会逐渐展开了从科学研究到气候变化科学评估再到制订相关国际条约的一系列行动㊂随着科学界对气候与人类活动相互作用认识水平的不断提高,特别是对大气中二氧化碳等温室气体的含量与地球气候及其变化的联系有了更深入的了解,1979年,主要由科学家参加的第一次世界气候大会提出:如果大气中二氧化碳含量今后仍不断地快速增加,那么地球气温的上升幅度到20世纪末将达到可测量的程度,到21世纪中叶将会出现显著的增温现象㊂大会还制定了世界气候计划及其四个子计划,即世界气候研究计划㊁世界气候影响计划㊁世界气候应用计划及世界气候资料计划,由此拉开了系统研究全球气候变化科学问题的帷幕㊂在气候变化日益受到国际社会关注的背景下,1988年11月,世界气象组织(WMO)和联合国环境规划署(UNEP)联合建立了政府间气候变化专门委员会(IPCC),以期通过IPCC开展的系列科学评估活动,为国际社会就气候变化问题提供科学咨询,进而推动国际社会有针对性地采取应对气候变化措施和行动㊂1988年12月,第四十三届联合国大会根据马耳他政府‘气候是人类共同财富一部分“的提案,通过了‘为人类当代和后代保护全球气候“的43/53号决议,决定在全球范围内对气候变化问题采取必要和及时的行动,并要求IPCC对气候和气候变化科学知识的现状,气候变化社会经济影响的研究和计划,推迟㊁限制或减缓气候变化影响可能采取的对策,确定和加强有关气候问题的现有国际法规,将来可能列入国际气候公约的内容等问题,进行综合审议并提出建议㊂应联合国大会的要求,1990年,IPCC第一次评估报告问世,直接推动了1992年‘联合国气候变化框架公约“(以下简称为‘公约“)的制定,并从此开启了与气候变化国际谈判密切相关的评估历程㊂1990年11月,由科学家和各国820部长参加的第二次世界气候大会通过了‘科学技术会议声明“和‘部长宣言“,认为已有一些技术上可行㊁经济上有效的方法,可供各国用于减少二氧化碳的排放,并提出制定气候变化公约的问题㊂1990年12月,第四十五届联合国大会决定设立政府间谈判委员会,进行有关气候变化问题的国际公约谈判㊂由此可见, IPCC作为一个独立地从事气候变化科学评估的政府间机构,为促进国际社会和各国政府重视气候变化问题,为‘公约“的制定与实施,做出了积极的努力并发挥了重要作用㊂2007年,IPCC发布了第四次评估报告,将国际社会对气候变化问题的关注提升到了前所未有的程度㊂该报告首次明确指出过去50年的气候变化很可能主要由人类活动引起,气候变化将对社会的诸多方面产生影响,应尽早采取减缓气候变化的措施等㊂这一报告的发布促成了2007年底联合国气候变化大会的召开,为巴厘路线图的形成提供了科学依据,为‘京都议定书“第一承诺期2012年结束后有关减排温室气体的国际谈判奠定了基础,也为各国参加2009年底的哥本哈根气候谈判提供了参考㊂气候变化国际谈判进程进入一个新的阶段㊂二㊀IPCC评估报告的编写规则和评估流程(一)IPCC的组织结构㊀㊀IPCC下设三个工作组和一个国家温室气体清单专题组㊂第一工作组评估气候系统和气候变化的科学问题;第二工作组评估气候变化导致社会经济和自然系统的脆弱性㊁气候变化的正负两方面的影响及适应方案;第三工作组评估气候变化减缓的科学㊁技术㊁环境㊁经济和社会问题;清单专题组的职责是研究与清单有关的方法和准则问题㊂每个工作组和专题组设有两名联合主席,一位来自发达国家,一位来自发展中国家,另设一个技术支持组,其所在地通常在发达国家联合主席所在国㊂我国丁一汇院士和秦大河院士先后担任IPCC第一工作组联合主席㊂主席团由IPCC主席主持,并由三个工作组联合主席㊁国家温室气体清单专题组联合主席㊁IPCC副主席㊁各个工作组的副主席组成㊂IPCC活动所需经费来自各国政府的自愿捐助,此外,WMO㊁UNEP和‘公约“组织也会提供支持㊂920(二)IPCC评估报告的内容IPCC主要以科学问题为切入点,在全面㊁客观㊁公开和透明的基础上,对全世界范围内现有的与气候变化有关的科学㊁技术㊁社会㊁经济方面的资料和研究成果进行评估,主要内容包括物理科学的基础㊁气候变化对人类和自然系统的影响和脆弱性㊁对不可避免的气候变化的适应方案,以及避免气候变化的减缓方案等㊂IPCC评估报告可谓汇集了世界上有关气候变化的最新研究成果,对未来的研究方向具有重要的指导意义㊂IPCC的评估工作完全是以无偿㊁自愿为基础,所有参与编写IPCC报告的作者和评审专家,都是无偿地为IPCC评估报告工作㊂IPCC报告主要包括综合性评估报告㊁特别报告㊁方法报告和技术报告㊂每份评估报告都有决策者摘要,摘要以联合国所有官方语言出版㊂这些摘要反映了对主题的最新认识,并以非专业人士易于理解的方式编写㊂自从IPCC成立以来,已于1990年㊁1995年㊁2001年和2007年分别发布了四次气候变化评估报告㊂2008年4月,IPCC决定继续推出第五次评估报告,其中第一工作组评估报告将在2013年初完成,其他工作组的报告和综合报告将在2014年完成㊂鉴于对气候变化科学的认知水平的不断提高,国际社会对IPCC报告的关注程度日益加深,从2001年IPCC第三次评估报告开始,每份综合性评估报告都由第一工作组报告㊁第二工作组报告㊁第三工作组报告和综合报告四大部分组成,各工作组报告和综合报告均包含决策者摘要㊁技术摘要和主报告,其中决策者摘要主要面向各国政府决策者,技术摘要主要面向相关领域专家,主报告主要面向直接从事气候变化领域某个方向研究的专业人士㊂(三)IPCC评估报告引用文献的指导方针IPCC并不开展原创性科学研究,只是评估科技出版物中的研究成果,并从学术层面对这些成果进行甄别和评估,进而提出评估结论㊂只有在特定条件下, IPCC才会委托相关学术机构进行数据汇总㊁评估和集成㊂比如,国际上许多模式研究小组向IPCC报告提供过去和未来全球气候变化的模拟和预估数值结果, IPCC委托从事此项工作的国际知名学术机构,对这些不同来源的数据进行汇总㊁评估和集成,数据质量的控制和评估由该机构负责,以保证数据集成结果的可信度㊂这些集成前后的模式数据以及评估信息,都会向社会各界公开,同时也给030IPCC报告提供多模式集合的未来全球气候变化趋势预估信息㊂在IPCC报告编写过程中,IPCC会通过互联网向主要作者提供所有能够获得的国际主要学术期刊论文㊂主要作者负责浏览㊁审核与气候变化主题相关的几乎所有可用的学术文献,经过评估后再将文献的核心内容接纳为报告的评估依据㊂IPCC评估所采用的绝大多数科技文献都源于公开发表的科技刊物,刊物的同行评议和编辑程序为保证文献的科技质量和学术价值奠定了重要基础㊂对那些已经列入各国政府㊁相关组织以及包括产业界在内的其他机构发布的报告和文献,IPCC也要履行其全面评估的职责,对其中的重要信息加以评估㊂‘IPCC工作原则“规定了在IPCC报告中引用未经同行评审的资料的程序,明确了各方的责任㊂主要作者召集人㊁主要作者和撰稿人的责任是要审慎地评估任何他们希望使用的原始资料,把相关材料寄送给负责协调该报告的工作组/专题组主席团的联合主席;编审应保证在整个报告中以连贯一致的方式对这些原始资料加以选择和使用㊂联合主席负责把从主要作者那里获得的原始资料,以及所获得的每份原始资料的附加信息进行汇总并编制索引;技术支持小组把非正式出版的原始资料的复印件寄送给在评审过程中需要它们的评审专家㊂IPCC秘书处负责保存每份可能被IPCC报告引用的非正式出版的原始资料,并把这些原始资料的复印件寄给需要这些资料的评审专家㊂(四)IPCC评估报告的评审规则IPCC评估报告的评审坚持三项原则㊂第一,吸纳最为合理的科学和技术建议,使IPCC报告能够体现科技和社会经济方面的最新成果,且内容尽可能的全面㊂第二,广泛的分发过程,确保评审专家的广泛代表性,包括来自发展中国家㊁发达国家和经济转轨国家的独立专家(未参与撰写某一特定章节的专家),目的是让尽可能多的专家参与IPCC的评审过程㊂第三,评审过程保持客观㊁公开和透明㊂为确保IPCC报告的全面性㊁代表性和客观性,每份报告在正式发布之前,必须通过三个阶段严格的科学和技术评审,包括对报告初稿进行专家评审,对报告修改稿和决策者摘要初稿进行政府和专家评审,以及对决策者摘要修改稿进行政府最终评审㊂在第一轮专家评审中,报告初稿将分发给在该领域具有相当造诣和重要专业130知识的㊁曾发表过文献论著的,或者由各国政府和参与组织提名并由IPCC确定的评审专家,要求评审专家对初稿中涉及的科学㊁技术㊁社会㊁经济等内容的准确性和完整性以及总体平衡性提出意见㊂报告初稿也发至各国政府联络人,同时附上该国评审专家名单㊂在报告评审过程中,各工作组联合主席会根据要求,向评审专家提供初稿中引用的但未在国际上发表的原始文献资料㊂评审时间通常为8周,即使在个别情况下也不少于6周,除非IPCC另有决定㊂参照评审专家的意见,主要作者将在编审的协助下对初稿内容进行修改㊁补充和完善,完成修改稿㊂为了重视特殊的评估观点或重大的分歧领域,如果时间和资金允许,在与编审磋商并同工作组联合主席及IPCC秘书处协调后,将组织主要作者和评审专家召开扩大会议,对初稿作进一步修订㊂随后,将修改稿分送给各国政府㊁全体作者和评审专家进行第二轮评审㊂在第二轮政府和专家评审中,报告修改稿将通过各国政府联络人,分发给各国政府和所有主要作者召集人㊁主要作者㊁撰稿人和评审专家㊂评审时间不少于8周,除非IPCC另有决定㊂工作组联合主席收到各国政府和专家评审意见后,将协同编审人员确保所有政府和专家的实质性意见都能在报告中得到充分的考虑和体现,并告知主要作者如何处理有争议或分歧的问题㊂针对特别的评审意见或重大分歧点,如果有必要而且时间和资金允许,将组织主要撰稿人㊁评审专家和政府评审专家召开扩大会议,对修改稿作进一步修订㊂在充分考虑各国政府和评审专家的意见后,工作组联合主席将向IPCC全会提交完成稿,由全会讨论决定是否接受其编写内容㊂作为IPCC报告评审过程中最重要的一环,IPCC全会将对每份报告的决策者摘要进行最终政府评审㊂决策者摘要必须在全会上进行逐行㊁逐字审阅,以得到一致批准㊂一旦IPCC全会通过了决策者摘要,包括IPCC自身在内的任何机构和个人,都无权对决策者摘要进行任何改动㊂审改建议同时也要征得主要作者的同意,并由主要作者对报告完成稿进行修订,以确保终审后的决策者摘要内容与其所依据的主报告的内容保持一致㊂在经过上述三个阶段的评审和修订后,才能完成IPCC报告最终稿㊂如果发现IPCC报告中出现文字㊁数据或图表方面的错误,IPCC将组织对该项错误进行讨论㊁核实和最终确认,并公开发布勘误表,对IPCC报告相关内容予以更正㊂230(五)IPCC评估报告的全面性和代表性为确保IPCC报告的全面性㊁代表性和客观性,要求参与IPCC各项评估工作的专家或成员严格遵照执行‘IPCC工作原则“㊂IPCC的方针和规程明确要求,作者要明确突出文献中意见不一致的地方,这种对不一致性的描述要贯穿整个报告㊂同时,IPCC也在报告大纲的编制和通过㊁主要作者的遴选㊁报告编写和文献证据引用㊁报告的评审和最终批准等环节上,注重充分考虑多方面的观点和意见,体现气候变化领域主要观点的均衡性和最新成果㊂1．IPCC所有重大决策,都需要在全会上一致通过作为政府间机构,IPCC向UNEP和WMO的所有会员开放,每个政府都拥有一名负责协调本国与IPCC有关活动的联络人㊂全会由IPCC各成员国政府和观察员组织的代表参加,但只有政府代表才具有表决权㊂只有IPCC全会才能决定是否编写IPCC报告,而报告的总体大纲㊁具体框架㊁工作计划等,也需要在IPCC各工作组全会上由政府代表进行表决并一致通过㊂2．组建具有广泛代表性的主要作者团队在报告编写大纲获得批准后,IPCC将邀请各国政府和参与组织提名能够胜任该报告编写工作的主要作者㊁评审专家和编审人员㊂各工作组主席团在工作组主席团全会上,从收到的各方提名中,遴选出主要作者,为每个工作组的每个章节确定写作团队㊂国际化的写作团队,保证了适当的地域平衡和性别平衡,并具有各个专业和主流科学技术观点的代表性㊂3．强调报告内容的完整性和对基础信息的忠实性IPCC强调综合引述文献和评估证据,意味着如果主要作者在编写过程中或者评审专家在评审过程中提出了相关主题,这些主题不会被遗漏㊂程序中的每一个环节,均尽量避免由一位或少数几位专家的个人意见主导评估信息的情况发生㊂对于未经同行评审而公开发表的文献和报告,IPCC都会在报告的评审过程中按要求全面提供给各国政府和评审专家㊂4．严格遵照既定程序对报告进行评审和一致批准针对每份报告进行的科学和技术评审,有助于确保IPCC报告的全面性和代表性㊂此外,多阶段审查有利于专家参与的程度更加广泛和深入,独立的监督过程确保了作者团队对每一条审查和评审意见做出适当的响应㊂330三㊀IPCC四次评估报告的主要结论及其影响由于IPCC评估报告全面㊁客观地反映了气候变化领域的最新科研成果和当今科学认知水平,因此,IPCC历次发布的综合性评估报告,无一例外均受到国际社会的广泛关注,并成为各国政府和国际科学界在气候变化科学认识方面最权威的共识性文件,也是各国制定应对气候变化方案并采取实际行动的重要参考依据之一㊂(一)第一次评估报告的主要结论及其对‘公约“谈判的影响1990年IPCC发布的第一次评估报告以综合㊁客观㊁开放和透明的方式,评估了一系列与气候变化相关的科学问题,包括温室气体和气溶胶㊁辐射强迫㊁过程和模型㊁观测到的气候变率和变化以及观测数据体现的温室效应等,总结了气候变化对农业和林业㊁自然地球生态系统㊁水文和水资源㊁人类居住环境㊁海洋和海岸带㊁季节性雪盖㊁冰和永冻土等的影响,并且规划了能源和工业㊁农业㊁林业和其他人类活动㊁沿海地区管理等领域适应和减缓气候变化的对策㊂第一次评估报告确信:人类活动产生的各种排放正在使大气中的温室气体浓度显著增加,这将增强温室效应,从而使地表升温㊂报告说明了导致气候变化的人为原因,即发达国家近200年工业化发展进程中大量消耗煤㊁石油㊁天然气等化石能源的结果,也就明确了主要的责任者,从而首次将气候问题扩展到政治层面,促使各国就全球变暖问题开始进行谈判,从而推动了‘公约“的制定和诞生㊂1992年,‘公约“在纽约联合国总部通过并于1994年正式生效,目前已有192个国家和区域一体化组织签署㊂(二)第二次评估报告的主要结论及其对‘公约“谈判的影响1995年,IPCC发布了第二次评估报告㊂该报告证实了第一次评估报告的结论㊂虽然当时定量表述人类活动对全球气候的影响能力仍有限,且在一些关键科学问题上仍存在很大的不确定性,但越来越多的证据表明,已经出现的全球变暖 不太可能全部是自然界造成的 ,人类活动已经对全球气候系统造成了 可以辨别 的影响㊂第二次评估报告强调:大气中温室气体的含量在继续增加,如430果不对温室气体排放加以限制,到2100年全球气温将上升1~3．5ħ;要达到‘公约“的最终目标,保证大气中温室气体浓度的稳定,需要大量减少温室气体排放㊂在同年召开的‘公约“缔约方第二次会议上,各国部长和代表团指出, IPCC第二次评估报告是当时得到的最全面㊁最权威的关于气候变化科学㊁影响和适应选择的评估报告,并迫切要求‘公约“组织与IPCC继续合作㊂1997年12月,‘公约“第三次缔约方大会通过了‘京都议定书“,明确规定了发达国家在‘公约“第一承诺期内减排温室气体的定量目标㊂(三)第三次评估报告的主要结论及其对‘公约“谈判的影响2001年,IPCC发布了第三次评估报告,确认了气候变化的真实性㊂该报告强调:气候变化速度超过了第二次评估报告的预测,气候变化已不可避免㊂报告指出,过去的100多年,尤其是近50年来,人为排放使大气中的温室气体浓度超出了过去几十万年间的任何时间;近50年观测到的大部分增暖可能(三分之二以上的可能性)归因于人类活动造成的大气中温室气体浓度上升㊂报告还指出,气候变化的相关问题将不断扩大,将在经济㊁社会和环境等方面对可持续发展产生重大影响㊂第三次评估报告的评估结论和成果,促进了‘公约“谈判中增加 气候变化的影响㊁脆弱性和适应工作所涉及的科学㊁技术㊁社会㊁经济方面内容 以及 减缓措施所涉及的科学㊁技术㊁社会㊁经济方面内容 两个新的常设议题,并为2002年‘京都议定书“的通过生效,提供了充分的决策咨询,推动了‘公约“的谈判进程㊂(四)第四次评估报告的主要结论及其对‘公约“谈判的影响2007年IPCC发布的第四次评估报告,就全球范围内有关气候变化及其影响以及减缓和适应气候变化措施的科学㊁技术㊁社会㊁经济方面的最新研究成果给出了评估结论㊂该报告将国际社会对气候变化问题的关注提升到了前所未有的程度㊂第四次评估报告首次明确指出气候系统的变暖是毫不含糊的,近半个世纪以来的气候变化 很可能 (九成以上的可能性)主要是人类活动所致㊂20世纪后半叶北半球平均温度可能是近1300年中最高的㊂与第三次评估报告相比,第530四次评估报告把对于人类活动影响全球气候变化的因果关系的判断,由原来的六成信度提高到目前的九成信度㊂该报告也采用了更多的有关气候变化影响和适应的最新研究结论,指出人为增暖使许多自然和生物系统发生了显著变化,认为有近九成的地球自然生态系统变化与全球气候变暖有关㊂全球变暖对自然生态和人类生存环境的影响将会随着温度持续升高而不断加剧,对可持续发展构成严重威胁㊂未来气候变化可能会在水资源㊁农业㊁生态系统㊁人类健康等方面产生重大不利影响㊂报告还指出,在未来几十年内,需要采取更广泛的适应措施降低气候变化风险㊂在IPCC发布第四次评估报告后,历史上规模最大的一次联合国气候变化大会于2007年12月在印度尼西亚巴厘岛举行㊂在此次大会的谈判过程中,IPCC 第四次评估报告的核心评估结论发挥了重要的作用,深刻影响到谈判的方方面面㊂大会决议敦促各方利用该报告的评估结论参与各议题的谈判以及制定国家政策和战略,并将报告中有关发达国家2020年在1990年基础上减排25%~40%目标范围的表述,加入到结论文件序言中㊂可以说,IPCC第四次评估报告为联合国气候变化大会形成 巴厘路线图 提供了科学依据,为‘京都议定书“第一承诺期2012年结束后有关减排温室气体的国际谈判奠定了重要的基础㊂四㊀理性看待对IPCC评估结论的质疑IPCC第四次评估报告被认为是各国政府和国际科学界在气候变化科学认识方面最权威的共识性文件,并成为各国政府制定应对气候变化政策并采取具体措施的重要科学依据㊂不过,自2007年发表以来,其评估结论也受到 气候变化怀疑论者 的质疑㊂特别是2009年11月以来,西方主流媒体陆续 披露 第四次评估报告中多处出现评估内容不实㊁论据不牢或引用文献不正规等问题,这包括气候门事件㊁喜马拉雅冰川消失事件㊁灾害文献引用不当事件㊁亚马逊雨林气候敏感事件㊁非洲作物产量减半事件㊁荷兰低于海平面面积事件㊁波浪能事件㊂这些事件的出现进一步引发了科学界部分科学家和一些媒体对气候变化关键科学问题,特别是对IPCC第四次评估报告核心结论的质疑,并对IPCC评估报告的权威性和公信力产生了负面影响㊂事件发生后,IPCC迅速通过发布声明㊁召开新闻发布会以及内部核查等多630。
