证券市场基本法律法规

证券市场基本法律法规第一章证券市场基本法律法规：1.法律是经过国家制定或认可才得以形成的规范，具有国家意志性。

2.制定与认可是国家创制法律的两种方式，也是统治阶级将自己的意志变为国家意志的两条途径。

3.单向法律关系是法律关系体系中最基本的构成要素。

4.法律关系是由法律关系主体、法律关系的内容和法律关系的客体三个要素构成。

5.法律关系的主体包含自然人（公民）、组织（法人和非法人组织）、国家。

6.法律关系的客体主要包括：物、人身人格、非物质财富、行为四大类。

7.《公司法》规定，公司是指依法设立的，以盈利为目的的，由股东投资形成的企业法人。

8.有限责任公司股东必须 50 人以下。

9.子公司具有独立的法人地位，而分公司不具有独立的法人地位（由总公司承担一切法律后果）。

10.外国公司在中国境内设立的分支机构不具有中国法人资格。

外国公司对其分支机构在中国的经营活动承担民事责任。

11.公司以其全部财产对公司的债务承担有限责任；有限责任公司股东以其出资额承担有限责任；股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担有限责任。

12.公司设立的方式基本为两种：发起设立与募集设立。

有限责任公司的建立只能采取发起设立，由全体股东出资设立。

股份有限公司可以采取发起设立的方式，也可以采取募集设立的方式。

13.发起设立的手续比较简便。

14.预先核准的公司名称保留期为 6 个月。

公司设立人首先应当向其所在地工商行政机关提出申请。

15.公司营业执照的签发日期即为公司成立日期，营业执照应包含的内容包括：名称、地址、注册资本、经营范围、法定代表人姓名等事项。

16.有限责任公司和股份有限公司必须在名称中注明。

17.公司章程是规定公司重大事项的基本文件，是必备的需要报备登记的。

公司的经营范围由公司章程决定，并依法登记。

18.公司向其他企业投资或者提供担保时，股份设质应当订立书面合同，并在证券登记机构办理出质登记，质押合同自登记之日起生效。

且公司不得接受本公司的股票作为质押权的标的。

可编辑修改精选全文完整版1一、公司法21.有限责任公司由50个以下股东共同出资设立。

32. 股东会会议分为定期会议和临时会议。

定期会议应当依照公4司章程的规定按时召开。

代表十分之一以上表决权的股东，三分之5一以上的董事，监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时6会议的，应当召开临时会议。

73.自股东会议决议通过之日起60日内，股东与公司不能达成股8权收购协议的，股东可以自股东会议决议通过之日起90日内向人民9法院提起诉讼。

104.募集设立时发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35% 115.股份有限公司董事会成员为5至19人。

126.股份有限公司的董事会定期会议，每年度至少召开两次，每13次应于会议召开10日以前通知全体董事和监事。

股份有限公司董事14会会议应有过半数的董事出席方可举行。

157.监事会由监事组成，其人数不得少于3人。

监事的人选由股16东代表和职工代表构成，其中职工代表的比例不得低于1/3178.发起人持有的本公司股份自公司成立之日1年内不得转让。

189上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司19资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东20所持表决权的2/3通过。

21二、证券法221.股票发行数字条件：23①发起人认购的股本总额不少于公司拟发行的股本总额的35%24②在公司拟发行的股本总额中，发起人认购的部分不得少于人25民币3000万元26③向社会公众发行部分不少于股本总额的25%，公司职工认购的27股本股本数额不得超过股本总额的10%；股本总额超过人民币4亿28元的，向社会公众发行部分最低不少于公司拟发行的股本总额的2910%30④发行人在近3年没有重大违法行为。

312.债券发行数字条件：32①股份有限公司的净资产不低于人民币3000万元，有限责任公33司不低于6000万元34②累计债券余额不超过公司净资产的40%35③最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一36年的利息。

证券行业的法律法规与监管政策在当今社会，证券行业是国家经济发展的重要组成部分。

为了保护投资者的利益，维护市场秩序，保障证券市场的健康发展，各国都对证券行业进行了一系列的法律法规制定和监管政策制定。

一、证券行业的法律法规1. 证券法证券法是国家对证券行业最基本的法律法规，包括证券的发行、交易、持有和转让等方面的规定。

该法律主要保护投资者的权益，规范证券市场的运行，维护市场秩序。

2. 证券交易所规则证券交易所规则是由证券交易所制定的，用于约束证券交易行为的规定。

这些规则主要包括交易机制、交易规则、信息披露要求等内容，旨在维护市场的公平、公正、公开。

3. 公司法公司法是对证券发行公司和上市公司进行管理的法律法规。

它规定了公司的组织结构、运营机制、责任和义务等方面内容，以维护投资者的合法权益，促进公司的良性发展。

二、证券行业的监管政策1. 投资者保护政策投资者保护政策是各国政府针对证券市场投资者制定的一系列政策措施，旨在保护投资者的利益，提升投资者的风险意识和自我保护能力。

这些政策包括完善投资者适当性管理制度、加强投资者教育、维护投资者知情权等。

2. 监管机构的设立与管理各国都设立了专门的证券监管机构，负责监督和管理证券市场的运行。

监管机构负责审批、监管证券公司和证券交易所，监督市场交易活动，打击内幕交易和操纵市场行为，保护投资者的利益。

3. 信息披露政策信息披露是证券市场运行的基本要求，也是保护投资者利益的重要途径。

证券监管机构制定了一系列的信息披露政策，要求上市公司及时披露重要信息，确保信息的真实、准确、完整，防止虚假陈述和内幕信息的泄露。

4. 市场规则的制定与实施为了维护证券市场的公平交易环境，各国证券监管机构制定了一系列的市场规则，包括交易规则、资金管理规则、市场细则等。

这些规则对证券交易行为和市场参与者的行为进行了明确的规定，保障市场的健康稳定运行。

5. 跨境监管合作随着全球化的发展，证券行业已逐渐形成国际化的特征。

证券市场基本法律法规关键信息项1、协议生效日期：＿___________________________2、协议适用范围：＿___________________________3、证券交易规则：＿___________________________4、违规行为及处罚：＿___________________________5、信息披露要求：＿___________________________6、投资者保护措施：＿___________________________7、监管机构职责：＿___________________________11 协议目的本协议旨在规范证券市场参与者的行为，维护证券市场的公平、公正、透明和有序，保护投资者的合法权益，促进证券市场的健康发展。

111 适用法律和法规本协议的制定、解释和执行均应依据相关国家和地区的证券法律法规，以及监管机构发布的规章和规范性文件。

112 协议的修订本协议可根据法律法规的变化、监管要求的调整或市场情况的变化进行修订。

修订后的协议应在相关平台或渠道公布，并在指定的生效日期起对各方产生约束力。

21 证券发行证券的发行应遵循法定程序和要求，包括但不限于招股说明书的编制和披露、发行审核程序的履行等。

发行人应真实、准确、完整地披露与证券发行相关的信息，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

211 证券承销承销商应具备相应的资质和能力，按照法律法规和承销协议的约定，履行承销职责，确保证券发行的顺利进行。

212 发行定价证券的发行价格应根据市场情况和发行人的财务状况等因素合理确定，不得操纵发行价格。

31 证券交易证券交易应在依法设立的证券交易场所进行，遵循公开、公平、公正的原则。

311 交易方式包括集中竞价交易、大宗交易、协议转让等，每种交易方式应符合相应的规则和要求。

312 交易时间明确证券交易的具体时间段，确保交易的有序进行。

313 交易指令投资者下达的交易指令应符合交易规则，包括委托价格、委托数量、委托方向等。

2024年6月证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题及答案解析一、单选题1．关于证券投资咨询人员申请登记为从事证券投资咨询业务的人员必须具备的条件，下列说法错误的是（）。

A．具有中华人民共和国国籍B．具备完全民事行为能力C．具有专科以上学历D．未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚【职考答案】C【本题解析】证券投资咨询人员必须具备下列条件：（1）具有中华人民共和国国籍；（2）具有完全民事行为能力；（3）品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；（4）未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚；（5）具有【大学本科】以上学历；（6）证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；（7）具备从事业务所需的相应专业能力，符合相关从业条件；（8）中国证监会规定的其他条件。

【所属章节考点】第5章第4节——证券投资咨询人员2．股份有限公司的发起人不得超过（）。

A．50人B．30人C．200人D．100人【职考答案】C【本题解析】设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人。

3．根据《证券法》，向特定对象发行证券累计超过（）人属于公开发行，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。

A．100B．1000C．500D．200【职考答案】D【本题解析】有下列情形之一的，为公开发行：（1）向不特定对象发行证券的；（2）向特定对象发行证券累计超过【200】人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内。

D 项符合题意；（3）法律、行政法规规定的其他发行行为。

【所属章节考点】第1章第4节—公开发行证券的有关规定4．根据《证券公司风险处置条例》，证券公司出现重大风险，在实施某些风险处置措施过程中达到规定条件的，可以由证监会对其进行行政重组。

上述风险处置措施不包括（）。

A．接管B．停业整顿C．托管D．撤销证券业务许可【职考答案】D【本题解析】被停止整顿、托管、接管的证券公司，具备规定条件的，也可以由国务院证券监督管理机构对其进行行政重组。

证券行业的法规与合规要求在证券市场中，法规与合规要求起着至关重要的作用，旨在确保市场的公平、透明和稳定运行。

本文将介绍证券行业中的一些主要法规与合规要求，并探讨它们的重要性和影响。

一、证券法律法规1. 《证券法》《证券法》是我国证券市场的基本法律，它规定了证券的定义、发行与交易、监管等方面的内容，并确保了证券市场的正常运行。

证券公司和证券交易所等市场参与者都必须遵守《证券法》的规定。

2. 《证券投资基金法》《证券投资基金法》规定了证券投资基金的设立、运作和管理等方面的要求，保护了投资者的权益，促进了证券投资基金市场的健康发展。

3. 《证券公司监督管理暂行办法》该办法规定了证券公司的组织形式、经营范围、监管措施等内容，以加强对证券公司的监督管理，确保市场的稳定运行。

二、合规要求1. 内幕交易与市场操纵的禁止内幕交易和市场操纵是严重破坏市场公平与公正的行为，因此严禁在证券市场上从事这些活动。

相关法规要求证券市场参与者遵守行为准则，防止信息泄露和操纵市场行为的发生。

2. 投资者保护投资者保护是证券行业合规的重中之重。

相关要求包括提供真实、准确、完整的信息，防范公司内幕交易、虚假陈述和其他违法行为，加强对公众投资者的保护措施等。

3. 客户资金与证券账户管理证券公司需要确保客户资金的安全，并建立健全的风控措施来预防潜在风险。

此外，对证券账户的管理和操作也需要符合相关法规要求，确保透明、公正、合规。

4. 合规报告与监管证券公司需要定期向监管机构提交合规报告，对公司内部的合规情况进行披露和检查。

监管机构对证券市场的监管力度也日益加强，以保证市场的稳定和公正。

三、法规与合规的重要性1. 保护投资者权益法规与合规要求确保投资者能够获得真实、可靠的信息，并保护其投资利益。

这有助于增强投资者的信心，并促进更多的资金进入证券市场，推动市场的发展。

2. 维护市场秩序合规要求可以有效地预防市场操纵、内幕交易等不正当行为的发生，维护市场的公平与公正，防止市场的异常波动，提高市场的稳定性。

证券行业的法律法规概述证券行业是金融市场的重要组成部分，其稳定发展和健康运行离不开法律法规的规范和保障。

本文将对证券行业的相关法律法规进行概述，以便读者对此有更加清晰的了解。

一、证券法证券法是我国证券市场的基本法律法规，于1999年通过并于2006年修订。

证券法规定了证券的发行、交易和监管等方面的基本制度，保障了市场的透明度、公平性和合法性。

该法规定了证券的发行条件、发行方式和发行程序，并规定了发行人、中介机构和投资者在发行过程中的权利和义务。

此外，证券法还规定了证券交易的基本制度，包括市场交易、场外交易、交易方式和交易规则等方面的内容。

二、证券市场基本规则除了证券法外，证券市场还有一系列的基本规则，用于规范市场参与主体的行为。

其中最重要的是《证券交易所规则》和《证券投资基金法律法规》。

《证券交易所规则》是上交所和深交所的制度性规定，规定了证券交易所的组织形式、市场监管、交易规则、交易制度、交易监察和风险防范等方面的内容。

《证券投资基金法律法规》规定了证券投资基金的基本制度和运作规则，保护了投资者的合法权益。

该法规还规定了证券投资基金的发行、运作、监管和风险控制等方面的内容。

三、证券监管机构证券市场的监管由中国证券监督管理委员会（证监会）负责。

证监会是国务院直属的行政机构，主要职责是对证券市场进行监管和管理。

证监会负责制定和发布证券市场的相关法律法规，并对证券市场的各参与主体进行监管。

它的职责还包括市场监测、投资者保护、信息披露和处罚违规行为等方面。

四、证券犯罪打击为确保证券市场的秩序和稳定发展，我国也出台了一系列法律法规打击证券犯罪行为。

其中最重要的是《刑法》、《证券期货市场违法行为处罚办法》和《证券期货市场举报奖励暂行办法》。

《刑法》规定了证券犯罪的罪名和刑罚，包括内幕交易、操纵市场、欺诈发行等行为的违法情形和相应的刑罚。

《证券期货市场违法行为处罚办法》规定了证券犯罪行为的具体处理方法和程序，并规定了违法行为的责任主体和相应的处罚措施。

证券市场基本法律法规证券市场基本法律法规概述证券市场法律法规是指规范证券市场行为的一系列法律和法规。

在国内证券市场中，证券法是最基础、最重要的法律，规定了证券的发行、交易、持有、转让等方面的基本原则和制度安排。

此外，还有一系列辅助性法规和规章，如证券交易所规则、上市公司监管规则等。

这些法律法规的出台和实施，有助于维护证券市场的秩序，保护投资者的合法权益，促进经济的稳定发展。

证券法证券法是我国证券市场的法律基础，于1999年出台并施行。

该法规定了证券的定义，明确了证券发行、交易、持有、转让的基本规则，确立了证券市场机构的地位和职责，同时也规定了证券交易的监管制度和违法行为的处理办法。

证券法明确了证券市场的主体包括证券交易所、证券公司、证券投资基金管理公司等，规定了它们的组织形式、业务范围和监管要求。

此外，证券法还对证券的发行、交易、持有、转让等行为做出了详细规定，以保障市场的公开、公平和诚实交易的原则。

证券交易所规则证券交易所规则是证券交易所制定和发布的行为规范，用于指导证券交易所的日常运作和市场交易。

我国目前有上海证券交易所和深圳证券交易所两个交易所，它们分别制定了自己的交易所规则。

交易所规则主要包括市场准入、交易方式、交易规则、信息披露要求等内容。

例如，对于上市公司的准入条件，交易所规定了上市公司应具备的资产规模、盈利能力、治理结构等要求；而对于交易方式，交易所规则规定了证券交易的场内交易和场外交易的规则和制度。

交易所规则的制定和实施，有助于保持市场交易的有序进行，规范市场主体的行为，增强投资者的信心。

上市公司监管规则上市公司监管规则是证监会制定和发布的对上市公司进行监管的规则。

这些规则主要包括了上市公司的信息披露要求、内幕交易的禁止规定、重大资产重组的审核程序等。

上市公司作为证券市场的重要主体，其信息披露对于投资者的决策非常关键。

上市公司监管规则对信息披露制度进行了详细规定，要求上市公司按照规定的期限和内容进行信息披露，并定期发布财务报告、年度报告等信息。

证券市场的法律法规与合规要求在证券市场中，法律法规和合规要求起着至关重要的作用。

它们的存在和执行能够有效地维护市场秩序、保护投资者权益，确保证券市场的健康发展。

本文将对证券市场的法律法规和合规要求进行探讨。

一、证券市场的法律法规证券市场的法律法规主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等。

这些法律法规为证券市场的运作提供了明确的规则和制度安排。

《证券法》是我国证券市场的基本法律，它规定了证券市场的组织和运行机制、发行、交易、信披等方面的规则。

《证券投资基金法》则专门针对证券投资基金的设立、运作和监管进行了规定。

《证券公司监督管理条例》则主要涉及证券公司的组织机构、经营资质、风险防控等要求。

除了这些基本法律法规外，证券市场还受到其他相关法律法规的制约，例如《公司法》、《证券投资基金募集管理办法》等。

这些法律法规综合形成了一个相对完整的证券市场法律体系，在市场的监管和约束方面发挥着重要的作用。

二、证券市场的合规要求为了保障证券市场的正常运作和投资者的利益，证券市场对各参与主体提出了一系列合规要求。

1. 证券公司的合规要求证券公司是证券市场的核心机构，其运作和业务开展需要符合相关的合规要求。

证券公司应具备相应的经营资质，严格遵守法律法规，建立健全内部控制制度，加强风险管理和内部审计，确保客户交易的安全性和透明度。

2. 上市公司的合规要求上市公司是证券市场的主体之一，其合规要求涉及信息披露、财务会计、内部控制等方面。

上市公司应及时、准确、全面地向投资者披露相关信息，遵守会计准则，建立健全内部控制制度，定期进行财务审计，保证财务信息的真实性和可靠性。

3. 投资者的合规要求作为证券市场的参与者，投资者也有一定的合规要求。

投资者应依法合规进行交易活动，理性投资，遵守市场规则，不得从事操纵市场、内幕交易等违法行为。

同时，投资者应努力提高自身的投资知识和风险意识，以保护自身的合法权益。

4. 监管机构的合规要求监管机构作为证券市场的管理者和监督者，对自身也有一系列合规要求。

证券从业资格必知法律法规证券从业人员在进行工作时，必须熟悉并遵守相关的法律法规。

合法合规是证券市场稳定发展的基础，也是保护投资者权益的关键。

本文将介绍证券从业资格必知的法律法规，包括《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《证券公司监督管理条例》等。

一、《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券法》是证券市场的基本法律，规定了证券的发行、交易、持有与转让等活动的法律框架。

证券从业人员需要熟悉该法律法规的内容，理解证券市场的基本制度与运行机制。

对于违反证券法律法规的行为，将会受到相应的法律制裁。

二、《中华人民共和国公司法》作为证券市场的主体，公司在证券发行与交易中扮演着重要角色。

《中华人民共和国公司法》规定了公司的组织形式、经营机制及内部治理，对于公司的证券发行与交易具有重要影响。

证券从业人员需要了解公司法的相关内容，以便正确处理与公司有关的事务。

三、《证券公司监督管理条例》《证券公司监督管理条例》对证券公司的经营行为进行了规范，旨在维护证券市场的正常运行。

证券从业人员需了解该条例的相关规定，确保自身行为符合监管要求。

同时，他们还应关注证券公司的监管措施和处罚制度，避免触犯相关规定。

四、《证券投资基金法》证券投资基金是证券市场的重要组成部分，也是广大投资者参与证券投资的重要工具。

《证券投资基金法》规定了证券投资基金的运作机制、投资范围与投资者权益保护等内容。

证券从业人员需要了解该法律法规的要求，为投资者提供准确的投资建议和服务。

五、《中华人民共和国证券投资者保护法》《中华人民共和国证券投资者保护法》旨在保护投资者的合法权益，维护证券市场的公平、公正、透明。

证券从业人员需要深入理解该法律法规的相关条款，依法履行对投资者的信息披露和风险提示等职责，确保投资者的合法权益得到保障。

六、《证券期货市场违法行为处罚办法》《证券期货市场违法行为处罚办法》规定了证券市场各类违法行为的具体罚则和处罚措施。

2023年证券市场基本法律法规知识点汇总第一章证券市场基本法律法规一、惩罚方面5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等获得企业登记旳, 对该企业, 处以虚报注册资本金额旳5%~15%旳罚款；②企业旳发起人、股东虚假出资, 未交付或未按期交付资产旳, 5%~15%旳罚款；③企业旳发起人、股东在企业成立后, 抽逃其出资旳, 5%~15%旳罚款。

3~30万①提交旳会计汇报材料中虚假记录或隐瞒重要事实, 对直接负责旳主管人员和其他直接负责人处以3~30万旳罚款；5~50万①提供虚假资料或采用其他欺诈手段隐瞒重要事实旳企业, 处以5~50万旳罚款；②违反企业法规定另立会计账簿旳, 由县级以上人民政府责令改正, 处5~50万旳罚款；③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开, 或者未对基金资产实行分账管理旳, 处理5~50万元旳罚款（直接负责人是3~30万罚款）；5~20万①外国企业私自在中国境内设置分支机构旳, 由企业登记机关责令改正或关闭, 并处以5~20万罚款；二、数字信息1.向不特定对象发行旳证券票面总值超过5000万旳, 必须采用承销团；2.封闭式基金一般有固定旳封闭期, 一般为23年或23年, 开放式基金无发行规模限制3.基金财产旳独立性决定既非基金份额持有人旳债务旳担保, 也非基金管理人和基金托管人固有财产旳债务旳担保。

4.证券交易所终止上市企业股票发行旳情形, 有一种是: 企业近来3年持续亏损, 在其后一种年度内未能恢复盈利。

5、证券记忆所终止上市企业债券发行旳情形, 有一种是: 企业近来两年持续亏损。

6.以协议方式收购上市企业旳, 到达协议后, 收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面汇报, 予以公告；7、协议收购, 收购上市企业旳股份到达30%时, 继续收购旳, 应到向所有股东发出要约；8、基金管理人旳义务: 保留基金旳会计账册、记录23年以上；9、基金管理企业旳注册资本不低于1亿元, 必须是实缴资本。

证券市场基本法律法规引言证券市场是现代经济体系中重要的金融市场，它提供了融资和投资机会，促进了经济的发展。

为了确保证券市场的健康运行，各个国家和地区都制定了一系列的法律法规来规范证券市场的运作，保护投资者的权益，维护市场秩序。

本文将介绍一些证券市场的基本法律法规。

证券法证券法是每个国家证券市场的基本法律法规，它规定了证券的发行、交易、监管等各方面的内容。

证券法的目标是保护投资者的权益，维护证券市场的稳定运行。

证券法往往包括以下内容：1.证券的定义和种类：证券法明确了哪些金融工具可以被定义为证券，以及不同种类证券的特点和规定。

2.证券的发行和上市：证券法规定了证券的发行和上市程序，包括发行方式、发行条件、上市审核等。

3.证券的交易：证券法规定了证券交易的基本原则和规定，包括交易所的设立和管理，交易市场的规则，投资者的权益保护，内幕交易的禁止等。

4.证券的信息披露：证券法规定了发行人和上市公司需要履行的信息披露义务，以及投资者的信息获取权利。

5.证券的监管：证券法规定了证券市场的监管机构及其职责，包括证券监管部门的设立和管理，对违法行为的处罚等。

证券交易所规则证券交易所是证券市场的核心机构，它提供了证券交易的场所和组织。

为了确保证券交易的公平公正，各个交易所都有一套自己的交易规则。

交易所规则一般包括以下内容：1.交易规则：交易所规定了证券交易的基本规则，包括交易时间、交易方式、交易成交的规则等。

2.上市规则：交易所规定了证券的上市条件和程序，包括上市材料的提交、上市审核的程序等。

3.信息披露规则：交易所规定了上市公司的信息披露义务，包括定期报告、临时报告等。

4.交易监管：交易所负责对交易市场的监管，包括对交易行为的监控、违规行为的处罚等。

证券监管法规为了确保证券市场的稳定运行，各国都设立了证券监管机构，负责对证券市场进行监管。

证券监管机构发布的法规对市场参与者有约束力，包括以下内容：1.监管机构设立和管理：法规规定了证券监管机构的设立和管理，包括机构组织结构、职责划分、人员资格等。

证券从业之证券市场基本法律法规练习题库和答案单选题（共20题）1. 对有（）情形的基金托管人，中国证监会可依法取消其基金托管资格。

A.①②B.③④C.②③D.②④【答案】 B2. （2017年真题）有权对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查的是（）。

A.合规负责人B.合规部C.证券安全监管负责人D.监事会【答案】 A3. 以下说法正确的是（）。

A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4. 收购人未按照本法规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。

A.5万元以上50万元以下B.50万元以上500万元以下C.30万元以上300万元以下D.30万元以上500万元以下【答案】 B5. 下列说法错误的是（）。

A.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的立场不同B.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务方式和内容不同C.证券投资顾问业务与发布证券研究报告的服务对象有所不同D.在服务流程上，证券投资顾问服务一般是证券研究报告的重要基础【答案】 D6. 根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）。

A.注销登记B.中止登记C.联合惩戒D.终生追责【答案】 A7. 根据《期货交易管理条例》，客户可以通过（）向期货公司下达交易指令。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 C8. (2019年真题)期货交易的交割，由（）统一组织进行A.期货业协会B.投资者C.期货交易所D.期货监督管理机构【答案】 C9. 关于“沪伦通”，下列说法错误的是（）。

A.沪伦通，即上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通机制，是指符合条件的两地上市公司，依照对方市场的法律法规，发行存托凭证并在对方市场上市交易B.沪伦通包括南、北两个业务方向。

南向业务，是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国存托凭证，是指由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券；北向业务，是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证C.沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发、以沪市A股为基础在英国发行、代表中国境内基础证券权益的证券D.沪伦通是沪伦两地满足一定条件的上市公司到对方市场上市交易存托凭证的模式【答案】 B10. 能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度是（）。

了解证券行业的基本法律法规在现代经济发展中，证券行业的发展与经济的稳定密切相关。

为了维护市场秩序、保护投资者合法权益以及促进证券市场的健康发展，各国普遍建立了一系列证券法律法规。

了解证券行业的基本法律法规对于投资者、从业人员甚至整个社会都具有重要意义。

本文将从证券法、公司法、证券交易所规则以及证券监管机构法规等角度，介绍证券行业的基本法律法规。

一、证券法律法规的体系证券法律法规是指针对证券市场所制定的一系列法律和规章。

在中国，证券法是最为重要的证券法律法规，它对证券市场的组织、交易、信息披露以及监管等方面进行了规范。

此外，证券法还对证券发行、上市、并购重组等重要环节进行了详细规定。

此外，中国还有《公司法》、《刑法》以及一系列证券交易所规则和监管机构的规章等具体细则。

二、证券法在中国的基本原则（一）平等保护原则中国证券法强调平等保护原则，即投资者在证券市场上享有平等的权利和机会，不得以种族、性别、职业、地域等因素进行歧视。

同时，法律还规定了对内幕交易、操纵市场等不正当行为的禁止，并对此类行为进行了严厉的处罚。

（二）信息披露原则信息披露是证券市场的重要基础，也是保护投资者利益的重要环节。

中国证券法规定了上市公司及相关主体应当及时、真实、准确地向投资者披露相关信息，以便投资者作出明智的投资决策。

（三）合法合规原则中国证券法明确规定了证券市场的各种行为必须合法合规。

市场参与者在进行证券交易时，必须遵守相关法律法规以及证券交易所的规则，不得从事违法或操纵市场的行为。

同时，证券法对不正当竞争以及违法投资咨询等行为也进行了规制。

三、证券交易所规则和监管机构法规除了证券法之外，证券交易所规则和证券监管机构的法规也是证券行业的重要法律法规。

证券交易所通过制定交易规则、市场监管规则等，规范市场交易行为，维护市场的正常运作。

证券监管机构则通过制定监管规则、监管细则等，对市场参与者进行监督和管理，保护投资者合法权益。

四、全球证券法律法规的比较证券行业是全球性的，各国在证券法律法规方面存在一定的差异。