银泰黄金：关于股东股权质押的公告

苏证协【2011】6 号
关于对银泰证券有限责任公司无锡北大街证券
营业部违规展业和处理决定的通报
各会员单位：
2011年8月，银泰证券有限责任公司无锡北大街证券营业部客户经理项达中进入华龙证券有限责任公司无锡北大街营业部招揽客户，干扰营业部的正常工作秩序。

经局机构处和协会联合现场检查情况属实。

上述行为违反了中证协发【2010】157号《关于进一步加强证券公司客户服务和证券交易佣金管理工作的通知》中规定的证券营销活动不得“贬低同行、进入同行营业场所劝导客户等违法违规和不正当竞争手段”的要求，违反了江苏省证券业协会《关于进一步加强客户分类和营销管理深化证券经纪业务投资者服务工作的通知》和《关于进一步加强证券经纪业务自律管理，维护江苏地区市场秩序的指导意见》的相关自律规则。

为严肃执业纪律，维护市场秩序，经研究决定：1、给予银泰证券无锡北大街营业部行业内通报批评；2、项达中暂停展业三个月，在营业部进行合规学习培训。

对银泰证券有限
责任公司无锡北大街证券营业部和客户经理项达中的处理决定载入江苏省证券业协会诚信信息管理系统。

希望各会员单位以此为戒，结合本单位在客户服务、市场营销活动中反映出的矛盾和可能出现的问题，加强对员工营销行为的约束与自律管理，不得违反规定开展不当市场营销活动，不得以低佣金费率引诱客户转户，不得进入同行营业场所招揽客户，不得贬损同行或以其它不正当竞争手段争揽业务。

要严格按照有关法律法规和行业自律规则开展业务，自觉维护市场秩序，促进行业健康有序发展。

二○一一年十月十七日
主题词：证券营业部违规处罚通报
抄送：中国证监会江苏监管局中国证券业协会
江苏省证券业协会 2011年10月17日印发
校对：卜祥涛。

20XX 专业合同封面COUNTRACT COVER甲方：XXX乙方：XXX2024年股权质押风险评估报告本合同目录一览1. 股权质押风险评估报告概述1.1 报告的目的1.2 报告的范围1.3 报告的编制方法2. 股权质押的定义与特点2.1 股权质押的定义2.2 股权质押的特点3. 股权质押的风险类型3.1 市场风险3.2 信用风险3.3 流动性风险3.4 法律与合规风险4. 股权质押风险评估的方法与流程4.1 评估方法4.2 评估流程5. 股权质押风险评估指标体系5.1 财务指标5.2 非财务指标6. 股权质押风险评估结果6.1 评估结果概述6.2 风险等级划分7. 股权质押风险控制措施7.1 风险预防措施7.2 风险应对措施8. 股权质押风险监测与报告8.1 监测频率8.2 报告格式与内容9. 股权质押风险评估报告的使用与保密9.1 报告的使用范围9.2 报告的保密要求10. 股权质押风险评估报告的更新与修订10.1 更新频率10.2 修订流程11. 合同的生效、变更与终止11.1 合同生效条件11.2 合同变更程序11.3 合同终止条件12. 违约责任与争议解决12.1 违约责任12.2 争议解决方式13. 合同的适用法律与管辖法院13.1 适用法律13.2 管辖法院14. 其他约定14.1 合同的签订地点与时间14.2 双方约定的其他事项第一部分：合同如下：第一条股权质押风险评估报告概述1.1 报告的目的本报告旨在对2024年股权质押业务所涉及的风险进行全面评估，为贵公司制定风险管理策略提供依据。

1.2 报告的范围本报告覆盖贵公司2024年所有股权质押项目，包括但不限于项目背景、质押比例、质押物价值、还款来源及风险控制措施等。

1.3 报告的编制方法本报告采用定量和定性相结合的方法，对股权质押风险进行综合评估。

报告编制过程中，将依据相关法律法规、行业规范和贵公司的内部管理制度进行。

第二条股权质押的定义与特点2.1 股权质押的定义股权质押是指债务人或第三方将其持有的股权作为债权的担保物，债务人不履行到期债务时，债权人依法享有优先受偿权的一种融资方式。

安庆市地方金融监督管理局关于同意安庆新昌小额贷款股份有限公司股权变更备案的通知
文章属性
•【制定机关】
•【公布日期】2023.11.24
•【字号】宜秀金字〔2023〕13号
•【施行日期】2023.11.24
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】金融综合规定
正文
安庆市地方金融监督管理局关于同意安庆新昌小额贷款股份
有限公司股权变更备案的通知
安庆市宜秀区地方金融监管服务中心：
《关于安庆新昌小额贷款股份有限公司股权变更备案的请示》(宜秀金字〔2023〕13号)收悉。

经研究，现通知如下：
同意安庆新昌小额贷款股份有限公司按照董事会决议(股东会授权)，股东安徽善开商贸有限公司转让100万股给新股东朱仲飞。

变更后，公司股权结构为法人股金额43654万元，43654万股，占总股本的42.9%；自然人股金额58105万元，58105万股，占总股本的57.1%。

请督促安庆新昌小额贷款股份有限公司按经核准备案的变更事项，及时到市场监管部门办理变更手续。

安庆市地方金融监督管理局
2023年11月24日。

中国证监会关于核准银泰资源股份有限公司向沈国军等发行股份购买资产的批复文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2017.12.21•【文号】证监许可〔2017〕2365号•【施行日期】2017.12.21•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于核准银泰资源股份有限公司向沈国军等发行股份购买资产的批复证监许可〔2017〕2365号银泰资源股份有限公司：《银泰资源股份有限公司发行股份购买资产暨关联交易报告书》及相关文件收悉。

根据《公司法》《证券法》和《上市公司重大资产重组管理办法》（证监会令第127号）等有关规定，你公司发行股份购买资产方案已经我会上市公司并购重组审核委员会审核通过，现批复如下：一、核准你公司向沈国军发行72,319,201股股份、向上海澜聚企业管理中心（有限合伙）发行62,344,139股股份、向上海趵虎投资管理中心（有限合伙）发行49,875,311股股份、向上海温悟企业管理中心（有限合伙）发行33,250,207股股份、向程少良发行32,252,701股股份、向上海巢盟企业管理中心（有限合伙）发行30,174,563股股份、向共青城润达投资管理合伙企业（有限合伙）发行29,925,187股股份、向王水发行24,937,655股股份购买相关资产。

二、你公司本次发行股份购买资产应当严格按照报送我会的方案及有关申请文件进行。

三、你公司应当按照有关规定及时履行信息披露义务。

四、你公司应当按照有关规定办理本次发行股份的相关手续。

五、本批复自下发之日起12个月内有效。

六、你公司在实施过程中，如发生法律、法规要求披露的重大事项或遇重大问题，应当及时报告我会。

中国证监会2017年12月21日。

股权出质登记承诺书
兹有本人/本公司（以下简称“出质人”）持有的[公司名称]（以下简称“目标公司”）的股权，拟进行出质登记。

为确保出质登记的合法性、有效性，出质人特此作出以下承诺：
一、出质人保证所持有的目标公司股权真实、合法，未设置任何其他担保权益，且无任何权属争议。

二、出质人承诺所提供的股权出质登记所需的全部文件、资料真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

三、出质人承诺在出质期间，未经质权人书面同意，不转让、不设置任何形式的担保或以其他方式处分出质股权。

四、出质人承诺在目标公司发生重大事项变更、股权结构调整或涉及出质股权的任何法律纠纷时，及时通知质权人，并配合质权人采取相应措施。

五、出质人承诺在出质登记期间，遵守相关法律法规及目标公司章程的规定，不损害目标公司及其他股东的合法权益。

六、出质人承诺在出质登记完成后，如因出质人原因导致出质登记无效或被撤销，出质人将承担由此产生的一切法律责任及经济赔偿。

七、出质人承诺在出质期间，如有违反本承诺书的任何条款，愿意接受质权人或有关监管部门的处罚，并承担由此产生的一切后果。

八、本承诺书自出质人签字或盖章之日起生效，直至出质登记解除或
质权实现完毕。

出质人（签字或盖章）：
身份证号码/营业执照号码：
联系电话：
联系地址：
日期：
[注：以上内容为模板，具体条款需根据实际情况进行调整和补充。

]。

目录一、于宁：“10号文”的曲折 (2)二、问题：是否适用10号文？另，75号文是否适用？ (4)1.关于10号文适用与否问题 (4)2.关于75号文适用问题 (6)3.关于回避10号文适用问题的风险 (6)4.关于外汇登记问题 (7)三、花旗风投被指以规避商务部10号文为名设局侵权 (7)四、坎坷红筹路：详解海外借壳上市 (14)1.上市陷阱 (14)2.红筹模式 (15)3.变通及风险 (16)五、10号文有效规避案例之一——辽宁忠旺香港IPO (17)六、10号文有效规避案例之二——中国秦发香港IPO (22)七、10号文有效规避案例之三——英利能源纽交所IPO (26)八、10号文有效规避案例之四——天工国际香港IPO (32)九、10号文有效规避案例之五——SOHO中国 (36)十、10号文有效规避案例之六——瑞金矿业香港IPO (41)十一、10号文有效规避案例之七——兴发铝业香港IPO (48)十二、规避“10号文”红筹系列八：银泰百货(转) (53)十三、10号文有效规避案例之九——保利协鑫香港IPO (58)一、于宁：“10号文”的曲折2006年9月8日，商务部、国资委、国家税务总局、国家工商总局、证监会、外管局六个部委联合出台的《关于外国投资者并购境内企业的规定》（2006年第10号）生效，这就是此后对外资并购和红筹上市产生重大影响的“10号文”。

“10号文”主要在两个方面对外资并购作出了规定：一是对外资并购境内企业需要满足的条件作出了更加具体的规定，例如，增加了关联并购的概念和反垄断审查的要求。

二是对外资并购完成的方式，特别是对以股权为收购对价、通过SPV（特殊目的公司）进行跨境换股等技术手段作出了具体的规定。

其中第二方面原本是为了开放外资并购的“正门”，堵塞“旁门左道”的良法。

然而在具体执行效果上恰恰相反，正门紧闭，捷径歧出，最终对于“小红筹”模式产生了摧毁性的影响。

“出台两年来，还没有一家境内企业经商务部批准完成了标准意义上的跨境换股，从而实现红筹结构的搭建。

股权质押告知承诺书
致：[质权人名称]
本人/本公司，作为[质押人名称]，兹就[质押股权的公司名称]的股权
质押事宜，向贵方作出如下承诺：
1. 股权真实性承诺：本人/本公司承诺所质押的[质押股权数量]股[质
押股权的公司名称]股权，为本人/本公司合法所有，无权属争议，且
未设置任何其他质押或担保。

2. 股权价值承诺：本人/本公司承诺所质押股权的价值真实、准确，
且已充分评估其市场价值，确保质押物价值足以覆盖本次质押所担保
的债权。

3. 信息披露承诺：本人/本公司承诺向贵方提供与本次股权质押相关
的全部信息，包括但不限于股权的权属证明、财务报表、公司章程等，保证所提供信息的真实性、完整性和准确性。

4. 履行义务承诺：本人/本公司承诺将严格履行股权质押合同中约定
的各项义务，包括但不限于按时支付利息、归还本金、配合贵方进行
股权的管理和处置等。

5. 违约责任承诺：如本人/本公司违反本承诺书或股权质押合同的任
何条款，本人/本公司愿意承担由此产生的一切法律责任和经济赔偿。

6. 法律适用与争议解决：本承诺书的订立、解释、履行及与本承诺书
有关的争议解决，均适用[国家/地区]法律。

如有争议，双方应首先通
过友好协商解决；协商不成时，任何一方均可向[约定的仲裁机构或法
院]提起仲裁或诉讼。

7. 承诺书的效力：本承诺书自双方签字盖章之日起生效，直至股权质押合同履行完毕。

承诺人（签字或盖章）：[质押人签字/公司盖章]
日期：[签订日期]
注：本承诺书模板仅供参考，具体内容需根据实际情况调整。

证券代码：000975 证券简称：银泰黄金公告编号：2020-022
银泰黄金股份有限公司
关于持股5%以上股东减持股份的预披露的补充说明
银泰黄金股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月15日收到公司持股5%以上股东程少良先生出具的《关于股份减持计划的告知函的补充通知》，公司就2020年4月14日披露的《关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告》中的相关内容补充说明如下：
程少良先生拟将减持方式由“通过证券交易所集中竞价交易方式”变更为“通过证券交易所集中竞价交易方式或大宗交易方式”。

如果通过集中竞价交易方式减持，减持期间为原公告披露之日起15个交易日后的6个月内。

如果通过大宗交易方式减持，减持时间为本公告披露之日起进行。

原股份减持计划其他内容保持不变。

在本股份减持计划实施期间，程少良先生将严格遵守《证券法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规章制度的规定进行股份减持，公司将根据减持情况及时履行后续信息披露义务。

特此公告。

银泰黄金股份有限公司董事会
二○二○年四月十五日
1。

项目名称融资方质押标的其他增信融资规模质押率融资期限资金要求资金用途还款来源收益分配方式融资成本截止日期风险控制措施股权质押融资项目要素表北海国发 600538 股权质押融资计划广西国发投资集团有限公司股东性质法人持股占比 14.98%联系人潘利斌上市股权股票名称北海国发交易代码 600538质押股数 3000 万质押占比 10.75%是否流通是解禁期 --借款人连带责任保证担保7000 万5 折1 年无补充流动资金1、借款人所持全为流通股，可通过二级市场减持作为还款来源半年付息到期还本8.5%年化1 月中旬1、上市公司股票质押。

按照“北海国发”(600538) 2012 年 12 月22 日前 20 个交易日收盘均价 4.7 元计算，质押股数 3000 万股，初始质押率为 50%，折合每股质押价格 2.35 元。

(以操作日期为准)2、因质押股票的交易价格下跌等原因，导致按当日( T 日)收市价计算的质押率大于 65% (含 65%)【3.055 元】的，回购方将于 T+5 工作日内支付保证金或增加质押股票数量，支付保证金或增加质押股票数量应使质押率小于 55% (含 55%)3、发生以下情况，信托公司将申请强制执行质押物：(1)如出让方发生合同的违约情形；(2)北海国发股价下跌至预警价格以下，而出质人未能按约定及时足额补充保证金。

(3)出让方申请(或被申请)破产、重整或和解、被宣告破产、重整或和解、被解散、被注销、被撤销、被关闭、被吊销、歇业、合并、分立、组织形式变更以及出现其他类似情形；(4)出让方发生危及、损害质权人权利、权益或利益的其他事件。

填表说明：1、关于质押率计算：(1)上市股权：融资本息/前 20 日均价与前 1 日收盘价的孰低价(2)非上市股权：融资本息/净资产2、请勿改动表格，可以缩小字体。