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证券市场基本法律法规测试卷(考试时间90分钟,总分100分)准考证号:_________________________姓名:__________________________一、单项选择题（共50题，每题2分，共计100分）（）1、下列有关股份有限公司股份发行的说法，错误的是（ ）。
A、股份的发行，同种类的每一股份应当具有同等权利B、股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额C、公司的股份采取股票的方式，每一股的金额相等D、同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格可以不相同【答案】D【解析】同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同（）2、（2020年真题）下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（ ）。
Ⅰ合伙企业的财产仅包括合伙人的出资Ⅱ合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产Ⅲ除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其的合伙人一致同意Ⅳ合伙人以其在企业中财产份额出资的，须经其他合伙人一致同意A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D【解析】根据《合伙企业法》第二十条的规定，合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产。
（）3、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的（ ）。
A、50%B、100%C、200%D、500%【答案】D【解析】本题考查证券自营业务的风险控制指标。
自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%。
（）4、获得批准的证券公司应当按照规定，向公司登记机关申请业务范围变更登记，向（ ）申请换发经营证券业务许可证。
A、证券行业协会B、证券交易所C、中国证监会D、证券登记结算机构【答案】C【解析】本题考查证券公司业务范围变更的申请。
（）5、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（ ）。
【真题】2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案2018年9月证券考试《证券市场基本法律法规》真题及参考答案2018年9月证券从业资格考试时间为9月1日、2日，考后根据考生们回忆整理《证券市场基本法律法规》科目真题及答案，以下答案仅供参考1、以协议收购方式进行上市公司收购的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，原则上应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司股份的要约。
A.50%B.25%C.30%D.5%参考答案：C2、世界上最早的证券交易所出现在（）。
A.美国B.美国C.荷兰D.中国参考答案：C3、证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大和管理交易的，应当（）。
A.事前获得证券交易所同意B.事前获得资产托管机构同意C.防范利益冲突，保护客户合法权益D.事后获得客户同意参考答案：C4、股份公司上市前提的股本总额不少于（）万元A、1000B、2000C、3000D、5000参考谜底：C5、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（建立第三方存管关系的银行XXX确定的指定商业银行）范围内，选择拟B.XXX指定的商业银行C.国内所有商业银行D.登记结算机构指定的商业银行参考谜底：A6、下列属于内幕交易行为的是（）。
A.内幕信息知情人利用掌握的内幕信息，建议他人交易B.内幕信息知情人差错泄露内幕信息C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券价格或者交易量D.内幕信息知情人在内幕信息公开后从事交易参考谜底：A7、客户本人应持有有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.登记结算机构指定的商业银行B.XXX指定的商业银行C.国内所有商业银行D.证券公司确定的指定商业银行参考答案：D8、《证券公司监督管理条例》属于（）。
2018基金考试《法律法规》精选习题及答案21、基金管理人应当在()和()中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
A、基金月度报告;基金半年报告B、基金半年报告;基金年度报告C、基金季度报告;基金年度报告D、基金季度报告;基金半年度报告正确答案：B【解析】基金管理人应当在基金半年度报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。
2、()6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。
A、2010年B、2012年C、2011年D、2013年正确答案：B【解析】2012年6月6日，中国证券投资基金业协会正式成立。
3、T日买入LOF基金份额自()日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。
A、TB、T+2C、T+1D、T+3正确答案：C【解析】T日买入LOF基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。
4、基金管理人内部控制机制的四个层次不包括()。
A、股东的检查、监督、控制和指导B、公司管理层对人员和业务的监督控制C、员工自律D、各部门主管的监督检查正确答案：A【解析】基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：①员工自律;②各部门主管(包括监察稽核)的检查监督;③公司管理层对人员和业务的监督控制;④董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。
5、基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为()和金融负债。
A、持有至到期投资B、贷款和应收款项C、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产D、可供出售的金融资产正确答案：C【解析】基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。
6、2007年，()设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
A、中国证监会B、中国证券业协会C、中国银监会D、中国基金业协会正确答案：B【解析】2007年，中国证券业协会设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的自律管理。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案一单选题（共60题）1、按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（）A.基本信息B.财务状况C.诚信记录D.教育经历【答案】 D2、合伙企业与公司的区别主要有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A3、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，对其直接负责的主管人员和其他责任人员的处罚措施中，不包括（）。
A.没收违法所得B.撤销任职资格或证券从业资格C.罚款D.判刑【答案】 D4、《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（）。
A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B5、证券公司风险处置措施中的“破产清算和重组”的说法中，正确的是（）。
A.重整计划的相关事项未获国务院证券监督管理机构批准，或者重整计划未获人民法院批准的，国务院证券监督管理机构裁定终止重整程序，并宣告证券公司破产B.重整程序终止，人民法院宣告证券公司破产的，国务院证券监督管理机构应当对证券公司做出撤销决定，地方人民政府依照《企业破产法》的规定组织破产清算C.经批准的重整计划由证券公司执行，管理人负责监督。
D.人民法院认为应当对证券公司进行行政清理的，国务院证券监督管理机构可以不进行行政清理【答案】 C6、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。
A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】 C7、证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括（）。
A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】 D8、证券公司在区域性股权市场提供业务服务的，以下描述正确的是（）。
A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】 A9、证券公司应当依法向社会公开披露的有关信息的具体办法由（）制定。
证券从业之证券市场基本法律法规练习试题附有答案详解单选题（共20题）1. 《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现（）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令证券公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】 A2. 动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括（）。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B.客户支付与证券交易有关的税款C.客户支付与证券交易有关的佣金D.客户债权人要求【答案】 D3. 下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中，有误的是（）A.全国股份转让系统的定位主要是为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务B.全国股份转让系统不设财务门槛C.全国股份转让系统实行了较为宽松的投资者适当性制度D.全国股份转让系统不是以交易为目的【答案】 C4. 为降低投资者期权交易成本，沪深交易所目前提供的组合策略不包括（）。
A.认购熊市价差策略B.认购牛市价差策略C.认沽牛市价差策略D.跨式多头与宽跨式多头策略【答案】 D5. 发行人发生超过上年末净资产（），将之认定为债券存续期间需要披露的重大事项。
A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】 A6. 对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限，原则上不得少于（）年。
A.4B.3C.2D.5【答案】 B7. （2021年12月真题）下列属于全国股转系统业务主要规范性文件的有()A.I、II、III、IVB.III、IVC.I、IID.II、III、IV【答案】 D8. 证券公司代销金融产品，应当采取适当方式，向客户披露（）金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料。
A.中国证监会发布的B.证券公司根据委托人材料制作的C.证券公司独立收集分析的D.委托人提供的【答案】 D9. 监事会对（）履行职责的合法合规性进行监督，并向股东会负责。
2018年证券从业《证券法规》基础练习题（4)1、根据《中华人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处( )年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A、5;1万元以上10万元以下B、3;3万元以上10万元以下C、5;1万元以上20万元以下D、3;3万元以上20万元以下【正确答案】 A【答案解析】本题考查诱骗投资者买卖证券、期货合约的刑事责任的处罚。
根据《中华人民共和国刑法》的规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
2、( )是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
A、利用未公开信息交易罪B、诱骗投资者买卖证券罪C、金融诈骗罪D、窃取内幕信息罪【正确答案】 A【答案解析】本题考查利用未公开信息交易罪。
利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动。
3、《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定(二)》规定，证券、期货交易内幕信息的知情人员、单位或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员、单位，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，应予立案追诉的情形不包括( )。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规精选试题及答案二单选题（共40题）1、公司在将股份奖励给本公司职工的情形时，可以收购本公司股份。
公司依照该项规定收购本公司股份时，不得超过本公司已发行股份总额的（）。
A.3%B.5%C.10%D.15%【答案】 C2、根据《中华人民共和国刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法中，错误的是（）。
A.对其直接负责的主管人员和其他责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B.单位犯罪的，对单位判处罚金C.并处或者单处非法募集资金金额1％以上5％以下罚金D.只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以罚金【答案】 D3、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，此时，需要提交的材料不包括（）。
A.证券业执业证书B.保荐代表人的任职机构、职务C.保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明D.新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函4、客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。
对证券发行人的权利包括（）等。
A.②④B.①②③④C.②③D.③④【答案】 B5、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设()，行使公司章程规定的职权。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B6、(2018年真题)投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。
A.10B.15C.20D.307、沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有( )天。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8、对出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，可以对其进行（）。
2018年证券从业资格考试基本法律法规精选试题（1）【4】16.证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当( ),不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
Ⅰ.真实Ⅱ.准确Ⅲ.完整Ⅳ.全面A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A【解析】证券公司以及有关单位和个人披露、报送或者提供的资料、信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
17.证券公司自营业务部门的职责不包括( )。
Ⅰ.自营账户开户Ⅱ.自营账户使用登记Ⅲ.自营账户销户Ⅳ.自营业务所需资金的调度A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A【解析】自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责。
18.下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确做法是( )。
Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立Ⅳ.单独设置账户、独立核算、分账管理A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C【解析】常识题。
以上选项都是正确做法。
19.根据公司法规定，公司种类包括( )。
Ⅰ.有限责任公司Ⅱ.无限公司Ⅲ.股份有限公司Ⅳ.两合公司A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】C【解析】根据公司法规定，公司的种类包括有限责任公司和股份有限公司。
20.证券公司在中间介绍业务中，违反监管规定的行为包括( )。
Ⅰ.代理客户进行期货交易、结算或者交割Ⅱ.在获得期货IB业务资格后开展中间介绍业务Ⅲ.收付、存取或者划转期货保证金Ⅳ.为客户从事期货交易提供融资或者担保A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条。
21.证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列哪些服务?( )Ⅰ.协助客户开户Ⅱ.临时借用客户期货账户进行期货交易Ⅲ.在紧急情况下代客户修改交易密码Ⅳ.提供期货行情信息A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】D【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。
证券从业资格考试考点习题及答案解析L证券市场以证券发行与交易的方式实现了（）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
A.筹资与投资B. 一级市场与二级市场C.发行与回购D.投资与并购【答案】：A【解析】：证券市场是有价证券发行和交易的场所，它以证券发行与交易的方式实现了筹资与投资的对接，有效地化解了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
2.股份有限公司利润分配的项目包括（）o [2013年9月真题]I .按照相关规定提取法定公积金II.弥补亏损HI.依据公司章程向股东支付利润W.经股东大会决议提取任意公积金A. I、m8.II > IIIc.i、II、wd.i、n、m、w【答案】：D【解析】：我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配：弥补亏损，提取法定公积金，提取任意公积金。
3.个人投资者开通科创板股票交易权限应符合下列哪些条件？（）I .申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产总额不低于人民币50万元II.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元III.参与证券交易24个月以上IV.上海证券交易所规定的其他条件a.i、n、nib.n、m、ivc.i、Ik IVD. i、IIL IV【答案】：B【解析】：参与科创板股票交易（含发行申购）的投资者应当符合上海证券交易所规定的适当性管理要求。
个人投资者开通科创板股票交易权限的，应当符合下列条件：①请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；②参与证券交易24个月以上；③上海证券交易所规定的其他条件。
4.关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有（）oI.委托指令有效期可以分为当日有效与约定日有效II.委托指令部分成交后，委托指令失效III.委托有效期满，委托指令自然失效IV.我国现行规定的委托期为当日有效A.IK III、IVB.I、Ik IVc.i、in、IVd.i、n、in【答案】：c【解析】：n项，客户的委托如果未能全部成交，证券经纪商在委托有效期内可继续执行，直到有效期结束。
2023年度证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案单选题（共57题）1、按照《证券公司治理准则》的要求，以下关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法，正确的是（）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的,可以开展与该证券公司相同的同类业务,以竞争的形式促进双方发展C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以一定程度牺牲证券公司的利益D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定【答案】 D2、国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 C3、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定程序作出予以注册或者不予注册的决定，发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。
不予注册的，应当说明理由。
A.一个月B.三个月C.六个月D.十二个月【答案】 B4、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该具备的条件不包括（）。
A.具有证券从业资格B.具备中国证监会规定的投资银行业务经历C.最近36个月无违反诚信的不良记录D.未负有数额较大到期未清偿的债务【答案】 C5、《期货交易管理条例》规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、（）应当自该事件发生之日起（）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。
A.董事；2B.实际控制人；2C.高级管理人员；5D.实际控制人；5,【答案】 D6、我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括（）。
A.禁止分析师向投行部门报告B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钩C.禁止投行部门审查研究报告及其观点D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬【答案】 D7、下列关于财务顾问主办人保密与培训制度表述正确的有（）。
2018年12月证券从业资格《法律法规》真题及答案1、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。
A. 《期货公司监督管理办法》B. 《中华人民共和国公司法》C. 《上市公司收购管理办法》D. 《行政和解试点实施办法》【参考答案】：B2、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是()A. 丙证券公司的流动性覆盖率为 80%B. 丁证券公司的净稳定资金率为 40%C. 甲证券公司的风险覆盖率为 120%D. 以证券公司的资本杠杆率为 6%【参考答案】：C3、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是()。
A. 证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B. 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C. 证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D. 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【参考答案】：A4、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定()进行审核并制作报告。
A. 专人B. 期货公司财务人员C. 期货公司报告撰写人D. 专业机构人员【参考答案】：A5、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。
A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B. 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务【参考答案】：D6、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是()。
A. 证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划B. 推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户C. 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广D. 推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告【参考答案】：A7、下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是()。
A. 本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位B. 客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节C. 本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序D. 本罪的主观方面是故意或过失【参考答案】：D8、下列违反证券交易的法律责任的说法，错误的是()。
A. 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得B. 王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让C. 证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚D. 为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票【参考答案】：B9、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法，错误的是()。
A. 董事任期届满，连选可以连任B. 监事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过五年C. 董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年D. 监事任期届满，连选可以连任【参考答案】：B10、上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的()内编制完成季度报告并披露。
A. 两个月B. 四个月C. 三个月D. 一个月【参考答案】：D11、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是()。
A. 客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署B. 客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失C. 客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定D. 客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署【参考答案】：C12、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的()。
A. 50%B. 80%C. 20%D. 35%【参考答案】：C13、下列关于证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业内涵的说法，错误的是()。
A. 向他人输送或谋求不正当利益B. 严格遵守法律法规、中国证监会的规定和行业的自律规则C. 公平竞争、合规经营、忠实勤勉、诚实守信D. 遵守社会公德、商业道德、职业道德和行为规范【参考答案】：A14、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过()个月。
A. 3B. 9C. 12D. 6【参考答案】：D15、申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币()万元。
A. 5000B. 4000C. 3000D. 1000【参考答案】：C16、根据《发布证券研究报告执业规范》，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员，参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用()名义在研究证券研究报告中列示。
A. 证券投资顾问B. 保荐代表人C. 研究助理D. 分析师【参考答案】：C17、非公开发行的公司债券仅限于在()范围内转让A. 机构投资者B. 中小投资者C. 合格投资者D. 专业投资者【参考答案】：C18、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司应至少()对流动性风险限额进行一次评估，必要时进行调整。
A. 每年B. 每半年C. 每季度D. 每月【参考答案】：A19、证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用()方式，法律法规有明确规定的除外。
A. 集中竞价B. 拍卖竞价C. 做市D. 标购竞价【参考答案】：A20、根据《公司法》，()在清理公司财产、编制负债表和财产清单后，应当制定清算方案。
A. 清算组B. 股东会和股东大会C. 人民法院D. 董事会【参考答案】：A21、下列有关公司的说法,错误的是( )A.公司以营利为目的B.公司以其全部资产对外承担民事责任C.我国《公司法》主要适用于有限责任公司和股份有限公司D.公司股东对公司承担无限连带责任【参考答案】 D22、下列说法中,错误的是( )。
A.沪港通,指两地投资者委托上海证券交易所会员或者香港联合交易所参与者,通过上海证券交易所或者香港联合交易所在对方所在地设立的证券交易服务公司,买卖规定范围内的对方交易所上市股票B.沪股通,是指香港投资者委托香港经纪商,经由香港联合交易所设立的证券交易服务公司,向上海证券交易所进行申报,买卖规定范围内的上海证券交易所上市的股票C.港股通,是指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票D.沪港通包括深股通和港股通两个部分【参考答案】 D23、按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是( )。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险【参考答案】 B24、下列说法中,错误的是( )。
A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见,或者预测具体证券投资品种的价格走势B.向投资者销售或者提供“荐股软件”,并直接或间接获取经济利益的,属于从事证券投资咨询业务,应当经中国证监会许可,取得证券投资咨询业务资格C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循客观公正、诚实信用原则,不得误导、欺诈客户,不得损害客户利益【参考答案】 C25、按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为( )A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【参考答案】 B26、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。
下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有( )。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前,从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【参考答案】 B27、以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是( )A.营销B.客户账户存管C.客户资金存管D.合规资格审查【参考答案】 D28、下列说法中正确的是( )。
A.被动知悉内幕消息,可以向客户或投资者提供分析、预测或建议B.预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据,不得主观臆断C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品可以适当提及投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容D.证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、做有损原意的删节和修改,并自提供之日起将其稿件以书面形式保存 2 年【参考答案】 B29、上市公司在 1 年内担保金额超过公司资产总额 30%的,应当由股东大会作出决议,并经( )通过。
A.出席会议的股东所持表决权的 1/2 以上B.出席会议的股东所持表决权的 2/3 以上C.全体股东所持表决权的 1/2 以上D.全体股东所持表决权的 12 以上【参考答案】 B30、以下关于自营业务内部控制的说法错误的是( )。
A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离C.自营业务和投资管理业务可以一起操作D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录【参考答案】 C31、内幕信息的知情人包括( )。
Ⅰ.持有公司 2%以上股权的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员Ⅱ.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员Ⅳ.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【参考答案】 B32、中国证监会建立监管信息系统,将( )进入其诚信档案。
Ⅰ.财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会采取监管措施的Ⅱ.在持续督导期间,上市公司或者其他委托人违反公司治理有关规定、相关资产状况及上市经营成果等与财务顾问的专业意见出现较大差异的Ⅲ.上市公司就并购重组事项出具预测,实际完成情况只有预测指标 80%的Ⅳ.中国证监会认定的其他事项。
