桂林烟草专卖行政处罚案卷评查评分细则表

附件1
行政处罚案卷评查评分细则表
1.案卷评查采用百分制计分方法，按照扣分余额计算案卷分数。

90分以上为优秀，60至89分为合格，59分以下为不合格；
2.案卷中凡存在一项基本要素部分问题的扣除全部分数，案卷得分为O分；
3.文书规范和立卷归档部分按照不同内容设定为相应分值，凡存在其中一项问题的，扣除相应分数；
4.案卷得分的计算方式为：100-扣分合计=案卷分数。

扣分合计超过100分的案卷得分为O分；
5.评查名次按照得分多少依次排列，分数相同的，案卷文书种类多的在前；单位按照参评案卷的平均得分排列。

行政处罚案卷评查标准使用说明：1、行政处罚案卷评查标准分为基础标准和一般标准。

2、基础标准：不符合其中任何一项内容的，案卷得分为0。

3、一般标准：将行政处罚行为划分为5个部分设定相应分值：立案10分；调查取证40分；审查决定35分；执行10分；立卷归档5分。

按照扣分余额计算案卷得分，不设负分。

4、行政处罚案卷评查结果分为优秀、合格、不合格三个等次。

90分及以上为优秀，70分及以上90分以下为合格，70分以下为不合格。

基础标准序号评查项目分值评查标准评分要求1 主体100 1.实施行政处罚的主体具有法定资格。

不具有行政处罚主体资格实施行政处罚的，扣100分。

2.实施行政处罚的行政执法主体在法定职权范围内实施行政处罚。

超越法定职权实施行政处罚的，扣100分。

3.依照法律、法规、规章规定，受委托的组织以委托机关名义并在委托范围内实施行政处罚。

①受委托的组织超越委托范围实施行政处罚的，扣100分。

②受委托的组织再委托其他组织或者个人实施行政处罚的，扣100分。

③无法律、法规、规章依据，委托实施行政处罚的，扣100分。

4.办案人员具备行政执法资格，持有有效的行政执法证件。

不具备执法资格的人员承办行政处罚案件的，扣100分。

5.被处罚主体认定准确，主体适格。

被处罚主体认定错误并对错误的被处罚主体作出行政处罚决定的，扣100分。

2 事实与证据1001.违法事实与情节认定清楚、准确。

对违法行为的事实与情节认定错误或者主要事实不清给予处罚的，扣100分。

2.对违法行为的定性正确。

对违法行为定性错误给予处罚的，扣100分。

3.认定违法主体和违法行为的证据充分，并且主要证据具有真实性、关联性、合法性。

主要证据不足或者伪造证据，不能证明当事人有违法事实的，扣100分。

4、违法行为在法定追诉时效内未被发现的，不再给予行政处罚。

除法律另有规定的外，超过法定追诉时效给予行政处罚的，扣100分。

3 适用依据100实施行政处罚有明确的、有效的法律依据；适用法律依据正确，且引用条、款、项、目准确、完整。

行政处罚案卷评查评分标准【行政处罚案卷评查评分标准】一、引言行政处罚案卷评查评分旨在规范行政处罚案卷的制作和管理，提高行政执法部门的执法效能和行政处罚决定的合法性和公正性。

本将对行政处罚案卷评查评分的标准进行详细阐述。

二、案卷材料的完整性评分标准1. 目录的编制是否规范：案卷目录应按照统一标准编制，包括分类、编号、名称等信息。

评分标准：彻底符合（5分）、基本符合（4分）、部份符合（3分）、不符合（2分）。

2. 基础资料的准确性：案卷中的基础资料，如被处罚对象的身份信息、违法事实、证据材料等，应与实际情况一致。

评分标准：彻底一致（5分）、基本一致（4分）、部份一致（3分）、不一致（2分）。

3. 相关证明材料的完整性：案卷中应包含相关的证据材料、行政处罚决定书、听证会记录等，并且应按照统一的格式和要求进行整理。

评分标准：全部完整（5分）、大部份完整（4分）、部份完整（3分）、不完整（2分）。

4. 执法过程的合法性：案卷中应包含执法人员的执法笔录、听证会记录、查封、扣押等行为的决定书，并且这些决定书应符合法律规定及程序。

评分标准：全部合法（5分）、大部份合法（4分）、部份合法（3分）、不合法（2分）。

三、案卷材料的规范性评分标准1. 文字表述的准确性：案卷中的文字表述应准确无误，不含有错误、摸棱两可或者含糊不清的情况。

评分标准：全部准确（5分）、大部份准确（4分）、部份准确（3分）、不许确（2分）。

2. 材料的统一格式：案卷中的各类材料应按照统一的格式进行整理，如文字大小、页眉页脚、段落格式等。

评分标准：全部统一（5分）、大部份统一（4分）、部份统一（3分）、不统一（2分）。

3. 文件的规范性和完整性：案卷中的文件应按照规定的要求进行整理和归档，并且应保证文件的完整性。

评分标准：全部规范完整（5分）、大部份规范完整（4分）、部份规范完整（3分）、不规范完整（2分）。

4. 标题、编号的准确性：案卷中的各类文件应包含规范准确的标题和编号，以便于查阅和管理。

行政处罚案卷评查评分标准行政处罚案卷评查评分标准1. 引言行政处罚案卷评查评分标准是对行政处罚案卷的质量进行评估和评分的一种标准。

通过对行政处罚案卷的评查和评分，可以有效提高行政执法工作的质量和效率，确保行政处罚的公正和合法性。

本文将介绍行政处罚案卷评查评分标准的背景、目的和具体评分要求。

2. 背景行政处罚是行政执法中常见的一种手段，用于惩罚违法行为并维护社会秩序和公共利益。

行政处罚案卷是行政执法的重要文书，记录了行政执法机关对违法行为的查处和处罚决定。

然而，由于行政执法工作中存在着一定的主观因素和操作规范的不一致性，行政处罚案卷的质量也存在一定的差异。

因此，有必要对行政处罚案卷进行评查和评分，以提高行政执法工作的标准化和规范化水平。

3. 目的行政处罚案卷评查评分标准的目的是评估行政处罚案卷的质量，发现并纠正行政执法工作中存在的问题，提高行政处罚案卷的合规性和科学性。

通过评查和评分，旨在实现以下目标：提高行政执法的公正性和透明度确保行政处罚的合法性和合规性提高行政执法工作的效率和效果促进行政执法工作的规范化和标准化4. 评分要求4.1 评分体系行政处罚案卷评查评分标准采用综合评分的方式进行评分。

评分标准包括案卷的完整性、规范性、准确性、合法性和实效性等方面。

4.2 评分指标具体评分指标如下：案卷完整性：案卷的材料是否齐全、完整，是否包含相关证据、法律依据、处罚决定等必要文件和信息。

规范性：案卷的格式、组织结构是否规范，是否符合相关法律法规、行政执法规范和文件要求。

准确性：案卷中的事实描述、法律适用、证据运用是否准确无误，是否符合相关法律法规、行政执法规范和文件要求。

合法性：案卷中的行政处罚是否合法、合规，是否符合行政执法权限和程序要求。

实效性：案卷中的处罚决定是否有效执行，能否达到预期的法律效果和社会效果。

4.3 评分标准具体评分标准如下：优秀：案卷在完整性、规范性、准确性、合法性和实效性等方面都达到了标准要求，没有明显的问题，评分在90分以上。

行政处罚案卷标准和评查评分细则概述行政处罚是国家对行政违法行为进行惩罚的一种行政强制措施，也是维护社会公共利益的必要手段。

由于行政处罚具有权力行使的特性，因此需要遵循明确的标准和规范，以确保行政执法的公正性和合法性。

本文将介绍行政处罚案卷标准和评查评分细则，帮助行政执法机关规范行政处罚行为。

行政处罚案卷标准行政处罚案卷标准是指行政执法机关在对行政违法行为进行处罚时，必须形成的案卷材料。

行政处罚案卷标准的制定能够规范行政执法行为，提高行政处罚的效率和质量。

下面是行政处罚案卷标准的主要内容。

案卷的组成行政处罚案卷由封面、立案审批表、调查笔录、证据材料、听证笔录、行政处罚决定书等文书材料组成。

其中，立案审批表和行政处罚决定书是行政处罚案卷中必不可少的两个组成部分。

案卷的保管期限行政处罚案卷的保管期限为五年。

对于未被处理的案卷，应当依照有关规定进行移交或销毁。

需要特别注意的是，对于涉及农村土地承包经营权的行政处罚案卷，保管期限应当为十年。

案卷的归档要求行政处罚案卷的归档要求如下：•行政处罚案卷应当及时录入行政执法信息管理系统，并按照规定备案。

•归档时应当按照立案审批表、调查笔录、证据材料、听证笔录、行政处罚决定书等文书材料的先后顺序排列。

•归档后应当封存，并在案卷封面注明保管期限、档案编码、归档日期等基本信息。

评查评分细则为了提高行政执法的规范性和有效性，加强行政执法工作的监督和管理，评查评分制度应运而生。

评查评分是指对行政执法机关的行政处罚工作进行检查和评价，以发现存在的问题并作出相应的改进措施。

下面是关于行政处罚评查评分细则的介绍。

评查评分的内容行政处罚评查评分的内容包括行政处罚工作进行情况、行政处罚决定书的合法性和证据材料等方面的评价。

在行政处罚工作进行情况方面，主要评价以下内容：•行政执法程序是否合法；•行政执法人员是否履职尽责；•行政处罚决定是否正确。

在行政处罚决定书的合法性方面，主要评价以下内容：•行政处罚决定是否符合法律规定；•前置程序是否齐备；•行政处罚实施是否得当。

行政处罚案卷评查评分标准行政处罚案卷评查评分标准一.案卷基本情况评分标准1. 案卷编号和存档情况a) 案卷编号是否准确：（满分10分）b) 案卷存档情况是否完善：（满分10分）2. 案件登记情况a) 案件登记表是否规范填写：（满分10分）b) 案件基本信息是否齐全：（满分10分）c) 案件登记时间是否准确：（满分10分）3. 相关当事人资料收集情况a) 相关当事人的联系明和联系方式是否完善：（满分10分）b) 相关当事人的证据材料是否全面收集：（满分10分）二.案件查处过程评分标准1. 材料审查情况a) 审查当事人的过错行为及相关证据材料是否全面：（满分10分）b) 对证据材料的审查是否准确、完整：（满分10分）c) 文书的逻辑性和证据材料的连贯性是否强：（满分10分）2. 处罚决定过程a) 处罚决定的程序是否合规：（满分10分）b) 处罚决定的依据是否足够充分：（满分10分）c) 处罚决定的内容是否明确、具体：（满分10分）三.案件处罚结果评分标准1. 处罚措施a) 处罚措施是否符合法律法规规定：（满分10分）b) 处罚措施的适用是否得当：（满分10分）c) 处罚措施是否公平合理：（满分10分）2. 监管措施a) 是否采取了相应的监管措施：（满分10分）b) 监管措施的执行情况是否有效：（满分10分）附件：本文档所涉及的案卷评查评分表（请见附件1）法律名词及注释：1. 行政处罚案卷评查评分标准：指用于对行政处罚案件中各项工作进行评判和打分的标准。

2. 案卷编号：对每一起行政处罚案件进行编号的唯一标识。

3. 存档情况：指行政处罚案卷保存的状态和方式，包括案卷的位置、安全性、保存期限等。

4. 案件登记表：记录行政处罚案件基本信息的表格。

5. 当事人资料：包括违法当事人个人和组织的联系明、联系方式等相关信息。

6. 证据材料：指用于证明案件事实和证实处罚依据的各类书证、物证、证人证言等材料。

7. 处罚决定：对行政违法行为当事人进行处罚的决定文件。

行政处罚案卷评查标准此次案卷评查将从事实是否清楚、证据是否充分，定性是否准确、适用依据是否正确，处罚是否适当，程序是否合法、手续是否完备，强制措施是否符合法律规定，案件文书及归档是否规范等六大方面155小项进行考评，总分为100分，如存在问题则按照本《评查标准》扣除相应分数，扣满为止；如符合加分条件，则按照《评查标准》加上相应分数，最后得出该本案卷的总得分。

每个地市的20本案卷总得分相加就是该地市的总得分，由此排出该地市的名次。

具体评分标准如下：一、案件事实是否清楚、证据是否充分（一）被处罚主体认定是否准确（1）被处罚主体基本情况不清；（扣2分）（2）共同违法中漏处同案人或单位违法中漏处直接责任人。

（扣2分）（二）证据收集是否全面、案件事实是否清楚（3）主要证据不足或无效，导致违法行为的构成要件缺失；（扣20分）（4）主要违法事实成立，部分相关证据不足或无效，导致与案件相关的时间、地点、方式（手段）、对象、后果、涉案财物或违法所得等情况不清，对处罚内容造成影响；（扣10分）（5）主要违法事实成立，部分相关证据不足或无效，导致与案件相关的时间、地点、方式（手段）、对象、后果、涉案财物或违法所得等情况不清，未对处罚内容造成影响；（扣5分）（6）从重、从轻、减轻或不予处罚的事实不清；（扣4分）（7）其他违法事实不清的情形。

（每一项扣2分）（三）证据收集是否合法1．告知被询问人权利（8）首次向当事人收集、调取证据，未告知其有申请办案人员回避的权利；（扣5分）（9）向有关单位和个人收集、调取证据时，未告知其有如实提供证据的义务。

（扣1分）2．询问（调查）笔录（10）一份询问（调查）笔录对应了多个被询问（调查）人；（扣8分）（11）在同一时间段的数份笔录出现了同一执法人员；（扣3分）（12）未收集被询问（调查）人的身份证明材料；（扣1分）（13）询问笔录未记明表明身份、出示执法证件等内容；（扣1分）（14）询问笔录不能反映违法行为的基本情形，如违法行为人、行为涉及的物品及行为时间、地点、方式等；（扣2分）（15）同一被询问（调查）人笔录中或多份询问（调查）笔录之间陈述内容前后不一致，矛盾未消除；（扣3分）（16）询问（调查）笔录中有指名问供、诱供情形；（扣4分）（17）询问（调查）笔录涂改部分无被询问人签名、盖章或以其他方式确认；（扣1分）（18）被询问（调查）人未对笔录逐页签名、盖章或以其他方式确认，被询问（调查）人拒绝签字确认的未在笔录中注明；（扣4分）（19）无两名以上办案人员在询问笔录上签名；（扣3分）（20）询问（调查）笔录有其他不符合相关规定的情形。

烟草专卖行政处罚案卷评查标准为进一步提高烟草行政处罚案卷制作水平，不断规范烟草专卖执法行为，全面推进依法行政，根据行政处罚法、行政强制法、烟草专卖法及其实施条例、烟草专卖行政处罚程序规定、烟草专卖品准运证管理办法以及国家烟草专卖局的相关规定，制订本标准。

本标准包括三部分：烟草专卖行政处罚案卷评查基础标准、烟草专卖行政处罚简易程序案卷评查标准、烟草专卖行政处罚一般程序案卷评查标准。

所有行政处罚案卷首先要符合烟草专卖行政处罚案卷评查基础标准；如不符合其中任何一项，应定为不合格案卷。

对符合基础标准的案卷，再按照烟草专卖行政处罚简易程序案卷评查标准或者烟草专卖行政处罚一般程序案卷评查标准进行评查。

一、烟草专卖行政处罚案卷评查基础标准基础标准是案卷合格的最低标准，不设具体分值。

不符合下列基础标准中任何一项的一般程序案卷，应定为不合格案卷。

除第（七）、（八）项外，不符合下列基础标准中任何一项的简易程序案卷，应定为不合格案卷。

（一）具有行政处罚权的县级及县级以上烟草专卖局在法定职权范围内实施；（二）属于公民、法人或者其他组织违反烟草专卖管理秩序，并应依法给予行政处罚的行为；（三）行政处罚案件定性准确；（四）法律、法规、规章依据适用准确；（五）在调查或进行检查时，烟草专卖执法人员不得少于两人，并应当向当事人或者有关人员出示证件；（六）对当事人的同一违法行为，不得给予两次以上罚款的行政处罚；（七）作出行政处罚决定前履行告知义务；（八）行政处罚决定书应当载明的六项法定内容缺少任何一项的；（九）行政处罚种类、幅度符合法律规定；（十）对当事人进行处罚使用法定部门制发的罚款、没收财物单据；（十一）符合罚缴分离的规定；（十二）对涉嫌犯罪的案件，应当移送司法机关处理。

二、烟草专卖行政处罚简易程序案卷评查标准根据行政处罚法有关简易程序的规定，制订本评查标准。

本标准只适用评查行政处罚简易程序案卷。

本评查标准总分为100分。

（一）使用预定格式、编有号码的当场行政处罚决定书；（5分）（二）有当事人的基本情况；（5分）（三）有违法行为的具体时间、地点；（5分）（四）有违法事实和证明违法行为的相关证据；（15分）（五）有罚款金额或者警告内容；（15分）（六）有行政处罚的依据；（10分）（七）有行政处罚履行方式和期限；（10分）（八）有告知当事人申请行政复议或者提起行政诉讼的途径和期限；（5分）（九）有作出行政处罚决定的行政执法主体的印章、日期以及当场实施处罚的行政执法人员的签名或者印章；（10分）（十）当场收缴罚款的，应有合法票据，并保留存根；（5分）（十一）行政处罚决定书应当当场交付当事人；（5分）（十二）案卷归档。

案卷评查考核实施办法（定稿）第一篇：案卷评查考核实施办法(定稿)桂林市烟草专卖局专卖执法案卷评查考核实施办法为加强专卖执法案卷评查，提高行政处罚和行政许可案卷质量，全面提升依法行政和规范办案水平，确保各项专卖法律法规和规章制度落到实处，特制定本考核实施办法。

第一条案卷评查考核本着“市局组织、共同参与、全面评查、重点抽查、相互监督、指标量化、意见反馈、强化考核、整改提高”的原则，通过评查、考核、整改及体制机制的建立健全，推动案卷整体质量和规范性水平不断提升。

第二条各县级局每季度必须组织一次案卷评查，评查对象为所属县局全部行政处罚和行政许可案卷。

评查人员由县局副局长、专卖股长、法规员、内管员组成评查小组，依据市局案卷评查评分细则对所有案卷进行评查，每次评查必须要有评查记录，有通报，对相关责任人要进行绩效考核。

第三条市局每年组织四次案卷评查，评查对象为各县（城区）局、市稽查支队作出的全部行政处罚和行政许可案卷，评查范围由市局法规科在评查开始前确定指定案号案卷。

各单位应按要求将指定的全部案卷送交评查，如有不交、漏交又不及时补交的，如无正当理由，该份案卷即视为不合法。

第四条法规科每次评查将从各单位抽调法规员或案审员组成评查组，各单位必须保证被抽调人员及时到位，确因有事不能按要求参加的，应提前向市局法规科说明后，以便重新抽调人员。

被抽调人员应当遵守考勤制度，迟到二十分钟以上或不经同意中途退场或的，视为旷工。

第四条被抽调人员应带齐手提电脑、法律法规材料、计算器等评查用具，未带齐的，应自行补齐。

第五条各单位在评查前应将提交案卷的案号、份数等内容以电子和纸质两种版本形式报市局法规科，具体相关表格由市局法规科制发。

纸质表格应与电子表格内容一致，须有部门负责人签字盖章。

市局法规科收到案卷后当面与报送单位人员核对案卷数量。

第六条参评人员应认真履行职责，对评查的案卷应依法评查，本着讲证据、重事实、依程序、查细节的原则认真开展评查工作，对评查中发现的问题应全面记录、客观描述、准确表达，避免遗漏、含糊和歧义。

附件
桂林烟草专卖行政许可案卷评查评分细则表
说明：
1.案卷评查采用百分制计分方法，按照扣分余额计算案卷分数。

90分以上为优秀，60至89分为合格，59分以下为不合格。

2.案卷中凡存在一项合法性评查部分问题的扣除全部分数，案卷得分为O分。

3.文书规范和立卷归档部分按照不同内容设定为相应分值，凡存在其中一项问题的，扣除相应分数。

4.案卷得分的计算方式为：100-扣分合计=案卷分数。

5.评查名次按照得分多少依次排列，分数相同的，案卷文书种类多的在前；单位按照参评案卷的平均得分排列。

烟草专卖管理工作考核评分表—案件管理（权重20%）被考核单位：考核子项目：17项烟草专卖管理工作考核评分表—市场监管（权重15%）被考核单位：考核子项目：11项烟草专卖管理工作考核评分表—零售许可（权重15%）被考核单位：考核子项目：9项（一）、专卖办工作质量考核1、专卖办主任应按时在专卖管理信息系统中制定月计划、周计划、日志、月总结，每周对中队队员工作日志进行抽查点评，以上每少一次扣罚20元；制定不及时的每一次扣罚10元；2、未认真贯彻落实县局（分公司）各项工作纪律、规章制度，每发现一次扣罚责任人20元；3、按市局法规工作要求，积极做好宣传贯彻烟草专卖法律法规政策、12313投诉举报电话、“3.15”国际消费者权益日、“12.4”法制宣传日等工作，未开展或未认真开展的每次扣罚相关专卖内勤20元，扣罚专卖办主任20元。

4、每月组织一次全体专卖执法人员学习例会培训和闭卷考试，未按要求组织的，每少一次扣罚相关专卖内勤20元，扣罚专卖办主任30元；5、未按规定办理烟草专卖许可证、检查证等证件的换、发工作，每户次扣罚相关专卖内勤10元，扣罚专卖办主任20元；未对文明执法、案件评审、服装证件管理、执法监督等执法责任制考核内容进行考核监管的，每少一次扣罚相关专卖内勤20元，扣罚专卖办主任30元；6、信息反馈未及时落实到位的，每次扣罚相关专卖内勤10元，扣罚专卖办主任10元；7、专卖办内勤应当按法律程序及有关标准规定及时、认真地处理、制作、整理、结案、归档好有关专卖行政执法案卷资料，将专卖行政执法案卷资料及时、准确、无误地录入专卖管理信息系统，录入率要达到100%，整理好内务工作资料，未按要求完成的每次扣罚专卖内勤20元，扣罚专卖办主任（稽查大队长）20元；8、健全完善好专卖办内部各项工作资料，及时制定、上报各种工作方案、总结、汇报、说明、申请、报表等材料，每缺一种扣罚专卖办主任10元，扣罚专卖内勤人员10元；重要材料上报前未经领导审批把关直接上报而影响工作的，每次扣罚专卖办主任30元，扣罚专卖内勤人员30元；9、及时监督检查专卖内勤、各稽查员的工作质量，否则每次扣罚专卖办主任20元；10、未认真及时（三个工作日）做好地理信息系统（GIS）零售户地理信息采集工作的，每次扣罚专卖办主任50元，扣罚专卖内勤人员30元；11、专卖办内勤要按时落实市局布置的各项工作，完成论文写作，每月对专卖系统分析形成报告，装订归档好应归档文件资料，100%建立健全专卖执法人员动态管理档案，制定年度专卖人员法律法规培训计划，组织专卖执法人员一年两次以上的专题学习培训，负责许可案件申请材料扫描进入专卖信息系统，负责案件文书的管理，罚没款、罚没物资票据的管理和票据开具，否则每项次扣罚责任人20元；12、认真做好专卖管理部门质量管理体系工作，按要求及时准确上报质量管理体系资料，否则每项次扣罚责任人10元；13、认真监督检查各中队准军事化管理工作开展情况，未履行监督检查的，每次扣罚专卖办主任30元；14、完成领导临时交办的工作任务，违者每次扣罚专卖办主任40元，扣罚专卖内勤人员30元。