深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】深证上〔2024〕344号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）》的通知深证上〔2024〕344号各市场参与人：为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步强化创业板企业的抗风险能力和成长性要求，本所对《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》进行了修订。

经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。

申请首次公开发行股票并在创业板上市的企业，在本通知发布之前尚未通过本所上市审核委员会审议的，适用修订后的规则；已经通过本所上市审核委员会审议的，适用修订前的规则。

本所于2022年12月30日发布的《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2022年修订）》（深证上〔2022〕1219号）同时废止。

附件：1．深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）2．《深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定》修订说明深圳证券交易所2024年4月30日附件1深圳证券交易所创业板企业发行上市申报及推荐暂行规定（2024年修订）第一条为了引导、规范创业板发行人申报和保荐人推荐工作，促进创业板市场持续健康发展，根据中国证券监督管理委员会及深圳证券交易所（以下简称本所）关于首次公开发行股票等有关规定，制定本规定。

第二条创业板定位于深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，并支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。

第三条保荐人应当顺应国家经济发展战略和产业政策导向、新发展理念，准确把握创业板定位，切实履行勤勉尽责义务，推荐能够通过创新、创造、创意促进新质生产力发展且符合下列情形之一的企业申报在创业板发行上市：（一）能够依靠创新、创造、创意促进企业摆脱传统经济增长方式和生产力发展路径，促进科技成果高水平应用、生产要素创新性配置、产业深度转型升级、新动能发展壮大的成长型创新创业企业；（二）能够通过创新、创造、创意促进互联网、大数据、云计算、自动化、人工智能、新能源等新技术、新产业、新业态、新模式与传统产业深度融合，推动行业向高端化、智能化、绿色化发展的企业。

附件深圳证券交易所创业板首次公开发行证券发行与承销业务实施细则第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）创业板首次公开发行证券发行与承销行为，维护市场秩序，保护投资者合法权益，根据《证券发行与承销管理办法》（以下简称《承销办法》）《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》《创业板首次公开发行证券发行与承销特别规定》（以下简称《特别规定》）等相关规定，制定本细则。

第二条经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）注册后，首次公开发行证券在创业板的发行承销业务，适用本细则；本细则未作规定的，按照《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》《深圳市场首次公开发行股票网下发行实施细则》（以下简称《网下发行实施细则》）等有关规定执行。

第三条证券公司承销首次公开发行证券，应当依据本细则以及中国证监会有关风险控制和内部控制等相关规定，制定严格的风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任，防范利益冲突。

保荐机构、承销商、投资者及其他相关主体应当诚实守信，严格遵守法律法规、本所业务规则和相关行业规范的规定，不得进行利益输送或者谋取不当利益。

第四条发行人和主承销商应当按照规定编制并及时、公平披露发行承销信息披露文件，保证所披露信息的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

证券服务机构和人员应当严格遵守法律法规和本所业务规则，遵循本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行职责，对其所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。

第五条本所根据相关法律法规、业务规则以及本细则的规定，对创业板首次公开发行证券发行承销活动及发行人、证券公司、证券服务机构、投资者等参与主体实施自律监管。

发行承销涉嫌违法违规或者存在异常情形的，本所可以要求发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查，并上报中国证监会。

第二章发行程序第六条取得中国证监会予以注册的决定后，发行人和主承销商应当及时向本所报备发行与承销方案。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》及有关事项的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2020.06.12•【文号】深证上〔2020〕499号•【施行日期】2020.06.12•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》及有关事项的通知深证上〔2020〕499号各市场参与人：为完善创业板自律监管规则体系，提高上市公司规范运作水平，保护上市公司和投资者的合法权益，促进上市公司质量不断提高，深圳证券交易所（以下简称本所）修订了《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，现予以发布，自发布之日起施行。

本所发布的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》（深证上〔2015〕65号）、《创业板信息披露业务备忘录第1号——超募资金及闲置募集资金使用（2014年12月修订）》等十五件制度文件同时废止。

特此通知附件：1．深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）2．《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》修订说明3．深圳证券交易所废止创业板部分规则目录深圳证券交易所2020年6月12日附件2《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》修订说明一、修订背景本次《创业板上市公司规范运作指引》（以下简称《指引》）修订基于以下背景：一是《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》等法律法规、部门规章和规范性文件相继修订完善，需要对上位规则变化予以衔接落实；二是做好创业板改革并试点注册制配套制度建设，结合《创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）的修订，全面整合信息披露业务备忘录和业务办理指南等相应条款内容，构建简明高效的规则体系；三是近年来上市公司发展环境和市场情况出现较大变化，结合创业板公司特点、监管实践及形势变化优化有关条款。

深圳证券交易所创业板股票上市规则全文第一篇：前言和概述深圳证券交易所创业板于2009年启动，是我国资本市场的重要组成部分。

其上市规则是公司进行公开募股上市的必备条件，也是规范资本市场中各方行为的重要法规。

本文将就深圳证券交易所创业板股票上市规则进行详细的介绍和解析，旨在让读者对该规则有深刻的认识和了解。

第二篇：上市规则的基本要素深圳证券交易所创业板股票上市的基本要素包括申请条件、审核程序、发行方式、发行对象、发行价格、募集资金使用、信息披露以及上市后的规定等。

其中，申请条件是企业申请创业板上市必须具备的条件，审核程序则是对企业上市申请的审核过程，发行方式是指企业在创业板上市所采用的股票发行方式，发行对象则是指企业公开发行的股票对象，发行价格是指企业发行股票的价格，募集资金使用则是指企业公开发行股票募集的资金用途，信息披露则是企业在上市过程中应当披露的重要信息，上市后的规定则是企业上市后需要遵守的内部规定和监管要求。

第三篇：上市规则的实践操作企业在申请创业板股票上市时需要提供符合规定的申请材料，并向深圳证券交易所提交上市申请。

随后，深圳证券交易所将组成上市委员会对企业的上市申请进行审核，审核通过后企业将发布招股书并向投资者公开发行股票。

企业上市后，需要按照规定使用募集资金，同时履行信息披露和其他监管要求。

此外，企业还需要遵守深圳证券交易所的股票交易规则，例如股票交易的时间安排、交易流程等。

以上三篇文章，介绍了深圳证券交易所创业板股票上市规则的相关内容。

包括上市规则的基本要素、申请条件、审核程序、发行方式、发行对象、发行价格、募集资金使用、信息披露以及上市后的规定等知识点。

同时也介绍了企业在实践中需要遵循的操作流程和规定，旨在为读者提供一个较全面的了解和认识。

深圳证券交易所关于就全面实行股票发行注册制配套业务规则公开征求意见的通知文章属性•【公布机关】深圳证券交易所,深圳证券交易所,深圳证券交易所•【公布日期】2023.02.01•【分类】征求意见稿正文关于就全面实行股票发行注册制配套业务规则公开征求意见的通知深证上〔2023〕51号各市场参与人：为保障全面实行股票发行注册制的顺利实施，规范深圳证券交易所证券发行上市审核、发行承销、持续监管及交易等行为，维护正常市场秩序，保护投资者合法权益，本所制定了《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（征求意见稿）》《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（征求意见稿）》《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（征求意见稿）》《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（征求意见稿）》，并对《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所交易规则》《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则》《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》进行了修订，详见附件。

现向社会公开征求意见。

有关意见和建议请以电子邮件形式于2023年2月8日前反馈，电子邮箱：**************。

附件：1-1．深圳证券交易所股票发行上市审核规则（征求意见稿）1-2．《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》起草说明2-1．深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则（征求意见稿）2-2．《深圳证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》起草说明3-1．深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则（征求意见稿）3-2．《深圳证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》起草说明4-1．深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则（征求意见稿）4-2.《深圳证券交易所首次公开发行证券发行与承销业务实施细则》起草说明5-1．深圳证券交易所股票上市规则（2023年修订征求意见稿）5-2．《深圳证券交易所股票上市规则》修订说明6-1．深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年修订征求意见稿）6-2．《深圳证券交易所创业板股票上市规则》修订说明7-1．深圳证券交易所优先股试点业务实施细则（2023年修订征求意见稿）7-2.《深圳证券交易所优先股试点业务实施细则》修订说明8-1．深圳证券交易所交易规则（2023年修订征求意见稿）8-2．《深圳证券交易所交易规则》修订说明9-1．深圳证券交易所融资融券交易实施细则（2023年修订征求意见稿）9-2.《深圳证券交易所融资融券交易实施细则》修订说明10-1．深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）（2023年修订征求意见稿）10-2．《深圳证券交易所转融通证券出借交易实施办法（试行）》修订说明深圳证券交易所2023年2月1日。

深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则（以下简称“规则”），旨在推动深圳证券交易所创业板上市公司的证券发行上市工作有序进行，为投资者提供良好的投资环境和投资服务。

第一条义1 、深圳证券交易所创业板上市公司（以下简称“创业板上市公司”）：指符合深圳证券交易所创业板规定的上市公司，后续按照本规则进行证券发行上市审核，并披露相关信息。

2 、证券发行上市：指符合国家有关规定，向证券市场投资者发行新股，首次公开发行的过程，期间包括保荐机构的审核与准备、发行申报的编制与披露及公司股票首次交易上市等工作。

第二条核条件1 、申请某家创业板上市公司证券发行上市前，应提交本规则规定的申请文件及其他有关资料，经证券交易所审核，符合本规则规定的证券发行上市条件的，予以批准。

2 、申请公司应按照国家有关规定完成证券发行上市手续，及资金募集报备、保荐报备、发行费用及上市费用的支付等工作，并符合下列条件：（1）依法施行的公司章程中明确规定上市条款；（2）具有良好的产业基础和技术优势；（3）市场占有率、行业地位、关联交易、往来交易等业务运作良好，经营水平良好；（4）财务报表具有真实可信、客观公证性，并且按期披露；（5）公司有完善的长期发展规划和财务预算；（6）公司有良好的法律关系和管理体系，且有能力实施创新型经营；（7）符合其他上市要求。

第三条报和审核1 、申请公司应按照深圳证券交易所规定，提交证券发行上市申报资料，同时配合深圳证券交易所的审核和考察工作。

2 、深圳证券交易所根据申请公司提供的材料，进行审核和考察，评估申报公司的上市条件，将根据审核结果，作出是否批准发行、及给出审核意见的决定。

第四条上市材料审核1 、投资者在购买证券前可以查阅公司发行上市的相关文件，根据文件的内容了解发行上市的情况，以便做出正确的投资决策。

2 、上市材料应及时披露、完善、准确。

公司有义务在上市材料中全面准确地介绍公司概况、经营状况、财务状况、资质条件、风险提示、股份发行及上市事宜等情况。

深圳证券交易所创业板上市企业规范运作指导第一章总则为了规范创业板上市企业（如下简称“上市企业”）旳组织和行为，保护上市企业和投资者旳合法权益，增进上市企业质量不停提高，推进创业板市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国企业法》（如下简称《企业法》）、《中华人民共和国证券法》（如下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文献和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（如下简称《创业板上市规则》），制定本指导。

1.2 本指导合用于股票在深圳证券交易所创业板上市旳企业。

上市企业及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其有关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其有关人员应当遵遵法律、行政法规、部门规章、规范性文献、《创业板上市规则》、本指导和本所公布旳细则、指导、告知、措施、备忘录等有关规定（如下简称“本所其他有关规定”），诚实守信，自觉接受本所和其他有关监管部门旳监督管理。

上市企业应当根据国家有关法律、行政法规、部门规章、规范性文献、《创业板上市规则》、本指导、本所其他有关规定和企业章程，建立规范旳企业治理构造和健全旳内部控制制度，完善股东大会、董事会、监事会议事规则和权力制衡机制，规范董事、监事、高级管理人员旳行为及选聘任免，履行公平信息披露义务，积极承担社会责任，采用有效措施保护投资者尤其是中小投资者旳合法权益。

第二章企业治理构造第一节独立性上市企业应当与控股股东、实际控制人及其控制旳其他企业旳人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险。

上市企业旳人员应当独立于控股股东、实际控制人及其控制旳其他企业。

企业旳经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书不得在控股股东、实际控制人及其控制旳其他企业中担任除董事以外旳其他职务，不得在控股股东、实际控制人及其控制旳其他企业领薪，上市企业旳财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制旳其他企业中兼职。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2022.12.23•【文号】深证上〔2022〕1182号•【施行日期】2022.12.23•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》的通知深证上〔2022〕1182号各市场参与人：为提高深圳证券交易所（以下简称本所）发行上市审核工作质量，本所制定了《深圳证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》（以下简称《管理办法》），经中国证监会批准，现予以发布。

为做好工作衔接，现就有关事项通知如下：一、本《管理办法》自发布之日起施行。

本所按照《管理办法》组建第一届上市审核委员会和第一届并购重组审核委员会（以下统称新两委）。

二、新两委按照本《管理办法》负责实施注册制板块证券发行上市申请、证券退市相关事项和上市公司发行股票（含可转换公司债券等证券）购买资产等申请的审议。

三、新两委聘任公告发布前，本所创业板第一届上市委员会、创业板第一届并购重组委员会和第十届上市委员会继续按照《深圳证券交易所创业板上市委员会管理办法（2021年修订）》《深圳证券交易所上市委员会工作细则（2020年修订）》履行职责。

附件：1．深圳证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法2．关于《深圳证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法》的说明深圳证券交易所2022年12月23日附件1深圳证券交易所上市审核委员会和并购重组审核委员会管理办法第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）证券发行、上市（以下简称发行上市）及退市审核工作，提高本所上市审核委员会（以下简称上市委）和并购重组审核委员会（以下简称重组委）的工作质量和透明度，根据《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）关于首次公开发行股票、上市公司证券发行、上市公司重大资产重组、转板等规定，制定本办法。

深圳证券交易所创业板股票交易规则
(2023年12月修订)
第一章总则
本规则是为了规范创业板市场股票交易行为，保护投资者合法权益，促进市场健康稳定发展，根据相关法律法规制定。

第二章交易时间和交易方式
1. 交易时间
周一至周五上午：9:30-11:30，下午：13:00-15:00（法定节假日和交易所休市日除外）
2. 交易方式
本市场采用集中竞价交易方式。

在交易时间内，买卖双方通过交易所电子交易系统进行委托出价、撤单和成交等操作。

第三章交易价格
1. 价格指令
买卖双方对股票的价格指令包括限价、最优五档即时成交剩余撤销和最优五档即时成交转限价三种。

2. 价格幅度
创业板股票价格的价格幅度为5%。

第四章交易量和委托方式
1. 交易最小单位
创业板股票交易的最小交易单位为100股。

2. 委托方式
投资者通过交易系统输入经纪商的委托指令或路由指令，在限价、最优五档即时成交剩余撤单和最优五档即时成交转限价中进行选择。

第五章交易费用
1. 交易佣金
涉及股票买卖交易的佣金标准为千分之五。

2. 证券交易征费
涉及股票买卖交易的征收标准为千分之二。

第六章风险措施
1. 信息披露
发行人要及时、准确地向市场披露各种重要信息，确保信息平等。

2. 风险提示语
证券公司在客户开户过程中应当全面、真实、准确地向客户说明风险，对于创业板市场的股票进行特别提示。

3. 投资者适当性管理
交易商应对客户的投资期限、投资经验、风险承受能力等进行全面、准确评估，确保客户合理开户和风险准备。

重磅！深交所发布《创业板规则汇编》和《创业板董秘信息披露实用手册》梧桐树下致力于高品质证券法、公司法实务与资讯的分享，近七万人订阅的微信大号，点击标题下蓝字“梧桐树下V”免费关注，我们将提供有价值、更专业的延伸阅读。

为方便创业板上市公司董事、监事和高级管理人员系统学习、掌握创业板上市公司信息披露业务规则和知识，提升董事会秘书业务水平和工作质量，深交所近期发布了《创业板规则汇编》和《创业板董秘信息披露实用手册》（以下简称“《规则汇编》”、“《董秘手册》”）。

有效的信息披露是资本市场发挥资源配置功能的前提，也是投资者了解、分析、判断公司价值，做出投资决策的重要基础。

创业板自设立以来，深交所一直贯彻以信息披露为中心的监管理念，努力使信息披露更好的为投资者服务。

为了更好的指导创业板上市公司信息披露工作，进一步提高信息披露质量，深交所组织编写了《规则汇编》和《董秘手册》。

《规则汇编》整理收录了除《创业板股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》以外适用于创业板上市公司的特别规定、指引、通知、备忘录、业务办理指南等54项业务规则，覆盖了信息披露、公司治理、保荐工作、股份变动、并购重组和再融资等方面。

《规则汇编》通过汇总整理目前规则，便于上市公司日常工作中查找使用，希望成为上市公司熟悉和学习规则的“工具书”。

《董秘手册》在充分借鉴主板、中小板编写的《董秘信息披露实用手册》基础上，结合创业板上市公司特点、规章制度、信息披露情况以及监管实践，从上市公司实际工作中面临的问题出发，采取“一问一答”的编写形式，重点介绍董秘处理具体业务时需要了解关注的要点和处理程序，并选取创业板相关典型案例，对业务中的难点和风险点进行详细分析。

《董秘手册》具有鲜明的创业板特色，突出强调了创业板差异化的监管要求，如突出创业板再融资规则特点，明确影视、医药、光伏、节能环保、互联网等行业指引披露要求，强调大股东预披露及董监高减持特别规定等，同时也结合市场新情况对市值管理和停复牌制度等予以规范。

深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则1. 引言深圳证券交易所创业板是中国的一个股票市场，主要面向高新技术企业、成长型企业和创新型企业。

为了规范深圳证券交易所创业板上市公司的证券发行与承销业务，深圳证券交易所制定了《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》。

本文将对该细则进行详细介绍。

2. 细则概述《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则》（以下简称《细则》）是深圳证券交易所为了规范创业板上市公司证券发行与承销业务而制定的。

《细则》包括如下内容：1. 证券发行与承销业务的基本原则2. 发行方式和承销方式的规定3. 证券发行与承销过程的具体要求4. 募集资金使用与管理的规定5. 信息披露与监管要求6. 违规处理措施下面将对每个部分的内容进行详细介绍。

3. 证券发行与承销业务的基本原则在证券发行与承销业务中，需要遵循一些基本原则，包括公平、公开、透明、有序和合法合规。

公平意味着每个投资者在购买证券时都应该享有平等的机会；公开意味着发行和承销的过程应该对所有投资者公开透明；透明意味着公司应该及时向市场披露相关信息；有序意味着证券发行和承销业务应该按照规定的程序进行；合法合规意味着所有的发行和承销活动应该符合法律法规和监管规定。

4. 发行方式和承销方式的规定在《细则》中规定了创业板上市公司证券的发行方式和承销方式。

发行方式包括公开发行和私募发行，承销方式包括包销和协议承销。

公司可以根据实际情况选择适合自己的发行方式和承销方式，但需要遵循相关法律法规和监管规定。

5. 证券发行与承销过程的具体要求《细则》对证券发行与承销过程提出了具体要求。

包括发行审核、发行定价、发行方式选择、发行申请材料准备、发行结果公告等方面的要求。

关于发行审核，要求公司应该提交相关的申请材料，并接受深圳证券交易所的审核。

关于发行定价，要求公司应该按照市场化的原则确定发行价格。

深圳证券交易所创业板股票上市规则概述创业板作为中国资本市场的重要组成部分，是为了促进和支持创新型企业发展而设立的板块。

深圳证券交易所是中国首个设立创业板的交易所。

为了保证创业板股票上市的公平、公正和透明，深圳证券交易所制定了一系列的上市规则。

本文将详细介绍深圳证券交易所创业板股票上市规则。

一、上市条件1. 公司的基本条件：申请创业板上市的公司必须是符合《中华人民共和国公司法》的要求的股份有限公司，注册资本不低于5000万元人民币，具有独立的法人资格。

2. 公司的经营情况：申请创业板上市的公司必须具备连续两年盈利的经营情况，并且最近一年的净利润不低于100万元人民币。

3. 公司的股权结构：申请创业板上市的公司必须符合股权分散、无超高比例股东等要求，并且不能存在利益输送的情况。

4. 公司的内部治理：申请创业板上市的公司必须具备完善的内部治理机制，包括独立董事、审计委员会等。

5. 公司的行业属性：申请创业板上市的公司必须属于鼓励政策扶持、具有发展潜力的行业，如高新技术、新兴产业等。

二、上市程序1. 提交申请：公司申请创业板上市时，应向深圳证券交易所提交符合要求的申请文件，包括上市申请书、文件上海证券交易所注册文件、财务报告等。

2. 审核与反馈：深圳证券交易所将对公司的申请文件进行审核，并及时反馈审核结果。

如果申请文件不符合要求，公司需要进行修正并重新提交。

3. 发行方式：创业板股票可以通过发行前认购、向特定对象配售、向公众投资者定价发行等方式发行。

4. 发行上市：公司完成发行后，将进行创业板股票的流通与交易准备工作，包括登记、摇号、公告等。

待准备工作完成后，创业板股票将正式在深圳证券交易所上市交易。

三、持续监管1. 定期报告：上市公司应按照规定的时间和格式提交定期报告，包括年度报告、半年报告、季度报告等。

2. 不定期报告：上市公司在发生重大事项时，应及时向深圳证券交易所提交相关的不定期报告。

3. 股东会和董事会：上市公司应按照规定召开股东会和董事会，并及时将相关决议和会议纪要提交深圳证券交易所。

深圳证券交易所创业板股票上市规则【原创实用版】目录1.深圳证券交易所创业板股票上市规则的制定背景和目的2.创业板股票上市的条件3.创业板股票上市的申请流程和所需提交的文件4.上市规则的注意事项正文深圳证券交易所创业板股票上市规则的制定背景和目的是为了规范创业板股票的上市和持续监管事宜，保证市场的公平、公正和透明。

根据《创业企业股票发行上市条例》规定，企业需符合一定的上市条件才能在创业板上市。

创业板股票上市的条件主要包括：主体企业设立或经营时间为 5 年以上，1 年以上的普通股股东人数不少于 200 人，公司股本总额不少于3000 万元，上市时公司股本总额不少于 5000 万元，以及公司最近两年的净利润为正且累计净利润不少于 1000 万元。

企业若想申请创业板股票上市，需要向深圳证券交易所提交一系列文件，包括上市申请书、中国证监会核准其股票发行的文件、公司向中国证监会提交的全部发行申报文件、上市公告书、上市保荐书、保荐协议、股票公开发行后新增的审计报告、具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的验资报告、股票公开发行后公司设立或变更的营业执照复印件、公司董事会秘书和证券事务授权代表的简历及联系方式、公司董事、监事和高级管理人员持股情况、关于公司股票简称的申请、公司全部股票已托管的证明文件、股份限制出售的股东关于持股期限的承诺，以及本所要求的其他文件。

在创业板股票上市的申请流程中，企业首先需要经过深圳证券交易所的审查同意，然后与本所签署附件四的《创业板股票上市协议》，并由本所安排其股票上市。

企业在股票上市前至少三个工作日需要刊登上市公告书全文，并将上市公告书文本备置于指定场所供公众查阅。

同时，公司在股票公开发行后未经本所同意，不得擅自披露有关信息。

深圳证券交易所创业板股票规则深圳证券交易所（深交所）的创业板交易是中国大陆内第一条专门为非公开上市公司提供上市服务的券商交易所，该板块成立于2009年4月8日。

创业板拥有自身特色的业务规则，其目的在于通过保护投资者、改善公司上市制度，并建立证券市场完整的监管机制，为增强证券市场的公信力和投资者的信心，促进证券市场的健康发展，为中小微企业提供融资渠道，实现社会资源优化配置。

一、基本规则1.放程度:创业板股票的发行和上市受深交所有关规定的管理，发行审批更为严格、开放程度更低，要求公司要满足一定的标准要求，如创新性、成长性、社会责任等。

2.制条件:投资者可以参与创业板股票的交易，但必须满足一定的条件，如实名制要求、最低投资金额限制等。

3.预约申购:创业板股票的首次发行，一般采用预约申购的方式发行股票。

目前深交所在中小板开通预约申购服务，允许投资者可以提前预约参与新股发行申购活动。

4.露义务:新股上市后，公司要按照规定及时、详细地披露每月月度报告、季度报告、半年度报告和年度报告。

5.权质押及质押偿债:创业板股票的主要特点是采用股权质押偿债，即把股权全部或部分作为偿还债务的担保，股权质押在一定程度上能够降低股价波动性，能够有效地减少财务风险，保护投资者的权益。

二、股票交易规则1. 交易方式:创业板股票可采用限价盘下单、竞价盘下单和大宗交易等三种主要的交易方式，投资者可适用更多的交易策略，并能够有效地控制交易成本和风险。

2. 保持期:创业板对股票的转让有一定的限制，股票交易中投资者必须满足保持期限制，一般不少于一个月，一个季度或一年。

在保持期内，股权不能转让。

3.出限制:创业板股票有卖出限制，目前根据深交所规定，转让的控股股东及其一致行动人，自发行股票起满一个上市循环年以上方可卖出股票；其他股东自发行股票起满六个上市循环月以上方可卖出股票。

4.价盘:限价盘是投资者最常用的交易方式，投资者可以自行设定买入价或卖出价，并根据当时的市场价格来确定是否有成交的可能，投资者可以自行设定交易数量，也可以按照发行的股数来买入或者卖出。

深圳证券交易所创业板股票上市规则深圳证券交易所创业板股票上市规则一、总则《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“上市规则”）是深圳证券交易所（以下简称“深交所”）对创业板股票上市实施的规章制度，目的是保护投资者的合法权益，规范创业板的市场秩序，提升市场透明度和良好程度。

二、股票发行条件1. 公司自注册时起连续经营三年以上，并盈利两年以上；2. 具备股权结构合理的公司，不存在重大的关联交易；3. 公司注册资本至少5000万元人民币；4. 具备良好的财务状况和独立的经营能力；5. 公司主要业务具有技术创新、高成长性和市场竞争力；6. 公司不存在被监管部门认定的重大违法行为或重大信息披露违规行为。

三、上市申请程序1. 公司应提交正式的上市申请书，包括公司基本情况介绍、财务报告、法律意见书等文件；2. 深交所将对提交的申请文件进行审核，审核内容主要包括公司经营状况、财务状况、股权结构等；3. 如审核结果通过，深交所将出具上市批文，并公告公司上市计划；4. 公司需编制招股说明书，满足深交所的要求并在指定的时间内提交给深交所；5. 深交所对招股说明书进行审核，如审核结果通过，向公司颁发批准文件，并公告发行股票的计划。

四、信息披露要求1. 公司应及时履行信息披露义务，确保信息的完整、准确和及时性；2. 公司应发布年度报告、半年度报告、季度报告，并在指定时间内公告；3. 公司应公告重大事项、关联交易等信息，并及时回应投资者的提问和关注。

五、实施劝导与监管1. 深交所将建立健全的监管制度，及时发现和处理公司违规行为；2. 深交所将加强对公司的监管执法力度，对违法违规行为采取相应的处罚措施；3. 深交所将加强对上市公司的日常监管，确保公司遵守信息披露义务和其他上市规则。

六、退市制度1. 公司如发生严重的违法违规行为、重大财务失实、业务持续亏损等情况，深交所可以决定强制退市；2. 公司如存在连续两年业绩较差、持续亏损等情况，深交所可以主动或要求公司主动退市；3. 公司退市后，深交所将公告相关信息并采取相应的退市措施。

附件深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则第一章总则第一条为规范深圳证券交易所（以下简称本所）创业板试点注册制的股票发行上市审核工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》（以下简称《若干意见》）《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称《注册办法》）等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件，制定本规则。

第二条发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市（以下简称股票首次发行上市）的审核，适用本规则。

符合《若干意见》及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本所相关规定的红筹企业，申请发行股票或者存托凭证并在创业板上市的审核，适用本规则。

第三条发行人申请股票首次发行上市，应当符合创业板定位。

创业板深入贯彻创新驱动发展战略，适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。

第四条发行人申请股票首次发行上市，应当向本所提交发行上市申请文件。

本所对发行人的发行上市申请文件进行审核（以下简称发行上市审核），认为发行人符合发行条件、上市条件和信息披露要求的，将审核意见、发行上市申请文件及相关审核资料报中国证监会注册；认为发行人不符合发行条件、上市条件或信息披露要求的，作出终止发行上市审核的决定。

第五条本所发行上市审核基于创业板定位，重点关注并判断下列事项：（一）发行人是否符合中国证监会规定的创业板股票发行条件；（二）发行人是否符合本所规定的创业板股票上市条件；（三）发行人的信息披露是否符合中国证监会和本所要求。

第六条本所通过审核发行上市申请文件，督促发行人真实、准确、完整地披露信息，保荐人、证券服务机构切实履行信息披露的把关责任；督促发行人及其保荐人、证券服务机构提高信息披露质量，便于投资者在信息充分的情况下作出投资决策。

《证券交易所创业板股票上市规则》（全文）第一章总则１．１为规公司股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规性文件及《证券交易所章程》，制定本规则。

１．２在证券交易所（以下简称“本所”）创业板上市的股票及其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。

１．３发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市，应经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

１．４创业板上市公司（以下简称“上市公司”）及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”），诚实守信，勤勉尽责。

１．５本所依据法律、行政法规、部门规章、规性文件、本规则、本所其他相关规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员等进行监管。

第二章信息披露的基本原则及一般规定２．１上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规性文件、本规则以及本所其他相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性述或者重大遗漏。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2020.06.12•【文号】深证上〔2020〕511号•【施行日期】2020.06.12•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》的通知深证上〔2020〕511号各市场参与人：为明确市场预期，提高创业板上市公司证券发行上市审核工作的透明度和规范性，根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》等有关规定，本所制定了《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》，经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。

特此通知附件：深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答深圳证券交易所2020年6月12日附件深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答1．募集资金项目实施后，不会与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业新增构成重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，关于“重大不利影响的同业竞争”“显失公平的关联交易”，发行人和中介机构应当从哪些方面进行信息披露或核查？答：（一）关于重大不利影响的同业竞争保荐人及发行人律师应当核查募投项目实施后是否新增同业竞争，认定同业竞争是否构成重大不利影响时，应结合竞争方与发行人的经营地域、产品或服务的定位，同业竞争是否会导致发行人与竞争方之间的非公平竞争，是否会导致发行人与竞争方之间存在利益输送、是否会导致发行人与竞争方之间相互或者单方让渡商业机会情形，对未来发展的潜在影响等方面，核查并出具明确意见。

重大不利影响的认定标准参照本所首发审核问答相关内容。

发行人应当结合目前经营情况、未来发展战略等，在募集说明书中充分披露未来对上述构成同业竞争的资产、业务的安排，以及避免出现重大不利影响同业竞争的措施。

附件深圳证券交易所创业板上市公司证券发行与承销业务实施细则第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）创业板上市公司（以下简称上市公司）证券发行与承销行为，根据《证券发行与承销管理办法》（以下简称《承销办法》）、《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（以下简称《创业板再融资办法》）等相关规定，制定本细则。

第二条经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）注册后，上市公司股票、可转换公司债券（以下简称可转债）、存托凭证和中国证监会认可的其他品种（以下统称证券）在创业板的发行承销业务，适用本细则。

本细则未作规定的，适用本所其他有关规定。

第三条上市公司董事、监事、高级管理人员、证券公司、证券服务机构及其执业人员，以及上市公司控股股东、实际控制人及其知情人员，应当严格遵守有关法律法规和本所业务规则，勤勉尽责，不得利用上市公司发行证券谋取不当利益，禁止泄露内幕信息和利用内幕信息进行证券交易或者操纵证券交易价格。

第四条上市公司的控股股东、实际控制人和发行对象，应当按照有关规定及时向上市公司提供信息，配合上市公司真实、准确、完整地履行信息披露义务。

第五条上市公司、承销商选择发行证券的发行对象和确定发行价格，应当遵循公平、公正原则。

上市公司、承销商和发行对象，不得在证券发行过程中进行合谋报价、利益输送或者谋取其他不当利益。

第六条中国证监会作出予以注册决定后，由上市公司和主承销商在注册决定的有效期内选择发行时间。

第七条中国证监会作出予以注册决定后，在启动发行前，上市公司和主承销商应当及时向本所报备发行与承销方案，本所在5个工作日内无异议的，上市公司和主承销商可以启动发行工作。

发行人和主承销商报送的发行与承销方案不符合本细则规定，或所披露事项不符合相关信息披露要求的，应当按照本所要求予以补正，补正时间不计入前款规定的5个工作日内。

第八条证券上市之日起10个工作日内，主承销商应当将验资报告、专项法律意见书、承销总结报告等文件一并向本所报送。