风险分级管控清单评审修订表3

安全风险分级管控清单一、引言安全风险是指威胁到人员、资产或环境安全的潜在危险因素。

为了保障组织的安全，必须对各类风险进行科学分类和管控。

本文将介绍安全风险的分级管控清单，帮助组织有序地进行安全风险管理。

二、安全风险分级根据安全风险的影响程度和概率，我们将其分为以下四个级别：1. 高风险：具有严重后果且发生概率较高的安全风险。

2. 中风险：具有一定后果且发生概率较高的安全风险。

3. 低风险：具有较小后果且发生概率较低的安全风险。

4. 微风险：具有极小后果且发生概率极低的安全风险。

三、安全风险管控清单为了有效地管理各级别的安全风险，需要制定相应的管控措施。

以下是安全风险分级管控清单的示例：1. 高风险管控清单- 制定详细的紧急应急预案，确保高风险事件发生后能够迅速应对。

- 定期进行高风险区域、设备和系统的巡检与维护，确保其稳定性和安全性。

- 建立高风险区域的进出管理制度，限制非授权人员的进入。

- 加强对高风险相关员工的培训和岗位职责管理，提高其安全意识和应对能力。

2. 中风险管控清单- 制定相应的应急预案，明确中风险事件的应对措施和责任人。

- 建立中风险区域的检查制度，确保设备和系统的正常运行。

- 加强对中风险区域的访问控制，限制非相关人员的进入。

- 实施定期的培训和演练，提高员工的应急反应和处置能力。

3. 低风险管控清单- 建立低风险区域的巡检制度，确保设备和系统的正常运行。

- 提供基础的安全培训，提高员工的安全意识。

- 定期审查低风险风险事件的发生情况，及时调整风险级别和管控策略。

4. 微风险管控清单- 定期巡检设备和系统，确保其正常运行。

- 提供基础的安全培训，宣传安全意识。

- 定期评估微风险事件的发生情况，及时调整风险级别和管控策略。

四、总结安全风险分级管控清单是组织进行安全风险管理的重要工具。

通过科学地对安全风险进行分级和管控，可以有效地保护组织的人员、资产和环境安全。

组织应根据实际情况制定相应的管控措施，并保持清单的时效性，不断进行修订和完善，以应对不断变化的安全威胁。

安全风险分级管控清单安全风险管理是指通过识别生产经营活动中存在的危险、有害因素，并运用定性或定量的统计分析方法确定其风险严重程度，进而确定风险控制的优先顺序和风险控制措施，以达到改善安全生产环境、减少和杜绝安全生产事故的目标而采取的措施和规定。

为贯彻落实安全生产责任制，加强安全风险管理，结合公司安全生产实际，制定本制度。

一、“安全风险分级管控”责任体系及工作职责 (一)责任体系组长：矿长副组长：安全科长成员：办公室主任、财务科长、储运科长、保卫科长领导组职责：审定安全风险管控工作的实施方案，研究制定安全风险管理工作中的重大事项，协调解决风险管理有关问题，定期检查各区域、各科室安全风险管理工作进展情况，对推进过程中存在的问题进行剖析，提出整改意见，制定管控措施，总结经验，确保安全风险管控工作有序推进。

(二)工作职责 1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责，组织各分管负责人和相关科室进行年度安全风险辨识，结合年度和专项安全风险辨识评估结果，编制安全风险辨识评估报告，安排布置安全风险管控重点，督促各科室履行职责。

2、分管负责人是安全宣传教育和三基培训风险管控第一责任人，负责对各基层单位对安全风险管控措施的定期检查分析及效果评估，并检查各部门对安全风险辨识评估结果应用情况进行分析评估。

3、安全生产管理人员会同有关部门做好安全生产宣传教育和培训经常对工作现场进行安全检查，及时发现各种不安全因素，督促整改，消除事故隐患。

二、安全风险辨识范围各种危险源辨识，通过辨识分析，明确危险源可能产生的风险及其后果，对辨识出的风险进行分级、分类、监控、预警，制定安全措施，预防事故的发生。

三、安全风险辨识方法采用D=LEC公式计算安全风险值，对可能存在的安全风险进行定量分析。

四、安全风险的辨识、评估规定矿长对安全风险分级管控工作全面负责。

每年年底由经理组织各科室负责人、专业技术人员进行年度安全风险辨识，重点对各大系统可能存在的危险因素进行安全风险辨识。

风险点分级工作程序及内容一、风险点确定1、风险点划分原则（1）对设施、部位、场所、区域等风险点的划分,应当遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。

如生产装置、储存罐区、作业场所、办公区域等。

各工序中的各类设备、设施即为风险点（静态风险），各工序中的各类设备、设施见《设备设施清单（见附录A。

3）（2)操作及作业活动对操作及作业活动等风险点的划分，应当涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。

(如可以按岗位分为叉车司机岗、装瓶作业岗、接种作业岗、培养作业岗、包装作业岗、设备运行操作岗等。

对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控，如动火、检维修等特殊作业活动。

2、风险点排查(1)风险点排查的内容企业应组织生产、工艺、技术、设备、电气等专门力量，全员参与、全方位、全过程对生产工艺、设备设施、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险进行排查,形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型、所属单位等内容的基本信息,并建立《风险点登记台账》（见附录 A. 1）为下一步进行风险分析做好准备。

（2）风险点排查的方法应按照《DB37 /T－2017安全生产风险分级管控体系细则》5. 1。

2。

2的规定执行。

二、危险源辨识分析1、辨识方法（1)对于作业活动，直采用工作危害分析法(JHA+LEC)，典型单元操作的作业活动清单见附录A。

2 。

（2）对于设备设施,宜采用安全检查表法（SCL+LEC），典型设备的设备设施清单见附录A。

3 。

（3）对于复杂的工艺可采用危险与可操作性分析法（HAZOP）2、辨识范围应按照《DB37 /Ｔ2974-2017安全生产风险分级管控体系细则》的规定辨识。

3、危险源辨识对操作及作业活动采用工作危害分析法（JHA+LEC），典型单元操作的JHA危险源辨识、风险评价记录表见附录A. 4。

对设备设施采用采用安全检查表法（SCL+LEC）,典型的设备设施危险源辨识、风险评价记录表见附录 A. 5 。

双体系考试试题及答案A卷一、判断题1.对于隐患排查工作，企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部沟通机制，及时有效传递隐患信息，提高隐患排查治理的效果和效率。

（）(1分)A.正确B.错误2.职业病风险评估方法与安全风险评估方法是完全不同的两种方法。

（）(1分)A.正确B.错误3.事故隐患排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业性隐患排查、专项或季节性隐患排查、专家诊断性检查和企业各级负责人履职检查等。

（）(1分)A.正确B.错误4.在制定与评审风险控制措施时应不考虑成本，只要将风险消除即可。

（）(1分)A.正确B.错误5.危险源辨识和风险评价后，应编制风险分级管控清单，逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训、实现信息有效传递。

（）(1分)A.正确B.错误6.隐患治理流程顺序：1）下发隐患整改通知；2）实施隐患治理；3）通报隐患信息；4）治理情况反馈；5）验收。

（）(1分)A.正确B.错误7.安全检查表法（SCL）适用于对设备设施、作业区域、建构筑物等存在的危险源进行辨识。

包括编制安全检查表、列出设备设施清单、进行危险源辨识等步骤。

（）(1分)A.正确B.错误8.以劳务派遣形式用工的，生产经营单位与劳务派遣单位应当在劳务派遣协议中明确各自承担的安全生产教育培训职责。

未明确职责的，由生产经营单位承担安全生产教育培训责任。

（）(1分)A.正确B.错误code9.企业三级重大危险源罐区在风险评价时，应直接判定为重大风险。

（）(1分)A.正确B.错误10.企业在双重预防体系运行过程中，要定期对体系运行的系统性和复杂性进行评估，发现问题及时纠偏、调整，做到持续改进、不断提升。

（）(1分)A.正确B.错误11.风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。

（）(1分)A.正确B.错误12.风险分级管控基本原则是：风险越大，管控级别越高；上级负责管控的风险，下级可以不负责管控。

安全风险分级管控一览表1.目的为了有效识别公司生产经营活动中产生的危险、有害因素，对危险、有害因素进行相应的风险分析和评价，确定危险、有害因素引发事故的可能性和严重程度，便于对其进行控制和管理，特制定本制度。

2.适用范围本制度适用于集团总部所有部门、子公司、工作场所、设备和设施。

3.职责3.1安全技术部直接负责安全风险分级管理控制程度的实施，组织制定风险分级程序或指导手册，成立风险分级评估组织，指导各部门开展风险分级管控，确定风险等级。

3.2各部门是安全风险分级管理和控制的主要责任部门。

3.2.1负责本部门生产安全、或职业危害识别和记录；3.2.2负责以及本部门危害因素的控制；3.2.3负责安全危险因素的汇总和记录以及具体组织实施；3.2.4负责《危险有害因素汇总表》的保存。

3.4企业各级管理者负责组织和参与风险评估，鼓励员工积极参与风险评估和风险控制。

4安全风险分级安全风险分级以危险源等级来分级，根据公司《危险源识别、评价制度》，危险源共分为四个等级，见下表：5.安全风险分级控制5.1根据各部门《安全风险辨识分级管控和责任清单一览表》中辨识的各部位（岗位）、危险源、风险类别、风险等级，按照岗位技术措施、管理措施、培训措施、防护措施、应急措施和管理层次，明确领导责任、管理责任和直接责任人的责任，采取综合控制措施消除风险，将风险控制在可接受的水平，防止事故发生。

5.2各部门要对照本部门的《安全风险辨识分级管控和责任清单一览表》，将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中的风险及所应采取的控制措施。

具体的培训参照培训管理制度执行。

5.3对于构成一级和二级以上的危险源，公司安全技术办公室应建立危险源档案，包括:评价报告和技术结论；评价意见；隐患治理计划，包括资金预算等。

；治理进度和责任人；竣工验收报告等。

5.4风险信息更新。

技术部每年组织相关人员对各部门的安全风险进行一次识别，并根据流程或人员变化完善或修订分级控制措施和责任清单。

风险分级管控制度一、目的为全面落实公司安全生产风险分级管控主体责任,确保风险有效受控,构建安全生产长效机制，从根本上化解或降低安全风险，防范生产安全事故的发生。

结合公司实际，制订本制度。

二、范围适用于公司范围内安全风险的辨识、评价分级和控制管理。

三、编制依据《中华人民共和国安全生产法》（2014年修订执行）；《云南省安全生产条例》（2018年1月1日执行）；《中华人民共和国建筑法》（2011年修订执行）；《建设工程安全生产管理条例》（2004年2月1日起执行）；《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441-860；《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB13861-2009。

四、术语和定义1、危险源（风险点）：危险源是指一个系统中具有潜在能量和物质释放危险的、可造成人员伤害、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备及其位置。

它的实质是具有潜在危险的源点或部位，是爆发事故的源头，是能量、危险物质集中的核心，是能量从那里传出来或爆发的地方。

2、风险辨识：识别风险点的存在并确定其特性的过程。

3、风险评价分级：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。

五、机构设置1.企业是安全生产风险分级管控的责任主体，在公司和项目部分别建立安全生产风险管控领导小组，负责安全风险分级管控的研究、统筹、协调、指导工作，对安全风险分级管控建设全面负责。

2.公司建立以总经理为组长的体系建设和运行领导机构，副组长为分管生产副总经理、分管安全副总经理；成员包括监审部负责人、技术总工、水电负责人、机械管理负责人、安全科负责人、财务负责人、人事部负责人、各项目部负责人等组成。

领导机构负责统筹体系建设的计划制定、人员配置、财务资源等事项，指导和协调体系建设的各项工作。

日常办事机构设置在安全科。

3.项目部风险管控工作小组由项目负责人任组长，成员为项目技术负责人、安全员、土建/水电施工员、机械员、资料员、班组长等人组成。

高危作业风险分级管控清单1. 简介每个企业都有一些高危作业活动，例如高空作业、火焰作业、封闭空间作业等。

这些作业活动具有较大的风险，如果不加以管控，可能导致重大人员伤亡和财产损失。

基于此，企业需要制定高危作业风险分级管控清单，明确高危作业的等级和相应的管控措施，确保高危作业能够安全可控地进行。

2. 高危作业风险分级高危作业风险分级是根据高危作业的危险性和风险程度进行的等级划分。

一般地，高危作业风险分级可划分为五个等级，分别为一级、二级、三级、四级、五级。

其中，一级为最高等级，五级为最低等级。

各等级的风险特征如下表所示：风险等级危险性风险特征一高事故爆发概率大，后果严重、不可控二较高事故爆发概率大，后果较严重、不易控制三中等事故爆发概率较大，后果一般、易控制四较低事故爆发概率较小，后果一般、易控制五低事故爆发概率小，后果轻微、易控制3. 高危作业风险管控措施对于高危作业风险分级清单中的每种高危作业活动，需要明确其对应的管控措施，以及责任人和具体执行时间。

通常，高危作业风险管控措施的内容包括：3.1. 高危作业活动风险评估在确定高危作业风险等级时，需要对高危作业活动进行风险评估。

风险评估应包括风险源识别、风险分析和风险评价等环节，进一步识别高危作业活动可能存在的危险和风险。

根据评估结果，确定相应的管控措施。

3.2. 高危作业活动管控计划制定高危作业活动管控计划，明确高危作业有关人员的职责和技能要求，对所需工具、设备和材料进行细化，制定安全操作程序、隔离和安全防护措施、预案和应急处置措施。

由该高危作业活动的负责人组织实施，依据作业过程和特点灵活实施。

3.3. 高危作业活动操作规程根据高危作业活动的风险等级、风险评估等，制定高危作业操作规程，明确作业活动的操作流程和注意事项。

同时，要求执行人员必须持证上岗，确保其具有必要的安全技能和经验。

3.4. 高危作业活动现场监控对高危作业活动的现场进行实时监控，尽可能提前预见危险和识别问题，及时采取措施控制风险。

工艺技术风险分级管控清单工艺技术风险分级管控清单一、引言工艺技术风险分级管控清单是指工艺技术风险按照一定的标准和方法进行评级，并对不同级别的风险进行相应的管控措施，以确保工艺技术活动的安全可控。

下面将从风险评级、管控措施、责任分工等方面列举一份工艺技术风险分级管控清单。

二、风险评级1. 重大风险：指可能导致重大人员伤亡、财产损失或环境污染的风险。

2. 较大风险：指可能导致较大人员伤亡、财产损失或环境污染的风险。

3. 一般风险：指可能导致一般人员伤亡、财产损失或环境污染的风险。

4. 低风险：指可能导致轻微人员伤亡、财产损失或环境污染的风险。

三、管控措施1. 重大风险管控措施：- 严格执行国家和行业的相关法律法规，设立完善的预警和应急机制。

- 限制进入高风险区域的人员，必要时进行相应的培训和教育。

- 定期开展安全检查和风险评估，确保设备和工艺的运行安全。

- 设立专门的应急响应小组，及时处理突发事件。

2. 较大风险管控措施：- 加强对关键设备和工艺的监控和维护，确保其正常运行。

- 建立安全操作标准和流程，明确工作人员的职责和操作规范。

- 配备必要的安全设备和防护用具，提高工作人员的安全保护水平。

- 加强员工的安全培训和教育，提高其安全意识和应急处理能力。

3. 一般风险管控措施：- 制定详细的工艺工作流程和操作规程，确保操作的规范性和安全性。

- 定期开展设备的巡检和维护，及时发现和解决潜在问题。

- 建立事故报告和事故处理制度，及时汇报和处理事故事件。

- 加强对从业人员的安全培训和教育，提高他们的安全意识和应急处理能力。

4. 低风险管控措施：- 建立健全的工艺标准和作业规程，确保操作的安全和可控性。

- 定期进行设备的检漏和维修，排除潜在的安全隐患。

- 加强对人员的培训和教育，提高其安全意识和应急处理能力。

- 定期组织安全演习和练习，加强团队应急处理能力。

四、责任分工1. 管理部门负责：- 安全风险评估和分级管控清单的制定和修订。

安全风险分级管控制度1、目的为规范公司风险评价管理工作，建立健全风险管理机制，有效辨识公司在生产、管理、服务、活动过程中存在/潜在的危险有害因素，并对它们进行分析评价，评定其危害程度和影响范围，合理划分风险等级，确定优先控制顺序，为安全生产提供可靠依据，特制定本制度。

2.1范围、方法、准则a风险评价的范围：b常规和非常规活动；c事故及潜在的紧急情况；d所有进入作业场所人员的活动；e原材料、产品的运输和使用过程；f作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品。

2.2风险评价的方法：a)风险矩阵分析法（LS）；b)作业条件危险性分析法LEC）。

2.3风险评价的准则：采用风险矩阵分析法（简称LS），R=L×S，其中R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合，L 是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。

具体如下：表3-1 事故发生的可能性（L ）判定准则表3-2 事件后果严重性（S）表3-3 风险矩阵表表3-4 安全风险等级判定准则（R）及控制措施：3、职责3.1 总经理：对公司危害识别、风险评价和隐患治理工作全面负责，组织落实公司重大及较大风险管控和重大事故隐患的整改工作。

3.2 各部门分管领导：应确保本部门危害识别和风险评价的人员有足够的培训，组织编制危害识别和风险评价记录，制定落实风险控制措施，落实重大事故隐患治理工作。

分管安全的领导负责制、修订公司《安全风险分级管控制度》，并监督、检查执行情况。

负责动火、高处作业及安全、消防设施的风险评价管理工作，监督检查其他评价记录人身、火灾、危害因素的识别情况。

负责本部门年度安全风险分级管控组织工作，组织人员评审本部门《风险分级管控措施、责任清单》，对重大及较大风险和重大事故隐患的治理进度实施全过程监督管理，定期汇总、统计、通报风险控制和隐患治理情况。

3.3 安全运营部职责：负责公司生产工艺过程及生产操作危害识别、风险评价和重大事故隐患治理的管理工作，监督检查其他评价记录生产事故危害因素的识别情况，审核重大及较大风险、重大事故隐患、控制改进措施清单，制定落实风险控制措施和隐患治理方案。