公共经济学第二章 外部效应

公共经济学中的外部性外部性是公共经济学研究的重要概念之一。

它指的是产生于市场交易过程之外的经济效应，这些效应可以对非交易参与者产生积极或消极的影响。

外部性的存在使得市场无法完全实现社会效益最大化，需要政府干预来纠正市场失效。

本文将讨论外部性的概念、类型以及应对措施。

一、外部性的概念外部性是指市场交易过程中，除买卖双方以外的第三方遭受的效应。

这些效应可以是正向的，也可以是负向的。

市场交易产生的外部性可能涉及环境、健康、公共安全等方面。

外部性的存在导致市场价格不能反映全部社会成本或收益，从而使得市场无法完全高效运行。

二、外部性的类型1. 正向外部性正向外部性是指市场交易产生的效应对第三方造成积极影响。

例如，教育投资对整个社会都有积极的外部效应，因为教育可以提高劳动力素质，促进经济发展。

2. 负向外部性负向外部性是指市场交易产生的效应对第三方造成消极影响。

例如，工业生产过程中的环境污染就是一种常见的负向外部性。

工厂的排放会污染周边地区的空气和水源，对居民的健康和环境造成危害。

三、应对外部性的措施为了解决外部性问题，政府可以采取一系列的政策措施，以纠正市场失灵，达到社会效益最大化的目标。

1. 税收和补贴政府可以通过征收污染税或者对环保产业给予补贴等经济手段来引导企业减少负向外部性的产生或增加正向外部性的效应。

2. 环境监管和法律制度政府可以加强环境监管，制定相关法规和标准，强制企业履行环保义务，以减少负向外部性的产生。

3. 契约和协商政府可以促进市场主体之间的契约和协商，以达成合作减少外部性的目标。

例如，通过购买新技术的许可证来减少环境污染。

4. 公共产品和服务政府可以提供公共产品和服务，以弥补市场交易产生的外部性效应。

例如，修建污水处理厂和垃圾处理设施，以保护环境和公共健康。

四、外部性的局限性和挑战虽然政府可以通过上述措施来应对外部性问题，但在实际操作中仍然存在一些局限性和挑战。

1. 外部性的界定和测量外部性往往较难界定和测量。

公共经济学高培勇版重点第一章：公共部门的经济活动1 . 分析公共物品或服务的三个特性。

1 . ) 效用的非可分割性是指公共物品或服务的效用为一个整体，向整个社会共同提供的，具有共同受益或联合消费的特点。

其效用为整个社会的成员所共享，而不能将其分割为若干部分，分别归属于某些个人或企业享用。

2 . ) 消费的非竞争性是指某一个人或企业对公共物品或服务的享用，不排斥、妨碍其他人或企业同时享用，也不会因此而减少其他人或企业享用该种公共物品或服务的数量或质量。

增加一个消费者不会减少任何一个人对公共物品或服务的消费量，或者说，增加一个消费者，对供给者带来的边际成本等于零。

3 . ) 受益的非排他性指在技术上没有办法将拒绝为之付款的个人或企业排除在公共物品或服务的受益范围之外。

或者说，公共物品或服务不能由拒绝付款的个人或企业加以阻止，任何人都不能用拒绝付款的办法，将其所不喜欢的公共物品或服务排除在其享用品范围之外。

2 . 政府经济活动的范围如何界定？政府的经济活动范围：市场失灵的领域，即是政府经济活动的范围，或政府发生作用的范围，只要有社会公共需要，即为政府的职能范围。

一般为：1 . ) 生产或提供公共物品或服务。

2 . ) 调节收入分配。

3 . ) 促进经济稳定发展。

3 . 公共财政的主要职能及其必要性。

一、资源配置职能公共财政具有资源配置职能的原因：1. ) 公共物品或服务的存在2. ) 外部效应的存在3. ) 不完全竞争状态的存在二 . 调节收入分配职能原因：1. ) 客观上存在分配不公现象2. ) 客观上要求有一种有助于实现公平目标的再分配机制3. ) 市场机制的框架内, 有效的再分配很难完成, 原因:( 1) 市场机制与公平分配机制相悖( 2) 社会上存在的私人慈善机构作用有限, 缺乏统一性, 有时互有冲突.4. ) 公共财政具有收入再分配的手段和条件:( 1) 征税( 2) 转移性支出三．促进经济稳定发展职能原因:1. ) 市场经济不能自动、平稳地向前发展。

完整版)公共经济学复习知识点公共经济学复知识点第一章公共部门的经济活动一、公共经济学的定义及研究对象公共经济学研究市场经济下政府的经济职能、经济作用、公共干预（主要是政府）；延伸、深化、具体化了微观、宏观经济学中有关政府职能作用的理论；并用经济学的理论和方法来研究政府的运作。

二、资源最优配置的原则资源最优配置原则包括效率原则、公平原则和稳定原则。

效率原则的实现需要市场机制；公平原则需要社会价值判断；稳定原则需要经济的正常运行，如物价稳定、充分就业、经济增长和国际收支平衡。

三、帕累托效率___效率是指某个经济达到了这样一种状态，以至于一个人的福利不可能再变得更好，除非使其他至少一个人的福利变得更坏时，社会福利就不再有改善的可能。

帕累托改进是指在不使B福利减少的情况下增加了A的福利。

___最优产生的市场条件是完全竞争市场，实现条件为MSB=MSC。

四、不完全竞争市场的成因不完全竞争市场的成因包括MSC≠MPB、对公共物品的享用、垄断和寡头的出现、信息不对称以及考虑与经济效率无关的事项。

五、政府的经济职能政府的经济职能包括资源配置职能、收入分配职能和经济稳定职能。

资源配置职能包括地区间的资源配置、公共物品与私人物品之间的配置、公共部门与私人部门之间的配置以及消费与投资之间的配置。

收入分配职能旨在实现平等与激励，政策手段包括财政措施、税收与收入转移制度以及非财政措施。

经济稳定职能的政策措施包括相机抉择的财政政策、货币控制、财政政策与货币政策的结合以及道义上的劝告。

第二章外部效应一、外部效应对资源配置的影响外部效应是指未在交易价格中得到反映的经济交易成本或效益。

正的外部性，也称为外部效益或外部经济，指的是对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。

负的外部效应，也称为外部成本或外部不经济，指的是对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用。

外部效应对资源配置的影响需要通过解决方案来解决。

第一章导论1、公共经济学定义：是研究公共部门经济与管理行为的科学，它是以公共部门经济行为，经济部门经济管理职能及其对资源配置和社会福利的影响为研究对象的一门学科。

2、公共经济学的研究对象：政府经济行为3、公共经济学的两大理论支柱：公共产品理论、公共选择理论4、政府三大职能：资源配置职能、收入再分配职能、促进经济稳定发展职能第二章外部效应1.外部效应：是指经济活动中私人边际成本（或收益）与社会边际成本（或收益）的不一致，即某些人或厂商的经济行为影响了其他个人或厂商，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得相应报酬的现象.2.正的外部效应和负的外部效应：正的外部效应：指对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得到反映的经济效益。

负的外部效应：指的是对交易双方之外的第三者所带来的未有价格中得以反映的成本费用。

3、帕累托最优与帕累托改进:帕累托效率——如果社会资源的配置已经达到这样一种状态，即任何重新调整都不可能在不使其他任何人境况变坏的情况下，而使任何一人的境况变好，那么，这种资源配置的状况就是最佳的，也就是具有效率的。

如果达不到这种状态，即可以通过资源配置的重新调整而使得某人的境况变好，而同时又不使其他任何一人的境况变坏，那就是说明资源配置的状况不是最佳，也就是缺乏效率的。

如果一个社会处在这样一种状态下，用某种方式改变这一状态可以使一些人的境况变好，而其他人的境况至少不变坏，那么这种状态就不符合帕累托效率，对它所作出的这种改进被称为帕累托改进。

当一种资源配置状态下不可能进行帕累托改进时，就是一种帕累托最优的资源配置。

4.外部效应的纠正：公共纠正方法：1）罚款或征税：对负的外部性的矫正对带有负的外部性的物品或服务征收相当于其外部边际成本大小的税收,以此将征税物品或服务的私人边际成本提高到与社会边际成本相一致的水平。

2）补贴：发放补贴是正外部性内在化的一个传统手段，其调整方式主要着眼于私人边际收益的调整和私人边际成本的调整两个方面。

第一章：公共部门的经济活动●市场机制的失灵（导致市场运转失灵的基本原因，在于价格信号并非总是能充分的反映社会边际效益和社会边际成本）第一：公共物品或服务私人边际效益和社会边际效益，私人边际成本和社会边际成本在公共物品或服务上发生了分离；或者说公共物品或服务的社会边际效益大于私人边际效益，私人边际成本小于社会边际成本，在这种条件下市场显然不能按照有效的产量水平供给这类公共物品或服务。

（机会主义倾向，败德行为）第二：收入分配不公（效率，公平，稳定是评判社会资源配置的三大原则；社会财富增长的最大化与社会财富分配的公平化相统一是保持社会稳定发展的基本要求）由市场所决定的居民收入的初次分配—纳税前收入的分配，并不公平。

在市场经济条件下决定居民收入分配状况的因素，一是每个人所能提供的生产要素，如劳动力，资本，土地等的数量。

另一是这些生产要素在市场上所能获得的价格。

由于人们所拥有或继承的生产要素的差别，人与人之间的收入分配往往会拉开差距。

一定的收入分配差距，可以提升效率差距过大就有违社会公平的要求，而且会导致贫困，富裕阶层中财富的浪费，社会冲突，低收入者阶层得不到发展与改善自己处境的机会等一系列不好的社会后果，由此引发尖锐的社会矛盾。

第三：经济稳定发展宏观经济领域资源配置效率即宏观经济效率的评判，需要借助其他的指标，即就业，物价水平和经济增长。

自发的市场机制，并不能自行趋向于充分就业，物价稳定和适度的经济增长。

（自由放任的市场机制在实现宏观经济水平方面的失灵）原因：价格信号在某些重要的市场上并不具有伸缩自如反应灵活的调节能力；从总供求角度看，不同经济主体，在实现其经济利益上所具有的竞争性和排他性也会使市场的自发力量，不能经常保证总供求在充分利用资源的水平上相一致●政府经济活动的范围如何界定市场机制在满足社会公共需要上是无效的，公共部门或者说政府部门的经济活动，就需要担负起满足社会公共需要的任务。

以社会公共需要为标尺，市场机制发生失灵的领域，也就是需要政府部门发挥作用的范围。

外部效应及应对措施外部效应是市场缺陷的表现之一。

最早提出外部效应问题的是英国经济学家马歇尔，他在其《经济学原理》一书中用“外部经济”一词指代在一个产品部门内部各厂商之间相互产生的一种积极的刺激和影响，而这些积极的刺激和影响在生产成本中却无法反映出来，它是外在于单个厂商的生产活动的，因此被称为“外部经济”。

二战后，随着人类社会经济活动范围的扩大，出现了很多的环境污染、生态破坏、资源浪费等问题，这使得经济学家们对这些问题投入了更多的关注。

上世纪70年代，一个新的经济术语“外部性”产生了。

所谓经济的外部性又叫“外部效应”（Externality），它是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，但是却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有报酬的现象。

换言之，外部效应就是未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。

究其本质而言，外部效应是产权未能或不能确立的结果。

同时外部效应也有其自身的特征：它既可以由企业产生，又可以由消费者产生；既可以是正的，又可以是负的。

外部效应的存在使人们在经济决策中所依据的价格既不能精确地反映其全部的社会边际效益，也不能精确地反映其全部的社会边际成本，最终导致价格失真的结果，致使社会资源配置效率下降，无法达到帕累托效率的最佳状态。

外部效应按不同对象分类会产生不同的结果：按承受者不同，可分为生产活动的外部效应和对生产的外部效应；按发起者不同，可分为生产活动的外部效应和消费活动的外部效应；按结果不同，可分为正的外部效应和负的外部效应。

因为外部效应天生就具有相互的特征，所以根据外部效应的结果分类可以把它分为正的外部效应和负的外部效应。

正的外部效应也称外部效益或外部经济，是指针对交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反应的经济效益，买卖双方均未意识到其交易会给他人或企业带来益处。

例如你欣赏邻居家阳台的鲜花，你从中得到了美的享受，确不用为此付费。

又譬如高科技公司将大量资金用于研发，当科技成果转化为现实生产力以后，部分社会成员将能免费使用，从而出现“搭便车”现象。