银行案件防范会议纪要

银行案防工作会议‎银行案防工作会议‎‎篇一：‎银行案件防‎控工作报告抓落实‎控风险全面提升‎风险管理水平×年‎，在×银监分局的大‎力支持和帮助下，×‎行紧紧围绕省局和×‎分局案防安保工作总‎体思路，狠抓制度落‎实、力促问题整改，‎着力加强案件风险防‎控体系的建设，始终‎坚持把案件防控工作‎放在首位，案防工作‎取得阶段成效，实现‎“零案件”案防目标‎，各项业务呈现良好‎发展态势。

下面，将‎×行的具体工作情况‎汇报如下：‎一、‎加强领导，全力抓好‎案件防控工作×年‎初，×行专门召集相‎关部门及人员专题研‎究安全运营和案件防‎控工作，并通过召开‎全行案防工作大会的‎形式，安排部署全年‎案防工作，提出抓好‎“四个落实”的案防‎工作要求：‎一是按照监管‎部门案防工作要求，‎确定案防工作的年度‎目标，做到目标落实‎。

二是制定全‎年案防工作方案和工‎作计划，做到计划落‎实。

三是深刻‎领会×银监局和×分‎局文件精神，提高思‎想认识，高度认识案‎件防控工作的重要性‎，紧密围绕案防十项‎重点工作，稳步扎实‎做好案件防控工作，‎确保完成各项工作任‎务，做到“重点工作‎落实”。

四是‎×行案防工作实行各‎层级一把手负总责制‎，并在不同层级设立‎专兼职案防岗位，指‎定专人负责案件防控‎工作，实行定人、定‎岗、定责的“三定”‎管理，做到责任落实‎。

目前，×行上下更‎加重视案防工作，工‎作的主动性、自觉性‎得到提高，确保了案‎防工作的有效落实。

‎二、强化教‎育，筑牢思想防线‎思想教育工作常常说‎起来重要，但实际上‎却最容易被忽视，在‎基层则更显薄弱。

思‎想教育工作的缺失，‎也是引发道德风险和‎操作风险的一个重要‎因素，为此，我们着‎重抓了以下几方面工‎作：‎（一）持续开展制‎度培训，提高全员遵‎章守纪意识。

×行以‎各项规章制度的学习‎培训为重点，全面组‎织开展了各个条线规‎章制度的培训活动。

2023金融犯罪案件会议纪要范文随着金融市场的不断发展和全球化进程的加速推进，金融犯罪案件也在逐渐增多。

作为金融行业从业者，我们必须对此高度重视，加强风险意识，提高防范和应对金融犯罪案件的能力。

举行金融犯罪案件会议以制定应对策略和提高业务水平显得尤为重要。

在本次会议上，与会者就如何加强对金融犯罪案件的监测和防范，加强内部合规管理，保护客户利益等方面进行了深入的讨论和交流。

一、加强对金融犯罪案件的监测和防范1.1 完善内部监测体系在本次会议上，与会者一致认为，完善内部监测体系是预防金融犯罪案件的重要手段。

通过引入先进的监控技术和工具，全面监测和分析交易数据和客户行为，及时发现异常情况和可疑交易，加强对潜在风险的识别和预警。

1.2 加强外部合作和信息共享除了完善内部监测体系，与会者还强调了加强外部合作和信息共享的重要性。

建立与公安机关、司法机构和其他金融机构的有效合作机制，及时共享情报和案例经验，共同应对跨行业和跨境的金融犯罪活动。

二、加强内部合规管理2.1 建立健全的内部控制体系在本次会议上，与会者对加强内部合规管理达成了共识。

建立健全的内部控制体系，规范各项业务流程和操作程序，明确岗位职责和权限范围，加强对业务人员的培训和管理，提高工作效率和风险防范能力。

2.2 提升员工的风险意识和识别能力与会者还就提升员工的风险意识和识别能力进行了深入讨论。

加强对员工的法律法规和合规要求培训，提高他们对各类金融犯罪行为的识别和防范能力，增强对客户资金和财产安全的保护意识。

三、保护客户利益3.1 增强客户信息保护意识在本次会议上，与会者还就增强客户信息保护意识进行了讨论。

加强对客户隐私和个人信息的保护，严格落实相关的数据保护法规和标准，杜绝信息泄露和滥用行为，确保客户利益得到有效的保障。

3.2 提升金融服务质量和诚信度与会者还就提升金融服务质量和诚信度进行了深入探讨。

坚持依法合规经营，加强内部管理和风险控制，提升企业形象和市场竞争力，为客户提供更加安全、便捷和透明的金融服务。

一、会议基本信息会议名称：银行三防演练预案会议会议时间：2021年X月X日会议地点：XX银行会议室参会人员：XX银行领导班子、各部门负责人、安全保卫部全体人员主持人：XX银行行长记录人：XX银行办公室二、会议议程1. 主持人宣布会议开始，介绍参会人员。

2. 安保卫部负责人汇报《银行三防演练预案》编制情况。

3. 领导班子成员对《银行三防演练预案》进行讨论和审议。

4. 领导班子成员对演练活动提出具体要求和指导意见。

5. 安保卫部负责人对演练活动进行安排部署。

6. 主持人总结会议，宣布会议结束。

三、会议内容1. 安保卫部负责人汇报《银行三防演练预案》编制情况安保卫部负责人首先介绍了《银行三防演练预案》的编制背景、目的和原则。

随后，详细汇报了预案的编制过程，包括组织机构、职责分工、演练科目、演练流程、应急响应措施等内容。

2. 领导班子成员对《银行三防演练预案》进行讨论和审议（1）XX行长：预案内容较为全面，针对性强，但部分细节需进一步完善。

（2）XX副行长：建议在预案中增加应急预案的启动条件，确保演练活动的有效性。

（3）XX部门负责人：对预案中涉及到的应急响应措施提出修改意见，以提高预案的可操作性。

3. 领导班子成员对演练活动提出具体要求和指导意见（1）XX行长：要求各部门高度重视演练活动，确保演练取得实效。

（2）XX副行长：要求各部门认真落实预案，加强演练组织协调，确保演练顺利进行。

（3）XX部门负责人：要求各部门加强应急演练的宣传和培训，提高员工的安全防范意识。

4. 安保卫部负责人对演练活动进行安排部署（1）明确演练时间、地点和科目。

（2）成立演练指挥部，负责演练活动的组织、协调和指挥。

（3）制定详细的演练方案，明确各部门职责和任务。

（4）加强演练物资和设备的保障，确保演练顺利进行。

5. 主持人总结会议，宣布会议结束XX行长对本次会议进行了总结，强调各部门要高度重视三防演练工作，确保预案的落实和演练活动的顺利进行。

银行案件防范会议纪要三篇篇一各位领导、同仁：下午好!今天，银监局对金融机构案防工作做了全面地部署，分公司定当认真领会、抓好落实。

下面我就代理金融案防工作开展情况及下阶段工作部署作个简要汇报：一、案防工作开展情况我分公司严格执行案件防控的各项规定，实现了可控性案件为"零"的工作目标。

(一)转变思想观念、加强组织领导树立"业务发展、风控先行"的理念。

首先落实领导机制，明确"一把手"承担案防维稳第-一责任人的责任。

层层签订"案防和维稳工作承诺书"、全员签订"合规承诺书"，确保案件防控落实到岗到人。

其次定期召开邮银双方案件防控会议，通报内控管理和检查情况，协调解决相问题。

再则加强专业检查队伍建设、提升案防管控能力。

(二)完善案防机制，强化内部管控持续开展内控管理评优评先工作，考评结果纳入绩效考核;全面网点营业主管工作;定期对各网点进行检查，对违规行为严格按制度办法进行考核，累计经济处罚元，处罚责任人人次。

(三)加强监督检查，做好案防整治一是开展金融网点风险等级评价。

一级网点个，二级网点个;无三级、四级与五级的网点。

二是开展网点安全大检查工作。

在重要节假日时间节点对网点资金安全开展突击抽查，防控各类案件、事故的发生。

三是规范金融网点三级权限管理。

对辖内所有工号及指纹权限100%覆盖逐一排查。

(四)落实案防排查，加强人员管理深入开展案防及人员风险排查工作：一是开展全辖金融案件风险排查。

二是开展非法集资风险及"五十个严禁"整治专项排查活动—"绿盾行动"。

三是开展"一个加强、两个遏制"专项排查。

四是结合民间借贷专项开展人员风险排查。

及时了解人员思想动态，查找违规风险。

(五)加强学习教育、提高案防意识广泛开展案件防控学习宣贯活动。

共组织"典型案例"、"十条禁令"等各类学习会场，全员签订知晓书份，考试场，突击检查网点次，确保从业人员合规经营。

银行案防会议纪要银行案件防范会议纪要【篇一：三季度案防工作会议纪要】朔州市邮政局2022年三季度案防工作会议纪要在朔州市邮政储蓄银行会议室，召开了2022年第三季度案防工作会议。

市局王宝明局长、市局安全委员会全体成员、各县区局长参加里会议。

现将会议内容纪要如下：一、督保部通报三季度案防工作情况合规经营和案件防控是邮政金融稳健运行的内在要求，也是防范金融案件的基本前提，是每一个金融从业人员必须履行的职责，同时也是保障自己切身利益的有力武器。

但在三季度检查情况来看，暴露出的小问题比较多，主要表现在：1、案防学习和警示教育不够；2、安防设施运行情况登记不全面，存在提前填写或过后补登现象；3、各类预案制定不精细、演练组织不及时；4、对金库、运钞的检查频次没有达到规定标准。

5、金库单人值守较为平凡，也存在无人值守现象；6、个别金库出纳在工作结束后忘记布防，最后还得市局监控中心代为布防。

总之，安防制度的执行情况不够到位，人防质量有了折扣，致使物防和技防功能没有充分发挥出来。

加快推动案防责任制和各项制度的落实，认真解决安全管理上存在的突出问题，加强薄弱环节的安全管理，遏制违规违章现象，消除安全隐患，防范各类案件的发生，具体工作安排如下：1、各单位负责人，在日常工作中既要检点自己行为职责，又要指导好员工规范操作，促进员工跟进标准化。

2、深度推行安全防范教育培训工作，让案防观念和意识渗透到每个员工、每个岗位和每个操作环节中，营造出“重操守、讲合规、促案防”的良好氛围，促使所有员工在案防工作中能够遵守制度、规范操作。

3、以提高执行力为目标的制度体系。

不断创新操作流程和管理制度，做到有章必循，违章必究，形成制度制约。

把习惯性的合规操作嵌入到各种工作中。

4、扎实跟进监督检查，强力指导、督促整改、加大考核，要全面落实相关规定，牢固树立起“金融安全无小事”的风险意识，确保案防取得实效。

5、继续保持好与银行的合作，共同部署好案防工作、开展好案防活动、落实好案防制度。

银行涉案账户治理专题会议纪要1. 会议背景银行作为金融机构的重要组成部分，承担着资金存储和结算的重要职责。

然而，由于社会利益与个人利益的冲突，一些银行账户被用于非法活动，给金融行业和整个社会带来了极大的负面影响。

为了治理银行涉案账户问题，本次专题会议旨在深入研究该问题，找出有效的解决办法。

2. 会议议程2.1 问题解析及成因分析 2.1.1 不合规账户产生的原因 2.1.2 不合规账户的影响及风险评估 2.2 涉案账户治理政策及法规 2.2.1 相关政策及法规的制定与执行2.2.2 存在的问题及改进措施 2.3 涉案账户监测与预警机制建设 2.3.1 监测手段和技术工具 2.3.2 预警机制的建立与完善 2.4 涉案账户治理的合作机制和案例分享 2.4.1 政府、银行和监管部门的协同合作 2.4.2 案例分享与经验总结3. 问题解析及成因分析3.1 不合规账户产生的原因- 资金匿名化需求- 监管手段滞后- 内部操作风险3.2 不合规账户的影响及风险评估- 资金洗钱和恐怖主义融资- 影响金融行业形象和信誉- 社会治安和经济秩序风险4. 涉案账户治理政策及法规4.1 相关政策及法规的制定与执行- 金融行业风险防控的监管要求- 银行账户管理办法的制定与执行情况4.2 存在的问题及改进措施- 法律法规制定不完善- 监管部门执法不到位- 加大对不合规账户检查力度- 强化内部风险控制机制5. 涉案账户监测与预警机制建设5.1 监测手段和技术工具- 风险预警模型的建立- 数据挖掘和人工智能技术在账户监测中的应用5.2 预警机制的建立与完善- 多部门协同工作，共同构建预警机制- 提高预警信息处理的及时性和准确性6. 涉案账户治理的合作机制和案例分享6.1 政府、银行和监管部门的协同合作- 加强信息共享和合作机制建设- 制定联合行动方案，共同打击涉案账户6.2 案例分享与经验总结- 案例一：某银行成功冻结一起涉案账户- 案例二：监管部门与银行合作打击涉案账户的成功经验总结7. 结论与建议在银行涉案账户治理过程中，需要加强政府、银行和监管部门的协同合作，共同构建监测预警机制和处理不合规账户的工作机制。

2023年风险例会会议纪要(实用7篇)风险例会会议纪要篇一2023年6月9日晚我行在油田公司机关楼开展了银行案件风险防控学习活动，结合案例使我们了解到，银行不断发生违法违规案件，给银行的信誉和社会形象带来了很多不利影响，通过对风险防控的学习使我们更深的了解到风险防范是银行每时每刻都存在的话题，每个员工都必须深刻的认识银行存在的风险和防范风险发生的方法。

结合我们平时在工作中的实际情况，可以总结为以下几点。

一、加强业务学习，完善业务操作流程。

身为银行一线员工，切实提高业务素质和风险防控能力，全面加强柜面服务，是我们临柜人员最为实际的工作任务。

在日常工作中我们应当坚持做到合规操作，有时候，总是觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们的业务发展，但往往很多时候就是我们的疏忽大意，一些不合规的举动从而导致业务出现差错，特别是有时候觉得自己特别熟练的业务一时大意更加容易引起错帐抹帐交易，一味地追求效率而不认真审核输入内容的准确性。

很多规章制度的建立，是在经历过许许多多实际工作经验教训中总结出来的，只有按照各项规章制度办事，我们才有保护自己权益和维护广大客户权益的能力。

二、妥善保管原始凭证，防止风险隐患。

原始凭证是记载业务的一种书面证明，是记账的法律依据。

如果我们把客户的凭证随意乱丢，有可能被不法分子盗取利用该凭证作案引起法律纠纷。

我们在每天的营业结束后必须保证我们办理业务过程所产生的传票完整，保证凭证上的要素齐全，没有遗漏客户签名以防止某些有心的客户回头告知自己没有办理过该笔业务，而引起经济纠纷。

填写错误的凭证要交回客户自行作废，办理业务过程中打印的错误凭证如果是不需要跟随传票作附件的，应该作废，不能随手扔进垃圾桶。

对客户资料也要妥善保管不能随便泄露客户的资料。

三、避免代客户填写单据，加强风险防范意识。

代客户填写单据往往容易引起客户纠纷，产生不必要的法律风险。

在办理业务过程中有时会遇到一些客户抱怨自己填写单据很慢赶时间或者自己不会填写该单据要求柜员帮忙填写，这时作为临柜人员我们必须严格清楚不能代理客户填单了解代客填单有可能产生的后果，我们要做好对客户的解释工作，或者叫大堂经理指导该客户填写单据确认客户本人签字后才能为该客户办理该笔业务，尽量避免由此产生的风险。

《xx案件防控领导小组会议纪要01》xx银案防纪字【xx】01号xx年4月6日上午，xx案件防控领导小组会议在二楼会议室联合召开，组长xx、副组长xx和成员xx等同志参加了会议，会议首先对前期案件防控工作进行了小结，按照会议议程由各成员部门负责人重点对当前各部门风险隐患问题进行分析和指定整改措施，行领导就各自主管的案防事项进行了风险警示、提出了相关案件防控、防治要求；现形成纪要如下：一、会议首先前期案件防控工作进行了总结。

第一季度上半年市支行组织了多次案件防控活动，分层签订了案件防控目标责任书，一季度循序开展了基础管理规范月、营业机构案件风险排查‚扫雷‛活动，签订了《合规执行年承诺书》，通过活动的开展确实达了‚领导重视，氛围浓厚；内控意识增强，内控环境改善；履职检查强化，内控管理能力提升。

但是也存在不少问题和不足，整体活动的效果不明显，没有完全达到或实现预期的目标，内控管理工作还没有达到合规化、标准化、科学化的要求和目的。

二、会议对各部门汇报的风险隐患问题和案件防控工作进行了分析：1、安全设施配备不全，如公司业务台席未配备票据鉴别仪，东方支行少配一个狼牙棒，10号台席无110报警按钮，新桥矿、薛湖矿atm无110报警器，监控资料不完整，加钞探头未与主机联网，芒山支行监控系统无声音，公司业务柜面监控资料保存达不到90天以上。

2、综合管理部负责人开展了安保检查，存在检查不深入，不全面（无离行式atm安保检查记录），未定期通报。

（二）、空白凭证管理1、重要空白凭证存在超量领取现象，如：通知存款200张从08年领用至今未使用。

2、部分空白凭证未妥善保管现象；如：1月27日现场检查1500本活折放在金库地面上，未入柜保管。

3、凭证领用交接不规范，存在网点人员自行领取和请领发放单照不完整现象；如。

1月4日和1月25日东方支行综合柜员xx 自行领取凭证2次；元月份请领单缺少1月4日百花营业所，1月25日xx、xx营业所共4份。

银行案防会议纪要会议主题：银行案防会议时间：2022年1月10日上午10点参会人员：- XXXX 行长- XXXX 风险管理部负责人- XXXX 安全监测部负责人- XXXX 银行监管机构代表会议内容：1. 交流当前银行案件的发展态势和趋势，讨论目前面临的主要案件类型和风险点。

重点关注客户身份识别不准确、内部人员贪腐、网络欺诈等常见问题。

2. 回顾银行案件中的痛点和教训，分析导致案件发生的原因和漏洞。

要求相关部门进行自省和总结，提出改进的措施和解决方案。

3. 梳理已有的银行案件防控措施和制度，并对其效果进行评估。

要求各部门根据评估结果，进一步完善防控措施，提高预防和识别金融犯罪的能力。

4. 探讨银行案件预警机制的建立和优化，包括加强异动账户监测、加强账户信息核实、提高安全技术手段等。

各相关部门要充分利用现有技术手段，实现早发现、早报告、早防范。

5. 确定银行案件防控的责任分工和监督机制，并明确各部门的具体职责和任务。

要求相关部门加强合作，建立信息共享和协作机制，实现全面监管和联防联控。

6. 强调员工教育和培训的重要性。

要求各部门加强对员工的风险防控培训，提高员工的风险意识和自我保护意识，防范内部人员的违法行为。

7. 跟进银行监管机构提出的要求和建议，确保银行案件防控工作符合相关监管要求。

并要求各部门密切配合，积极配合监管机构的日常工作和检查。

会议总结：本次会议对银行案件防控工作进行了全面总结和分析，并针对相关痛点和漏洞提出了改进的措施和解决方案。

各部门将按照会议要求，加强合作和协作，共同推动银行案件防控工作的落实。

各部门负责人将根据会议要求，制定具体的工作计划和时间表，并定期进行评估和报告工作进展，并在下次会议上进行总结和分享经验。

XX支行案件防控领导小组2018年
第三次会议会议纪要
2018年9月10日，XX县支行2018年案件防控领导小组第三次会议在县支行二楼会议室召开，县支行案件防控领导小组成员、辖内三网点负责人及案防联络员等参加会议。

会议由XX县支行行长XX主持。

现将会议纪要如下：
会议上由XX县支行行长XX组织参会人员再次学习《XX市分行2018年第三次案件防控领导小组会议纪要》（XX会议纪要〔2018〕3号）等文件，传达了市分行精神。

指出“质量提升年”、整治市场乱象是银监贯穿全年的事项，同时，“内控提升”是总部内控建设年的收官之战，各单网点和部门要高度重视，要统筹安排、持之以恒推进以上工作扎实开展。

县支行XXX部通报并讨论了县支行营业大楼保安在电动大门管理方面存在失职的议题。

如，对陌生拜访人员无登记簿登记；外来车辆未经核实即放行进入单位大院内；电动大门长时间未关门等。

会议认为，县支行安全员、县支行案防联络员应主动将问题反映。

目前经管理部约谈保安，要求进行整改。

已将屡不整改的人员通知安保公司进行人员更换，目前已更换部分保安人员。

会议认为案防工作无小事。

一要提高政治站位，持之以恒推进案防工作扎实开展；二要加强人员排查工作，要做好真排查，发现真问题，落实真整改；三是要求县支行案防联络员，在四季度结束前，按时完成县支行尽职检查，做个自我诊断；四是会议要求扎实推动质量提升年、整治市场乱象与内控提升年活动，不
折不扣完成活动方案规定。

出席：XX、XX、XX、XX、
列席：XX、XX、
发：XX商业银行XX市分行
送：行内：各二级支行、各部门。