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2023年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟预测题库(名校卷)单选题（共40题）1、下列关于证券公司流动性风险管理目标，描述最准确的是（）。
A.建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制,确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足B.确保具有充足的日间流动性头寸和相关融资安排，及时满足正常和压力情景下的日间支付需求C.确保公司可以应对紧急情况下的流动性需求D.制定有效的流动性风险应急计划【答案】 A2、以下关于审计委员会的说法中错误的是（）。
A.审计委员会的负责人应当由独立董事担任B.审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有2名独立董事从事会计工作5年以上C.审计委员会可以聘请专业人士提供服务，由此发生的合理费用由证券公司承担D.可以提议聘请或者更换外部审计机构，并监督外部审计机构的执业行为【答案】 B3、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）。
A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B.利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉【答案】 D4、期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（）。
A.强行平仓B.强制减仓C.强制增仓D.集中交易【答案】 B5、（2016年真题）财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于（）。
A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】 B6、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金【答案】 D7、证券金融公司应当每个交易日公布（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载单选题（共40题）1、某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（）。
A.5万元B.50万元C.200万元D.1000万元【答案】 C2、证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 B3、（2016年真题）下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ4、下列选项中，属于期货公司设立条件的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. ⅢC.Ⅱ. ⅢD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ【答案】 C5、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（）。
A.合规负责人应对公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案进行合规审查，并出具书面合规审查意见B.合规负责人直接对股东（大）会负责C.合规负责人对证券公司报送的申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责D.证券公司不采纳合规负责人建议的，应将有关事项交于董事会和监事会共同决定【答案】 A6、下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ7、按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多变边法律关系。
下列选项中，属于双边法律关系的是（）。
A.①④B.①②④C.①②D.①②③④【答案】 C8、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C9、下列属于监事会职权的有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A10、下列董事会中必须有职工代表的是( )A.2个以上的国有企业投资设立的有限责任公司B.合伙企业C.1个国有投资主体投资设立的有限责任公司D.外商独资企业【答案】 A11、某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布，另外近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动，该公司甲利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元，使用诈骗手段集资数额达到5万元，下列选项中说法错误的是（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载单选题（共40题）1、下列关于公司经营范围的表述，符合公司法规定的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A2、(2018年真题)下列关于欺诈发行股票、债券罪立案标准的说法中，错误的是（）。
A.发行数额在200万元以上的B.利用募集的资金进行违法活动的C.转移或者隐瞒所募集资金的D.伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的【答案】 A3、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。
应收取的保证金比例可低于（），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（）。
A.20%；15%B.25%；20%C.30%；15%D.30%;20%【答案】 A4、证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则包括（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 C5、下列属于有限责任公司股东会职权的是（）。
A.检查公司财务B.决定公司的经营方针和投资计划C.组织实施公司年度经营计划和投资方案D.当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正【答案】 B6、(2018年真题)基金监督机构包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A7、合格境外机构投资者应经中国证监会审批，其应当具备的条件中，说法错误的是（）。
A.具备证券期货投资经验；境内投资业务主要负责人员符合其所在境外国家或者地区有关从业资格的要求（如有）B.治理结构、内部控制和合规管理制度健全有效，按照规定指定督察员负责对其境内投资行为的合法合规性进行监督C.经营行为规范、近5年或者自成立以来未受到监管机构的重大处罚D.不存在对境内资本市场运行产生重大影响的情形。
【答案】 C8、在集合资产管理计划中．客户主要享有的权利有( )。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载单选题（共50题）1、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。
2016年中国证监会出台的《证券期货投资者适当性管理办法》进一步完善了解投资者信息的要求，在原有了解投资者信息的基础上，明确了投资目标包括投资期限、品种以及期望收益等，新增了投资者（）。
A.投资目标B.投资经验C.风险偏好及可承受损失D.财务状况【答案】 C2、基金募集期间，动用募集的资金的，责令返还，没收违法所得，并处违法所得（）罚款；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，并处（）罚款A.1倍以上5倍以下；1万元以上50万元以下B.1倍以上5倍以下；5万元以上50万元以下C.1倍以上10倍以下；1万元以上50万元以下D.1倍以上10倍以下；10万元以上50万元以下【答案】 B3、按照《证券交易委托代理协议指引》的规定，以下属于客户可以委托证券公司代理的事项有（）。
A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】 B4、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，应予立案追诉（）。
A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到20万元的B.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款20户的C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元【答案】 C5、《期货交易管理条例》规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。
A.3B.5C.6D.10【答案】 A6、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患，王某的下列做法错误的是（）。
2022-2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库包括详细解答单选题（共20题）1. 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（）年。
A.1B.3C.5D.10【答案】 B2. 非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向（）报送申请材料。
A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.证券交易所【答案】 C3. 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不属于应当提供下的服务的是（）。
A.协助办理开户手续B.提供期货交易行情信息C.提供期货交易设施D.代理期货公司收取期货保证金【答案】 D4. 下列事项中，属于股份有限公司的章程中应当记载的事项是（）。
A.①②④⑤⑥⑦B.①②③⑥⑦C.①②③④⑤⑥⑦D.①②③⑤⑥⑦【答案】 D5. 从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动，被称为（）。
A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券研究报告D.期货投资咨询【答案】 A6. 按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（）。
A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金【答案】 B7. 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形包括（）。
A.①③④B.②③④C.①②③D.②③【答案】 C8. 财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（）年。
A.20B.15C.10D.5【答案】 C9. 按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载单选题（共40题）1、证券期货经营机构应当制定具体、有效的事前风险防范体系、（）和事后追责机制，对所从事的业务种类、环节以及相关工作进行科学系统的廉洁风险评估，识别廉洁从业风险点，强化岗位制衡与监督机制并确保运行有效。
A.事中内部控制体系B.事中管控措施C.事中监管执法D.事中风险评估【答案】 B2、李某大学毕业后进入某证券公司工作，如果其从事代销金融产品业务，按规定应当具有（）资格。
A.证券从业B.法律从业C.市场营销D.会计从业【答案】 A3、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。
A.风险覆盖率不得低于100%B.资本杠杆率不得低于10%C.流动性覆盖率不得低于100%D.净稳定资金率不得低于100%4、证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。
A.3B.5C.7D.10【答案】 B5、创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（）万股。
A.20，15B.30，15C.20，10D.30，10【答案】 B6、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。
A.3B.5C.10D.157、上市公司申请发行新股时，股东大会应就（）做出决议A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.III、IVD.I、II、IV【答案】 B8、客户维持担保比例不得低于最低维持担保比例，否则须追加担保物。
该最低维持担保比例为（）。
A.100%B.110%C.120%D.证券公司与客户约定【答案】 D9、（2016年真题）下列说法不正确的是（）。
A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资【答案】 A10、（）是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。
证券从业之证券市场基本法律法规综合提升模拟考试试卷附带答案单选题（共20题）1. 按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，个人申请保荐代表人资格，应当具备（）条件。
A.①②③⑤B.②③④⑤C.①②③④D.①③④⑤【答案】 C2. （2017年真题）在诚信信息中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息效力期限为（）年。
A.1B.3C.5D.10【答案】 C3. (2018年真题)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，其注册资本最低为（）万元。
A.50B.100C.200D.500【答案】 B4. 下面属于公募基金宣传推介规范的是（）。
A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D5. 按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。
A.1B.2C.3D.5【答案】 C6. （2017年真题）证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。
A.1B.2C.3D.5【答案】 C7. 关于分级资产管理产品的说法错误的是（）。
A.公募产品和开放式私募产品不得进行份额分级B.分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例（优先级份额/劣后级份额，中间级份额计入优先级份额）C.固定收益类产品的分级比例不得超过3:1，权益类产品的分级比例不得超过2:1，商品及金融衍生品类产品、混合类产品的分级比例不得超过1:1D.发行分级资产管理产品的金融机构应当对该资产管理产品进行自主管理，不得转委托给劣后级投资者【答案】 C8. 上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售资产，达到以下（）情形之一的，构成重大资产重组。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 D9. 专业人员从事证券业务的资格条件之一：参加资格考试的人员，应当年满( )周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。
证券从业之证券市场基本法律法规模拟卷和答案单选题（共20题）1. 股份有限公司发起设立的程序通常包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 A2. 公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的有（）。
A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】 B3. 按照《证券公司内部控制指引》第二条的规定，下列属于证券公司内部控制内容的是（）。
A.经纪业务B.委外业务C.法务管理D.操作风险【答案】 A4. （2017年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B5. 国务院证券监督管理机构可以要求（），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①②③④⑥D.①②④⑤⑥【答案】 A6. (2018年真题)记名股票的特点包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 C7. （2020年真题）下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（）A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与B.具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与【答案】 A8. 按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（）A.①②④③B.②③①④C.①②③④D.②①④③【答案】 D9. (2019年真题)《证券法》规定，证券交易所可以根据需要按照业务规则对出现重大异常交易情况的证券账户的投资者（）。
A.停止清算B.限制交易C.强制销户D.停止交易【答案】 B10. 以下属于证券公司信息技术数据治理措施的有（）。
A.①②④B.①②③C.①②③④D.①②④【答案】 C11. 下列关于被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员的法律责任中，错误的是（）。
2023年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载单选题（共30题）1、针对创业型企业特点，上交所推出不同于主板的交易机制改革措施，以下关于科创板交易创新机制表述错误的是（）。
A.科创板股票的涨跌幅限制为20%，新股上市后的前3个交易日不设涨跌幅限制B.科创板股票自上市5个交易日后，股票的涨跌幅放宽至20%C.新增本方最优价格申报和对手最优价格申报方式D.引入盘后固定价格交易【答案】 A2、下列说法中，正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D3、证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4、下列可以成为持有证券公司5％以上股权的股东的是（）。
A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35％C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司或有负债达到净资产的75％【答案】 A5、证券公司分支机构包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、关于证券公司的股东、控股股东、实际控制人不得开展业务竞争的描述中，正确的是（）。
A.控股占比5％以下的小股东可以开展同业竞争B.控股股东的关联方有义务采取有效措施防止与其所控制的证券公司发生业务竞争C.控股股东应当采取有效措施监控是否有其他控股股东损害公司利益的行为D.证券公司控股其他证券公司的，可以损害所控股的证券公司的利益【答案】 B7、证券公司与客户签订书面资产管理合同，下列表述中错误的是（）。
?A.合同应约定财产清算方式B.合同应约定资产管理计划份额的认购、赎回或者转让的程序和方式C.合同应约定收益的分配原则、执行方式D.合同需约定保本计划及承诺【答案】 D8、合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违规行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得等值罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）万元以下的A.3B.5C.7D.10【答案】 A9、内幕交易的犯罪主体不包括（）。
证券从业之证券市场基本法律法规模拟考试试卷含答案讲解单选题（共20题）1. （2016年真题）下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2. 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，关于客户资产的相关规定，下列说法中正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3. 根据《证券业从业人员资格管理办法》，从业人员拒绝协会调查或者检查，协会责令其改正但却拒不改正，情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业（），或者吊销其执业证书的处罚。
A.3个月至12个月B.1个月至3个月C.5个月至12个月D.3个月至5个月【答案】 A4. 法律关系客体是法律关系主体的权利和义务所指向的对象，是法律关系产生和存在的前提，表现为一定利益的法律形式。
下列选项中，不属于法律关系客体的是（）。
A.物B.人身、人格C.组织D.行为【答案】 C5. 下列有关科创板与创业板转融券业务展期的说法，正确的是（）。
A.①②④B.①③C.②③④D.①②③④【答案】 B6. (2019年真题)期货公司由（）按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。
A.国务院证券监督管理机构B.国务院期货监督管理机构C.证监会D.期货业协会【答案】 B7. 下列属于农产品期货的有().A.II、IVB.I、II、III、IVC.I、IIID.I、II、III【答案】 D8. 证券研究报告可以使用的信息来源不包括（）。
A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关息B.相关内幕信息或者上市公司未公开重大信息C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息【答案】 B9. 《中华人民共和国证券法》对证券发行的规定不包括（）。
证券市场基本法律法规模拟18-(1)35一、选择题以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1、一般情形下，收购要约约定的收购期限不得少于______日，并不得超过______日。
______ A．20；60 B．20；90 C．30；60 D．30；902、持有、控制一个上市公司的股份低于该公司已发行股份的______的收购人，以要约收购方式增持该上市公司股份的，其预定收购的股份比例不得低于5%。
A．15% B．30% C．40% D．45%3、证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括______。
A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易 D．信用交易4、______确立了我国公司的法律地位及其设立、组织、运行和终止等过程的基本法律准则。
A．《公司法》 B．《证券法》C．《刑法》 D．《证券投资基金法》5、关于股份公司分立，下列说法正确的是______。
A．分立是指一个股份有限公司分开设立为两个或两个以上子公司B．股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立C．新设分立的，原公司的法人地位延续D．派生分立的，原公司消失6、我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票上市，其公司股本总额必须不少于人民币______万元。
A．5000 B．4000 C．3000 D．10007、违反证券法规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担______责任。
A．民事赔偿 B．刑事 C．行政处罚 D．缴纳罚款8、犯集资诈骗罪的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上20万元以下罚金。
A．1 B．3 C．5 D．109、信息披露制度是______的具体要求和反映。
A．公开原则 B．公平原则C．公正原则 D．依法监管原则10、自然人客户遗失身份证及资金账户卡，必须凭______办理补办事宜。
A．证券账户卡及开户营业部出具的交割单B．本人有效身份证明或户口本、户口所在地公安机关出具的身份证明C．本人有效身份证明及证券账户卡D．本人有效身份证明及开户营业部出具的交割单11、为了使投资者更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供《风险提示书》。
对此，下列说法错误的是______。
A．投资者应认真详细阅读，然后由投资者签名B．投资者一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险C．一般来说，《风险提示书》会告知投资者从事证券投资将面临的风险D．《风险提示书》便于投资者了解诸如股市的风险等事项12、以下各项中，期货公司可以接受______的委托进行期货交易。
A．期货交易所工作人员B．国家机关C．企业法人D．国务院期货监督管理机构的工作人员13、下列关于期货公司设立条件的叙述中，不正确的是______。
A．注册资本最低限额为人民币1000万元B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格C．有符合法律、行政法规规定的公司章程D．有健全的风险管理和内部控制制度14、在______情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。
A．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款B．客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款C．证券公司借用客户资金并在30日内还清D．法律规定的其他情形15、甲证券公司欲申请融资融券业务试点，下列情形中不符合申请条件的是______。
A．经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B．客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管C．财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近3个月净资本均在12亿元以上D．公司及其董事、监事、高级管理人员最近两年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间16、证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括______。
A．融券专用证券账户 B．信用交易证券交收账户C．客户信用交易担保证券账户 D．客户信用交易担保资金账户17、证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于______。
A．30% B．50% C．70% D．90%18、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按对应折算率进行折算，其中折算率最高的是______。
A．上证180指数成分股股票 B．交易所交易型开放式指数基金C．国债 D．深证100指数成分股股票19、证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是______。
A．应当向中国证监会申请B．应当通过所在机构向中国证监会申请C．应当直接向中国证券业协会申请D．应当通过所在机构向中国证券业协会申请20、取得证券业从业资格的人员，如果属于______情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A．最近2年受过刑事处罚B．存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形C．被中国证监会认定为证券市场禁入者D．已被机构聘用21、中国证券业协会在收到完整申请材料后______内完成证券公司客户资产管理业务投资主办人执业注册。
A．10日 B．15个工作日C．20日 D．20个工作日22、下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是______。
A．被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行听证B．构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施C．涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场禁入措施D．采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚23、基金销售机构在销售基金及其相关产品时应当坚持______。
A．投资人利益优先原则 B．公正性原则C．客观性原则 D．自愿性原则24、财务与会计人员应当正确处理财务会计工作与业务发展、客户利益保护与所在单位利益之间的关系，对存在潜在冲突的情形，应主动向______说明，并提出合理处理利益冲突的建议。
A．所在机构的管理层 B．行业自律组织C．监管机构 D．上级25、D上市公司未经法定机关核准，擅自公开发行证券。
针对此种情况，有关机关有权对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以______万元以上______万元以下的罚款。
A．3；30 B．3；60 C．30；60 D．20；60二、组合型选择题以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
26、关于保证金可用余额及计算，以下选项正确的有______。
Ⅰ．客户融资买入或融券卖出时所使用的保证金不得超过其保证金可用余额Ⅱ．保证金可用余额是指客户用于充抵保证金的现金加证券市值减去客户未了结融资融券交易已占用保证金的余额Ⅲ．当融资买入证券市值低于融资买入金额时，折算率按100%计算Ⅳ．当融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率按100%计算A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ27、证券研究报告的基本要素包括______。
Ⅰ．宏观经济、行业或上市公司的基本面分析Ⅱ．上市公司盈利预测Ⅲ．估值Ⅳ．法规解读A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ28、下列与发布证券研究报告可能存在利益冲突的业务有______。
Ⅰ．证券资产管理业务Ⅱ．证券承销保荐Ⅲ．上市公司并购重组财务顾问业务Ⅳ．投资银行业务A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅲ、ⅣC．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ29、下列关于有限责任公司和股份有限公司股东责任的表述，错误的是______。
Ⅰ．有限责任公司股东以其已缴出资额为限对公司承担责任Ⅱ．有限责任公司股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任Ⅲ．股份有限公司股东以其认购的股份为限对公司承担责任Ⅳ．股份有限公司股东以其现有股份为限对公司承担责任A．Ⅰ、Ⅲ B．Ⅱ、Ⅳ C．Ⅰ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ30、某股份有限公司的董事会由11人组成，其中董事长1人，副董事长2人。
该董事会某次会议发生的下列______行为不符合《公司法》规定。
Ⅰ．因董事长不能出席会议，董事长指定的一位副董事长王某主持该次会议Ⅱ．通过了增加公司注册资本的决议Ⅲ．会议所有决议事项载入会议记录后，由主持会议的副董事长王某和记录员签名Ⅳ．决定公司发行5000万元的3年期公司债券A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ31、投资者开设资金账户时，应同时自行设置______。
Ⅰ．交易密码Ⅱ．资金密码Ⅲ．账户密码Ⅳ．委托密码A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅳ32、自然人申请挂失补办证券账户卡时，如不能提供居民身份证，则可以______。
Ⅰ．户口所在地公安机关出示的证明Ⅱ．本人户口本Ⅲ．工作证Ⅳ．护照A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ33、下列选项中，符合基金财产独立性要求的是______。
Ⅰ．基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产，不得归入基金管理人、基金托管人的固有财产Ⅱ．基金的债权与不属于基金的债务不得相互抵销，但不同基金的债权可以相互抵销Ⅲ．基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产Ⅳ．基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ34、金融期货的主要品种可以分为______。
Ⅰ．股指期货Ⅱ．金属期货Ⅲ．股票期货Ⅳ．外汇期货A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ35、《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施有______。
Ⅰ．停业整顿Ⅱ．托管Ⅲ．接管Ⅳ．行政重组A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、ⅣC．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ36、有______情形的，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年Ⅱ．净资产低于实收资本的50%Ⅲ．不能清偿到期债务Ⅳ，或有负债达到净资产的30%A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ37、在股票发行审核中，保荐机构承担的责任有______。
Ⅰ．对发行人是否具备持续盈利能力作出判断Ⅱ．对发行人的相关业务资料进行核查验证Ⅲ．确保发行人的申请文件和招股说明书等信息披露资料真实、准确、完整、及时Ⅳ．督导发行人规范运行A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ38、公司股东公开发售股份后，公司应当符合下列______条件。
Ⅰ．股权结构不得发生重大变化Ⅱ．法定代表人不得发生变更Ⅲ．实际控制人不得发生变更Ⅳ．公司股东公开发售的股份，其已持有时间应当在24个月以上A．Ⅰ、Ⅱ B．Ⅰ、Ⅲ C．Ⅲ、Ⅳ D．Ⅱ、Ⅲ39、下列各项中，会对发行人的收入产生重大影响的有______。
