第四章 内生增长理论

内生增长理论概述内生增长理论的主要任务之一是揭示经济增长率差异的原因和解释持续经济增长的可能。

尽管新古典经济增长理论为说明经济的持续增长导入了外生的技术进步和人口增长率，但外生的技术进步率和人口增长率并没有能够从理论上说明持续经济增长的问题.内生增长理论是基于新古典经济增长模型发展起来的，从某种意义上说，内生经济增长理论的突破在于放松了新古典增长理论的假设并把相关的变量内生化。

内生增长理论的内容1、储蓄率内生早期的新古典增长模型假设储蓄率是外生的，Cass(1965)和Koopmans(1965）把Ramsey的消费者最优化分析引入到新古典增长理论中，因而提供了对储蓄率的一种内生决定：储蓄率取决于居民的消费选择或者说对现期消费和远期消费(储蓄）的偏好。

内生储蓄率意味着资本积累速度和资本供给的内生决定，从而决定经济增长的一个投入要素（资本）从数量上得以在模型内加以说明.然而，Ramsey-Cass—Koopmans模型对储蓄的内生性的技术处理并没有消除模型本身长期人均增长率对外生技术进步的依赖。

Ramsey模型暗示长期增长率被钉住在外生的技术进步率值x 上。

一个更高的储蓄意愿或技术水平的增进在长期中体现为更高的资本或更有效的工人产出水平，但却不会引起人均增长率的变化.2、劳动供给内生新古典的另一个关键外生变量是人口增长率。

更高的人口增长率降低了每个工人的资本和产出的稳态水平，因而趋于减少对于一个给定的人均产出初始水平而言的人均增长率。

然而标准模型没有考虑人均收入及工资率对人口增长的影响—-被Malthus所强调的那种影响—-也没有把在养育过程中所使用的资源考虑在内。

内生增长理论的一条研究路线通过把迁移、生育选择和劳动/闲暇选择分析整合进新古典模型中来使人口增长内生化。

首先，考虑针对经济机会的移入（immigration）和移出（emigration)。

对于给定的出生率和死亡率而言，这一过程改变了人口及劳动力；其次，引入有关出生率的选择.这是容许人口和劳动力的内生决定的另一条渠道；最后，另一条与在一个增长框架中劳动供给的内生性有关的研究思路则涉及迁移及劳动/闲暇的选择-—劳动力与人口不再相等。

内生增长理论1995年9月中国共产党第十四届五中全会通过的《中共中心相关制定国民经济和社会发展“九五”计划和2010年远景目标的建议》明确提出两个“根本性转变”，其中之一就是“经济增长方式从粗放型向集约型转变”，也就是说要依靠技术进步推动经济增长。

自此之后，我国财政学界就如何利用财政政策促动经济增长方式转变、提升效率型的经济增长展开了大讨论，提出了很多政策建议和办法。

但是，这些讨论大都属于策略性探究，所提出的财政策略最终是否会奏效并不清楚，也就是说，没有分析这种财政政策的理论基础。

假如按照新古典增长理论，财政政策很难发挥功能。

为此，本文的主要目的是介绍90年代兴起的“新增长经济学”或“内生增长理论”及其财政政策含义，为我们今后的讨论提供理论依据。

一、内生增长理论的基本思想自亚当·斯密以来，整个经济学界围绕着驱动经济增长的因素争论了长达200多年，最终形成的比较一致的观点是：一个相当长的时期里，一国的经济增长主要取决于下列三个要素（TanziandZee,1997,p.180）：（1）随着时间的推移，生产性资源的积累；（2）在一国的技术知识既定的情况下，现在资源存量的使用效率；（3）技术进步。

但是，60年代以来最流行的新古典经济增长理论，依据以劳动投入量和物质资本投入量为自变量的柯布-道格拉斯生产函数建立的增长模型，把技术进步等作为外生因素来解释经济增长，所以就得到了当要素收益出现递减时长期经济增长停止的结论。

不过，90年代初期形成的“新经济学”即内生增长理论则认为，长期增长率是由内生因素解释的，也就是说，在劳动投入过程中包含着因正规教育、培训、在职学习等等而形成的人力资本，在物质资本积累过程中包含着因探究和开发、发明、创新等活动而形成的技术进步，从而把技术进步等要素内生化，得到因技术进步的存有要素收益会递增而长期增长率是正的结论。

当然，很多经济学家早已看到了人力资本和技术进步对经济增长的功能（Schumperter,1934；舒尔兹，1990；贝克尔，1989），但是，他们都是把它们看作是外生因素。

内生增长理论的解释与应用内生增长理论是一种经济学理论，旨在解释经济增长的来源和驱动因素。

与传统的外生增长理论不同，内生增长理论认为经济增长是由于技术进步、资本积累和人力资本投资等内部因素的影响而发生的。

本文将深入探讨内生增长理论的基本原理以及其在实践中的应用。

内生增长理论的核心观点是技术进步对经济增长的重要性。

在传统的外生增长理论中，技术进步被视为外部因素，对经济增长的贡献是固定的。

而内生增长理论则认为技术进步可以通过创新和知识积累来推动，是可以内生发展的。

技术进步在内生增长理论中被视为经济增长的主要动力。

通过技术进步，企业可以提高生产效率，降低生产成本，进而促进经济的增长。

例如，在信息技术领域的快速发展，为经济带来了互联网、移动应用等一系列新兴产业，推动了经济的发展。

除了技术进步，资本积累和人力资本投资也是内生增长的重要因素。

资本积累指的是通过投资和储蓄来增加资本的存量，提高生产力。

而人力资本投资则是指提高劳动者素质和技能水平，使其具备更高的生产能力和创造力。

这些因素相互作用，形成了内生增长的正循环。

内生增长理论在实践中的应用非常广泛。

首先，它提供了政策制定者指导经济发展的理论基础。

基于内生增长理论，政府可以制定政策来鼓励创新和技术进步，促进资本积累和人力资本投资。

例如，通过加大对科研机构和高校的投资，政府可以推动科技创新，为经济发展提供新的动力。

其次，内生增长理论也对企业的战略规划和发展有着指导作用。

企业可以通过加大研发投入，积极推动技术进步，提高生产力和创新能力。

同时，企业还可以注重人力资本的培养和发展，提高员工的素质和技能水平，从而增强企业的核心竞争力。

此外，内生增长理论还为国际经济合作提供了新的思路。

各国可以通过技术转让和人力资本的流动来促进经济增长。

在全球化时代，国际间的知识和人才的流动变得更加频繁，这为各国共同发展提供了机遇和挑战。

内生增长理论通过强调技术进步和人力资本的重要性，为国际合作提供了理论支持。

内生增长理论概述内生增长理论的主要任务之一是揭示经济增长率差异的原因和解释持续经济增长的可能。

尽管新古典经济增长理论为说明经济的持续增长导入了外生的技术进步和人口增长率，但外生的技术进步率和人口增长率并没有能够从理论上说明持续经济增长的问题。

内生增长理论是基于新古典经济增长模型发展起来的，从某种意义上说，内生经济增长理论的突破在于放松了新古典增长理论的假设并把相关的变量内生化。

内生增长理论的内容1、储蓄率内生早期的新古典增长模型假设储蓄率是外生的，Cass(1965)和Koopmans(1965)把Ramsey的消费者最优化分析引入到新古典增长理论中，因而提供了对储蓄率的一种内生决定：储蓄率取决于居民的消费选择或者说对现期消费和远期消费（储蓄）的偏好。

内生储蓄率意味着资本积累速度和资本供给的内生决定，从而决定经济增长的一个投入要素（资本）从数量上得以在模型内加以说明。

然而，Ramsey-Cass-Koopmans模型对储蓄的内生性的技术处理并没有消除模型本身长期人均增长率对外生技术进步的依赖。

Ramsey模型暗示长期增长率被钉住在外生的技术进步率值x上。

一个更高的储蓄意愿或技术水平的增进在长期中体现为更高的资本或更有效的工人产出水平，但却不会引起人均增长率的变化。

2、劳动供给内生新古典的另一个关键外生变量是人口增长率。

更高的人口增长率降低了每个工人的资本和产出的稳态水平，因而趋于减少对于一个给定的人均产出初始水平而言的人均增长率。

然而标准模型没有考虑人均收入及工资率对人口增长的影响——被Malthus所强调的那种影响——也没有把在养育过程中所使用的资源考虑在内。

内生增长理论的一条研究路线通过把迁移、生育选择和劳动/闲暇选择分析整合进新古典模型中来使人口增长内生化。

首先，考虑针对经济机会的移入（immigration）和移出(emigration)。

对于给定的出生率和死亡率而言，这一过程改变了人口及劳动力；其次，引入有关出生率的选择。

第四章 内生增长理论新古典增长理论很哈地解释了我们这个世界上所观察到的许多现象，而且它在数学推导上也是精致的。

因此，该理论统治了经济增长领域长达30年。

然而，到1980年代后期，人们在理论和经验两个方面都对该理论产生了怀疑。

新古典增长理论将长期增长因素归于于技术进步。

但未能解释决定技术进步的经济因素。

它对经济增长与储蓄率在稳态时无关联的语言与现实存在偏差。

经验数据也显示各个国家的储蓄率与增长率是正相关的。

一、内生增长机制解决新古典增长理论与现实的偏差问题，需要对原假设的生产函数进行修正，一定程度地允许经济体自我持续——内生——的增长。

我们先从比较呆板和简单的形式出发来分析内生增长机制。

回顾新古典增长理论，该理论的关键点是资本的边际产出递减。

若考虑改变生产函数的假设形式，以显示资本边际产出不变。

生产函数与相应的储蓄曲线现在成了直线，由于储蓄曲线不再是平直的，储蓄到处都大于必须的投资，储蓄率越高，储蓄与必要的投资之间的差距就越大，增长也就越快。

假定资本的边际产出不变，并且资本是唯一要素，具体而言，令Y K α≡ （1） 即产出与资本存量成正比，资本的边际产出恒定为常数α。

假定储蓄率也恒定不变为常数s ，人口没有增长，资本没有折旧。

因此，所有储蓄均用来增加资本存量，于是有K sY s K α∆==或K s Kα∆= （2） 资本增长率与储蓄率成正比。

再者，由于产出与资本成比例，产出增长率为Y s Yα∆= （3） 在这个例子中，储蓄率越高，产出增长率就越高。

二、技术内生化——劳动增广型内生增长模型我们转向一个更为充分发展的内生增长模型，该模型不仅包括资本，也包括劳动和技术。

其关键点是技术进步是资本投资的副产品。

具体而言，假定技术进步与总体经济中每个工人的资本存量成正比，即KA k N αα==。

并假定技术进步是劳动增广型的，因此，生产函数可改写为(,)Y F K AN = （4） 由于假定技术进步是投资的副产品，因而技术进步可以内生化为A K N A K N∆∆∆=- 完成代数演算需要两个步骤： 首先，我们得出产出与资本以同样速率增长，这意味着y k为常数。

内生增长理论概述内生增长理论的主要任务之一是揭示经济增长率差异的原因和解释持续经济增长的可能。

尽管新古典经济增长理论为说明经济的持续增长导入了外生的技术进步和人口增长率，但外生的技术进步率和人口增长率并没有能够从理论上说明持续经济增长的问题。

内生增长理论是基于新古典经济增长模型发展起来的，从某种意义上说，内生经济增长理论的突破在于放松了新古典增长理论的假设并把相关的变量内生化。

[编辑]内生增长理论的内容1、储蓄率内生早期的新古典增长模型假设储蓄率是外生的，Cass(1965)和Koopmans(1965)把Ramsey 的消费者最优化分析引入到新古典增长理论中，因而提供了对储蓄率的一种内生决定：储蓄率取决于居民的消费选择或者说对现期消费和远期消费（储蓄）的偏好。

内生储蓄率意味着资本积累速度和资本供给的内生决定，从而决定经济增长的一个投入要素（资本）从数量上得以在模型内加以说明。

然而，Ramsey-Cass-Koopmans模型对储蓄的内生性的技术处理并没有消除模型本身长期人均增长率对外生技术进步的依赖。

Ramsey模型暗示长期增长率被钉住在外生的技术进步率值x上。

一个更高的储蓄意愿或技术水平的增进在长期中体现为更高的资本或更有效的工人产出水平，但却不会引起人均增长率的变化。

2、劳动供给内生新古典的另一个关键外生变量是人口增长率。

更高的人口增长率降低了每个工人的资本和产出的稳态水平，因而趋于减少对于一个给定的人均产出初始水平而言的人均增长率。

然而标准模型没有考虑人均收入及工资率对人口增长的影响——被Malthus所强调的那种影响——也没有把在养育过程中所使用的资源考虑在内。

内生增长理论的一条研究路线通过把迁移、生育选择和劳动/闲暇选择分析整合进新古典模型中来使人口增长内生化。

首先，考虑针对经济机会的移入（immigration）和移出(emigration)。

对于给定的出生率和死亡率而言，这一过程改变了人口及劳动力；其次，引入有关出生率的选择。

内生增长理论名词解释内生增长理论是由美国经济学家罗默父子提出的一种经济增长理论。

该理论认为，技术进步和产品创新是经济增长的内源驱动因素，而不仅仅依赖于外部因素，如资源投入或劳动力增加。

这种增长是通过创新和技术改进使生产率提高的方式来实现的。

内生增长理论主要包括以下几个关键概念和假设：1. 人力资本：指的是劳动者的知识、技能、教育程度和培训水平等因素。

人力资本的积累可以通过教育投资、职业培训和技术创新等方式来提高。

人力资本的增加能够提高劳动者的生产效率，从而推动经济增长。

2. 技术进步：指新的科学知识、技术或创新的发展，可以通过改善生产方法和产品设计来提高生产效率。

内生增长理论认为，技术进步是经济增长的主要驱动力，而不仅仅是外部的经济环境因素。

技术进步的源泉可以是企业内部的研发投资或知识外溢等。

3. 创新：指通过开发新产品、创建新市场或引入新生产方法来实现经济增长的过程。

创新可以是企业内部的自主创新，也可以是来自外部的技术转移和知识积累。

内生增长理论认为，创新能够促进技术进步，进而推动经济的长期增长。

4. 知识外溢：指技术创新和知识的扩散在经济体系内的传递与应用。

内生增长理论认为，知识的传递和应用是由于企业之间的相互作用和信息交流，而不仅仅是通过市场的竞争机制。

知识外溢可以通过企业间的合作、研发投入和人员流动等方式来促进。

内生增长理论的提出强调了技术创新和知识积累的重要性，为政府制定经济发展政策提供了新的思路。

它强调通过鼓励创新和投资人力资本来促进经济增长，而不仅仅依赖于资源投入和劳动力增加。

内生增长理论的应用对于发展中国家的经济增长和可持续发展具有重要意义。

内生增长理论内生增长理论是20世纪60年代由发达国家经济学家斯蒂芬拉吉泽提出，主要关注国家长期经济发展过程中投资对未来经济增长的积极作用。

拉吉泽认为，内生（或自发）的经济增长不是一种投资返回率较高的补偿，而是由各个因素组合产生的结果，比如技术创新、人口增长等。

此外，拉吉泽还认为，投资占劳动力的比重在增加，同时也会影响经济增长率。

拉吉泽的内生增长理论也引出了其他许多新的经济思想，比如经济社会学家维克多马克思曾提出的“民族资本主义”概念、美国经济学家史蒂芬盖里森提出的“人力资本”概念以及哥伦比亚大学的总体经济学家路易斯摩根提出的“投资未来的知识”概念。

所有这些理论都是拉吉泽最初提供的内生增长理论的基础，它们代表不同的增长机制，并被认为是经济发展的关键因素。

拉吉泽的内生增长理论从概念上引出有利于发展经济的投资机会，被认为是投资经济增长的关键所在。

拉吉泽提出，当投资超过最低投资水平，经济增长率就会增加。

在这种情况下，投资可以增加经济效率和产出，从而提高未来的经济增长势头。

此外，拉吉泽的内生增长理论还提供了一个明确的经济分析模型，可以用来理解各种经济增长战略，从而更好地指导政策。

对发展中国家来说，内生增长理论也具有重要意义。

虽然发展中国家和发达国家间的经济发展差距仍然较大，但由于内生增长理论的影响，多个发展中国家开始加强投资，促进经济增长，从而缩小发达国家与发展中国家经济发展的差距。

印度尼西亚就是一个很好的例子，该国的政府已经采取了大量的投资政策，促进了工业化进程，推动了克服贫困和改善人民生活水平的努力。

此外，印尼在基础设施建设、投资科技和文化创新等方面也取得了很大的进步。

通过实施有效投资，可以改善经济结构，推进经济发展，建设现代化基础设施和促进社会发展。

此外，还可以利用投资促进人力资本的发展，培育更高水平的技术和创新能力，促进可持续发展。

总之，拉吉泽提出的内生增长理论对发达国家和发展中国家都具有重要意义，并将继续在发达和发展中国家的经济发展和社会进步中发挥作用。

内生增长理论内生增长（EndogenousGrowthTheory）是经济学上一种最重要的发展理论，它最早由普林斯顿大学的罗杰斯教授（Paul M. Romer）提出。

内生增长理论重点关注社会资本、科技进步以及技术的改进等因素如何促进经济增长。

它是一种持续发展的理论，它认为，经济的增长受到内生因素的影响，而不仅仅受外部市场环境的影响。

内生增长理论提出了一些重要的政策建议，其中包括政府在教育、科技研究等领域的投入，以及引进资本来改善生产要素结构，增加技术研发费支出，以及鼓励企业家进行长期投资等。

内生增长理论有利于政府政策的制定，是经济因素影响增长的重要参考，因此，政府在制定经济政策的时候应该考虑内生增长的力量。

从理论上讲，内生增长的力量源于科技进步、教育改善、投资分配、资本结构和职称结构等几个方面。

科技进步可以增加劳动生产率，使生产达到更高的效率，从而提高经济增长速度；教育改善可以提高人口素质，提供更丰富的技术劳动力，增加社会资本，而投资分配和资本结构可以改善企业的生产要素，并有助于鼓励企业家进行投资，以获得更高的经济效益。

内生增长的政策措施体现在财政政策、货币政策、税收政策、投资政策、科技政策、教育政策等方面，其中，财政政策的实施可以通过提高公共财政支出、建立一个有效的税制，以及减免企业税和个人所得税等方式来增加投资支出；货币政策的实施可以通过利率调整和货币供应管理等方式来调整和稳定经济，从而激励企业家积极投资；税收政策的实施可以通过减轻高收入者税收和企业抵免税等方式增加企业的投资；投资政策的实施可以通过提高企业的经营效率、促进技术进步和增加投资者的信心，以及提高新兴企业的产出能力，增加企业的投资；科技政策的实施可以通过建立一个相对完善的科技体系，营造一种有利于科技发展的技术环境，并支持科学研究来提高企业的技术水平；教育政策的实施可以采用财政投入、发放奖励和补贴等方式来提高教育水平，以培养更多的有用人才，增加人口的素质和技能，增加社会资本。

第四章新增长模型（内生增长模型）初步：AK模型及其他一、问题的提出1.“难以令人满意的理论解释”：在新古典增长模型中，如果外生的技术进步的增长率为零，人均产出的增长率也将为零。

因此，长期中人均增长取决于模型未能解释的“假设增长”的技术进步。

2.“与现实经验不符的理论预测”：在新古典增长模型中，经济增长的变量表现为收敛性，即按照时间路径将最终到达某种稳定状态。

这与经济增长的某些现实数据不符合。

3.“沉闷和悲观的经济增长”：报酬递减的规律二、新增长理论的内容与结构1．AK模型：假设不变的外生储蓄率和固定的技术水平，可以解释消除报酬递减后将如何导致内生增长。

2．研究与开发模型：强调是知识积累而不是资本积累导致了增长，通过建立传统部门与研究开发部门的两部门模型解释增长的来源。

3．干中学模型：强调知识积累不是有意的，而是传统经济活动的副产品，即经验的积累的结果。

它是研究与开发模型的一个变种模型。

4．人力资本模型：强调资本积累是增长的关键，但资本的含义更加宽泛，包括了教育与人力资本。

5．扩展模型：内生储蓄与上述模型的结合。

三、AK模型1. AK生产函数及其性质设新的生产函数为Y=AK，A为反映技术水平的常数，K为资本存量则人均产出为y=Ak ，k 为人均资本存量。

图示： Y(y)K(k)生产函数的性质：（1） 规模收益不变：λY=A(λK) 。

（2） 资本的边际产品A MP K =不变为常数。

2. 投入品的变动（1）劳动力的增长：n t L dt t dL t L t L ==∙)(/]/)([)(/)(（2）知识的增长：g t A dt t dA t A t A ==∙)(/]/)([)(/)(，g 为表示技术进步率的外生参数，由于假定技术为固定的常数，因此g=0 （3）资本的增长：)()(]/)([)(t K t sY dK t dK t K δ-==∙，其中s 为储蓄率，δ为资本折旧率，均为外生变量 3．增长路径的动态类似于索洛模型，有)()())(()(t k n t k sf t k δ+-=∙则，)()()()(t k n t sAk t k δ+-=∙令k 的增长率k k k /∙=γ，则)(δγ+-=n sA k 当)(δ+>n sA 时，增长情况如下图所示： 图示1：yAk sAk(n+δ)kk图示2： δ k图示3： ∙kk由于k 以稳定的速度γk 增长，k 不会收敛于某一个稳态的值，因此k 与其他变量的增长是发散的。