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如何进行专利挖掘作者姓名：王宝筠作者单位：北京集佳知识产权代理有限公司摘要本文结合专利挖掘的需要，对专利的概念及属性进行了介绍，并介绍了专利挖掘的基本思路和方法。
结合实际情况，对于专利挖掘中的误区加以澄清。
最后，针对研发的各个阶段，分别介绍了专利挖掘的方法，并辅以案例进行了说明。
关键词专利 挖掘 研发当前，专利的作用日益凸显，但对于企业及研发人员而言，往往面对不知如何进行专利挖掘的困扰，本文拟针对如何进行专利挖掘，进行一些探讨。
一、专利的概念及专利权的属性（一）专利的概念进行专利挖掘之前，我们首先有必要搞清楚我们所要挖掘的对象到底是什么。
《专利法》第2条规定：发明，是指对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。
实用新型，是指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。
本文以发明为论述对象进行说明。
上述专利的概念，为我们进行专利挖掘提供了两个参考因素： 一是保护客体。
在面对众多方案进行专利挖掘的过程中，我们需要筛选得出那些具有技术性、且和现有技术存在区别的方案。
二是保护类型。
由于专利已经确定保护的类型只能是方法或者产品，因此，在进行专利挖掘的过程中，我们应该去寻找方案中所具备的方法或者装置。
（二）专利权的属性由于专利挖掘的目的最终在于获得专利权，因此我们除了了解什么是专利之外，还应该对专利权有所了解。
一定意义上来说，专利权是一种排他权，这种排他权体现在未经专利权人许可， 任何单位或者个人都不得实施专利权人的专利。
排他就存在一个排他范围大小的问题。
毫无疑问，排他的范围越大，所能带来的垄断就越大，给权利人带来的利益也就越大。
由此，我们在进行专利挖掘时，应该从专利的保护范围，也就是排他范围方面去着手，挖掘的到保护范围尽可能大的技术方案。
通过对专利概念的把握以及专利权属性的分析，我们手头掌握了三种进行专利挖掘的武器，分别是：1.考虑保护类型：面对一个方案，我们要去寻找方法或者装置的要素。
专利申请号：CNXXXXXXX摘要：本发明涉及工程项目管理领域，尤其是一种基于大数据与人工智能的工程项目管理优化系统。
该系统通过整合工程项目全生命周期数据，利用大数据分析和人工智能技术，实现对工程项目进度、成本、质量、安全等方面的智能监控和优化，从而提高工程项目管理水平，降低项目风险，提升企业竞争力。
技术方案：1. 数据采集与整合：本发明首先对工程项目进行全生命周期数据采集，包括项目立项、设计、采购、施工、验收等阶段的数据。
通过建立统一的数据标准，实现数据资源的整合与共享。
2. 大数据分析：利用大数据技术对工程项目数据进行挖掘和分析，提取关键信息，为工程项目管理提供决策依据。
具体包括：a. 进度分析：对项目进度数据进行统计分析，识别项目进度偏差，预测项目完成时间，为项目进度调整提供依据。
b. 成本分析：对项目成本数据进行统计分析，识别成本超支原因，预测项目成本，为成本控制提供依据。
c. 质量分析：对项目质量数据进行统计分析，识别质量缺陷，预测项目质量，为质量改进提供依据。
d. 安全分析：对项目安全数据进行统计分析，识别安全隐患，预测项目安全风险，为安全管理提供依据。
3. 人工智能优化：利用人工智能技术对工程项目管理进行优化，具体包括：a. 智能预测：基于历史数据，运用机器学习算法预测项目进度、成本、质量、安全等方面的变化趋势，为项目决策提供支持。
b. 智能决策：根据项目实际情况，运用决策树、支持向量机等算法，为项目进度、成本、质量、安全等方面的管理提供最优方案。
c. 智能监控：实时监控项目进度、成本、质量、安全等方面的变化，及时发现并处理问题，确保项目顺利实施。
4. 系统实现：本发明采用模块化设计，将数据采集、大数据分析、人工智能优化等功能模块进行集成，实现工程项目管理的智能化。
创新点：1. 首次将大数据分析与人工智能技术应用于工程项目管理，实现工程项目全生命周期的智能化管理。
2. 整合工程项目全生命周期数据，为项目决策提供全面、准确的数据支持。
对如何确定主题的一些思考文/集佳知识产权代理有限公司王宝筠对于一份专利申请而言，我们首先要确定的是其要保护的主题。
在确定了主题之后，我们才能围绕着该主题进行方案的描述、权利要求的撰写。
由此可见，主题的确定在专利申请文件的撰写过程中，起着基础性、方向性的重要作用，本文拟结合主题和创新点之间的关系，对如何确定主题进行一些探讨。
我们首先看一个例子。
在一件椅子的专利申请中，其要解决的问题是单独使用该椅子时无处进行书写的问题。
该申请针对这一问题，在椅子的一侧扶手上安装了可折叠的写字板，当日常使用椅子时，该写字板处于收起状态，兼作扶手，当需要进行书写记录时，可以通过翻转、展开，将写字板从收起状态变为展开状态，作为书写平台供使用者使用。
那么，针对该方案，我们是应该将保护的主题定为椅子呢，还是应该定为折叠写字板呢？这里，就涉及到一个创新点和主题之间关系的问题。
在每一个要求保护的方案中，必然存在和现有技术相区别的创新点，该创新点能够解决现有技术中所存在的缺点，解决本发明所要解决的技术问题。
由于发明所关注的就是技术方案的创新，那么，我们是不是就应该将主题定为创新点本身呢？其实并不尽然。
原因主要有两个：第一、如果将创新点本身定为本发明的主题，很有可能导致所保护的技术方案不是一个能够解决技术问题的完整技术方案。
判断一个技术方案是否完整，很重要的一个标准是该方案是否能够解决本发明所要解决的技术问题，克服现有技术中相应的缺点，如果不能，则该方案是不完整的。
而现有技术缺点的得出，往往是和特定的主题或场景相联系的，正是由于该主题或场景的存在，才产生了该现有技术缺点。
一旦保护的主题脱离开导出现有技术缺点的主题或场景，则会导致该主题所保护的方案无法与现有技术缺点相对应，造成该方案无法满足完整性的要求。
例如，在对一恒流电源进行功率调整的过程中，由于新增加了功率调整设备，从而使得恒流电源自身反馈采样电路所采集的电流额外包括了功率调整装置的电流，使得基于采样电路采样结果所进行的恒流输出控制不再准确，造成了无法确保恒流输出的问题。
![一种终端桌面小部件的生成方法和终端[发明专利]](https://img.taocdn.com/s1/m/146d0aaccf84b9d529ea7a58.png)
专利名称：一种终端桌面小部件的生成方法和终端专利类型：发明专利
发明人：黄秀章
申请号：CN201210563550.5
申请日：20121221
公开号：CN102968313A
公开日：
20130313
专利内容由知识产权出版社提供
摘要：本发明实施例公开了一种桌面小部件的生成方法和终端。
本发明实施例在用户通过对终端应用的选择生成桌面小部件时，确定是否存在与该终端应用关联的桌面小部件，如果存在，则在桌面生成桌面小部件，该方案与现有技术中只能单独通过“添加”操作，从所有小部件中选择需要的小部件而言，显得更加灵活，便于用户操作。
申请人：珠海市魅族科技有限公司
地址：519000 广东省珠海市高新区科技创新海岸魅族科技楼
国籍：CN
代理机构：北京集佳知识产权代理有限公司
代理人：王宝筠
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上午9:00-11:00
讲座地点
本次讲座为线上会议，采取腾讯会议的⽅式
会议 ID：333 769 672
会议密码：1895
讲座课题及主讲嘉宾
⾼质量专利探讨
王宝筠，集佳知识产权代理有限公司合伙⼈、资深专利代理⼈。
清华⼤学民商法法学硕⼠、北
京理⼯⼤学⼯学学⼠。
王宝筠于2006年加⼊集佳，现为国内电学部主任，负责电学领域的专利
申请⼯作。
王宝筠负责的专利申请质量⼀直处于较⾼⽔平，累计代理国内各类型案件数千件，代理的多个
专利获中国专利奖优秀奖，其出⾊的⼯作表现获得了华为、联想、腾讯、东软、⽹易、⾦⼭等
国内知名客户的⼀致肯定，其所带领的团队也由于优秀的⼯作表现⽽获得国内众多知名客户的
认可。
在⽇常⼯作中，王宝筠还注意进⾏理论研究，撰写各类⽂章60余篇，累计在《中国专利
代理》等重要期刊发表⽂章20余篇。
开源知识产权问题初探
杨阳，集慧智佳⾼级咨询师，拥有专利代理师资格和法律职业资格，深耕专利分析与开源领域
课题研究，曾深度参与实施多家AI企业的开源合规治理和开源培训⼯作，对于开源与专利的关
系、开源使⽤相关知识产权风险以及注意事项等有着深⼊认识和丰富实操经验。
从案例了解常规专利挖掘步骤常规的专利挖掘方法应当从发现问题出发，形成解决问题的构思，进而在构思中挖掘出最主要的创新点，成为专利挖掘的核心，最后再围绕这一核心，形成完整的技术方案，满足专利申请的要求。
本期将理论和肥皂盒专利挖掘实例结合，详细介绍了常规的挖掘步骤。
肥皂盒专利挖掘案例第一阶段：形成发明构思。
第一步：发现问题。
如图1所示的肥皂盒在日常使用时存在“从肥皂盒中流出的污水把台面弄脏”的问题。
第二步：解决问题。
某企业技术人员针对问题，设计出了这样一种肥皂盒，它是一种双层结构，上层用于放置肥皂的结构中具有排水槽和肋条，与肋条的上表面平行，下层结构是一个接水盒，同时，为使这种双层结构不致过高，将上层结构的四周侧壁降低。
使用时，污水会经过排水槽流入接水盒中，不会直接流到台面上，一段时间之后，需要将接水盒中的污水清理干净。
如图2所示。
图1存在问题的肥皂盒图 2初步解决问题第二阶段：挖掘创新点。
第一步：技术分析。
对改进后的肥皂盒从技术功能的角度进行技术分析。
首先，为了解决最主要的污染台面的问题，设计了双层结构。
其次，在排水槽的基础上，研发人员们进一步增加了肋条，这样，在忘了清理接水盒，污水从排水槽反向溢出的情况下，还可以让肥皂暂时与污水隔离，同时使用者会发现污水的溢出，尽快清理接水盒。
也就是说，研发人员通过肋条的设计，进一步强化了该肥皂盒防止泡软肥皂的功能。
最后，研发人员通过将侧壁降低，发布使用者取拿肥皂。
技术分析的具体结构如图3所示。
图3 肥皂盒技术分析示意图第二步：确定现有技术。
在技术分析基础上，对改进后的肥皂盒进行专利检索。
得到两篇相关授权专利。
授权的独立权利要求和主要附图分别如图4和图5所示。
图4肥皂盒专利1 图5 肥皂盒专利2第三步：风险判定。
首先对侵权风险进行判定。
图4所示的肥皂盒专利1，权利要求的保护范围比较大，只要是采用了排水槽和双层结构的技术方案，都会落入它的保护范围，如果考虑侵权判定中的等同的情况，即使不是排水槽而是排水孔的话，也会被判定为侵权。
以预装软件行为为对象浅谈对软件专利的保护
王宝筠
【期刊名称】《中国发明与专利》
【年(卷),期】2015(000)010
【摘要】本文首先针对软件在中国的专利保护现状进行了介绍,并指出通过现有的方法专利或者装置专利都不能做到对软件加以有效的保护.针对现有方法或产品专利在对软件保护上的不足之处,本文提出可以尝试采用“配置方法”专利,依据我国专利法中的规定对依据该方法直接获得的产品提供专利保护.结合软件销售的不同场景,本文分别介绍了“配置方法”专利的应用方式以及相应需要更新的概念.
【总页数】3页(P96-98)
【作者】王宝筠
【作者单位】北京集佳知识产权代理有限公司
【正文语种】中文
【相关文献】
1.全球软件专利计量与中国软件专利法律保护 [J], 栾春娟;侯海燕
2.持续推动正版软件切实保护消费者权益微软再诉9家预装盗版软件品牌电脑经销商 [J],
3.从各国软件专利保护制度的变迁浅析中国软件专利保护制度的未来发展趋势 [J], 崔英颖;杨晓林
4.从各国软件专利保护制度的变迁浅析中国软件专利保护制度的未来发展趋势 [J], 崔英颖;杨晓林
5.三部委下令各省预装正版软件严查盗版行为 [J],
因版权原因，仅展示原文概要，查看原文内容请购买。
以项目功能出发进行的专利挖掘文/集佳知识产权代理有限公司 王宝筠从研发项目到专利的转换，是发明人面对的一个难题。
在面对一个大的研发项目时，发明人往往不知道如何从中挖掘出多个专利来。
同时，我们发现发明人对于项目所能实现的功能、所具有的功能，往往相当熟悉，介绍起来如数家珍。
如果发明人能够从其最为熟悉的项目功能出发，对项目进行专利挖掘，则会降低专利挖掘对于发明人的陌生感和实现难度。
本文拟针对上述问题进行一些探讨，希望对研发人员和代理人进行专利挖掘有所帮助。
以项目功能出发进行的专利挖掘，大体上可以分为五步：第一步：列出本项目所能实现的新功能这里的新功能是泛指，除了常规意义上理解的现有技术没有实现的功能外，还可以是相对于现有技术而言具有更好实现效果的功能。
在具体操作时，尤其需要注意，我们所列出的功能应该尽可能具体，要落实到一个项目中各个组成部分所能实现的子功能上，不要采用笼统的、总体的功能作为后续分析的对象。
例如，一个通信系统，从总体上而言其能实现通信效率更高这一功能，但是，该功能过于笼统，不利于进行针对各个发明点的细致挖掘。
实际上，通信系统通信效率提升是由多方面的因素导致的：该系统的编解码部分，由于改进了编解码方式，会对通信效率的提升做出贡献；信令流程部分，由于改进了部分信令流程，从而使得信令流程趋于简化，这对于通信效率的提升也有贡献；在故障处理部分，由于能够实时的检测出通信过程中的故障，并加以快速解决，使得通信的故障率降低，这对通信效率的提升也有贡献。
我们在罗列项目的新功能时，应该尽可能的列出上述的具体功能，而不应该仅仅列出项目的总体功能。
另外，尤其需要注意的是，如果确定出项目具有多个功能，一定要将这些功能逐一作为后续步骤的分析对象。
第二步：对新功能进行分析，初步判断该功能的可专利性此处进行分析的思路为：针对一个功能，分析现有技术为什么不能实现，本发明是如何实现的。
这里的分析可能有两种结果：（1）该新功能只不过是大家没有想到去实现的功能，是一种思路上的创新，现有技术完全可以实现，只不过没有人想到去那么做。
对于这种情况，由于从技术层面上来说，本发明针对现有技术并没有改进，因此，基本上可以确定该功能所对应的技术方案无法申请专利。
当然，在完全否定该功能的可专利性之前，我们还需要核实以下事情：对于新功能的实现，是否将现有技术完全照搬过来，只是改一下例如操作对象、消息发送内容就可以了，如果确实如此，那么我们可以基本上否定该功能的专利性；如果新功能的实现，由于其功能的特殊性，导致需要结合该功能做一些技术上的调整，且这些调整需要付出创造性的劳动，那么，我们原先认为该功能通过现有技术完全可以实现就是错误的，该功能所对应的方案具备可专利性。
例如，一发明人提出了实现广告彩铃业务的方法，实现了在用户拨打电话过程中，向主叫用户播放广告的功能；尽管播放广告的功能是新功能，但是，由于在现有技术中，已经存在实现彩铃业务，即向主叫用户播放音乐回铃音的方法，实现播放广告功能只是在播放内容上进行改变，从技术上并没有改变，因此，该功能不具备可专利性。
但是，如果在广告彩铃业务中，其功能不仅仅在于向主叫用户播放广告，还在于根据用户拨打电话的情况，有选择的向主叫用户播放相应类别的广告，而该特殊功能的实现又需要收集用户的当前位置、呼叫时段、历史呼叫用户的种类等信息，并且根据该信息向主叫用户播放相应类别的广告，那么，该功能的实现就不是简单的将彩铃业务的实现移植过来，而是结合广告业务的特定功能，进行了技术上的适应性调整，满足专利申请的条件。
（2）现有技术中没有实现该功能主要是因为现有技术存在一定的局限性，无法实现该功能；本发明采用一定的手段克服了上述局限性来实现该功能。
针对这种情况，我们可以将克服上述局限性所采用的手段作为专利保护客体，该功能所对应的方案具备可专利性。
例如，由于局域网防火墙的设置，使得局域网内的终端能够访问外网，而外网的设备无法访问内网，这就造成了无法通过外网设备来对局域网中的终端设备进行配置。
在发明人所提供的方案中，通过设定特殊的流程，使得在进行终端配置的过程中，由内网的设备向外网的配置服务器发起访问，再根据配置服务器所提供的配置信息完成配置过程。
在该方案中，通过新的配置流程，克服了现有技术中由于局域网防火墙设置所带来的外网设备无法访问内网设备这一局限，实现了外网设备对内网终端进行配置的功能，该方案可以作为专利保护的客体。
第三步:由功能拆分得到要保护的方案在通过前面的步骤，确定一些功能可以转换为专利进行保护后，我们就需要对该功能进行拆分，得到要保护的方案。
拆分的原则为：判断实现该功能中的某个技术点是否可以单独被应用，其是否有单独的保护价值。
对于发明人来说，只需要判断其是否可以单独应用就可以了，至于保护价值问题，可以由公司的法务人员来确认。
常见的确定技术点是否可以独立应用，或者说进行技术方案拆分的方式为：如果确定某一技术点所对应的方案能够独立的解决技术问题，且采用了技术手段、获得了技术效果，那么该方案就是一个可以独立保护的方案，我们就可以将它从原功能所对应的整体方案中拆分出来。
例如，对于问题数据统计这一功能而言，其中涉及到统一问题数据描述方式以及对问题数据进行分析两个技术点，对于统一问题数据描述方式而言，其能够解决后续使用问题数据过程中的通用性问题，采用了判断问题数据是否符合描述标准、将不符合描述标准的问题数据进行转换等技术手段，带来了使得后续问题数据的使用、分析能够更加准确这一技术效果，因此，该技术点属于可以独立保护的方案。
另外，还可以通过方案是否可以移植来判断方案是否可以单独应用，具体的，我们可以判断该技术是否只能应用于本方案中，对于其他方案来说是否具有通用性，也就是说，该方案是否可以移植到其他的方案中去，如果是，则可以确定该方案可以单独应用。
例如，在一件方案中，我们确定通信文件存储功能属于可专利的功能，针对该功能我们发现其涉及到几个技术点，一个为了满足存储的需要，如何进行存储格式的转换，另一个是为了实现存储空间的扩大，如何实现存储空间的映射。
由于存储格式转换不仅仅可以应用于通信文件的存储上，还可以应用于其他存储领域，具备可移植性，因此，该技术点可以作为一个独立方案来保护。
第四步：初步判断方案是否属于可以保护的对象在通过前面的方式进行挖掘、筛选后，我们还需要注意，一些方案由于不满足专利保护客体的要求，或者明显不满足新颖性、创造性的要求，是无法获得授权的，我们在确定了要保护的方案后，需要核实该方案是否属于可以保护的对象。
1、在电学领域，比较常见的违反保护客体要求的情况是：所保护的方案不是一个技术方案。
如果一个方案，相对于现有技术的改进仅仅在于是规则，没有解决技术问题，采用的不是技术手段，带来的不是技术效果，那么就不属于专利保护的客体。
例如，一位发明人提出了一套考勤系统，该系统能够收集员工的考勤信息，其和现有技术的区别在于：该系统能够在员工前两次迟到时不扣除工资，而在一个月累计迟到达到三次时，自动记录扣除员工相应的工资。
由于该方案仅仅是考勤方式的改变，没有解决技术问题，采用的不是技术手段，也没有带来技术效果，因此，不是专利保护的客体，不能作为可以保护的方案。
2、对于明显创造性的问题，我们需要关注的是技术方案的组合问题。
如果一个方案是两个现有方案的简单组合，且为了实现该组合并没有进行任何技术上的改进，那么，即使这两个方案组合之后所形成的方案能够实现新的功能，也会由于其不符合创造性的要求，而在后续审查过程中存在较大的风险，建议不要把这样的方案作为要保护的方案。
例如，对于一个测试系统而言，现有技术中仅仅具备测试功能，而发明人所提供的方案能够将数据统计功能也添加到该系统中，如果数据统计功能和测试功能的组合需要克服一定的技术困难，付出创造性的劳动，那么该方案是可以作为保护的对象的，但是，如果这两个功能仅仅是简单的组合，其组合并不涉及到任何技术的改进，那么该方案由于涉及到创造性的问题，不应作为保护的客体。
第五步：对于要保护的方案，按照相应的保护类型来撰写交底书在我们通过前述步骤确定了要保护的方案后，就要进入撰写交底书的环节了。
由于专利保护的对象仅有方法和装置两种类型，且这两种类型所关注的特征类型又不相同，因此，在撰写交底书时，我们应当明确保护类型后，按照该类型有针对性的撰写交底书。
具体来说，针对软件类、通信类的方案，我们一般会以方法的方式来保护方案，此时，我们要以流程的方式来描述方案，具体的，我们可以参照流程图，逐一对流程图中的各个步骤加以介绍，尤其对和发明点相关的步骤进行重点介绍，并且从原理上介绍清楚本发明的各个步骤是如何实现发明目的的；当然，电学领域也有一些装置上的改变，此时，可以结合模块图对该装置进行描述，具体介绍各个模块的功能及相互间的关系。
对于机械类的案件，通常会保护装置，此时，可以参考装置图介绍各个组成的形状、结构以及各个组成间的连接关系、位置关系，并阐述清楚通过该装置为何能够实现本发明的目的；装置的改变也可能会相应的造成装置工作原理、运行方式的改变，此时，我们可以针对该工作原理、运行方式，通过流程图介绍出相应的方法，实现对该装置相关流程的介绍。
最后，有几点需要着重强调第一、在专利挖掘的过程中，一定要尽可能的细化，不要对技术问题、创新点大而化之的去分析，而应当尽可能从大的结果细化得到小的技术问题上来，这样能够使得专利挖掘的对象更为清晰。
第二、从场景中来到场景中去：在撰写交底书的过程中，最好能够首先介绍一下本发明所应用的场景，例如，在一个涉及到数据库数据处理方法的案件中，如果我们一上来就介绍数据库中例如雪花维等这样抽象的概念，会使得交底书介绍的内容较为晦涩，但是，如果我们能够结合数据库应用的需要，从一个具体的应用场景出发引出雪花维这一概念，就是使得交底书的可读性大大增强，有助于代理人的快速理解。
到场景中去指的是，在我们从技术的角度，对例如信令流程形式的方案进行描述后，最好能够结合一个具体的场景，对于本发明的实现再做介绍，这样能够使得技术方案更加直观易懂。
例如，对于实现彩铃业务的方案，在流程图中介绍了信令流程，由于信令流程涉及到很多具体的信令名称，在对于信令的作用不是很了解的情况下，很容易造成理解上的困难。
如果我们在介绍完信令流程后，能够以主叫用户拨打某一号码的被叫用户为例，并将各个步骤携带的信令内容以及执行结果具体细化为实际场景中的实例，则显然会使得方案更加直观易懂。
第三、因果关系要交待清楚：在介绍具体技术方案时，不仅要描述技术方案本身，还要明确该方案所针对解决的问题是什么，然后，阐述本发明是如何解决该问题，从而构成一条严谨的因果关系链条。
第四、方案所针对的目标唯一：在描述方案时，不要针对多个问题来描述，最好针对一个问题描述一个方案，当多个问题同时出现时，会造成问题和技术方案之间逻辑关系的混乱。
