公共政策讲义

第一章公共政策学的学科要素1.【记忆】公共政策的概念及其研究对象分别是什么？【201107选择、201107简答】答：公共政策学是指运用科学方法研究公共政策的内容、过程与产出，探索其固有规律，形成系统性知识，并运用这种知识进行政策分析，通过公共权力机关将研究成果转化为政策实践。

公共政策学的研究对象有：（1）公共政策学研究的是组织而非纯个人的决策行为。

（2）并非所有组织的决策行为都属于公共政策学的研究对象，只有公共组织的决策行为才是公共政策学的研究对象。

（3）在公共政策中，政府组织即公共权力组织的决策行为，是公共政策学研究对象的核心和重点。

（4）政府组织以外的公共组织被称为非政府组织（英文简称为NGO）。

具体地说，非政府组织指的是社会团体、基层群众自治组织、各种事业单位（如学校、医院、科研机构等）（5）就行为取向而言，公共政策学的研究对象主要是公共权力组织的决策行为，涉及一部分非政府公共组织的公共性强的决策行为。

（6）就结果而言，公共政策学的研究对象就是公共政策。

2. 作为公共政策学研究对象的公共政策，可以区分为哪三个层次？【201107单选】答：公共政策分为以下三个层次：（1）具体的个别的政策。

任何一项单个的公共政策都可以成为公共政策学的研究对象，正是这样单体研究才使公共政策充满了活力。

（2）政策群和政策链。

所谓政策群是指国家、政府和一定类型的政治体制中的执政党在某一较长时间内制定和实施的内容各异，但理念同源、导向相近的政策的聚合体。

政策链是指国家、政府和一定类型的政治体制中的执政党为解决同一政策问题而先后制定的在内容上具有一致性、在形态和功能上具有差别的一系列政策。

（3）政策一般。

从无数项具体的个别的政策和众多的政策、政策群、政策链中，抽象出所有的政策的共同的本质和属性，这就是政策一般。

3. 政策系统研究的研究者应重视的问题是什么？答：（1）直接的政策制定系统中决策者的类别差异。

（2）公共政策的直接主题系统与对象系统的地位的相对性。

第一讲引言•公共政策的类型：多种划分方式，重要的部分是从功能的角度进行的划分，即，distributive, regulatory, self-regulatory and redistributive policies•政策研究的各种路径：系统理论、集团理论、精英理论、制度主义、公共选择理论，等等，都需要进一步学习掌握。

第二讲方法论基础•什么是事实分析，什么是价值分析？•价值：效率vs. 公平第三讲政府、市场、社会与公共政策•各种途径的特征、优势、缺陷•应当说，课程中所总结的东西很难称得上是什么理论。

因此，死记硬背式的学习方式对其没有任何价值。

•本章的价值只在于：它试图提供一种思路•市场失灵、政府失灵、志愿失灵理论•作为一种基础，应当掌握，但并不作为本课程的重点第四讲政策工具•政策工具的分类•每种工具的特点及适应何种任务（政策执行部分将讨论工具选择的问题）第五讲政策系统•什么是政策系统•政策（子）系统的结构•联系后面的内容：政策（子）系统的结构与公共政策（政策的制定、执行、评估等各个方面）有什么关系第六讲政策制定•政策过程的划分、政策制定过程的细分，以及每个阶段面临什么任务•议程建立：系统议程、政府议程及其建立•政策规划：问题界定、目标确立、拟订方案、后果预测、决策几种决策模型：内容和适用情况第七讲政策执行•执行者和执行结构：不同的执行者如何发挥作用、执行者之间的关系（系统的观念）•两种分析政策执行的途径•工具选择问题（应该强调，现有的理论并不完善，许多时候应当针对具体情况来具体分析）第八讲政策评估•概念：各种不同的评估（类型划分：一般意义上的评估与政治评估；方案评估、过程评估与结果评估；事实层面与价值层面）•不同政策活动者如何参与评估过程•政策评估的一般程序•Policy impact: policy outputs vs. policy outcomes。

公共政策学讲义课程名称：公共政策学 public policy课程性质：专业必修课程编号：授课对象：行政管理学系本科生教学目标：1．使学生了解和掌握公共政策的基本概念与理论框架。

2．了解公共政策制定的基本过程，认识政策过程的诸阶段、诸环节、诸因素之间的相互关系及其对政策结果的影响。

3．掌握公共政策分析的基本技术和操作要领。

4．了解西方公共政策学科的产生、发展及研究现状，教学方法：讲授为主，辅以案例分析、自由讨论考评办法：1、平时出勤和课堂表现：20％2、小论文：20％3、期末考试60％【闭卷考试】学分与学时：3学分，48学时开课学期：秋季参考书目：1．张国庆《现代公共政策导论》，北京大学出版社，2001年。

2．陈庆云《公共政策分析》，经济出版社，2001年。

3．朱崇实《公共政策》中国人民大学出版社，2002年。

陈振明《政策科学——公共政策分析导论》，中国人民大学出版社，2003年（第二版）。

4．张金马《政策科学导论》，中国人民大学出版社，1996年。

5. S.S.那格尔《政策研究百科全书》，林明等译，科学技术文献出版社，1990年6．邓恩：《公共政策分析导论》，中译本，中国人民大学出版社，2002年。

7．《国际社会科学》中文版第四卷第二期（政策研究专刊）8．帕顿和沙维奇：《政策分析和规划的初步方法》，中译本，华夏出版社，20019．宁骚主编《公共政策学》，高等教育出版社，2003年8月绪论学时：3教学要求：本章作为绪论，主要阐述公共政策的学科名称、研究对象、性质、与相关学科的关系，勾勒公共政策产生、发展轮廓，明确学习方法与意义。

教学要点：1、公共政策学研究“范式”2、公共政策学的形成和发展教学内容：第一节公共政策的研究“范式”一、学科名称梳理二、公共政策学科的研究对象三、公共政策的学科性质四、公共政策学科的理论体系五、公共政策学科的划界第二节公共政策科学的形成和发展一、西方公共政策科学的形成和发展二、中国公共政策科学的形成和发展第三节学习政策科学的方法和意义一、学习政策科学的方法二、学习政策科学的意义思考题：1．如何认识政策科学的研究对象和学科性质？2．分析政策科学与政治学、经济学之间的关系。

第一节政策主体一、国家公共法权主体1、法律规定是立法机关制定的政策决定的基本形式。

中国：我国实行议行合一的政治体制，与西方国家相比，立法机关所拥有的权力更大。

全国人大对权力的行使不够充分。

（党与人大的关系尚未完全理顺；代表规模；人大代表的错位现象；工作时间的限制；代表的兼职制；政府行政官员所占比例过大。

）税收、人权、社会福利和劳动关系、行政监督权（弹劾总统、财政预算批准、立法否决、立法监督等）、立法等政策是由国会进行的；外交、国防由于美国总统个人制定的，具有总统个人色彩；人大：立法、任命、选举等。

党领导人大，直接民主：公民的总人数必须少，柏拉图的直接民主成员规模是，从国外来说，议员人数超过一千人的只有英国。

2、行政决定是行政机关制定公共政策的基本形式，尤其是那些由行政机关单独作出规制的决定。

美国总统是强有力的直接决策者。

他的决定是通过以下途径做出的，其一是他在那个决策中的嘟嘟安全。

其二是政府各部提出的政策倡议源源不断汇集到白宫。

（行政国家概念）总统则在白宫建立起制定政策的总统直辖机构。

——行政国家爱（政府在国家地位和作用显得越来越突出，美国总统往往会将两个领域完全交给政府国防、外交，这二者带有鲜明的总统个人色彩。

国会享有立法权、但总统制享有委任立法权①在内阁决策中拥有独断权②）美国总统决策包括这样几种类型：1）总统咨文：（咨文不算公共政策，但决定了国会的议事日程，最终成为国会的正式立法。

）2）立法否决：（议会法案送交总统，总统通过两种方式否决：正规否决——形成正式书面文件进行否决、搁置否决啊/口袋否决——在十天内国会休会，总统不给予国会回应为口袋否决。

但国会可以再以三分之二多数通过法案，可能性小。

小布什和克林顿总统给国会47次否决，但只有两次再通过，这是总统决策的一种方式，不做决策本身就是一种决策。

）3）委托立法：（总统委托立法效率高时间短，党处于紧急状态时，会行使委托立法权）4）外交决策：（美国总统在外交事务处于支配地位，美国总统可以直接递交行政协定，不需要参议院的批准，与法案有同样效力）5）防务政策。

《公共政策学》串讲讲义第一章公共政策学的学科要素本章重点：公共政策学、公共政策研究对象和研究方法本章难点：公共政策学的概念体系典型例题：从无数项具体的个别的政策和众多的政策群、政策链中，抽象出所有的政策的共同本质和属性，属于公共政策层次中的（）A.政策主体系统B.政策过程C.政策一般D.政策系统【答案】C解析：本题考察的是公共政策学的研究对象，属于本章重点知识。

另外，在这一章中，涉及到公共政策学的几个概念及相关的提出者，需要对每个人物的主要学术贡献及观点扎实掌握住，这是历年考试的重要考点。

第二章公共政策与政策主具本章重点：本章重点：公共政策的定义及其内涵，政策本质的定义及其内涵，政策工具的定义及其内涵；公共政策的类型划分；公共政策的基本功能；政策工具的分类。

本章难点：公共政策、政策本质、政策功能、政策工具等基本概念，掌握公共政策、政策工具的类型划分典型例题：当代中国的行政决策的形式主要有（）A.行政法规B.基本法律C.人大决定D.行政措施、决定和命令E.部门规章【答案】ADE【解析】本题考察的是公共政策的类型划分，属于本章重点知识。

从历年考试的情况来看，关于公共政策的类型划分知识点是每年必考，因此特别提醒大家注意。

第三章政策系统与公共决策体制本章重点：公共决策体制，公共政策主体与主体系统本章难点：政府能力、治理能力与公共政策的关系典型例题：保证政策系统的良性运行和政策目标的实现，减少决策失误，避免政策执行中发生变形的政策支持系统的子系统是（）A.信息传播系统B.政策咨询系统C.政策评估系统D.政策监控系统【答案】D【解析】本题考察的是公共政策系统，属于本章重点知识。

具体从本题来看，分类或类型的内容都是考试的常考知识点，要特别引起注意。

另外从历年考试的情况来看，公共决策体制知识点是每年必考，因此特别提醒大家注意。

第四章政策过程及其理论模型本章重点：政策过程理论模型的含义及其认识论意义；理性主义模型；渐进主义模型；规范最适模型与混合扫描模型；政治系统模型；机构一制度模型；集团模型；精英模型；“上下来去”政策过程模型的构建；公共决策过程的科学化和民主化。

公共政策学》第一章公共政策学的学科要素（一）公共政策学的基本概念1. 公共政策学：公共政策学是这样一门学科，它尽可能的运用科学方法研究公共政策的内容、过程与产出，探索其固有规律，形成系统性知识，并运用这种知识进行政策分析，进而通过公共权力机关将研究结果转化为政策实践。

2. 政策研究、政策分析和公共政策学的概念：政策研究、政策分析、公共政策学是明显差异的三个概念。

政策研究的内涵：①研究的主体是学术取向的职业学问家。

②研究活动关注的重点和研究范围是政策内容、政策过程和政策产出，发现和验证政策与其主体和客体之间、与有关社会和自然环境诸因素之间的因果关系。

因此，政策研究是一门科学。

③研究的目的或目标是构建政策理论，创设研究方法，推动学科发展。

④对研究成果的社会反响的期待是获得学术界同僚的肯定。

政策分析作为学术术语是由美国耶鲁大学教授林德布洛姆于1956 年出版的《政策分析》一书中首先提出的。

政策分析的内涵：①研究的主体或者政策分析者是应用取向的政府机构和其他公共组织内部的专业人员，以及民间智库的政策研究人员。

②研究活动关注的重点或研究范围是“为了政策而分析”，即分析是一个基于政策、政策目标之间的关系，研拟备选方案并从中选择能最大限度地实现该目标的最优方案，以及对政策结果进行科学评估，以期改进政策系统、提高政策质量的过程。

③政策分析的目的或目标是为了公共组织特别是公共权力机关的决策者规划和解决社会现实问题的政策蓝图。

④对研究成果的社会反响的期待是被决策者采用并达到预期的效果。

公共政策学的内涵：①这门学科的研究对象是公共组织、尤其是公共权力机关制定和执行的公共政策，也就是公共决策。

②这门学科具有准科学的特征。

③由于这门学科所涉及的对象范围是与人类生活有关的全部领域，政策的制定和执行涉及并需要各个学科的知识，所以在学科内容上这门学科具有跨学科或多学科交叉、渗透、综合的特征。

④学术研究与应用研究相结合、理论与实践相结合、知识创造与权力运作相结合，是这门学科的又一显著特征。

第八章公共政策的稳定、变动与政策周期第一节政策稳定与政策变动稳定性和变动性都是公共政策的基本特征之一。

公共政策的稳定是相对的，发展变化是绝对的。

公共政策会随着时间的发展而发展，随着环境的变化而变化。

一、公共政策的稳定（一）公共政策稳定的内涵和意义1.稳定是指系统在时间进程中，当“受到来自外部和内部的干扰以后能够自动回到原来状态”的特性。

2.一项公共政策具有稳定性就意味着该政策处于一种均衡状态，这种均衡是由多种因素造成的。

3.政策的稳定是相对的。

这种相对性表现在两个方面：(1)从时间上看，政策的稳定是阶段性与连续性的统一。

(2)从空间上看，政策的稳定是局部性与全局性的统一。

4.公共政策在一定阶段内保持稳定是必要的，这是由于政策的稳定可以带来一系列积极的效果:(1)政策的稳定有利于贯彻落实执政者或决策者的意志和决定，进而取得预期的成效。

(2)政策的稳定有利于国家与社会的稳定，持续、稳定的政策让人有法可依、有章可循，同时它会形成一种较为稳定的利益格局和社会规范，减少不必要的摩擦和冲突。

(3)政策的稳定有利于政策公正性的发挥。

政策的公正性要求一整套明确的、普遍的和客观的行为规则，按照这种规则对社会价值进行分配是可以预见的。

(4)政策的稳定有利于降低政府的成本。

（二）政策稳定的具体原因一项政策之所以保持稳定，其原因是多方面的，它既可能是人们主观愿望使然，也可能是客观力量对比的结果。

1.从公共政策的主体来看，决策网络的相对稳定性有助于保持政策的稳定。

在我国，公共政策的稳定首先取决于中国共产党的路线、方针的稳定。

2.从公共政策的客体来看，政策问题的解决需要一个过程。

有些公共问题涉及面广、内容复杂、持续时间长，因此就要求相应的政策也要有一定的连续性。

3.就公共政策本身而言，政策稳定的原因主要有这样几个：(1)目标的长期性(2)政策的有效性(3)政策的合法性(4)修改的复杂性（三）政策稳定的消极影响过分注重稳定的政策可能使其趋于保守，甚至导致政策僵化。