当前位置：文档之家 › 09年5月证券交易真题

09年5月证券交易真题

  • 格式：doc
  • 大小：59.50 KB
  • 文档页数：17

09年5月证券交易真题B股席位发表日期：2010-5-10 来源：中国证券从业资格考试网[在线考试]一、单选题1.下列不属于金融衍生工具的有（A）。

A．股票B．金融期权C．金融期货D．货币期货2.从内容上看，认股权证的性质是（）。

A．债权B．股权C．期货D．期权3.深圳证券交易所债券回购交易单位为（）及其整数倍。

A．1手B．10手C．100手D．1000手4.深圳证券交易所和上海证券交易所的组织形式是（）。

A．公司制B．会员制C．合同制D．合伙制5.某标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003共4000万元，成交价为9%，回购到期前无其它交易，则到期日资金清算结果为（）。

A．4050万元B．4100万元C．4003万元D．4000万元6.（）年11月，深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。

A．2004B．2005C．2006D．20077.在我国，B股席位是（）。

A．自营席位B．代理席位C．普通席位D．专用席位09年5月证券交易真题R股股票发表日期：2010-5-10 来源：中国证券从业资格考试网[在线考试]一、单选题8.上海证券交易所R股股票开设（）。

A．美元账户B．人民币账户C．港币账户D．外币账户9.证券经纪商对委托人的首要义务是（）。

A．为客户保密B．严格执行委托C．灵活处理委托D．为客户获利10.在委托数量下填报表决意见，2股代表（）。

A．同意B．反对C．弃权D．交易双方11.（）年，深圳证券交易所开办以国债为主的质押回购A．1993B．1994C．2003D．200412.在债券回购交易中，融资方进行（）申报。

A．买入B．卖出C．先买入后卖出D．先卖出后买入13.下列各项中不属于交易成本的是（）。

A．交易佣金B．交易赋税C．做市商出价与要价的差价D．资本损失14.证券公司申请开立多个自营账户的，不得超过按照证券公司每（）万元注册资本开立1个证券账户的标准计算的证券账户数量。

A．100B．500C．800D．1000首页>>历年真题>>09年5月证券交易真题证券交易的原则考前辅导课堂辅导在线模考考试问答论坛交流09年5月证券交易真题证券交易的原则发表日期：2010-5-10 来源：中国证券从业资格考试网[在线考试]一、单选题15.关于上市开放式基金，下列的（）是错误的。

A．可以在证券交易所买卖该基金B．与传统的开放式基金不同，需要通过证券交易所进行申购和赎回C．可以通过跨系统转托管实现买卖和申购、赎回两种交易方式的转换D．本质上仍是开放式基金，基金份额总额不固定16. ，首只LOF（南方积配）在开始上市交易（）A．2004年12月20日：深圳证券交易所B．2005年2月23日：上海证券交易所C．2004年12月20日：上海证券交易所D．2005年2月23日：深圳证券交易所17.设立证券登记结算机构，自有资金不少于人民币（）元。

A．1亿B．2亿C．5亿D．5000万18.新中国证券交易所出现的时期是（）A．20世纪80年代初期B．20世纪80年代中期C．20世纪80年代D．20世纪90年代初期19.下列的（）不属于证券交易的原则。

A．公开原则B．互助原则C．公平原则D．公正原则20.下列关于关放式基金的买价和卖价目的确定说法，正确的是（）。

A．在资产净值的基础上加一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定09年5月证券交易真题卖出委托发表日期：2010-5-10 来源：中国证券从业资格考试网[在线考试]一、单选题21.证券公司经营证券经纪与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）元。

A．1亿B．5亿C．5000万D．3亿22.根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。

A．买卖证券的方向B．委托订单的数量C．委托价格限制D．委托时效限制23.对于交易席位的使用，下列选项正确的是（）A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位24.在我国，证券交易所专用席位是用于（）交易的席位。

A．A股股票B．B股股票C．国债D．基金25.具有相关条件的证券公司向（）提出申请，并提供必要文件，并经其相关部门批准后，方可成为证券交易所会员。

A．证券交易所B．国务院C．中国人民政府D．中国证监会26.证券交易所决定接纳或开除会员应在（）个工作日内向中国证监会备案。

A．5B．10C．15D．3028.根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（）A．有形席位和无形式席位B．普通席位和专用席位C．购入席位和售出席位D．代理席位和自营席位09年5月证券交易真题席位发表日期：2010-5-10 来源：中国证券从业资格考试网[在线考试]一、单选题29.有关证券交易所的席位说法正确的是（）。

A．有形席位的报盘速度较高B．我国目前只有有形席位C．我国有普通席位和特别席位之分D．所有国家都有普通席位和特别席位两种30.有关交易所席位的说法，正确的是（）A．有形席位的报盘速度较高B．我国目前只有有形席位C．根据经营的证券品种不同，我国有普通席位和专用席位之分D．所有国家都有普通席位和专用席位两种31.有关交易的席位说法正确的是（）。

A．有形席位的报盘速度较高B．我国目前只有有形席位C．我国有普通席位和特别席位之分D．所有国家都有普通席位和特别席位两种32.证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立，表现为开户和（）两个环节。

A．证券交易过户B．签订委托协议C．接受具体委托D．资金结算33.证券经纪业务目前主要是指证券公司按照客户的委托，代理其在（）买卖证券的有关业务。

A．证券交易场所B．证券公司C．柜台D．证券交易所34.关于证券经纪业务，以下说法中错误的有（）。

A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费35.下面的（）不属于证券经纪业务的禁止行为。

A．挪用客户交易结算资金B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C．在批准的营业场所之外接受客户委托D．降低证券交易收费标准09年5月证券交易真题委托手续费发表日期：2010-5-10 来源：中国证券从业资格考试网[在线考试]一、单选题36.（）不得开立B股账户A．外国法人、自然人和其他组织B．港澳台地区的法人和自然人C．中国法人及其组织D．定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人37.境内居民购买B股，不允许使用（）A．现汇存款B．外币现钞存款C．外币现钞D．从境外汇入的外币资金38.委托手续费是投资者在办理委托买卖时，向（）缴纳的手续费。

A．证券公司B．结算银行C．证券交易所D．登记结算机构39.证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交A．“价格优中、时间优先”B．“价格优先、客户优先”C．“客户优先、时间优先”D．“数量优先、时间优先”40.沪深证券交易所现行的集合竞价时间为每个交易日上午的（）。

A．9：00到9：30B．9：15到9：25C．9：25到9：30D．9：10到9：2541.证券交易的价格优先原则意味着（）。

A．买入证券的买入价格高的优先于出价低的买入者B．买入证券的买入价格低的优先于出价高的买入者C．卖出证券的卖出价低的落后于出价高的卖出者D．卖出证券的卖出价高的优先于出价低的卖出者42.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则成交价格为（）。

A．15元B．14.98元C．14.99元D．不能成交43.（）交易不收过户费A．国债B．股票C．基金D．债券本篇文章来源于《中大网校》[] ；原文链接地址：/910/5125836007.html09年5月证券交易真题信心要求发表日期：2010-5-10 来源：中国证券从业资格考试网[在线考试]一、单选题44.公开原则的信心要求是（）。

A．上市公司的信息披露及时B．证券公司公开业务C．实现市场信息公开化D．证券交易实现社会化45.证券经纪商对委托人的首要义务是（）。

A．为客户的一切交易保密B．坚持了解客户原则C．认真与客户签订证券买卖代理协议D．严格按委托人的要求办理委托事务46.下列不属于非柜台委托的是（）。

A．书面委托B．电话委托C．传真委托D．自助委托47.关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入不正确的说法是（）。

A．T+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请B．资金划拨银行通过系统内本、异地资金汇划系统划款C．资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户D．上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户48.申请证券业务资格证书时，正式开业时间未超过（）的证券公司，应报送从开业时起至上一年度末的经营业务情况说明。

A．一年B．二年C．三年D．四年49.回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的（）将用于平仓交割。

A．债券B．标准券C．股票D．所有有价证券50.深圳证券交易所证券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位。

A．1手B．10手C．100手D．1000手09年5月证券交易真题筹建期发表日期：2010-5-10 来源：中国证券从业资格考试网[在线考试]一、单选题51.根据国家法律、法律规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。

A．国债B．股票C．基金D．企业债券52.证券服务部筹建期为（）个月A．3B．5C．6D．953.一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为。

A．一次B．三次C．四次D．二次54.（）不得开立B股账户。

A．外国法人、自然人和其他组织B．港澳台地区的法人、自然人和其他组织C．中国国法人、自然人及其组织D．定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人55.目前，我国对（）实行T+3交收方式A．A股B．B股C．基金券D．债券56.在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（）。

A．第三市场B．第四市场C．店头市场D．证券交易所57.证券回购交易实质是一种以（）为抵押拆借资金的信用行为。

A．优先股票B．基金证券C．有价证券D．可转换债券58.在网上定价市值配售中，新股市值配售无资金冻结，只在（）日按实际中签认购数收缴股款。

A．T+1B．T+3C．T+2D．T+5本篇文章来源于《中大网校》[] ；原文链接地址：/910/7365836009.html09年5月证券交易真题申购单位发表日期：2010-5-10 来源：中国证券从业资格考试网[在线考试]一、单选题59.深圳证券交易所规定，申购单位为（）股。

合集下载

2009年证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷(题后含答案及解析)

2009年证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷(题后含答案及解析)

2009年证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．我国发行企业债券开始于( )A．1990年B．1985年C．1983年D．1980年正确答案：C2．首次公募股票时，募集说明书所引用的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后( )内有效。

A．3个月B．4个月C．6个月D．12个月正确答案：C解析：募集说明书引用的经审计的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后6个月内有效，特别情况下可由发行人申请适当延长。

募集说明书的有效期为6个月，自中国证监会下发批准通知前、募集说明书最后一次签署之日起计算。

3．关联交易的价格原则上应不偏离( )的价格或收费的标准。

A．市场独立第三方B．原先收取C．由中国证监会核准D．由母公司核准正确答案：C4．上市公司申请发行新股，必须符合最近( )内不存在违规对外提供担保的行为。

A．3个月B．6个月C．12个月D．36个月正确答案：C5．( )负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。

A．发行申请人B．发行申请人律师C．上市公司D．主承销商正确答案：D6．协议收购上市公司并达成协议后，收购人必须在( )日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。

A．2B．3C．15D．30正确答案：B解析：以协议方式收购上市公司股份超过30%，收购人拟按规定申请豁免的，应当在与上市公司股东达成收购协议之日起3日内编制上市公司收购报告书，提交豁免申请及其他相关文件(“其他相关文件”与协议收购中向中国证监会提交的文件相同)，委托财务顾问向中国证监会、证券交易所提交书面报告，同时抄报派出机构，通知被收购公司，并公告上市公司收购报告书摘要。

7．证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制正确答案：B8．个人股东亲自出席年度股东大会的，应当出示( )A．本人身份证B．持股凭证C．本人身份证和持股凭证D．书面委托书正确答案：C9．上市公司董事报酬的数额和方式由( )提出方案，报请( )决定。

2009年9月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)

2009年9月证券从业资格(证券交易)真题试卷(题后含答案及解析)

2009年9月证券从业资格（证券交易）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．在我国，以5元作为佣金的收取点不适用于( )。

A．上证A股B．深证A股C．基金D．B股正确答案：D解析：B股佣金按1美元或5港元收取。

2．对于交易席位的使用，下列选项正确的是( )。

A．与他人共用一个席位B．会员转让其所有席位C．将席位出租D．会员在保留一个席位的前提下，转让其他席位正确答案：D解析：会员的交易席位不得退回，但在一定条件下可以转让，一般规定会员在至少保留一个席位的前提下允许转让席位，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交由其他机构或个人使用。

3．证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。

A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息正确答案：D解析：根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，应报送的材料有：①申请书；②设立的批准文件；③经营证券业务许可证；④企业法人营业执照；⑤章程及主要业务规章制度；⑥董事、监事、高级管理人员的个人资料；⑦持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；⑧境内外控股子公司及主要参股公司信息；⑨证券交易所要求提交的其他文件。

D选项的表述有误。

4．证券交易的特征主要表现为( )。

A．流动性、效率性和风险性，B．流动性、收益性和风险性C．流动性、收益性和稳定性D．稳定性、收益性和冒险性正确答案：B解析：证券交易的特征主要表现为流动性、收益性和风险性。

证券交易考试真题

证券交易考试真题

证券交易考试真题一、选择题1.对证券交易所的功能描述错误的是：A. 提供交易场所和交易服务B. 监督市场交易行为C. 提供信息披露服务D. 负责监管金融机构参考答案：D2.以下哪项不是影响股票价格波动的因素？A. 公司的财务状况B. 宏观经济形势C. 技术指标分析D. 政策法规变化参考答案：C二、判断题1.证券交易市场具有去中心化的特点。

参考答案：正确2.股票发行前必须经过证券交易所的审核。

参考答案：错误三、问答题1.请简要解释证券交易所的角色。

证券交易所是股票市场的核心机构，其主要角色包括提供交易场所和交易服务、监督市场交易行为、提供信息披露服务等。

首先，证券交易所为股票、债券等证券提供了规范的交易场所，扮演了交易中介的角色。

在交易过程中，它提供了公开、公平、透明的市场环境，保障交易的安全和有序进行。

其次，证券交易所还负责监督市场交易行为，确保交易的合法性和公正性，防止操纵市场和欺诈行为。

最后，证券交易所提供信息披露服务，及时向公众披露与证券交易相关的信息，包括发行公告、财务报告、重大事项公告等，以保护投资者的权益。

2.股票价格波动的因素有哪些？请列举两个。

股票价格波动受到多种因素的影响，其中主要包括： - 公司的财务状况：公司的盈利能力、资产负债情况、经营业绩等会直接影响股票价格。

好的财务状况通常会吸引投资者的关注，提高股票的价值。

- 宏观经济形势：宏观经济形势对整个股票市场影响巨大，如通货膨胀、利率水平、政府的财政政策等都会对股票价格产生影响。

一般来说，经济状况良好、政府政策支持的时候，股票市场可能表现较好。

以上只是两个影响股票价格波动的因素，实际上还有很多其他因素，如政策法规变化、行业发展趋势、公司的竞争状况等，都可能对股票价格产生影响。

以上是部分证券交易考试真题的解答，希望能对您的学习有所帮助。

在备考时，除了掌握相关理论知识外，还需要多做练习，熟悉考试题型和解题技巧。

祝您取得好成绩！。

2009年5月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷(题后含答案及解析)

2009年5月证券从业资格(证券发行与承销)真题试卷(题后含答案及解析)

2009年5月证券从业资格（证券发行与承销）真题试卷(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。

1．在现金流量折现法中，公司的( )除以公司股份数，即为每股净现值。

A．净利润B．净现金流量C．净现值D．净资产值正确答案：C2．首次公募股票时，招股说明书所引用的最近一期财务会计资料在财务报告截止日后( )内有效。

A．3个月B．4个月C．6个月D．12个月正确答案：C3．关联交易的价格原则上应不偏离( )的价格或收费的标准。

A．市场独立第三方B．原先收取C．由中国证监会核准D．由母公司核准正确答案：A4．可转换公司债券的最短期限为( )，最长期限为( )。

A．1年、3年B．1年、6年C．2年、5年D．3年、5年正确答案：B5．( )负责向中国证监会报送可转换公司债券发行申请文件。

A．发行申请人B．发行申请人律师C．上市公司D．主承销商正确答案：C6．协议收购上市公司并达成协议后，收购人必须在( )日内向中国证监会和证券交易所作出书面报告。

A．2B．3C．15D．30正确答案：B7．证券公司应当遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

A．保密性B．防火墙C．条块管理D．业务控制正确答案：B8．以发起方式设立的股份有限公司的章程须经( )发起人同意。

A．1/2的B．2/3的C．3/4的D．全体正确答案：D9．上市公司董事报酬的数额和方式由( )提出方案，报请( )决定。

A．独立董事，董事会B．独立董事，股东大会C．董事会，股东大会D．监事会，股东大会正确答案：B10．上市公司独立董事连续( )未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东大会予以撤换。

A．二次B．三次D．六次正确答案：A11．根据《公司法》，申请股票在证券交易所上市的公司，股本总额不少于人民币( )万元。

A．1000B．5000C．10000D．20000正确答案：B12．股票发行溢价倍率应( )国有资产折股倍数。