内部审核不符合项报告模板2017

客户代表： XX
日期：
跟踪结论：
□纠正和纠正措施可以接收且证实有效 □纠正和纠正措施计划可以接受，将在下次审核中验证有
跟踪摘要：
审核员：
日期：
不符合项报告
第1项，共1项
客户名称：XXXX有限公司
审核日期：2017年4月20日
受审核部门/过程：车缝课/软件加工过程
性质： □ 严重
■ 一般
不符合项描述：
ISO9001：2015标准10.2.2条款规定：组织应保留成文信息，作为下列事项的证据，a）不合格的性质以及随后所采取 的措施；b）纠正措施的结果。 抽查针车2份品质异常通知单： a）2016.10.19，生产S131儿童推车，部件：座布，数量392PCS，抽检50PCS，发现不良15PCS； b）2016.11.1生产S184儿童推车，部件：座布/管套，数量160PCS，首检1PCS，发现与样品不符，尺寸偏差，且其功 能测试判定NG。 上述异常处理均仅进行了原因分析，无后续的纠正及纠正措施记录。 以上事实不符合ISO9001:2015标准10.2.2条款规定的要求。
审核员：XXX 原因分析：
审核组长：XXX
客户代表：XX
1.品检员、班组长等主办员对开出的书面品质异常单仅做原因分析，改善措施只汇总记录于电子 档； 2.品检员、班组长等主办员对ISO有关标准条款和操作细节有所忽视； 3.对品质异常报告的反馈不到位（品管只反馈给组长，组长并没有反馈到课长处）； 4.品管/主管监督不力。客户代表：XXFra bibliotek日期：
纠正、纠正措施实施情况或纠正措施计划（仅针对一般不符合项）：
1、将没有纠正及纠正措施的书面品质异常单给相关责任单位填写完整；并将所有品质异常单进行 自查，发现未填写完整的退回责任单位完善，并验证措施有效性后再行归档。（2017-4-30完成）

不符合类型： □严重■一般
不符合项描述：生产流转卡：客户嘉兴圣龙，技术要求500小时达克罗，除油11月18日，产品检测状态未填写。
审核员/日期：2017年11月21日
临时措施：
2017年11月21日检验员依据检验结论在流转卡产品状态栏注明合格状态。
质量部：2017年11月21日
原因分析：
1.检验员不理解应该如何在产品检验状态出来后如何标识产品状态；
质量部：2017年11月23日
纠正措施影响：
2017年11月23日，质量部组织对其他产品标识状态进行检查，对另外发现的三个产品检验状态标识缺失依据检验报告结果进行填写。
质量部：2017年11月23日
措施实施结果验证：
随机抽查5张产品状态标识卡，产品检验状态已正确标识。措合项报告
-MS-007-R005
受审过程
产品标识和可追溯性
过程所有者
生产/质量部长
审核
依据
(1)IATF16949标准
(2)质量手册、程序文件
(3)组织适用的法律法规
审核员
审核日期
2017年11月21日
要求：IATF16949标准8.5.2组织应在生产和服务提供的整个过程中按照监视和测量要求识别输出状态。
2.《标识和可追溯性管理规范》HQ-MS-015中5.1.2只规定了产品需要状态标识的要求，但标识方法没有定义。
质量部：2017年11月23日
系统性纠正措施：
更新《标识和可追溯性管理规范》HQ-MS-015中5.1.2，增加产品状态标识的操作方法：“产品检验和试验状态的标识方法有不同状态的区域或容器（待检、合格、不合格）、检验或试验后直接签于标识卡的合格与否的结论、合格证、合格或不合格品标牌等”。

2、《内部审核检查表》 份
3、《会议签到表》 份
4、《不符合项报告单》 份
编制
审核
批准
审核综述及结论：
年月日至年月日，以为组长的人审核组，对公司的质量管理体系进行了为期天的内部审核。
公司审核组根据年度第一次内部审核计划的实施安排，对公司的高层管理、部、部（生产班组）、部个班组进行了审核。针对IRIS质量管理体系标准，结合公司有关其他文件，对各部门、班组的有关部门负责人及工作人员进行了询问和口头问答、查阅有关资料和抽查记录，以及到工作现场查看、现场询问、现场调查等方式，进行随机抽查审核。所有审核内容共计项，查出存在问题的有项，其中，要求立即整改的项，其他项开不合格通知单（详见不符合项报告单）。
内审报告
编号：
受审核方
审核频次
本年度第一次
审核范围
审核依据
TS 22163:2017国际铁路行业标准质量管理体系要求
相关的法律法规及合同、质量手册、程序文件、支持性规范制度
审核目的
检查公司质量管理体系的有效性、充分性及符合性，确保公司质量管理体系能得到持续、有效进。
审核得分
审核组长： 副组长：
审核成员：
结论：从本次内审工作中看管理体系文件基本符合审核标准的要求，制定的方针、目标和管理方案符合企业的现状和发展需求，管理体系的实施状况基本符合管理体系标准，审核认为，公司IRIS质量管理体系在实际运行中 □适宜、充分、有效的 □不适宜、不充分、无效的 □在一定程度上有效。
附：
1、《内审实施计划》及发放记录

验证人 Verifier
邹 XX
日期 Date
2017-5-18
7. Systematic preventive actions/系统预防措施
主管每周巡查一次设备/工装的状态标识。
责任人
完成日期
Person in charge Fin8. Appendices/附件清单
措施已经于 2017 年 5 月 15 日完成。
4. Route cause/根本原因分析
由于设备工装的状态标识牌脱落，没有及时贴/挂上；
责任人
完成日期
Person in harge Finish date
廖 XX
2017-5-7
验证人 Verifier
邹 XX
日期 Date
2017-5-18
5. Choose lasting corrective actions/选择永久性纠正措施
问题来源 Question Source
广州 XX 车辆用品有限公司
8D Report / 8D 报告
内部审核
发现日期 Found Date
2017-5-7
编号 No.
1. Problem Description/问题描述： 没有对设备/工装进行状态标识；不符合标准条款：8.5.1.5 客观证据：现场有一套注塑机模具没有状态标识。
2. Member of group/组成小组： Team members: 管理者代表- 邹 XX
生产部-廖 XX
3. Corrective actions/遏止措施
1） 全面核查线束车间的所有设备工装，是否有状态标识----经核查未发现同类问题； 2） 重新制作标识牌贴上。
Verification of the effectiveness of corrective actions/遏止措施效果验证

纠正措施：由领导代表组织综合部相关人员学习相关体系文件管理规定，加强员工对体系文件的学习和理解能力，加强工作积极性和责任心，避免工作的随意性和松懈性，同时重新将《年度培训计划》纳入外来文件清单，并保留所有相关过程证据，避免类似不符合项的再发生。
受审核方管理者：日期：
提出的纠正措施／证据是否满意：■是 □ 否
若否，进一步验证意见：已整改合格，同意关闭。
验证人员签名：日期：
XX公司内审不符合报告
受审核部门：
不符合描述：经查未将《年度培训计划》纳入人力资源控制记录内。
不符合标准条款：■xxxxx:xxxx标准第7.1.2条
不符合严重性判定：□严重不符合■一般不符合
纠正措施期限：■一周□二周
审核员签名：
确认Байду номын сангаас承诺：
受审核方管理者：
日期：
原因分析及纠正措施／方案：
原因分析：由于综合部人员工作疏忽，未将《年度培训计划》纳入人力资源控制记录内。

质量管理体系不符合项报告
□内审□重大事项专项审查№：
受审查部门
受审人
不符合对应的审查准则条款
GJB9001C-2017
质量手册条款号：
不符合程度
□一般□严重
不符合项事实描述：
审查员：审查组长：受审人员：
日期：日期：日期：
检查情况：
不符合事实是否纠正：□是□否不符合的原因分析是否正确：□是□否
是否针对原因制定了纠正措施：□是□否纠正措施是否完成：□是□否
需要说明的内容：
□不符合事实没有纠正，其原因为：
□纠正措施尚未完成，请在下次监督审查时继续检查纠正措施的完成情况
□请在下次内审查时验证纠正措施的有效性
□其他
审查员：日期：
整改验证：审核时，此报告“受审查部门”填写具体出现不符合项的部门。

不
符
合
项
内
容
不合格描述：
在实验室现场检查发现，编号为WHJZ-CLDX-2021-001的报告缺样品流转单。
质量手册
程序文件
不符合场所
实验室
签字确认
内审员：
年月日
原因分析
由于样品管理员工作不认真，导致样品流转单未及时填写。
受审核部门负责人：
年月日
采取的纠正
措施
明确样品管理员职责，进一步熟悉业务流程，对WHJZ-CLDX-2021
-001的报告添加样品流转单。
纠正负责人
计划完成时间
年月日
□需要复查□不需要复查
纠正措施
实施及跟踪
已完成。
复查或跟踪
确认结论
□缺陷已清除
□缺陷未清除
内审员：
年月日
质量负责人
意见
已完成整改，可关闭该不符合项。
质量负责人：年月日
备注
内审不符合报告
编号：05
受审核部门
实验室
不符合要素
序号
RB/T 214-2017 4.5.18
实验室
不符合要素
序号
RB/T 214-2017 4.5.14
不
符
合
项
内
容
不合格描述：
在实验室现场检查发现，高强度螺栓检测仪未有操作规程。
质量手册
程序文件
不符合场所
实验室
签字确认
内审员：
年月日
原因分析
由于设备管理员工作疏忽，导致高强度螺栓检测仪未及时制作操作规程。
受审核部门负责人：
年月日
采取的纠正
措施
内审不符合报告
编号：01

内部审核不合格报告
编号：
第
页
共
页
受审核部门：
部门负责人：
审核员：
审核日期：
不合格事实描述：
不符合条款：
审核员：
年
月
日
严重程度：严重
一般
责任人：
年
月
日
原因分析：
采取的纠正措施：
部门负责人：
年
月
日
纠正措施实施情况：
部门负责人：
年
月
日
纠正措施的验证：
审核员：
年
月
日
1
备注：
2
祝语 :你若盛开，花蝶自来，你若精彩，天自安排，有时，我们缺少的只是一种自我精彩的勇气，明明可以让自己变得更好，可是放弃了机会，明明可以证明自己，却缺少了勇气。很多时候，不是我们不行，而是我们不敢去想，不敢去试，害怕失败比失败本身这件事更值得可怕。

(4)改善证据描述：跟踪时间：
询问该员工并检查了保养记录均符合要求，同时抽查了FG2-22作业员和FG2-13作业员对机台操作保养均熟悉作业并有保养记录。
审核员:XXXXX审核组长:XXXXX
管理代表签核：日期：
须建立或修订文件：□工艺文件□检验标准书□程序文件□作业指导书□其它
具体措施阐述：
今后有新员工或调岗员工时，按《人力资源管理程序》要求先培训再上岗，同时要求所有员工对所操作机台必须按规定的时间进行保养，组长每天对机台进行检查和核对。
措施预计完成时间：20XX.XX.XX受审核方责任人：XX日期：20XX.XX.XX
该员工从其它岗位调过来，员工调换机台后干部没有按《人力资源管理程序》要求对员工做好培训。
受审核方责任人：XX日期：20XX.XX.XX
纠正、纠正措施或预防措施: （受审核方填写）
纠正（针对不符合采取的行动）：
依《设备保养指导书》及《设备日常点检保养表》中的内容对该员工进行教育培训。
纠正措施：
对策方法：□变更流程■检讨管理□改善方法□改善设备/工具■教育训练□其它
内部审核不符合项报告
受审核部门
加工车间
审核日期
20Xቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ.XX．XX
报告编号
20XX．XX．XX
审核内容
生产设备管理过程（对应标准条款7.1.3）
审核员
此不符合事项需于X月XX日前提出纠正措施并完成整改
不符合事项描述:(审核员填写)
在审核加工车间生产设备管理时，发现个别设备未按点检和保养要求执行。如，
作业员周华在早上上班操作编号：D-LC-15机床,依作业要求,开机台前需检查切削油,液压油是否正常,但实际工作时没有落实,并且该作业员不知如何去检查切削油,液压油是否正常。

内审不符合报告
编号： 年/第 次/第 号
受审部门或岗位：
陪同人员：--------------
内审员：
审核日期： 年 月 日
不符合事实描述：
上述事实构成不符合项，与规定不符，需要整改纠正□/观察□。
不符合类型(划√) 1）体系性不符合□ 2）实施性不符合□ 3）效果性不符合□
内审员签名日期: 部门负责人签名：日期：
分析原因，制定纠正活动计划：（对需要实施纠正或预防措施的，要在本栏中注明“要求通知单”号）
要求完成日期年月日之前
部门负责人签名日期:年月日
内 审 员 认 可日期:年月日
报告纠பைடு நூலகம்活动的完成情况：
部门负责人签名日期:年月日
对纠正活动的结果进行跟踪验证：
内审员签名日期:年月日

不符合原因分析：
纠正/预防措施：
整改计划完成日期：年月日
责任部门代表签名：日期：年月日
整改结果复查意见：
审核员(签名)：日期:年月日
复查状态：
1.已完成□
2.未完成□
未完成再次发出整改报告编号：
QR-010B
内审不符合报告
NO:
受审核部门/区域：
ห้องสมุดไป่ตู้不符合情况描述(时间、地点、问题)：
□严重不符合□轻微不符合□观察项或建议项
审核时间：
1.违反文件/标准的条款（标准条款须细化）:
2.责任部门：
3.报告回复日期：
4.完成整改日期：
审核员(签名/日期)：
受审核部门确认：
责任部门代表签名：
管理者代表(签名/日期)：