【基金常识】基金管理公司分支机构设立申请材料的内容与格式(精)

尊敬的总部领导：一、引言随着我国经济的快速发展，市场竞争日益激烈，为了更好地拓展市场、提升企业竞争力，我们公司经过深思熟虑，决定在（地点）设立分支机构。

现将分支机构成立的相关事宜报告如下，敬请审批。

二、分支机构设立背景1. 市场需求：近年来，（地点）地区经济持续增长，消费水平不断提高，市场需求旺盛。

根据市场调研，我公司产品在该地区具有较高的市场潜力，设立分支机构有利于抢占市场份额，提高品牌知名度。

2. 企业发展战略：为实现公司“（战略目标）”的发展目标，设立分支机构是公司发展战略的重要组成部分。

通过设立分支机构，可以进一步优化公司业务布局，提高市场覆盖率，实现业务多元化。

3. 人才储备：公司拥有一支高素质的专业团队，具备丰富的市场运营经验。

设立分支机构可以为人才提供更多的发展机会，吸引更多优秀人才加入公司。

三、分支机构设立地点及规模1. 设立地点：（地点）位于我国（地区）省（市）级城市，交通便利，人口密集，消费水平较高，具备良好的市场基础。

2. 设立规模：根据市场调研和公司发展战略，分支机构设立初期拟设（部门）部门，员工人数约（人数）人。

四、分支机构设立资金及运营计划1. 资金来源：分支机构设立资金主要来源于公司自筹资金，同时可申请银行贷款。

2. 运营计划：（1）市场调研：对分支机构所在地的市场进行深入调研，了解市场需求、竞争对手、政策法规等情况。

（2）选址：根据市场调研结果，选定合适的办公地点，确保交通便利、环境优美。

（3）招聘：按照公司招聘流程，选拔优秀人才加入分支机构，确保团队素质。

（4）业务拓展：以市场为导向，积极开展业务拓展，提高市场占有率。

（5）财务管理：建立健全财务管理制度，确保分支机构财务健康。

（6）品牌建设：加大品牌宣传力度，提升品牌知名度。

五、分支机构设立预期效益1. 增加市场份额：通过设立分支机构，进一步扩大市场份额，提高公司整体竞争力。

2. 提升品牌知名度：分支机构设立后，将加大品牌宣传力度，提升公司品牌形象。

基金管理公司分支机构设立申请材料的内容与格式格式要求符合国家有关分支机构设立申请材料的要求
申请基金管理公司分支机构设立申请材料
一、申请单位基本情况
1.申请单位名称及地址：
3.申请单位组成以及构成方式：
4.注册资本金：
5.注册地：
6.法定代表人：
7.注册号：
8.申请项目及发展方向：
9.开单位设立的理由：
二、公司治理结构
1.公司董事会结构：
2.公司监事会结构：
3.公司经营管理结构：
三、行政管理结构
1.行政结构：
2.管理层级：
3.人员结构：
四、财务管理结构
1.财务部结构：
2.会计准则：
3.财务报表准备、审核流程：
4.财务管理体系：
五、其他申请材料
1.注册申请书：
2.公司章程：
3.设立公司所需文件：
4.基金管理公司分支机构设立申请材料（原件）：
六、申请附件
1.注册申请书复印件：
2.公司章程复印件：
3.设立公司所需文件复印件：
4.银行开户许可证复印件：
5.税务登记证复印件：。

企业分支机构申请书范本尊敬的XX公司总部：您好！我代表XXX分公司向贵公司提交本次分支机构设立申请。

我们相信，通过新增分支机构，我们将能够更好地服务当地市场，提升公司品牌影响力，实现公司的持续增长。

一、分支机构设立背景近年来，随着我国经济的持续发展和市场需求的增长，我公司业务范围不断扩大，市场份额逐步提高。

为了更好地满足市场需求，提高客户服务质量，我公司决定在XX地新增一家分支机构，以更好地服务当地市场和客户。

二、分支机构基本情况1. 分支机构名称：XXX分公司2. 分支机构地址：XX地3. 分支机构负责人：XXX4. 分支机构业务范围：根据总部授权，开展相关业务活动三、分支机构设立目的和意义1. 提升品牌影响力：通过设立分支机构，我公司可以更好地展示企业形象，提升品牌知名度，进一步扩大市场份额。

2. 优化服务网络：分支机构设立后，我公司将在当地设立专门的服务团队，为客户提供更加便捷、高效的服务，提高客户满意度。

3. 拓展业务范围：分支机构可以根据当地市场需求，开展相关业务活动，进一步拓宽业务领域，实现公司的多元化发展。

4. 增强市场竞争力：通过新增分支机构，我公司可以更好地了解当地市场动态，调整经营策略，提高市场竞争力。

四、分支机构经营计划1. 人员配置：分支机构设立后，将根据业务需求，招聘当地优秀人才，培训专业团队，确保业务顺利开展。

2. 业务开展：分支机构将在总部的指导下，积极开展业务活动，确保业务发展与总部战略相一致。

3. 财务管理：分支机构将严格按照总部的财务管理要求，确保财务状况健康，实现盈利目标。

4. 风险控制：分支机构将建立健全风险控制机制，确保业务开展过程中的风险可控，保障公司合法权益。

五、申请材料1. 分支机构设立申请书2. 分支机构负责人简历及身份证明3. 分支机构员工名册及身份证明4. 分支机构经营计划及相关证明材料5. 分支机构设立费用预算及资金来源证明6. 其他必要的证明材料六、申请时间本次分支机构设立申请自即日起向贵公司提交，敬请审阅。

申请分公司设立登记提交材料清单及要求、《横琴企业分支机构“一照一码”登记申请表》（原件份）。

、公司现行章程及其后所有章程修正案（复印件份，骑缝加盖公司公章）。

、公司营业执照（复印件份，加盖公司公章）。

、如已办理名称预先核准的，提交名称预先核准通知书（原件份）。

、分公司经营场所使用证明：自有房产的，提交房屋产权证明(复印件份)；租赁(借用)房屋的，提交租赁（借用）协议(复印件份)或无偿使用证明（原件份）以及房屋产权证明(复印件份)，其中所租赁(借用)的房屋为宾馆、旅店营业场所的，可提交宾馆、旅店的营业执照（复印件份），所租赁(借用)房屋为军队房产的，提交《军队房地产租赁许可证》（复印件份），免于提交房屋产权证明。

无法提供房屋产权证明的，可提交：①房地产管理部门的证明（原件份）；②房屋竣工验收证明、购房合同及房屋销售许可证（复印件份）；③所在地镇政府、街道办事处、经济功能区管委会出具的证明（原件份）。

租赁（借用）房屋为市、区人民政府或经济功能区、产业园区管委会指定的集中办公区域的，提交市、区人民政府或经济功能区、产业园区管委会出具的证明文件（原件份），并提交标明具体位置的平面图（复印件份）。

经营场所请按照房屋产权证明上标明的详细地址填写，应具体到行政区、街道(路）名、门牌号、房号。

、分公司负责人的任职文件（原件份）及身份证明（复印件份）。

法律法规规定负责人的任职资格需经有关部门审查的，任职文件须包含经有关部门审查通过的意见。

、申请设立银行、证券、保险等公司的分公司，法律、行政法规规定经有关部门批准后方能申请设立登记的，应当提交相关批准文件。

、委托他人办理的，应当提交代理人身份证（复印件份）；委托组织机构办理的，应当提交该组织机构的主体资格证明（复印件份，加盖该组织机构公章），并提交该组织机构指定经办人的指派文件（原件份）及经办人身份证（复印件份）。

代理人或代理人的经办人提交申请材料时，应当出示身份证明原件。

基金管理公司设立申报材料以下是一份关于基金管理公司设立申报材料的样本，主要包括以下几个方面：1.公司申请书：应提供关于基金管理公司设立原因、业务范围、主要合作方等的详细说明。

2.公司章程：公司章程应包括公司名称、经营范围、注册资本、组织结构、股东权益和股东的权利与义务、董事会和监事会的权力和职责、公司管理机构、公司业绩考核和分配机制等。

3.股权结构：应提供基金管理公司的股权结构图，包括股东名称、持股比例、股东间的关联关系等，以便相关部门了解公司的治理结构和控制力。

4.公司财务报表：应提供基金管理公司的三年财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表，以评估公司的财务状况和经营能力。

5.公司风险控制制度：应提供关于基金管理公司风险控制制度的详细说明，包括风险识别、评估和管理措施，以及公司内部控制和合规制度的建立和执行情况。

6.公司业务规划：应提供关于基金管理公司业务规划的详细说明，包括业务范围、产品线、市场定位、竞争优势等，以评估公司的盈利能力和发展潜力。

7.公司团队简介：应提供基金管理公司核心团队的简历和资格证书，包括高级管理人员、投资经理、研究团队等，以评估公司的核心竞争力和团队稳定性。

8.公司合规文件：应提供基金管理公司相关的合规文件，包括证券投资基金管理人的业务规范、基金销售机构管理办法等，以满足相关监管要求。

9.公司业绩和荣誉证明：应提供基金管理公司的业绩和荣誉证明，包括过去几年的业绩报告、机构评级、行业认可等，以证明公司的实力和信誉。

以上是一份关于基金管理公司设立申报材料的样本，根据具体要求和监管政策可能会有所不同。

在提交申请材料之前，申请人需要仔细阅读相关法规和规定，确保所提交的材料完整、真实、准确，符合监管要求。

此外，申请人还需与相关部门保持密切沟通，及时了解审查进展，积极提供补充材料，以提高设立申请的通过率。

基金会设立申请书模板及范文两篇篇一：基金会设立申请书（登记管理机关）：为了促进公益事业发展，我（们）发起设立基金会。

该基金会为公募基金会/ 非公募基金会。

该基金会将以为宗旨，在以下业务范围内开展公益活动：特此申请。

发起人：（签名）发起组织：（盖章）年月日（由自然人发起的基金会，请填写：）发起人姓名工作单位及职务（请填写详细的申请理由：）申请理由章程草案（本页可以复制）验资证明基金会，原始基金数额：（请在此处粘贴证明文件）住所证明基金会，住所地址为：住所来源：基金会自有租赁个人或组织无偿提供说明：基金会住所为个人或组织“无偿提供”的，由住所提供者填写下表；基金会住所由“个人无偿提供”的，还要将房产证书复印件粘贴于下页；基金会住所为基金会“自有”，或“租赁”的，请将房产证书或租赁合同复印件粘贴于下页。

（登记管理机关）：基金会，住所地址为：，由本单位/本人提供。

特此证明。

（房产部门盖章/产权所有者签名）年月日理事/监事名单说明：本页应当根据理事和监事人数复制后填写。

每位理事/监事填写一页。

理事/监事姓名：国籍：工作单位及职务：请将身份证明（中国居民：身份证或军官证复印件；外国、港、澳、台居民：护照、居留证明复印件，有关公证、认证文件）粘贴于此处：拟任理事长/副理事长/秘书长简历说明：本页应当根据拟任理事长/副理事长/秘书长人数复制后填写。

每位负责人填写一页。

理事长/ 副理事长/ 秘书长姓名：国籍：工作单位及职务：简历自至自至自至自至自至自至自至自至自至业务主管单位审查意见业务主管单位名称：经审查，同意基金会设立，并由我单位作为其业务主管单位。

同意该基金会如下登记事项：名称：住所：类型：宗旨：业务范围：原始基金数额：法定代表人：（业务主管单位盖章）年月日经办人：说明：如果业务主管单位不能在此处盖章，可以将业务主管单位同意基金会设立的文件粘贴在下页。

编号：01基金会法人登记申请表基金会名称英文名称及缩写登记证号组织机构代码登记时间基金会类型法定代表人原始基金联系人联系电话理事数监事数业务主管单位住所及邮编基金会法定代表人签章：年月日业务主管单位审查意见（印章）经办人：年月日登记管理机关审批受理意见审核批准承办人：年月日年月日负责人：年月日（请以A4纸正反两面打印）基金会主要负责人名单（理事长、副理事长、秘书长、理事、监事）姓名性别出生年月工作单位及职务基金会职务发放证书、印章、财务凭证记录：年月日登记公告记录：年月日基金会组织机构代码、税务登记、银行帐户备案记录：年月日基金会章程核准表基金会名称机构代码登记证号通过章程的会议情况会议名称第次（届）理事会会议表决形式时间应到人数实到人数赞同人数反对人数弃权人数修改说明（可另附页）基金会法定代表人签章：基金会盖章：年月日业务主管单位审查意见（印章）经办人：年月日登记管理机关审批审核批准承办人：负责人：年月日年月日中华人民共和国民政部制基金会章程示范文本（试用）说明一、根据20XX年3月8日国务院颁布的《基金会管理条例》和其他有关法律法规制定此章程示范文本。

基金管理公司设立申请报告尊敬的上级领导：经过多次研究和思考，我们公司决定申请设立一家基金管理公司。

以下是我们对基金管理公司设立的申请报告，希望能得到您的支持和批准。

一、申请目的和背景随着国内金融市场的发展，投资者对于基金产品的需求日益增长。

目前我国基金市场还存在一些问题，包括基金投资范围较为有限，创新投资策略和产品不足等。

设立一家基金管理公司，具有很强的实用性和迫切性，能够满足投资者多样化的需求，促进资金市场的健康发展。

二、公司概况1.公司名称：**基金管理有限公司2.公司注册资本：**万元3.公司经营范围：发行、销售、管理、投资各类基金产品4.公司股东：我们计划由我公司核心团队和一些战略投资者共同出资设立基金管理公司，其中我公司占64%的股份。

三、市场分析和机遇1.市场需求：国内投资者对于基金产品的需求不断增加，但市场上可选择的产品相对有限，存在着投资范围和策略不多样化的问题。

2.竞争分析：目前国内基金管理公司众多，但大多集中于传统投资领域，缺乏新兴产业、科技创新等领域的布局。

3.机遇：近年来，我国政府出台一系列政策支持新兴产业和科技创新，基金管理公司在该领域的发展潜力巨大。

四、经营策略和规划1.创新产品：我们将打破传统的投资模式，积极探索市场上的新兴产业和科技创新领域，推出具有差异化和创新性的基金产品。

2.专业团队：公司将招聘一支高素质的专业团队，包括基金经理、投资研究员等，以确保基金的稳健运作和良好的投资收益。

3.持续创新：公司将不断研究和开发新的投资策略和产品，满足投资者多样化的需求，提高整体的业绩水平。

4.风险控制：我们将建立健全的风险管理制度，定期评估和控制投资风险，保障投资者的权益。

五、财务指标和预期收益根据我们的初步估算，公司的资产规模预计在3年内能够达到**亿元，预计年均投资收益率为**%，预计年均净利润为**万元。

六、申请进展计划1.申请文件准备：我们将尽快准备好相关申请文件，包括基金管理公司设立申请书、公司章程、股东承诺书等。

关于设立XX基金管理有限公司的申请报告[红头]中国证券监督管理委员会：为积极参与金融行业改革创新，促进和完善证券市场参与者结构，进一步壮大机构投资者队伍，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及相关法律、法规，XXXX（以下简称“XXXX”）就有关独家发起设立“XX基金管理有限公司”（以下简称“XX基金”），签署了《XX基金管理有限公司章程（草案）》等相关法律文件，现将有关情况报告如下：一.拟设立基金管理公司基本情况1. 公司名称：XX基金管理有限公司2. 注册资本：人民币100,000,000.00元。

3. 注册地：中国【】4. 经营范围：基金募集、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监会许可的其他业务。

5. 公司性质：有限责任公司。

6. 存续时间：永久存续。

二.基金管理公司设立目的1. XXXX拟全资投资设立XX基金，旨在以之作为专业平台进入公募基金管理市场，积极参与基金行业发展，抓住财富管理机遇，拓宽服务范围，满足客户日益多样的金融需求，增强金融服务能力。

2. XX基金基于股东XXXX的金融背景，将致力于发挥长期机构投资者在资金融通和市场建设方面的作用，实践正确的投资理念，优化基金市场管理人结构，为基金投资者提供更丰富的财富管理选择。

三.基金管理公司出资设立方案和股东资格1. 股东构成：根据中国证监会的有关规定，由XXXX作为唯一发起股东，出资人民币100,000,000.00元设立基金管理有限公司。

2. 出资情况：3. 公司治理结构根据法律法规和监管机构的有关规定，基金公司将建立完善的法人治理结构。

公司不设股东会，由XXXX为唯一股东。

公司设董事会，由6名董事组成，其中2名股东董事由XXXX委派，总经理1名为法定当然董事，其余3名为独立董事。

董事长从XXXX提名的股东董事中产生，并经董事会选举产生。

公司不设监事会，设2名执行监事，1名执行监事由XXXX委派，1名监事为职工代表监事。

基金管理公司设立申请材料的内容与格式一、申请材料的纸张、封面及份数（一）纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张(相当于A4纸张规格)。

（二）封面1、封面应标有“基金管理公司--设立申请材料”字样；2、申请设立的基金管理公司名称、申请人名称；3、正式报送申请材料的日期；4、主要承办人姓名、联系方式。

(三) 页码：应当置于每页下端居中，字符大小为五号，按内容分章节安排页码顺序，例如：1－4、2－26、3－58或者1－4－1、3－1－2、3－4－21 ······章节之间应当有分隔页。

（四）份数：申请材料一式4份，其中1份为原件，1份为电子版光盘。

审核通过后，申请人应当另行提交书面和电子版光盘申请材料（定稿）各1份。

二、设立申请材料目录与内容（一）承诺函股东对提交申请材料真实性、准确性、完整性、合规性作出的承诺，以固有货币资金出资且不受制于任何第三方的承诺。

（二）确认书同意中国证监会及其派出机构对股东信贷记录等社会信誉情况进行查核的确认书。

（三）申请报告主要内容包括拟设立基金管理公司的名称、目的、设立方案、股东资格条件等，应由各股东法人代表签字、单位盖章。

商业计划书（四）．主要内容包括：设立基金管理公司的必要性、可行性、主要股东设立基金管理公司的目的、基金管理公司发展战略、业务发展计划以及开业后3－5年财务预测等。

（五）股东情况1、基金管理公司拟任股东基本情况表（表格见附件1，如内容填写不下，可另加附页）2、基金管理公司拟任股东证券投资情况表（表格见附件2，如有证券投资，则填写此表；如内容填写不下，可另加附页）3、法人资格及业务资格证明文件包括工商行政管理部门颁发的《企业法人营业执照(副本)》(复印件)、国家有关监管机构颁发的业务许可证或法人许可证副本（复印件）。

4、注册资本及经营状况（1）股东经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近三年财务报告，注册资本变动情况，相关纳税情况说明；（2）主要股东经具有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近两个季度末的公司净资产总额、净资本总额和净资本占净资产的比例等资产状况情况（证券经营机构）；最近两个季度末的拨备覆盖率和资本净额（动态）情况（信托资产管理机构）。

基金管理公司设立申请报告尊敬的XXXX基金管理有限公司董事长：您好！根据您的要求，我将为公司的基金管理公司设立申请报告提供一份详细的报告。

以下是我对基金管理公司设立的一些建议和讨论。

一、背景和目标XXXX基金管理有限公司是一家新成立的企业，旨在为客户提供专业的基金管理服务。

公司的目标是成为行业内领先的基金管理机构，并为投资者提供高质量和稳定的回报。

二、市场分析1.基金行业的发展：随着金融市场的不断发展和创新，基金成为许多投资者的首选。

资本市场的开放和政策的支持也为基金行业营造了更好的环境。

根据相关统计数据，截至目前，我国基金管理规模已经达到数万亿元。

2.竞争对手分析：作为新进入行业的公司，我们需要关注国内外的竞争对手。

一些国内的基金管理公司在行业中具有较高的知名度和声誉，他们提供专业的基金管理服务并积极开发优质的投资机会。

3.客户需求：对于投资者而言，他们更愿意将资金投资于专业的基金管理机构。

他们期望能够获得高收益、降低风险和获得专业的投资建议。

三、公司优势1.专业的团队：公司拥有一支经验丰富、专业化的基金管理团队。

团队成员都具备深厚的金融背景和丰富的投资经验，能够为客户提供高水平的基金管理服务。

2.严格的风险控制：公司将制定一套严格的风险控制措施，确保投资者的资金安全。

我们将根据客户的风险偏好和投资目标制定个性化的投资方案，并定期进行风险评估和监控。

3.灵活的投资策略：公司将研发和采用多样化的投资策略，包括价值投资、成长投资、指数投资等。

我们将灵活运用不同的策略来应对市场的变化和不确定性，以获取更好的投资回报。

四、运营计划1.市场推广：公司将开展广泛的市场推广活动，提高品牌知名度和形象。

我们将通过互联网、社交媒体和传统媒体等渠道进行宣传，并与机构投资者、代理商和相关平台建立合作关系。

2.产品创新：公司将不断创新产品，推出更多的基金产品以满足不同客户的需求。

我们将重点推出风险收益平衡的产品，以满足投资者对收益和风险的追求。