公共政策学期末复习资料1

1 Ch1.公共政策学

 案例1-1（书P4-6）辨析是否属于公共政策

 公共政策的功能（单选/简答P157）

（1）引导功能：正向与负向

（2）管制功能：对影响社会良性发展的不利因素进行管制与约束。

如《杭州市公共场所控制吸烟条例》为消极性管制，还有突出正激励原则的积极性管制。

（3）调控功能

公共政策不仅需要指明人民应该做什么和不应该做什么，而且还需指明人民应该先做什么和后做什么。 Eg：新农村建设，西部大开发

（4）分配功能

 公共政策分类（了解）

1、实质性政策和程序性政策

实质性政策与政府将要采取的行动有关；

程序性政策只涉及采取行动和由谁来采取行动的问题。

2、分配性政策和再分配性政策

分配性政策一般只产生得利者，而没有明确的受损者；

再分配性政策涉及社会各阶层和团体中财富、收入和权利的转移分配。

例如，累进收入税、养老退休金额度的重新分配），美国的“反贫困”计划。

3、管制性政策和自我管制性政策

如广播、电视、煤炭、电力等特殊行业兼具自我管制政策的性质。

4、物质性政策和象征性政策

最低工资标准、经济适用房政策、农民收入补贴政策等

设立教师节、环境政策

5、涉公政策和涉私政策

国防是典型的涉公政策

而垃圾收集、邮政服务、医疗卫生、养老保障等也带有一些私人物品的特征。

Ch.2 公共政策的理论模型与公共政策系统

 公共政策理论模型

A**过程模型(P235)：

1.公共政策的阶段性

2, 公共政策是一个动态过程

2 B渐进模型：

1. 林德布洛姆：公共政策是政府根据过去的经验对现行政策作出的局部调整。

2. 渐进模型有以下特点(P238)：

（1）政策具有承继性，要求决策者必须保留对以往政策的承诺；

（2）渐进模型注重研究现有政策的缺陷；

（3）渐进模型强调目标与方案之间的相互调适。

C团体模型：公共政策是利益团体之间的平衡。

 公共政策的系统

1. 公共政策的主体

直接主体：执政党/立法机关/行政机关/司法机关/领袖权威人物

间接主体：利益集团/大众传媒/公众/非执政党/思想库

2. 公共政策的客体

公共政策问题（政策问题）

概念：权威当局认为所提出者属其权限范围内的事物，且有采取行动，加以解决的必要者。

社会问题如何转化为政策问题：公共权威当局趋同（+概念）

目标群体：公共政策影响和制约的社会成员

目标群体理解、接受、服从政策的程度是衡量政策有效性的关键因素。

3. 公共政策环境（了解）

自然环境 社会变迁 国际环境

经济环境 （经济实力、经济体制、经济利益 ）

政治文化 （政治心理、政治价值、政治行为模式）

Ch3公共政策工具

 公共政策工具的内涵：指政府为实现公共政策目标所采用的各种手段的总称。

 公共政策工具的类型 (简答)

公共政策工具分类:

三分法(按国家干预程度分)

自愿性工具（非强制性工具）

强制性工具

混合型工具

3 以下出辨析或选择

管制：政府通过制定规则或法令，对个人和组织行为进行限制与调控。

大部分管制通过行政法规来进行，并由政府部门或者特别的机构来管理。

管制采取了不同的形式，如规章、标准、许可、禁止、法律秩序和执行程序等

政府管制有经济的和社会的两种基本类型

公共企业（国有企业）：公有所有权或政府控股51%以上；政府可以控制企业的经营权和人事权；以营利为目的。

直接提供：政府直接履行公共职能，解决公共问题。如：国防、外交、警察、消防、教育、社会保障、公园、道路维修等均采取了这一途径或办法。

补贴:是指各种由政府或由政府指导的机构给个人、公司及其社会团体的财政转移形式，目标是让得到资助者采取政府所希望发生的行为。

注意：尽管最后的选择权留给受资助者，但采取所期望发生的行为的可能性因补贴而增加。

补贴：形式主要有：拨款或补助、税收激励（如减税、免税、优惠等）、低息贷款。

产权拍卖基于这样的假定：市场通常是最有效的配置工具，政府通过产权拍卖，在没有市场的公共物品和服务领域建立起市场。

产权拍卖：典型的例子：排污权拍卖、机动车牌照拍卖、出租车运营证拍卖。

4 税收是一种法律上规定的由个人和公司对政府的强制性支付，其主要目的通常是增加政府开支的财政资源。也可以用作一种政策工具以引发政府所希望的行为或限制所不希望的行为。

Ch4政策议程

 社会问题的类型

1. 问题的产生原因：**

过失性问题：产生于偏离社会正常生活和规范的一些过失性行为；

Eg: 酒后驾车、家庭暴力、未成年犯罪、同性恋

结构性问题：由于社会自身结构不合理所导致的问题；由价值观变化引发的结构性社会问题。

Eg：贫富差距、工业污染、教育不平等、种族歧视与民族矛盾

环境问题、人口问题（西方国家面临人口“冬季”）、老龄化问题、儿童家庭教育的淡化

2. 问题的结构质量：

结构良好问题

结构适中问题

结构不良问题

 社会问题的特征（了解）

（1） 客观问题是形成社会问题的必要而非充分条件

（2） 社会问题是一种主观定义，受价值判断的影响

（3） 政策问题是关系到大多数人的问题

（4） 政策问题的形成具有阶段性

（5） 政策问题多带有系统性特征

 政策议程

1. 政策议程：是指将政策问题提上公共部门的议事日程，公共部门正式决定进行讨论和研究，并准备如何制定有效政策加以解决的过程。

2. 政策议程的类型：(简答)

公众议程（系统议程）：指某个社会问题已经引起社会公众和社会团体的普遍关注，

他们向政府部门提出政策诉求，要求采取措施加以解决这样一种政策议程。

政府议程（制度议程）：指政府决策者本身将社会问题列入政策范围的一种政策议程。

政府议程项目具有新旧之分：

旧项目是指以常规形式出现的项目；新项目是指特定情况或事件引起的项目 5 公众议程往往是众说纷纭的特点，政府议程处于政策问题认定的最后阶段，一旦社会问题进入到政府议程，政府就要详述该问题情形及具体的解决办法。

 政策议程建立的模型***

1．科博和罗斯提出的议程建立模型P294

政策议程确立模式分为三种：

外在催生模式

政府系统之外的个人或社会团体提出政策问题，经阐释和扩散进入工作议程，然后通过对政府施压的手段使之进入政策议程。

动员模式

权威领袖发挥核心作用，主动提出政策问题，并设法将这一问题纳入政策议程之中。

内在催生模式

政府系统内部的工作人员或相关部门直接提出政策问题，并设法把它列入政策议程的过程。其扩散的对象一般不涉及社会一般公众。

2．王绍光提出的议程建立模型

p297

从议程提出者 、民众参与度这两个维度出发，把中国公共政策议程模式划分6种模式，并认为关门模式日渐式微，其他模式日趋活跃。

关门模式

议程的提出者是决策者自身，他们在决定议事日程时没有、或者认为没必要争取大众的支持。

即无公共议程。

动员模式

是由决策者提出的，确定一项议程后，决策者引起民众对该议程的兴趣、争取他们对该议程的支持。先有政策议程、后有公众议程。

内参模式

议程由接近权力核心的政府智囊们提出的。没有民众与决策者的互动.

智囊通过各种渠道向决策者提出建议，希望自己的建议能被列入决策议程。

因为担心自己的议案可能招致民众的反对，不希望变成公众议程。

借力模式：政府智囊们将自己的建议公之于众，借助舆论的压力，扫除决策者接受自己建议的障碍。

上书模式：指给决策者写信，提出政策建议，但建言人不是专职的政府智囊

外压模式：议程的提出者更注重诉诸舆论、争取民意支持，对决策者形成足够的压力，迫使他们改变旧议程、接受新议程。 焦点事件引发 最常态模式 6  进入政策议程的条件P292

（1）事件或问题必须明朗和严重

（2）要有政治权威领导、专家学者、媒体的预测性发布；

（3）要有正常、民主和开放的觉察政策问题的机制与过程。

Ch5 公共政策的规划与合法化

 政策规划的主体

1. 单一式

优点：问题了解的具体详细、全局考量

弊端：缺乏民主、认知能力有限、难以确保利益分割的公平性

2. 多元式

优点：对政府的制约、补充，保障社会公平，汇集各方利益诉求、民主与科学

弊端：对问题了解不够深入、观点代表的是更多的局部利益

** 听证会制度 是多元式政策主体的一种实践

 公共政策规划的原则（运用到案例分析，了解）

信息原则：全面、准确、及时、有效的信息是政策规划的前提。

客观原则：政策规划要实事求是，尊重客观规律

多样性原则： ◆规划多重方案：所设计的方案越多越好

◆方案彼此独立：所设计的方案相互独立，互不隶属。

择优原则：政策规划要追求优化

系统原则：政策规划处理好整体与局部、长远与短期等各种关系。

可行性原则：设计方案要切实可行，其主体、手段、技术、步骤等要具有可行性和可操作性。

 公共政策规划的合法性（三个方面）

政策主体/政治系统的合法化；政策程序的合法化；政策内容的合法化

1．韦伯（三形式）政策系统合法化

传统（子承父业）、魅力（领袖人物）、法理（竞选）

政治系统合法化是公共政策合法化的前提，只有具备合法性的政府才能颁布具有合法性的政策。

2．政策内容合法化：（小产权房不合法）

内容不得与宪法相抵触

内容不得与法律相抵触

内容要符合有关法律原则

内容要符合法律具体规定

3．政策过程合法化：

政策规划过程要符合法定的程序要求。

行政系统的政策程序：法制部门的审查——领导会议决定——行政首长签署发布

立法系统的政策程序：提出议案—审议议案—通过议案—公布政策