工艺和设备变更管理办法

生产工艺变更管理制度第一章总则第一条为了加强公司生产工艺变更管理，确保生产过程的稳定性和产品质量，提高生产效率，根据国家相关法律法规和公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有生产部门的工艺变更管理。

第三条生产工艺变更管理工作应当遵循科学、合理、严谨、高效的原则，确保生产安全和产品质量。

第二章工艺变更范围和程序第四条工艺变更范围包括但不限于：（一）原材料、辅料、工艺路线、工艺参数的变更；（二）生产设备、工装、检测设备的变更；（三）生产工艺流程的调整；（四）产品质量标准的修改；（五）其他可能影响产品质量、生产安全和环境保护的变更。

第五条工艺变更程序：（一）提出变更：相关部门或人员根据生产实际需要，提出工艺变更申请，并填写《工艺变更申请表》；（二）评估审批：生产部组织相关部门对变更申请进行评估，分析变更的必要性和可行性，提出评估意见，报总经理审批；（三）变更实施：变更申请经批准后，相关部门按照变更方案组织实施；（四）变更记录：生产部对变更过程和结果进行记录，填写《工艺变更记录表》；（五）变更总结：生产部定期对工艺变更情况进行总结，分析变更效果，提出改进措施。

第三章工艺变更管理责任第六条生产部是工艺变更管理的责任部门，负责组织、协调、监督工艺变更工作。

第七条各相关部门应当积极配合生产部做好工艺变更管理工作，确保变更过程的顺利进行。

第八条变更申请人应当对变更方案的可行性、安全性、经济性等进行充分论证，并对变更结果负责。

第九条生产部应当对工艺变更过程进行监督检查，发现问题及时纠正，确保生产安全和产品质量。

第四章工艺变更档案管理第十条生产部应当建立健全工艺变更档案管理制度，对变更申请、评估意见、审批文件、变更记录等进行归档保存。

第十一条工艺变更档案保存期限不少于三年。

第五章附则第十二条本制度由生产部负责解释。

第十三条本制度自发布之日起实施。

第十四条如有未尽事宜，可根据实际情况予以补充，经总经理批准后执行。

工艺变更管理制度第一章总则第一条为实现公司对工艺变更的标准化管理，减少工艺变更带来的事故发生率，提高工艺变更的效率，特制定本制度。

第二条工艺变更范围：生产能力、岗位操作法、工艺卡片、工艺流程图、工艺指标、操作记录、工艺改造等变更。

第二章管理职责第四条各部门的职责如下：1）生产部是本制度的归口管理部门，负责本制度的编制、修订、监督、检查及考核。

2）生产部为生产装置工艺变更的具体管理部门，负责工艺风险分析、工艺变更申请、审核、实施及效果评价。

第三章管理内容及要求第五条工艺变更依据1）国家安全生产法律、法规、规程、标准废止、修订或新颁布。

2）公司归属、体制、规模发生重大变化。

3）工艺、管线和生产装置设备发生变更。

4）上级安全监督部门提出整改意见。

5）安全检查、风险评价过程中发现涉及规章制度层面的问题。

6）有重大事故和重复事故原因，发现制度不符合因素。

7）其它相关事项。

第六条工艺变更程序1）变更申请：生产单元按要求填写变更申请单。

2）变更审批：各部门按变更申请单按流程逐级上报。

3）变更实施：变更单批准后，由变更所属单元负责实施。

4）变更验收：变更结束后，由各单元形成变更专题报告上报生产部。

第七条工艺变更风险分析在工艺变更过程中要做好风险分析，重点对工艺过程中的危险性、工作场所潜在的事故发生因素、控制失效的影响及人为因素进行辨识和评价。

第八条工艺变更管理内容要求1）工艺指标变更（1）若A类工艺控制指标变更，由生产单元填写变更单，经主值调度长、生产部长、电石厂副厂长或电石厂总工程师批准签发后上报公司生产技术部，生产技术部提交OA指标变更流程，流程审批后执行。

（2）若工艺指标为B、C类工艺控制指标，由各班组填写变更单，主值调度长、生产部长、电石厂副厂长或电石厂总工程师批准签发后执行，并报公司生产技术部备案。

2）岗位操作法、工艺卡片变更（1）新建生产装置试运行前，由公司生产技术部组织部门对岗位操作法和工艺卡片修订，电石厂内部审核后报公司生产技术部、公司副总工程师或总工程师批准签发后执行，并报生产技术部备案。

工艺和设备变更管理办法第一章总则第一条为确保油田公司生产区域内工艺和设备变符合HSE管理要求，根据中国石油天然气集团公司《工艺和设备变更管理规范》Q/SY1237-xx的要求，特制定本办法。

第二条本管理办法适用于油田公司各单位生产运行、检维修、开停工、技改技措等过程中发生的工艺和设备变更管理。

新、改、扩建项目实施过程中的变更管理参照本管理办法执行。

第二章职责第三条安全环保处组织制定、管理和维护本办法。

第四条各单位组织推行、实施办法。

根据本办法制定、管理和维护本单位的工艺和设备变更管理，相关职能部门具体负责本程序的执行，并提供咨询、支持、监督、培训、审核，对变更管理办法提出改进建议。

第五条员工接受工艺和设备变更管理培训，参加工艺和设备变更实施活动，执行变更管理程序，并提出改进建议。

第三章变更类型第六条同类替换：符合原设计规格的更换。

第七条微小变更：指用现有设计书中的备选工艺与设备或在设计允许的范围内进行变更，影响较小或没有影响，不造成任何工艺参数、设计参数等的改变，但又不是同类替换的变更，即“在现有设计范围内的改变”。

第八条工艺设备变更：指涉及工艺技术、工艺流程、设备设施、工艺参数等超出现有设计范围的改变（如压力等级改变、压力报警值改变等）。

第九条变更应按其内容和影响进行分类，并实施分类管理，工艺设备变更和微小变更的管理执行变更管理流程参见附录A。

同类替换不执行变更管理流程，同类替换范例见附录B。

第四章变更内容第十条本管理办法所涉及的工艺和设备变更，主要包括以下内容：（一）生产能力改变；（二）物料改变（包括成分和比例的改变）（三）工艺参数改变；（四）工艺、设备设计依据改变；（五）工艺过程控制系统、控制指标改变；（六）应用软件改变；（七）设备、设施负荷改变；（八）设备和工具改变；（九）安全报警设定值改变；（十）仪表仪器控制系统改变；（十一）安全装置及安全附件改变；（十二）非正常（或临时性的）维修；（十三）操作规程改变；（十四）设备、原材料供货商改变；（十五）装置布局改变；（十六）产品质量改变；（十七）设计和安装过程改变；（十八）其他改变。

工艺变更管理办法工艺变更管理办法1目的为规范产品的工艺变更，不断提高产品质量，完善产品技术管理，提高产品技术水平，提高生产效率，特制定本管理办法。

2范围本规定适用于公司所有的产品。

3术语工艺变更：在产品生产和加工过程中直接或间接影响产品质量、功能和性能的变更及顾客提出的变更。

包括人员变更、物料变更、工装变更、制造工艺方法变更、生产环境变更、设备变更等。

4职责4.1 申请当公司因实际的生产工作需要工艺变更，或公司因针对产品质量、功能和性能等作持续改进的工艺变更需要相关部门进行可行性评估时，工艺变更申请部门须填写“工艺变更申请单”呈报部门主管确认后，提报技术部各车间技术室。

申请部门在变更内容中要说明变更的类型。

4.1.1 对于人员的变更，变更申请由需求部门提出（在《员工岗位调动管理办法》未执行或该办法与本办法申请表不冲突时，本办法仍然适用），提出部门应明确相关岗位人员任职的知识、技能、资质与特定经验的最低要求。

依据本部门岗位培训需求，确定人员上岗前的培训内容和考评方式，并有计划培养相应岗位的后备人员，确保人员变更的顺利实施。

车间应在技术部、质管科、检验科的监督确认下建立“多能工综合素质矩阵图”，确定多能工适应的岗位，当某一岗位的员工出现请假等突发状况的，变更3天以内的车间可根据“多能工综合素质矩阵图”自主调换多能工岗位，而不必进行申请,但需要提前通知车间技术室和质量管理科进行确认。

4.1.2 对于物料变更、工装变更、制造工艺方法变更、生产环境变更、设备变更等，变更申请由需求部门(变更费用出账单位)提出，提出部门应提报相关设备或生产环境的具体要求。

工装如果需要重新设计制作，需按照工装设计制作流程进行。

4.1.3 对于制造工艺方法、物料的变更，技术部相应车间技术室需对变更申请的内容进行调查，评审前确保了解变更的过程及相关参数。

4.2 评审4.2.1 各车间技术室收到“工艺变更申请单”后必须及时了解情况，并于当天将申请提交相应科室负责人审核。

工艺设备变更管理办法背景在生产过程中，由于各种原因，企业需要对生产工艺和设备进行变更。

这些变更可能涉及新设备的引进、设备的升级和更换、生产工艺的优化和改进等等。

如果这些变更管理不合理，可能会影响生产效率，增加生产成本，甚至影响产品质量和企业的声誉。

因此，制定一套科学的工艺设备变更管理办法对于企业的稳定发展至关重要。

目的工艺设备变更管理办法旨在规范企业的工艺设备变更流程、确保变更的安全性和稳定性、减少变更对生产过程和产品质量的影响、最终实现企业的提高生产效益和节约成本的目的。

本文档将详细阐述工艺设备变更管理办法的具体实施内容。

变更分类在实际生产过程中，工艺设备的变更可以分为以下几类：•工艺参数的变更；•工装和夹具的变更；•辅助设备的变更；•主要设备的变更；•新设备的引进。

详细实施内容1. 变更申请变更申请应由设备负责人或者工艺负责人发起，申请人应在申请表中提供变更的理由、影响范围、变更计划、变更所需资源等信息，并提交给变更管理委员会进行审批。

2. 变更审批变更管理委员会应由企业的高级管理人员组成，负责审批所有变更申请。

在审批之前，变更管理委员会应对申请人提供的信息进行审核。

如果审查发现申请不符合规定要求，则变更管理委员会可以拒绝该申请并通知申请人。

如果信息齐全，则委员会应审核申请并决定是否批准。

对于重要或者对产品质量和安全有较大风险的变更，应向企业高层报告并征得批准。

层次越高的审批，审核时间就会越长。

因此，应根据实际需要决定传递的层次。

3. 变更计划如果变更得到批准，则应编制变更计划。

该计划应包括变更目标、计划实施时间、变更过程中需要采取的安全措施和预防措施、变更结束后需要进行的测试和验证工作等所有必要的信息。

变更计划应由申请人编制并提交给变更管理委员会进行审查和批准。

变更计划应能够满足变更申请的要求，同时也应尽可能地减少和最小化对生产过程的影响。

4. 变更实施变更实施应由设备负责人、工艺负责人以及相关人员共同完成。

工艺和设备变更管理办法一、总则工艺和设备变更是指对生产工艺和设备进行调整、改进和更换的一系列操作。

为了确保工艺和设备的安全、稳定和高效运行，提高生产质量和效率，制定本办法。

二、申请及审批程序1. 申请程序(1)经责任人同意后，由负责工艺和设备管理的部门或岗位填写《工艺和设备变更申请表》，详细描述变更内容、原因和计划，并附上相关的工艺流程图和设备图纸等资料。

(2)申请表经责任人审查签字后，交由管理部门备案。

2. 审批程序(1)管理部门对申请表进行初步审查，确认变更的必要性和可行性，如需进一步了解情况，可以组织相关人员进行现场调研。

(2)管理部门将初步审查结果报经责任人审批，审批通过后，将申请表上报高级管理层审批。

(3)高级管理层审批通过后，将申请表转交给工艺和设备专责的部门或岗位进行具体实施。

三、变更实施1. 变更方案编制(1)负责工艺和设备变更的部门或岗位应根据申请表提供的资料，编制详细的变更方案，包括具体实施步骤、时间计划和风险控制措施等，并经相关人员确认后上报管理部门备案。

(2)管理部门对变更方案进行审核，审查合格后报经责任人审批。

(3)责任人审批通过后，由变更方案编制单位负责发放给实施单位。

2. 变更实施过程控制(1)变更实施单位应按照变更方案的要求进行操作，严格遵守工艺和设备的安全操作规程，保证工艺和设备在变更过程中的稳定性。

(2)变更实施过程中，应设立临时观察点进行监测和记录，及时发现和处理异常情况。

3. 变更实施验收(1)变更实施完成后，由变更实施单位进行初步验收，确保工艺和设备符合预期的要求。

(2)变更实施单位将验收结果及相关资料报经管理部门审核，审查合格后上报责任人审批。

(3)责任人审批通过后，将验收结果及相关资料上报高级管理层审批。

四、风险控制1. 风险评估(1)在变更申请阶段，管理部门应组织专家对变更方案进行风险评估，评估报告应纳入审批和备案资料。

(2)变更实施单位在实施过程中，应对重要节点和关键环节进行风险评估，并采取相应的安全措施。

工程公司设备变更管理办法第一章总则第一条为进一步加强工程公司设备变更管理，有效控制风险，避免事故发生，依据集团公司《工艺和设备变更管理规范》（Q/SY 08237-2018），制定本办法。

第二条本办法适用于工程公司所属各单位的设备变更管理。

第三条术语及定义（一）设备变更：设备设施超出现有设计范围的改变。

（二）重大变更：对设备设施现有设计范围进行较大改变，可能导致对人身安全、生产作业、环保等产生较大影响的变更。

重大变更实行目录管理，内容详见附件1。

（三）一般变更：重大变更之外的设备变更。

第四条目的通过设备变更，达到改善原有设备的技术性能、增加设备功能、提高设备的安全性和可靠性、实现节能减排从而满足生产和HSE需求等。

第二章管理职责第五条设备管理处是公司设备变更业务的归口管理部门，负责组织制定、管理和维护本办法。

— 1 —第六条公司相关职能部门负责组织其业务范围内的设备重大变更审批、验收及目录管理。

第七条质量安全环保处负责对本办法的执行提供咨询、支持和审核。

第八条安全监督中心负责对设备变更的实施过程进行安全监督管理，参加（或授权各单位安全监督人员参加）设备变更验收。

第九条各单位负责根据本办法制定、管理和维护本单位的设备变更管理程序，并提供培训、监督和考核。

具体负责本单位设备一般变更管理；提出设备重大变更申请并组织实施；建立本单位设备变更台账和设备一般变更清单。

第十条基层单位负责提出设备一般变更申请并组织实施，会同安全监督对设备一般变更的实施进行监督检查验收。

第十一条员工接受设备变更管理培训，参加实施设备变更活动，执行变更管理程序，并提出改进建议。

第三章范围及分类第十二条变更范围本办法涉及的变更范围主要包括设备生产能力的改变、负荷的改变、设计依据的改变、技术参数的改变、安全报警设定值的改变、仪表控制系统及逻辑的改变、软件系统的改变、安全装置及安全联锁的改变、操作规程的改变、结构布局的改变、质量改— 2 —变、设计和安装过程的改变等。

工艺和设备变更管理办法范本一、总则本办法旨在规范工艺和设备变更管理程序，确保变更工艺和设备对企业生产安全和质量管理不造成影响，并加强对工艺和设备变更的监督和控制。

二、变更管理责任（一）企业管理层应当明确工艺和设备变更管理的责任，并成立变更管理委员会，组织专门人员负责工艺和设备变更的审批和跟进。

（二）变更管理委员会由企业管理层、相关部门负责人和相关技术人员组成，负责制定和完善工艺和设备变更管理制度，审批变更申请，并对变更过程进行监督和控制。

（三）企业各部门和岗位应当做好工艺和设备变更前的准备工作，并积极配合变更管理委员会的工作。

三、变更管理程序（一）变更提出：企业各部门可以根据生产需要提出工艺和设备变更申请，并填写变更申请表，详细说明变更内容、原因、影响分析和控制措施等信息。

（二）变更审批：变更管理委员会按照变更管理制度，对变更申请进行审批。

审批包括对变更内容、影响分析和控制措施等的审核，并据此决定是否批准变更。

（三）变更实施：变更申请经批准后，由工艺和设备管理部门负责具体变更操作，并在变更过程中严格按照控制措施要求进行操作，确保变更过程的可控性和安全性。

（四）变更验证：变更实施完毕后，工艺和设备管理部门应当对变更结果进行验证，确认变更是否达到预期的效果，并编制变更验证报告。

（五）变更批准：变更验证报告由变更管理委员会审批，确认变更结果合格后，将变更结果纳入正式的工艺和设备管理范畴，并及时更新相关文件和记录。

四、变更监督和控制（一）企业应建立变更管理档案，对变更申请、审批、实施、验证和批准等全过程进行记录和归档。

（二）变更管理委员会应定期组织对变更实施过程进行监督和检查，发现问题及时纠正，并对变更结果进行评估。

（三）变更管理委员会应建立健全的变更管理系统，包括变更管理规范、变更管理制度、变更管理培训等，提高变更管理水平和效果。

（四）对于重大的工艺和设备变更，企业应当组织外部专家进行评估，并对评估结果进行记录和处理。

工艺和设备变更管理办法是企业为了保证生产过程的稳定性和工艺质量的一种管理措施。

下面是一份工艺和设备变更管理办法的参考内容：第一章总则第一条为规范工艺和设备变更管理，促进生产过程的稳定和工艺质量的提升，根据相关法律法规和标准，制定本办法。

第二章变更管理流程第二条工艺和设备变更应按照以下流程进行：1. 变更需求评估：对变更需求进行评估，确定变更的必要性和可行性。

2. 变更方案设计：由专业人员设计变更方案，明确变更的目标、过程和控制措施。

3. 变更方案审批：经过相关部门和管理人员的审批，确定变更方案的可行性和合理性。

4. 变更实施：按照变更方案进行设备和工艺的变更，确保变更过程的稳定和安全。

5. 变更验证：对变更后的设备和工艺进行验证，确认变更效果和质量的提升。

6. 变更文件归档：对变更过程的所有文件进行归档保存，便于后期追溯和总结。

第三章变更管理责任第三条变更管理应设立专门的责任部门，并明确相关人员的职责和权限。

第四条变更管理部门应定期上报变更情况，并与相关部门共同研究解决变更过程中的问题和难题。

第四章变更记录和报告第五条变更过程中的所有记录和报告应按照文件管理规定进行归档和保存。

第六条变更过程中发现的问题和故障应及时报告，并按照相关流程进行处理和解决。

第五章处罚和奖励第七条对于违反变更管理规定的人员，将给予相应的处罚。

第八条对于变更管理工作中表现优秀的个人和团队，将给予相应的奖励和激励措施。

第六章附则第九条本办法自颁布之日起施行，相关部门和人员应严格遵守。

以上是对工艺和设备变更管理办法的一种简单规划，具体内容还需根据企业的实际情况和要求进行调整和完善。

企管法规处2020年发布文件管控信息生产工艺、设备及人员变更管理办法（制度编号：XXX）1适用范围本办法规定了XX股份有限公司XX分公司（以下简称“公司”）生产工艺、设备及人员变更管理的内容及要求。

本办法适用于公司、分公司、油库、加油站。

控股公司、参股公司按照本办法执行。

2规范性引用文件下列文件中的条款通过本办法的引用而成为本文件的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本文件。

凡是不注日期的引用文件中，其最新版本适用于本文件。

2.1《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》3术语和定义本文件采用以下定义：3.1工艺设备变更指涉及油库、加油站工艺技术、设备设施、工艺参数等超出现有设计范围的改变，包括但不限于油库、加油站库容、收发油能力、自动信息控制及连锁解除等。

3.2同类替换指符合原设计规格的更换。

3.3变更申请人指在生产过程中提出变更申请、制定变更计划的人员，一般由分公司油库、加油站的运行或工艺设备管理岗位人员，也可是油库、加油站负责人。

3.4变更审批人指评估并确认所有与变更有关的风险均已识别，并落实防范措施，对变更项目负责的人员，由可调动相关资源的领导担任，一般是分公司分管油库、加油站管理的领导。

涉及公司组织项目的变更，由采购、设计部门审批。

3.5变更执行人指确保变更实施符合变更计划的要求，并主导完成变更相关各项任务的人员，一般由加油站、油库负责人，工程项目负责人，或两级机关相关管理人员担任。

4风险5职责5.1质量安全环保处主要负责指导、监督各处室、分公司变更工作。

5.2人事处主要负责制定并执行人员和岗位变更控制程序。

5.3仓储分公司主要负责指导、监督本制度油库相关内容的贯彻落实。

5.4业务运作二部主要负责指导、监督加油站贯彻落实本办法。

5.5分公司主要负责按照要求控制各项变更风险，执行变更管理办法。

6管理内容及要求（SP08.01.05.04）6.1变更分类和适用范围根据生产和管理的实际，将可能发生的变更分为人员变更、设备变更、工艺变更。

工艺和设备变更管理办法第一章总则第一条为了规范公司工艺和设备变更的管理，确保生产安全和质量，提高生产效率，根据国家有关法律法规和公司实际情况，特制定本办法。

第二条本办法适用于公司生产过程中工艺和设备的变更管理，包括新设备引进、设备改造、工艺流程调整等。

第三条工艺和设备变更管理应遵循科学性、合理性、安全性和经济性原则，确保变更过程的顺利进行，降低变更风险。

第二章变更申请与审批第四条工艺和设备变更申请应由相关部门提出，并填写《工艺和设备变更申请表》。

第五条变更申请表应包括以下内容：（一）变更的原因和目的；（二）变更的详细内容；（三）变更对生产安全和质量的影响；（四）变更对生产效率的影响；（五）变更所需的时间和资源；（六）其他相关内容。

第六条变更申请经相关部门审核后，报公司总经理审批。

变更涉及重大技术或安全问题时，应报公司董事会审批。

第七条变更审批通过后，相关部门应按照批准的方案进行变更实施。

第三章变更实施与监控第八条变更实施过程中，相关部门应严格按照批准的方案进行操作，确保变更顺利进行。

第九条变更实施过程中，应加强监控，确保生产安全和质量。

变更实施过程中出现问题时，应及时采取措施进行解决。

第十条变更实施完成后，相关部门应组织人员进行验收，确保变更达到预期效果。

第四章变更记录与归档第十一条变更实施完成后，相关部门应将变更相关资料进行整理，包括变更申请、审批文件、实施记录、验收报告等，进行归档管理。

第十二条归档的变更资料应定期进行整理和保管，以备查询和追溯。

第五章变更评估与改进第十三条变更实施完成后，相关部门应对变更的效果进行评估，包括生产安全、质量、效率等方面。

第十四条变更评估结果应作为公司工艺和设备管理的重要依据，对存在的问题进行改进。

第十五条变更评估与改进应形成闭环管理，确保工艺和设备管理的持续改进。

第六章责任与处罚第十六条违反本办法规定，造成生产安全事故或严重质量问题的，公司将依法追究相关责任人的责任。

工艺和设备变更管理办法范文第一章总则第一条为确保企业的安全生产，合理有效地管理工艺和设备的变更，提高工作效率和产品质量，保护员工和环境的健康与安全，制定本办法。

第二条工艺和设备变更管理办法是指企业对工艺和设备的变更进行规范和管理的制度和程序的总称。

第三条工艺和设备变更范围包括但不限于以下内容：（一）工艺生产流程的变更；（二）设备的更换、新增或停用；（三）工艺和设备的参数调整和优化；（四）工艺和设备的维修和维护；（五）工艺和设备相关的评估和改进。

第四条工艺和设备变更管理办法适用于所有涉及工艺和设备变更的企业和单位。

第五条工艺和设备变更管理办法的基本原则包括：（一）安全第一的原则；（二）科学性、合理性和可行性的原则；（三）全面、系统和过程化的原则；（四）透明、公正和公开的原则；（五）风险管控和风险评估的原则。

第六条工艺和设备变更管理办法的具体内容包括但不限于以下方面：（一）工艺和设备变更的申报流程和程序；（二）工艺和设备变更的评估和审批机制；（三）工艺和设备变更的实施和监控；（四）工艺和设备变更的文档管理和信息共享；（五）工艺和设备变更后的效果评估。

第二章工艺和设备变更的申报和审批第七条工艺和设备变更前，申请人需按照企业相关规定填写申请表，并提交以下材料：（一）工艺和设备变更的详细描述；（二）工艺和设备变更的前后比较分析；（三）工艺和设备变更的安全评估报告；（四）工艺和设备变更的风险控制措施；（五）其他相关的证明和材料。

第八条工艺和设备变更申请材料提交后，企业应及时组织相关人员进行初审，并形成初审意见。

第九条初审意见包括但不限于以下内容：（一）工艺和设备变更的合理性和可行性；（二）工艺和设备变更的安全性；（三）工艺和设备变更的风险管控措施是否完备；（四）其他可能存在的问题和风险。

第十条初审意见形成后，企业应将申请材料和初审意见提交给相关部门或专家进行审批。

第十一条审批部门或专家应按照相关法律法规和标准进行审查和评估，形成审批意见。

安全生产变更管理办法第一条目的为规范公司安全生产变更管理，消除或减少由于变更而引起的潜在事故隐患，强化变更过程的风险管控，特制定本办法。

第二条适用范围本办法适用于公司生产过程中工艺技术、设备设施及管理等永久性或暂时性的变更管理，适用于公司各部门及协力单位。

第三条职责（1）安全监察部负责组织制定、管理和维护本办法。

（2）各职能部门按照“谁主管、谁负责”的原则执行本规定，负责归口职能的变更审核及验收，并提供培训、监督与考核。

（3）各部门负责落实变更管理各项要求，并对本办法提出改进建议。

第四条变更分类（一）工艺技术变更包括以下内容：1、工艺流程及操作条件的重大变更；2、工艺设备的改进和变更；3、操作规程的变更；4、工艺参数的变更；5、安全报警、急停设定值的改变。

（二）设备设施变更包括以内容：1、设备设施的更新改造；2、安全防护装置及安全设施的变更；3、更换与原设备不同的设备或配件；4、设备材料代用变更；5、临时的电气设备变更等；6、监控、测量仪表的变更；7、PLC控制系统及计算机控制软件的变更。

（三）管理变更包括以下内容：1、法律、法规和标准的变化；2、人员的变更；3、管理机构的较大变更；4、管理职责的变更；5、安全标准化管理的变更等。

第五条变更程序（一）工艺、技术、设备设施的变更程序1、各部门员工在日常工作中,通过检查、了解、学习中发现的任何能够对生产作业的安全、稳定、高效、节能等有益的改进措施，均可向部门经理提交变更申请。

2、各部门经理收到变更申请后，应组织分析审查，并将变更申请递交至变更所涉及的主管部门审核。

3、各主管部门收到变更申请后，应组织相关人员对所提事项进行讨论和研究，充分分析变更的可行性性、可靠性与潜在的风险，必要时可进行适当的补充或修改，对于技术上可行、风险上可接受的变更，经公司相关领导批准后组织实施。

4、对于不予采纳的变更，各部门要及时把不予采纳的理由反馈给变更申请人。

（二）管理变更程序人员变更的相关程序按人力资源部《员工聘用管理制度》等有关规定执行，其他管理变更按相关制度执行，并由相关职能部门组织做好变更风险分析及控制工作。

2023年工艺和设备变更管理办法（以下简称办法），旨在规范工艺和设备变更的管理，保障生产安全，提高生产效率，推动工业发展。

根据国家有关法律法规和行业实践，结合实际情况，制定本办法。

一、变更管理范围本办法适用于各类企业的工艺和设备变更，包括但不限于工艺流程、设备参数、设备性能等的变更。

二、变更管理责任1.企业应设立变更管理部门或指定专人负责工艺和设备变更的管理工作。

该部门或人员应具备相应的专业知识和经验，负责变更计划的制定、执行和监督。

2.企业高级管理层应对工艺和设备变更管理工作给予支持和重视，确保变更管理工作的顺利开展。

三、变更管理流程1.变更计划制定企业在进行工艺和设备变更前，应制定详细的变更计划，包括变更目的、变更内容、变更时间、变更责任人等。

2.变更评估企业应对变更进行评估，评估内容包括变更对生产安全的影响、变更对生产效率的影响、变更所需投入的成本等。

评估结果应以书面形式记录，并提交变更管理部门进行审核。

3.变更审批变更管理部门应对变更计划进行审批，并书面通知相关部门和人员。

未经变更管理部门审批的变更，一律不得执行。

4.变更执行经变更审批后，企业应按照变更计划进行变更执行。

执行过程中，要保证变更前后的连续性，防止生产中断，采取相应的措施保障生产安全。

5.变更验证变更执行后，企业应进行变更验证，验证内容包括变更是否达到了预期的效果、是否对生产安全产生了负面影响等。

验证结果应以书面形式记录，并提交变更管理部门进行审核。

四、变更管理要求1.变更管理部门应建立完善的档案管理制度，对所有变更计划、评估、审批、执行和验证等环节进行记录和归档。

2.企业应建立健全的变更管理人员培训制度，保证变更管理人员具备必要的专业知识和技能。

3.企业应建立健全的风险评估机制，对变更可能带来的风险进行评估，并采取相应的控制措施。

4.企业应定期对工艺和设备进行维护检修，确保其正常运行和安全可靠。

五、处罚措施对于违反本办法的行为，变更管理部门可根据情节轻重给予相应的处罚，包括但不限于口头警告、书面警告、限期整改、罚款、吊销相关许可证等。

工艺设备变更管理办法第一章总则第一条法律依据本办法依据国家相关法律法规和公司的管理规定制定。

第二条适用范围适用于公司内工艺设备的变更管理。

第三条定义1.工艺设备：指在生产过程中所使用的生产设备，包括但不限于机械设备、电气设备、计算机设备等；2.变更：指对变更对象所涉及的某一方面进行了更改，包括但不限于设备、流程、材料等的更改；3.申请人：指提出工艺设备变更申请的部门或个人；4.变更审批人：指对工艺设备变更申请进行审核并作出决定的部门或个人。

第二章工艺设备变更申请流程第四条申请流程1.申请人提交工艺设备变更申请。

2.所属部门负责对申请进行初步审核。

如果审核通过，则将变更申请交由变更审批人进行审批；如果审核不通过，则将变更申请退回给申请人并说明原因。

3.变更审批人负责对申请进行审批。

如果审批通过，则将变更内容提交给相应的部门进行实施；如果审批不通过，则将变更申请退回给申请人并说明原因。

4.实施部门负责按照变更内容进行实施，并且将实施情况汇报给变更审批人。

第五条变更申请书1.变更申请书应包括变更原因、变更内容、变更影响等内容。

2.变更申请书的格式应符合公司的规定。

第三章工艺设备变更的管理第六条工艺设备变更的分级管理1.工艺设备变更应根据其影响程度进行分级管理，分为一级工艺设备变更和二级工艺设备变更。

2.一级工艺设备变更指对工艺设备的关键部件或采用新的技术、材料等进行的变更；二级工艺设备变更指对工艺设备的刻度或简单维护等进行的变更。

3.一级工艺设备变更由部门总经理审批，二级工艺设备变更由主管部门负责人审批。

第七条工艺设备变更的影响评估1.工艺设备变更申请人应对变更内容进行影响评估，包括但不限于对生产效率、产品质量、安全生产等进行评估。

2.影响评估应在变更申请书中提出。

第八条工艺设备变更的风险评估1.工艺设备变更申请人应对变更内容进行风险评估，包括但不限于可能出现的质量问题、生产安全问题等。

2.风险评估应在变更申请书中提出。

工艺和设备变更管理办法一、总则为了规范工艺和设备变更管理工作，提高生产效率，确保产品质量和安全，制定本办法。

二、适用范围本办法适用于所有从事生产工艺和设备变更的单位和个人。

三、工艺和设备变更的定义1、工艺变更：指在生产过程中对工艺流程、操作方法、工艺参数等进行调整或改变的行为。

2、设备变更：指对生产设备的结构、性能、功能等进行调整或更换的行为。

四、变更管理步骤1、变更申请：变更管理人员填写变更申请单，包括变更的原因、目的、内容、时间等信息，并提交给上级领导进行审批。

2、变更评估：上级领导组织相关部门对变更申请进行评估，分析变更对生产工艺或设备的影响，评估变更的可行性和风险。

3、变更计划：根据评估结果，制定变更计划，包括变更的时间、范围、责任人、控制措施等内容。

4、变更执行：按照变更计划的要求进行变更执行，确保变更过程中的安全和质量。

5、变更审核：变更完成后，进行变更审核，对变更的效果进行评估和验证，确保变更达到预期的目标。

6、变更记录：对每次变更都要进行记录，包括变更的内容、时间、责任人等信息，做好归档管理。

五、变更管理的原则1、科学性原则：变更管理应基于科学的评估和分析，确保变更的合理性和可行性。

2、系统性原则：变更管理应建立完整的变更管理体系，包括变更的流程、制度、控制措施等。

3、风险控制原则：变更管理应通过合理的控制措施，降低变更的风险，确保生产过程的连续性和稳定性。

4、质量导向原则：变更管理应以提高产品质量为导向，确保变更不会对产品质量产生负面影响。

六、变更管理的责任1、生产部门负责对工艺和设备变更进行申请、评估、计划、执行和审核。

2、质量部门负责对变更的质量影响进行评估和控制，并监督变更执行过程。

3、技术部门负责对变更的技术可行性进行评估，并提供技术支持。

4、安全部门负责对变更的安全风险进行评估和控制，并制定安全措施。

七、违反管理办法的处理对违反管理办法的行为者，根据实际情况，可给予警告、罚款、停产整顿等处理措施，并追究法律责任。

辽阳石化公司工艺、设备和人员变更管理办法（试行）第一章总则第一条为消除或减少由于工艺、设备和人员变更引起的潜在事故隐患，依据中国石油炼油与化工分公司《工艺、设备和人员变更管理规定》，结合实际情况制定本办法。

第二条本办法适用于辽阳石化公司（以下简称公司）所属各单位。

第三条本办法规范了公司生产过程中工艺、设备和人员变更的管理流程、措施及要求。

第四条公司各相关职能部门按照“谁主管、谁负责”的原则执行本办法，并提供培训、监督与考核。

各基层单位按要求执行本办法，并提出改进建议。

第五条名词解释：（一）工艺设备变更。

涉及工艺技术、设备设施、工艺参数等超出现有设计范围的改变。

（如压力等级改变、压力报警值改变等）。

（二）微小变更。

影响较小，不造成任何工艺、设计参数等的改变，即“在现有设计范围内的改变”。

（三）同类替换。

符合原设计规格的更换。

（四）人员变更。

是指员工岗位发生变化，包括永久变动和临时承担有关工作。

表现形式有：调离、调入、转岗、替岗等。

（五）关键岗位。

指与风险控制直接相关的管理、操作、检维修作业等重要岗位。

此类岗位会因人员的变动而造成岗位经验缺失、岗位操作熟练程度降低，可能导致人员伤亡或不可逆的健康伤害、重大财产损失、严重环境影响等事故。

第二章工艺设备变更管理要求第六条工艺设备变更范围包括：（一）生产能力的改变，主要是指生产装置（生产单元）生产负荷超出设计范围的改变。

（二）物料的改变，主要是指物料品种、组成发生较大变化。

（三）化学药剂和催化剂的改变。

主要指“三剂”的改变。

（四）设备、设施负荷的改变，主要是指单体转动设备转速、流量、温度、压力的改变；单体静设备压力、温度、充装系数的改变；电动机运行电流的改变；仪表流量、压力、温度的改变等。

（五）工艺设备设计依据的改变。

（六）设备和工具的改变或改进，主要指指设备结构改变、管道开孔、设备材质改变、润滑油规格改变、动设备密封形式的改变、转动设备转子或通流部分发生改变等；工具的改变或改进是指起重工具起重吨位改变。

工艺和设备变更管理办法第一章总则第一条为了规范企业的工艺和设备变更管理，提高安全生产水平，保障员工的人身安全和财产安全，维护企业的生产秩序和市场形象，根据《安全生产法》等相关法律法规，制定本办法。

第二条本办法适用于所有的生产企业，包括工厂，矿山，化工企业等。

第三条工艺和设备变更是指企业对原有的工艺过程和设备设施进行改变或更新。

变更包括但不限于工艺流程的调整、设备的更换、新增、拆除等。

第二章工艺和设备变更管理机构及责任群体第四条企业应设立工艺和设备变更管理机构，负责制定变更计划和实施方案，并进行监督和评估工作。

第五条工艺和设备变更管理机构应由企业的安全生产部门负责，必要时可适度调配其他相关部门的人员参与。

第六条工艺和设备变更管理机构的职责包括但不限于：1. 制定工艺和设备变更管理制度，明确工艺和设备变更的程序和要求；2. 负责制定各个工艺和设备变更计划及实施方案，并进行审核和批准；3. 监督和检查工艺和设备变更的进展情况，确保变更工作按照计划进行；4. 定期评估和总结工艺和设备变更管理的效果，并提出改进意见；5. 管理和维护工艺和设备变更的相关文档和记录。

第七条企业应设立工艺和设备变更管理责任群体，由企业高层领导和各部门负责人组成，其责任包括但不限于：1. 制定企业的工艺和设备变更管理策略和目标；2. 确保工艺和设备变更按照规定的程序和要求进行；3. 提供必要的资金和技术支持，确保变更工作的顺利进行；4. 解决变更过程中的问题和争议，确保工艺和设备变更的顺利实施。

第三章工艺和设备变更的程序和要求第八条工艺和设备变更应严格按照下列程序进行：1. 首先，企业应组织专业人员进行现场勘察和技术评估，确定变更的可行性和必要性；2. 其次，根据变更的情况，制定变更计划和实施方案，明确变更的目标和要求；3. 然后，对变更计划和实施方案进行审核和批准，确保其符合相关法律法规的要求；4. 最后，按照变更计划和实施方案进行工艺和设备的调整和更新，确保变更的顺利进行。

工艺和设备变更管理办法第一章总则第一条为了规范和管理工艺和设备变更过程，确保变更后的工艺和设备的安全、稳定、可靠运行，提高生产效率和质量，保障企业的持续发展，根据相关法律法规，制定本办法。

第二条本办法适用于所有涉及工艺和设备变更的企业，包括生产型企业、加工型企业、制造型企业等。

第三条工艺和设备变更指对已投产的工艺和设备进行改动、更新或替换等操作的过程。

第二章变更管理流程第四条变更管理应从变更的需求提出开始，经过评估、审批、实施、验证等步骤，最终完成工艺和设备的变更。

第五条变更需求提出阶段，应由相关部门或人员提出变更需求，并明确变更的目的和期望的效果。

第六条变更评估阶段，应由专业人员对变更的影响进行评估和分析，包括变更可能带来的风险、成本、时间等方面的影响，并做出评估报告。

第七条变更审批阶段，应由企业领导或相关管理部门对变更进行审批，包括变更的合理性、可行性、必要性等方面的审批。

第八条变更实施阶段，应由专业人员按照变更计划进行具体的实施工作，确保工艺和设备的安全和稳定。

第九条变更验证阶段，应由专业人员对变更后的工艺和设备进行验证，包括性能测试、运行试验等，确保变更后的工艺和设备符合要求。

第十条变更管理流程的各个阶段应有相应的记录和报告，以备查证。

第三章变更管理要求第十一条变更需求提出时，应明确变更的目的和期望的效果，并进行充分的论证。

第十二条变更评估时，应综合考虑变更可能带来的风险、成本、时间等方面的影响，做出科学合理的评估结果。

第十三条变更审批时，应由企业领导或相关管理部门进行审批，确保变更的合理性、可行性和必要性。

第十四条变更实施时，应由专业人员进行具体的变更工作，并按照变更计划进行操作，确保工艺和设备的安全和稳定。

第十五条变更验证时，应由专业人员对变更后的工艺和设备进行验证，包括性能测试、运行试验等，确保变更后的工艺和设备符合要求。

第十六条变更管理过程中应进行跟踪和监控，及时处理变更中出现的问题和风险。