全国2012年10月金融市场学自考试题
一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其选出并将“答题纸”的相应代码涂黑。错涂、多涂或未涂均无分。1•上海证券交易所成立于
A. 1990 年7 月
B. 1990 年12 月
C. 1991 年7 月
D. 1991 年12 月
2 .同业拆借市场属于
A. 货币市场
B. 资本市场
C. 外汇市场
D. 黄金市场
3 .伦敦同业拆放利率是
A. SHIBOR
B. LIBOR
C. HIBOR
D. NIBOR
5 .国际公认的三大专业信用评级机构不包括
A. 标准普尔公司
B. 穆迪投资服务公司
6 .不仅能取得固定股息，还有权和普通股一同参与利润分配的股票是
A. 累积优先股
B. 可赎回优先股
C. 参与优先股
D. 可转换优先股
7 .股票市场的首要功能是
A. 筹集资金
B. 引导资金合理流动
C. 优化资源配置
D. 风险定价
9 .一些较大的机构投资者不需经过经纪人或做市商，彼此之间直接进行大宗股票买卖的市场是
A. 场内市场
B. 场外市场
C. 第三市场
D. 第四市场
10. 我国A股目前实行的交割方式是
A. T+0
C. T+2
D. T+3
11. 在英国，投资基金被称为
A. 共同基金
B. 互助基金
C. 单位信托基金
D. 证券投资信托基金
B. 收入型基金、成长型基金、平衡性基金
C. 成长型基金、平衡性基金、收入型基金
D. 成长型基金、收入型基金、平衡性基金
13. 某基金认购费率为1%,某投资者以10000元认购该基金，则该投资者认购基金的份额数量为
A. 9800 份
B. 9900 份
C. 10000 份
D. 11000 份
14. 我国封闭式基金的收益分配
A. 每年只能分配一次
B. 每年不得少于一次
C. 每年不得少于两次
D. 没有规定
15. 两国货币的比价基本固定，汇率只能在很小的范围内上下波动的汇率制度是
A. 固定汇率制度
B. 共同浮动汇率制度
C. 联系汇率制度
D. 钉住浮动汇率制度
17. 在金融衍生品市场中，同时进入两个或多个金融衍生品市场进行交易，以锁定一个无风险收益的交易者是
A. 套期保值者
B. 投机者
C. 投资者
D. 套利者
B. 相同
C. 咼
D. 没有关系
19. 下列不同的市场类型中，根据历史交易资料进行交易无法获取超额利润，技术分析无效，投资者可以通过基本分析获取超额利润的是
A. 无效市场
B. 弱式有效市场
C. 半强式有效市场
D. 强式有效市场
20. 我国负责制定并保证货币政策的执行，加强宏观调控、监管货币市场的是
A. 银监会
B. 证监会
C. 保监会
二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2分，共10分）
“答题纸”的在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其选出并将
相应代码涂黑。未涂、错涂、多涂或少涂均无分。
21. 同业拆借市场的参与者包括
A. 资金需求者
B. 资金供给者
C. 中介机构
D. 交易中心
E. 中央银行与金融监管机构
22. 普通股股东的权利包括
A. 企业经营参与权
B. 盈余分配权
C. 资产分配权
D. 优先认股权
E. 股份转让权
23. 下列属于境外上市外资股的有
A. A股
B. B股
C. H股
D. N股
E. S股
24. 金融远期合约的特点包括
A. 协议标准化
B. 协议非标准化
C. 场外交易
D. 场内交易
E. 实物交割
B. 公司股份分割，通常会刺激股票价格上涨
C. 公司股利水平越高，股票价格越低
D. 公司预期盈利增加，股票价格上涨
E. 宏观经济衰退时，股票价格下跌非选择题部分
注意事项：
用黑色字迹的签字笔或钢笔将答案写在答题纸上，不能答在试题卷上。
三、名词解释题（本大题共4小题，每小题3分，共12 分）
26．货币市场：是指在1 年以下的以金融资产为标的物的短期金融市场
27．核准制
28．开放式基金
29．套汇交易：是指利用不同外汇市场上的利率差异，因在汇率低的市场上大量购进该货币，同时在汇率高的市场上卖出，以赚取利润的行为。
四、简答题（本大题共 5 小题，每小题6分，共30 分）
30. 简述LOF与ETF的主要区别。
31．简述商业票据定价的影响因素。
32. 简述金融衍生品的作用。
价格发现功能，套利保值，规避风险，投机，构造组合。，
33. 简述影响债券价格的内在因素。
期限期限越长，价格波动性越大
票面利率票面利率越低，价格波动性越大
提前赎回规定具有较高的票面利率，也具有较高的到期收益率，内在价值（购买价格
）也就低
税收待遇免税债券的收益率比纳税低，其内在价值高
流动性低收益率，高内在价值
违约风险风险越大，内在价值低
34. 简述金融市场监管的原则。
一，合法性原则，
二，三公原则，公平，公正，公开，
三，自愿原则
四，政府监管和自律原则相结合
五，审慎监管原则
六，系统风险控制原则
五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28 分）
35. 试述股权分置改革的意义。
36. 试述余融市场的配置功能。
2012 年1 月（全国）金融市场学自考试题
、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分）
在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。
1•二战后，布雷顿森林体系下的国际结算货币是
