深圳交易所大宗交易

大宗交易一、业务描述大宗交易，是指达到规定的最低限额的证券买卖申报，买卖双方经过协议达成一致，通过交易所大宗交易平台确定成交的证券交易。

大宗交易由营业部受理客户申请，并进行客户身份及业务审核；审核无误后营业部提交OA流程，审批通过后上海市场的大宗交易由运营管理部相关岗位通过大宗交易平台进行大宗交易申报操作，深圳市场的大宗交易由营业部通过恒生交易系统进行大宗交易申报操作。

二、业务流程（完整流程参照《经纪业务柜台系统操作规程》总则第六条）1、表单填写《大宗交易意向申报委托单》（直接受理成交申报则不需填写）。

《大宗交易成交申报委托单》（须注明约定号、对手方席位名称及席位号）。

2、业务审批营业部可直接受理上海和深圳市场的大宗交易意向申报，意向申报不需提交OA流程。

上海市场的大宗交易意向申报由运营管理部根据营业部的传真件进行申报，深圳市场的大宗交易意向申报由营业部通过恒生06交易系统进行申报。

营业部受理上海和深圳市场的大宗交易成交申报前应提交OA流程“公司总部——运营管理部——业务流程——大宗交易”进行审批，相关证件和表单（成交申报委托单）的扫描件作为附件一并提交。

大宗交易业务审批通过后，营业部相关岗位应申请营业部限制类权限“95——深圳大宗交易”操作。

【营业部应提前提交大宗交易OA流程，成交申报委托单的各要素应尽可能提前确定，并督促各节点尽快审批通过，流程最迟应于当日15：00前到达运营管理部。

由于大部分大宗交易的价格都是按当日收盘价的九几折确定， OA流程中的大宗交易价格、数量可以先不填。

对于上海市场的大宗交易，15：00后营业部须快速传真确定具体价格、数量的成交申报委托单，运营管理部先按传真件进行申报，随后运营管理部驳回OA流程，营业部在流程中补充提交填写完整的成交申报委托单。

对于深圳市场的大宗交易，营业部应先按确定具体价格、数量、填写完整的成交申报委托单完成大宗交易申报，随后运营管理部驳回OA流程，营业部在流程中补充提交填写完整的成交申报委托单。

深圳证券交易所收费（及代收税费）明细表（更新日期：2008-9-19）收费对象收费项目收费标的收费标准备注投资者佣金A股不得高于成交金额的0.3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，起点5元（要约收购费用参照A股收费标准。

）投资者交证券公司B股不得高于成交金额的0.3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，起点5港元基金不得高于成交金额的0.3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，起点5元权证不得高于成交金额的0.3%，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费，起点5元国债现货不超过成交金额的0.02%企业债/公司债现货不超过成交金额的0.02%国债回购1天不超过成交金额的0.001%2天不超过成交金额的0.002%3天不超过成交金额的0.003%4天不超过成交金额的0.004%7天不超过成交金额的0.005%14天不超过成交金额的0.01%28天不超过成交金额的0.02%28天以上不超过成交金额的0.03%其他债券回购1天不超过成交金额的0.001%2天不超过成交金额的0.002%3天不超过成交金额的0.003%7天不超过成交金额的0.005%可转债不超过成交金额的0.1%专项资产管理计划不超过转让金额的0.02%代办A股按成交金额收取0.3%代办B股按成交金额收取0.4%证券交易经手费A股按成交额双边收取0.1475‰ 1.由深交所收取（证券交易所风险基金由交易所自行计提，不另外收取）。

2.大宗交易收费：A股大宗交易按标准费B股按成交额双边收取0.301‰基金按成交额双边收取0.0975‰权证按成交额双边收取0.045‰国债现货成交金额在100万元以下（含）每笔收0.1元成交金额在100万元以上每笔收10元企业债/公司债现货成交金额在100万元以下（含）每笔收0.1元率下浮30%收取；B股、基金大宗交易按标准费率下浮50%收取；债券、债券回购大宗交易费率标准维持不变。

交易所大宗交易规则
交易所大宗交易规则是指在国内证券市场中，对于大宗交易的标
准化规定和要求。

其适用对象为机构投资者，即持有一定规模资金的
机构或个人投资者。

首先，大宗交易需要在证券交易所进行，且交易方式为竞价交易。

大宗交易的交易品种包括股票、基金等，但不包括可转债、公司债等。

其次，交易的价格应在当日收盘价上下浮动不超过5%。

如果有必要，交易双方可以协商价格上下浮动范围。

另外，机构投资者在进行大宗交易时需要满足证券交易所的准入
资格标准。

具体要求包括但不限于以下几个方面：
1. 注册资本金不低于5000万元人民币；
2. 连续两年净利润为正；
3. 持有一定规模的证券投资资产。

最后，大宗交易的信息披露要求也十分重要。

在交易完成后，交
易双方需要在两个交易日内将交易情况向证券交易所进行报告。

交易
所应及时将交易情况公示，并在3个交易日内将相关信息报送给中国
证监会。

总之，大宗交易是一种为机构投资者提供的一种快速获取大量股
票等资产的途径。

但是机构投资者在进行大宗交易时必须严格遵守交
易所的各项规定，以保证市场的稳定和公平。

交易所大宗交易规则
大宗交易是指在证券交易所以外，以成交金额较大、证券数量较多且涉及较大的市场风险的交易方式。

2016年9月28日，证监会发布的《证券公司资产管理业务管理办法》第三十七条规定：“证券公司承销的非公开发行股票，可以通过协议方式进行大宗交易，具体规则由证券公司和客户约定。

”
按照相关规定，大宗交易的数量和金额达到一定标准时，需要在交易所进行公告披露。

具体标准应根据不同证券交易所的规定而定。

在大宗交易过程中，交易双方需要签订协议，明确证券种类、数量、价格等具体交易细节。

交易双方之间的资金结算，则可以通过结算中心或第三方机构进行。

如遇到交易争议，可以通过仲裁或诉讼等方式解决。

值得注意的是，大宗交易通常是由专业投资机构和个人投资者来参与的，普通投资者参与的机会相对较少，同时，由于交易量较大，市场波动的风险也较高。

因此，投资者在进行大宗交易前，应加强风险管理，谨慎评估市场风险与自身承受能力。

中山证券有限责任公司大宗交易业务流程( 2013年6月修订 )第一章总则第一条本流程适用于A股、B股、基金、债券（包括中小企业私募债）、债券回购、证券组合（深圳证券交易所）的大宗交易。

适用于经纪业务客户的大宗交易。

第二章业务办理第二条业务受理一、自然人（个人）提供：（一）本人有效身份证明文件（对于使用第二代身份证的投资者，应通过第二代身份证阅读器核查投资者身份证的真实性）及证券账户卡；（二）填妥的《大宗交易申报表》（附件一：意向、成交、定价、指定对手方报价或协议转让申报表）、《大宗交易授权委托书（买入）》（附件二）或《大宗交易授权委托书（卖出）》（附件三）；（三）委托他人代办的，还应核验经公证的委托代办书及复印件、代办人有效身份证明文件及复印件。

二、机构提供：（一）有效身份证明文件（如营业执照、组织机构代码证、有效商业注册证明文件）及复印件或加盖发证机关确认章的复印件,且已完成上一年度年检；（二）证券账户卡；（三）经办人有效身份证明文件及复印件；（四）境内法人还需提供法定代表人证明书、法定代表人授权委托书（法定代表人签字并加盖法人公章）和法定代表人的有效身份证明文件复印件；（五）境外法人还需提供董事会或董事、主要股东及其他有权人士对经办人经公证或认证的授权委托书，能够证明授权人有权授权的文件，以及授权人的有效身份证明文件复印件；（六）非法人机构还需提供加盖企业公章的执行事务合伙人或负责人证明书、授权委托书和执行事务合伙人或负责人的有效身份证明文件复印件；（七）填妥的《大宗交易申报表》、《大宗交易授权委托书（买入）》或《大宗交易授权委托书（卖出）》。

第三条业务审核一、核对账户信息。

检查申请人账户状态，并核对账户证券或资金量是否符合《大宗交易申报表》中对证券或资金量的要求。

参与中小企业私募债交易的投资者必须是中小企业私募债合格投资者并且符合转让条件，资格申请按照《债券代理交易业务流程》办理；二、审核申请材料。

深圳证券交易所大宗交易制度一、深圳证券市场大宗交易制度的建立随着我国证券市场的迅速发展，市场规模不断扩大，投资者结构也发生了显著的变化，突出表现为机构投资者比例日益提高，逐渐成为市场交易的主体。

为了提高市场对机构投资者的吸引力，满足机构投资者多样化的交易需求，解决机构投资者大额交易所遇到的成本高、流动性差等问题，深圳证券交易所于1993年8月和2002年2月先后公布了《深圳证券交易所B股对敲交易暂行规则》和《深圳证券交易所大宗交易实施细则》（以下简称“《大宗交易细则》”），初步奠定了深圳证券市场建立多层次交易机制、构建多样化交易平台的基础。

为了进一步提高投资者在深圳证券市场进行大宗交易的便利性，本所在广泛征求市场意见的基础上，对原《大宗交易细则》进行了修改，新细则于2003年8月26日正式实施。

二、新旧《大宗交易细则》的比较（一）适用范围原《大宗交易细则》只适用于A股、基金和债券的交易，B股的大宗交易则适用于《深圳证券交易所B股对敲交易实施细则》。

细则修订后，新《大宗交易细则》适用范围涵盖了包括B股以及债券回购在内的所有在交易所上市交易的品种。

（二）单笔买卖最低限额原《大宗交易细则》中只有单笔买卖最低委托数量的规定，为了提高大宗交易单笔买卖最低限额标准的灵活性，新《大宗交易细则》相应增加了单笔买卖最低委托金额的规定。

同时，为了活跃我所债券、债券回购大宗交易，根据市场的实际情况，新《大宗交易细则》适当降低了这两个交易品种大宗交易单笔买卖的最低限额。

（三）交易时间原《大宗交易细则》中规定，大宗交易申报必须在每个交易日的14:55分前输入交易系统。

考虑到大宗交易议价信息容易导致当日二级市场股票价格走势的波动，为了最大程度地减少大宗交易信息对二级市场的影响，新《大宗交易细则》规定，大宗交易在每个交易日的15:00到15:30之间采用盘后交易的方式进行。

（四）意向报价渠道原有大宗交易是由买卖双方通过场外协商达成一致后，采用一次申报的形式完成的，由于买卖双方必须依靠自己找到对手方进行询价协商，交易渠道极不通畅。

关于大宗交易流程]关于大宗交易流程一、签订大宗交易协议通常情况下，在成交量日前一周左右先签订合同。

1、确认增持标的；2、签订合同增持数量及批次；3、签订合同增持价格；4、签订合同增持时间或周期；5、签订合同保证金数量及帐号；二、保证金保证金由双方在协议中签订合同，通常在100-200万，应当在签订合同交易日当天或提早一天打进买进股东方帐号。

三、大宗交易时间签订合同增持时间，在交易所正常交易日的15：00-15：30展开。

四、深圳证券交易所大宗交易流程：第一步：买卖双方事先协商，对股票大宗有关事宜达成一致口头或书面协议；第二步：确定交易日期，买卖双方向各自托管的证券营业部进行大宗交易申报，若卖方系持股占总股本5%以上的股东，交易所要求必须在11：00前向股票托管所在营业部进行大宗交易报备，否则不能进行大宗交易。

（1）卖方（即为股东）向股票代销证券营业部展开“大宗交易申报”，填写内容包含：①交易方向（股东方核对：买进）②对手方（即买方）营业部席位号（买方深圳席位号为六位数，比如：123456）③证券代码（比如：002362，汉王科技）④交易数量（比如：80万股）⑤签订合同号（深圳股票签订合同号为六位数，比如说：518518）⑥交易价格（15：00收盘确认）（2）买方向本次交易资金所在营业部进行“大宗交易申报”，填写内容包括：①买卖方向（买方填写：买入）②劲敌方（即为卖方）营业部席位号（卖方深圳席位号为六位数，比如说：369230）③证券代码（比如说：002362，汉王科技）④交易数量（比如说：80万股）⑤约定号（深圳股票约定号为六位数，比如：518518）⑥交易价格（15：00确定）]买方与卖方的证券代码、交易数量、签订合同号、交易价格必须完全一致，且交易方向及劲敌方席位号在核对时无法有误，就可以保证交易顺利。

第三步：15：00收盘，大宗交易时间正式开始，买卖双方确定最终成交价格，通过各自营业部进行最终申报，15：30大宗交易结束，确认交易成功。

深交所大宗交易规则一、概述深交所大宗交易是指在深交所上市公司股票的交易中，以成交金额达到一定额度（目前为100万元人民币）的方式进行的证券交易。

深交所大宗交易规则是为了规范大宗交易行为，保护投资者利益，维护市场稳定而制定的。

二、适用范围深交所大宗交易规则适用于在深圳证券交易所上市的股票，包括主板、中小板、创业板和新三板。

三、参与主体1. 买方：符合条件的机构投资者和个人投资者。

2. 卖方：符合条件的机构投资者和个人投资者。

3. 大宗交易服务商：在深圳证券交易所备案并获得相关业务授权的证券公司或其他机构。

四、成交方式1. 协议转让：由买卖双方自行协商确定价格和数量，委托大宗交易服务商进行撮合成交。

2. 竞价成交：由买卖双方分别报出最高买入价和最低卖出价，由大宗交易服务商进行撮合成交。

五、参与条件1. 买方：机构投资者需要满足深交所规定的准入条件，个人投资者需要满足深交所规定的投资者适当性要求。

2. 卖方：机构投资者需要满足深交所规定的准入条件，个人投资者需要持有相应股票数量并满足深交所规定的投资者适当性要求。

3. 大宗交易服务商：需要在深圳证券交易所备案并获得相关业务授权，同时需要具备一定的经验和实力。

六、成交价格1. 协议转让：成交价格由买卖双方自行协商确定。

2. 竞价成交：成交价格为买方报价和卖方报价中间的价格（即成交均价）。

七、成交量1. 单笔成交量不得低于1000股，且成交金额不得低于100万元人民币。

2. 买方和卖方可以分别委托多笔大宗交易订单进行撮合成交。

八、结算方式1. 协议转让：由大宗交易服务商代表买卖双方进行结算清算。

2. 竞价成交：由中国证券登记结算公司代表买卖双方进行结算清算。

九、交易费用1. 大宗交易服务商可以按照深交所规定的收费标准向买卖双方收取服务费用。

2. 买方和卖方需要向中国证券登记结算公司支付相应的结算费用。

十、风险提示1. 大宗交易是一种高风险的投资行为，投资者需要根据自身的实际情况进行谨慎投资。