私募基金冷静期及回访问卷

私募基金投资者风险调查问卷（个人版）尊敬的投资者：为了更好地保护您的权益和资金安全，我们特意为您准备了一份私募基金投资者风险调查问卷，请您认真阅读并如实填写相关问题。

谢谢！一、个人基本情况1. 您的姓名：_________ 性别：男 / 女2. 年龄：______3. 手机号码：_________ 邮箱：_________4. 教育程度：小学及以下初中高中大专本科研究生及以上5. 职业：__________________________二、对私募基金的了解1. 您是否了解私募基金？是否2. 您对私募基金的理解程度：不了解了解但不够透彻了解透彻3. 您曾参与过多少只私募基金的投资操作： _____只4. 私募基金的投资周期通常是多长时间？（请根据您的了解回答）a. 短期（1年以内）b. 中期（1-3年）c. 长期（3年以上）5. 私募基金的投资对象是一般投资者还是专业投资者？a. 一般投资者（包括个人和机构）b. 专业投资者6. 私募基金所投资的对象通常是哪些类型的资产？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 不动产f. 创新企业g. 其他（请注明）_______7. 在了解私募基金的过程中，您是否注意到以下几点风险提示？a. 私募基金的收益和风险具有不确定性；b. 私募基金的投资金额和期限有限制，不可随时赎回；c. 私募基金的投资风险较高，不适合所有投资者；d. 私募基金的成立、管理和投资策略受到监管限制；e. 私募基金的运作可能存在信息不对称；f. 私募基金的投资者需承担一定程度的资金损失风险；g. 其他，请注明：_____________三、风险承受能力评估1. 您的年收入是多少？a. 10万以下b. 10万-50万c. 50万-100万d. 100万以上2. 您目前投资资产占您总资产的比例是多少？a. <10%b. 10%-30%c. 30%-50%d. >50%3. 您的投资经验和风险承受能力如何？a. 没有资金进行投资，经验和承受能力为0b. 经验较少，承受风险能力较差c. 经验较多，能够承受较大的风险d. 经验丰富，能够承受非常高的风险4. 您是否曾参与过如下投资？a. 股票b. 债券c. 期货d. 外汇e. 保本理财f. 其他，请注明：________5. 您是否曾经参与过私募基金的投资？a. 是b. 否6. 您希望私募基金的预期年化收益率是多少？a. 6%以下b. 6%-10%c. 10%-15%d. 15%以上7. 您希望私募基金的风险程度是多少？a. 低风险b. 中低风险c. 中等风险d. 中高风险e. 高风险四、安全与合规1. 您是否查看过私募基金的信息披露文件？a. 是b. 否2. 您是否核对过私募基金管理人、托管人、律师等机构的资质和业务合规情况？a. 是b. 否3. 您是否了解过私募基金管理人和基金轮换的情况？a. 是，我了解私募基金管理人和基金轮换情况b. 否，我对私募基金管理人和基金轮换情况不了解五、信息披露与沟通1. 您是否查阅过私募基金的信息披露文件？a. 是，我已查阅过私募基金的信息披露文件b. 否，我还没有查阅私募基金的信息披露文件2. 您希望私募基金管理人通过哪些方式向您提供信息披露？a. 短信、电话、微信等互联网工具b. 通过邮寄、发电子邮件等传统方式3. 您希望私募基金管理人在什么时间、什么频率向您披露基金的经营情况、投资状况、资金流向等信息？a. 不定期的更新信息b. 定期的更新信息，如每季度、每半年等c. 只在投资运作出现重大变化时更新信息4. 如果您对私募基金的投资运作性质、投资情况等方面有疑问，您希望管理人立即沟通修正吗？a. 希望及时沟通修正b. 不希望及时沟通修正以上就是我们为您准备的私募基金投资者风险调查问卷，请您如实填写相关信息，以便我们更好地为您提供服务和保障您的权益。

2021年3月中国私募基金调查问卷2021年3月中国私募基金调查问卷2021年03月07日 19:29 来源：私募排排网2021年2月，中东及北非政局动荡，但全球主要股指大部分取得升势。

其中，中国深证成指和上证指数表现最为突出，分别以月度涨幅7.57％和4.10％居前两位，上证综指再度站上2900点，深证成指也创下本轮反弹以来新高。

纵观两市，主题投资再度风靡市场，石墨烯、新三板概念、水泥、旅游等纷纷揭竿而起，领跑两市，一时风头无俩。

抓住了这波热点的私募收获颇丰，净值大幅攀升。

2021年3月，“两会”将召开，各行业“十二五”规划将陆续敲定，宏观政策也将定调。

3月能否延续2月的反弹势头？私募会采取何种操作策略？私募青睐哪些板块？对海内外的各种不确定性又持何种态度？针对这些问题，私募排排网研究中心对全国近60家私募公司进行问卷调查。

私募谨慎乐观 33.33％私募看涨3月行情回顾针对2月行情的私募调查，仅20％私募看涨2月行情，市场再度验证了“二八规律”，踏准市场节奏敢于重仓的私募收获了不少净值。

经过2月的持续上涨后，3月市场能否延续反弹的势头，继续强势呢？据私募排排网研究中心的调查显示，私募对3月行情谨慎乐观，看涨私募在增加，看跌私募大幅下降，持中性态度私募仍为主流。

看涨3月行情私募为33.33％，比2月增加了13.33％；看跌私募仅为3.34％，相较2月大幅下降了32.66％，但63.33％私募认为大盘将维持横盘整理状态，不悲观，但也不能过于乐观（如图一）。

看涨私募认为大盘目前估值合理，甚至处于偏低水平，部分高估值个股经过下跌也到合理位置；政策处于观察期；从数据看，中国的增长速度并不悲观，通胀压力会逐渐减小，信贷也维持在比较宽裕的状态，市场的流动性无碍；经过前期上涨后，市场信心得到修复；“两会”召开，相关行业会不断出现机会，带动市场上攻；如果金融等蓝筹股启动，会有一波不小的行情，或会出现系统性机会。

私募基金风险问卷调查（个人版）私募投资基金投资者风险问卷调查(个人版)投资者姓名：联系电话：身份证号码：□□□□□□□□□□□□□□□□□□尊敬的投资者：您好！为了给您提供更优质的服务，请您花费几分钟的时间，如实填写以下调查问卷，本问卷可协助评估您的风险承受能力、理财方式及投资目标，进而为您挑选更适合的投资产品。

衷心感谢您对【募集机构名称】的支持与信任。

重要提示：1、请投资者认真阅读问卷内容，了解评分规则，并确认所填写内容真实、准确。

2、本募集机构根据投资者的风险识别和风险承担能力，对投资者的投资行为作出是否匹配的提示。

本次问卷调查结果不构成对投资者的投资建议，或对投资者的投资决策形成实质影响。

3、私募基金投资需承担各类风险，本金可能遭受损失。

同时，私募基金投资还要考虑市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险等各类投资风险。

您在私募基金认购过程中应当核对自己的风险识别和风险承担能力，选择与自己风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资产品。

4、本问卷共设计了13道问题。

得分越高，说明投资者的风险承担能力越强。

请签字承诺您是为自己购买私募基金产品【】请勾选并签字确认您符合以下何种合格投资者财务条件：□符合金融资产不低于300万元(金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)【】□符合最近三年个人年均收入不低于50万元【】测试题目(所有题目均为单选，请在选定答案上打“√”)1、您的年龄介于：( )A 18-30岁B 31-50岁C 51-65岁D 高于65岁2、你的学历：( )A 高中及以下B 中专或大专C 本科D 硕士及以上3、您的职业为：( )A 无固定职业B 一般企事业单位员工C 专业技术人员D 金融行业一般从业人员E 企业高级管理人员4、您的家庭可支配年收入为人民币：( )A 50万元以下B 50—100万元C 100—500万元D 500—1000万元E 1000万元以上5、在您每年的家庭可支配收入中，可用于金融投资(储蓄存款除外)的比例为：( )A 小于10%B 10%至20%C 20%至50%D 50%至80%E 80%至100%6、您的投资知识可描述为：( )A 有限：基本没有金融产品方面的知识B 一般：对金融产品及其相关风险具有基本的知识和理解C 丰富：对金融产品及其相关风险具有丰富的知识和理解7、您的投资经验可描述为：( )A 除银行储蓄外，基本没有其他投资经验B 购买过债券、保险等理财产品C 参与过股票、基金等产品的交易D 参与过权证、期货、期权等产品的交易8、您有多少年投资基金、股票、信托、私募证券或金融衍生产品等风险投资品的经验：( )A 没有经验B 少于2年C 2至5年D 5至10年E 10年以上9、您计划的投资期限是多久：( )A 1年以下B 1至3年C 3至5年D 5年以上10、您的投资目的是：( )A 资产保值B 资产稳健增长C 资产迅速增长11、以下哪项描述最符合您的投资态度：( )A 厌恶风险，不希望本金损失，希望获得稳定回报B 保守投资，不希望本金损失，愿意承担一定幅度的收益波动C 寻求资金的较高收益和成长性，愿意为此承担有限本金损失D 希望赚取高回报，愿意为此承担较大本金损失12、假设有两种投资：投资A预期获得10%的收益，可能承担的损失非常小；投资B预期获得30%的收益，但可能承担较大亏损。

私募基金管理公司投资者风险问卷调查为了更好地了解基金投资者对相关风险的认知和掌握程度，本文将对1500位参与投资的私募基金管理公司投资者进行问卷调查，以此评估基金投资者的风险意识和风险承受能力，为私募基金管理公司提供有益的风险管理建议。

问卷调查问题如下：1. 您是否了解目前所持有的基金类型和基金规模？2. 在投资基金前，您是否进行了充分的风险评估？3. 您所投资的基金是否具有投资者适当性？4. 您是否了解基金的投资策略和投资范围？5. 您是否了解基金管理公司的实力、信誉和管理水平？6. 您对基金的风险敞口有何认识？7. 您的风险承受能力是什么样的？8. 您对于基金投资中可能遇到的潜在风险了解多少？9. 对于基金投资中的事项或投资方面的决策，您是否参考专业意见？10. 在何种情况下，您将考虑减少或调整您的基金投资金额？根据以上问题，我们将进行信息汇总和分析，为私募基金管理公司提供有效的风险管理建议。

首先，我们得到了基金投资者的基本信息，其中包括所持有基金类型和规模、风险评估的情况、基金投资策略和范围的了解、基金管理公司实力和信誉方面的了解、风险敞口和风险承受能力。

对于基金投资的风险敞口和风险承受能力，我们发现绝大多数投资者都了解了基金的风险敞口，但基于他们的投资经验和专业知识，仅有少部分投资者能够对此进行更合理的评估。

此外，我们也意识到，尽管绝大多数投资者在投资基金之前都进行了充分的风险评估，但我们认为有必要进一步加强教育和培训，让投资者更加了解风险管理的重要性，以及如何更好地掌握风险控制的方法。

同时，我们也鼓励投资者在投资前仔细审查基金的投资政策和范围，并不断更新对基金管理公司实力和信誉的了解，以便在投资中更有效地掌控风险。

最后，我们建议基金投资者不断借鉴专业意见和资源，以更好地决策最佳的投资策略，并随时进行监控和调整，确保基金投资的收益和风险比合理稳健。

总之，对私募基金管理公司投资者进行风险评估和问卷调查，为管理公司提供更好的风险管理和投资建议，是非常必要和有益的工作，以此提高基金投资者的投资效益和风险控制能力。