(最完整版本)清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室(清整联办[2017]31号文)
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124清理整顿后 文交所何去何从文/《经济》杂志、经济网记者 李雪娇随着文化艺术市场的热度升温,文化金融做出很多尝试与创新。
“邮币卡电子盘”从2013年开始,行情火热,连普通邮票都成为了紧俏货。
2013年-2016年,投资者对新鲜的市场表现出了极高的热情,文化产权交易所出现爆发性增长,可风险与挑战同样相继伴随,随着监管的一声令下,文交所偃旗息鼓,直至现在。
余账未清 难说发展2017年,国务院批准成立的“清理整顿各类交易场所部际联系会议办公室”,发布了《做好清理整顿“回头看”前期阶段有关工作的通知(清整联办〔2017〕31号文)》,该《通知》明确提到:部分文化艺术品类及商品类交易场所,以邮资票品、钱币、磁卡为交易对象,或以珠宝玉石、茶叶、老酒等为交易对象,进行“现货发售”,即持有人向交易场所提交一定数量藏品托管后,拿出一定比例供客户申购,摇号中签确定申购结果后次日开始连续集中交易。
从清理整顿工作开始后不久,多家文交所就启动了休市,随后就是暂停交易,甚至销声匿迹,这让众多投资者苦不堪言。
一名投资人董振宇告诉《经济》杂志、经济网记者,自己只是投资大军中微小的一员,跟一些大户比,已经是最好的结局了。
2016年6月,董振宇接触到大连中销艺术品邮币卡交易所(以下简称中销文交所)“原始票”投资活动,收益可观,便在官网注册会员。
经过一段时间的推广宣传,他终于升级到1级会员,配票时被中销文交所告知达到1级的会员,原始票是托管到文交所的,成本在3个月内返还。
“这与活动宣传完全不一样,官方说法是方便统一管理,拉升盘面。
”董振宇认为这已经涉嫌欺诈,联系中销文交所申请原价回购,被拒绝,理由是他推广的会员已经有人盈利了。
3个月后,董振宇咨询相关律师,得知中销文交所代理理财和约定分成是属于违规操作。
与中销文交所沟通无果,董振宇开始了漫漫维权路,他的唯一心愿是自己75000元的本金能返回。
时间一直拖到2017年5月25日,也就是“回头看”行动整改期限的5天前,中销文交所发布停牌处理公告,对邮币卡类未退市的藏品进行停牌处理。
国务院关于同意建立清理整顿各类交易场所部际联席会议制度的批复国函〔2012〕3号证监会:你会《关于成立清理整顿各类交易场所部际联席会议并建立工作制度的请示》(证监发〔2011〕79号)收悉。
现批复如下:同意建立由证监会牵头的清理整顿各类交易场所部际联席会议制度。
联席会议不刻制印章,不正式行文,请按照国务院有关文件精神认真组织开展工作。
附件:清理整顿各类交易场所部际联席会议制度国务院二○一二年一月十日附件:清理整顿各类交易场所部际联席会议制度为贯彻落实《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号),切实加强清理整顿各类交易场所工作的组织领导,规范市场秩序,防范金融风险,维护社会稳定,经国务院同意,建立清理整顿各类交易场所部际联席会议(以下简称联席会议)制度。
一、主要职责(一)在国务院的领导下,会同有关部门和省级人民政府,明确任务分工,加强协调配合,切实有效地贯彻落实国务院关于清理整顿各类交易场所的方针和政策。
(二)研究清理整顿各类交易场所的相关法律法规和政策文件,提出完善相关法律法规和有关规章制度的意见和建议,提供政策解释,组织制定有关规章。
(三)统筹协调、督促、指导省级人民政府开展各类交易场所清理整顿工作。
(四)根据相关单位的要求,组织有关部门和省级人民政府对各类交易场所涉嫌违法证券期货交易活动进行性质认定,并由证监会依法出具认定意见。
(五)督导有关部门和省级人民政府建立对交易场所和交易产品的规范管理制度。
(六)对省级人民政府拟批准设立的交易所提出意见。
(七)汇总各部门、省级人民政府报送的清理整顿各类交易场所工作情况,并及时上报国务院。
(八)国务院交办的其他事项。
二、成员单位联席会议由证监会牵头,发展改革委、科技部、工业和信息化部、公安部、监察部、财政部、国土资源部、环境保护部、农业部、商务部、文化部、人民银行、国资委、工商总局、广电总局、林业局、知识产权局、法制办、银监会、保监会,以及中央宣传部、高法院、高检院等有关单位参加。
古浪县清理整顿各类交易场所工作方案为深入贯彻落实《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发…2011‟38号)及《武威市人民政府关于印发武威市清理整顿各类交易场所工作方案的通知》(市政…2012‟15号)精神,规范市场秩序,防范金融风险,维护社会稳定,促进我县各类交易场所健康有序发展,县人民政府决定,从2012年2月开始,在全县范围内开展清理整顿各类交易场所工作。
为切实做好清理整顿各项工作,特制定本方案。
一、清理整顿的指导思想和基本原则(一)指导思想以科学发展观为指导,以促进我县各类交易场所规范发展为目的,以法律、行政法规和国家相关政策规定为依据,坚决贯彻落实国务院及自治区人民政府、市人民政府关于清理整顿各类交易场所的决定和部署,严厉打击违法证券期货交易行为和非法金融活动,切实维护市场秩序,确保投资者资金安全和社会稳定,珍惜与维护全市经济发展、社会和谐、政治稳定的良好局面。
(二)基本原则1.依法依规原则。
清理整顿工作要严格按照法律、行政法规和国家相关政策规定进行。
2.积极稳妥、分类指导的原则。
在清理整顿工作中,要根据各类交易场所的不同情况加强分类指导,积极稳妥地推进。
对各娄交易场所要全面摸清情况,做好调查分析工作,制订具体解决措施,实行“一案一策”,避免“一刀切”。
3.清理整顿与规范发展相结合原则。
既要取缔非法交易场所,打击违法证券期货交易,纠正违规行为,又要进一步明确监管主体与监管责任,促进交易场所依法规范发展。
要积极培育金融要素市场,促进多层次资本市场健康发展。
二、清理整顿的范围、内容和重点(一)清理整顿的范围。
我县范围内,除国务院或国务院金融管理部门批准设立的从事金融产品交易的交易场所外,从事权益类交易(产权、股权、林权、文化艺术品等)或合约类交易(商品、金融产品、指数、碳排放等)的交易场所。
(二)清理整顿的内容。
1.核查各类交易场所名称是否规范,开办条件是否具备,证照是否齐全;从事交易经营活动的业务范围是否合法,管理制度是否健全;是否严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定,是否建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度等。
某某省清理整顿各类交易场所“回头看”行动工作方案为贯彻落实《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔20XX〕38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(X办发〔20XX〕37号)精神,按照清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室《关于商请督促商业银行限期停止为违规交易场所提供金融服务的函》(清整联办〔20XX〕29号)、《关于印发〈清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议纪要〉的通知》(清整联办〔20XX〕30号)、《关于做好清理整顿各类交易场所“回头看”前期阶段有关工作的通知》(清整联办〔20XX〕31号)等有关文件要求,切实做好清理整顿各类交易场所“回头看”相关工作,特制定本工作方案。
一、总体思路按照中央经济工作会议关于防控金融风险的总体部署,增强风险防控意识,提高风险防控能力,提升风险防控水平,建立健全权责明晰、主体明确、分工有序、统分结合的双层监管工作机制。
坚持底线思维、完善制度建设、持续精准监管,提高风险预判能力和处置能力。
坚持实行政府推动和市场化运作相结合,建立有效的淘汰机制,推进业务趋同的交易场所有序整合。
坚持宁缺毋滥、合理布局、总量控制、做精单体,切实发挥各类交易场所服务实体经济功能。
二、清整范围在我省行政辖区内从事股权、商品现货、文化产权、文化艺术品、产权(除文化产权外)、数据、林权、金融资产交易以及其他交易类别的各类交易场所及其分支机构、会员、代理商、授权服务机构;外省各类交易场所在我省设立的分支机构、会员、代理商、授权服务机构。
主要包括以下类型:(一)20XX年经清理整顿验收后保留及20XX年以后省政府批准设立的各类交易场所及其分支机构、会员、代理商、授权服务机构。
(二)未经省政府批准设立但已取得工商营业执照的各类交易场所及其分支机构、会员、代理商、授权服务机构。
(三)未经省政府批准设立也无工商营业执照,但擅自开展交易业务的各类交易场所及其分支机构、会员、代理商、授权服务机构。
在2023年全市清理整顿各类交易场所会议上的讲话尊敬的各位领导、各位同事:大家好!今天我们在这里全市清理整顿各类交易场所会议上,我们需要面对的,是一个对全市经济法制化、市场化和规范化发展的又一场考验。
随着经济的快速发展,我们的城市也越来越繁荣,但是伴随而来的,是各类交易场所的增多及其管理方面问题的层出不穷。
这些问题的出现,不仅导致了市场秩序混乱,还对市场营商环境产生了不利影响。
在这样的情况下,我们不得不采取一系列措施,对各类交易场所进行清理整顿,以维护市场秩序、促进市场经济健康发展。
首先,我们应该坚持“以人民为中心”的发展理念,注重人民健康与安全。
对于那些草菅人命、违规经营的交易场所,我们必须采取果断行动,封堵他们的行为后门,保障人民生命财产安全。
其次,我们需要对各类交易场所的审批、管理及监管进行严格管理与加强力度。
同时,也要针对性地加强行业监管,建立完善的责任机制,强化管理的科学性、规范性及可操作性,保障市场公平、公正。
最后,我们需要广泛宣传市场秩序整顿工作,并且加大执法力度,积极推进“黑名单制度”,使得交易场所经营者的违法行为得到约束。
各位领导、各位同事,清理整顿各类交易场所是一项重大的市政工程,我们需要凝心聚力、同心协力,才能让交易市场更加健康、更加有序;更能催生市场新动力,推动市场升级。
让我们携起手来,共同创造一个繁荣发展的市场环境,让这座城市更加美好!谢谢大家。
市场经济的健康发展对于一个城市的繁荣昌盛至关重要,而市场场所的规范化管理就是市场经济健康发展的关键。
交易场所作为市场的基础设施,其管理水平的高低直接影响市场的平稳运行和经济发展的长期稳定。
因此,对交易场所进行清理整顿是一项非常必要的工作。
当前,在城市交易市场中,一些非法交易场所和违法经营行为已经对经济发展造成极大的影响。
这些交易场所有些是在私人住宅中临时设置的,有些则在建筑物内亦或街头巷尾乱搭乱建,严重破坏了城市整体形象,阻碍了城市经济和社会发展。
国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定国发〔2011〕 38 号各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构:近年来,一些地区为推进权益(如股权、产权等)和商品市场发展,陆续批准设立了一些从事产权交易、文化艺术品交易和大宗商品中远期交易等各种类型的交易场所(以下简称交易场所)。
由于缺乏规范管理,在交易场所设立和交易活动中违法违规问题日益突出,风险不断暴露,引起了社会广泛关注。
为防范金融风险,规范市场秩序,维护社会稳定,现作出如下决定:一、高度重视各类交易场所违法交易活动蕴藏的风险交易场所是为所有市场参与者提供平等、透明交易机会,进行有序交易的平台,具有较强的社会性和公开性,需要依法规范管理,确保安全运行。
其中,证券和期货交易更是具有特殊的金融属性和风险属性,直接关系到经济金融安全和社会稳定,必须在经批准的特定交易场所,遵循严格的管理制度规范进行。
目前,一些交易场所未经批准违法开展证券期货交易活动;有的交易场所管理不规范,存在严重投机和价格操纵行为;个别交易场所股东直接参与买卖,甚至发生管理人员侵吞客户资金、经营者卷款逃跑等问题。
这些问题如发展蔓延下去,极易引发系统性、区域性金融风险,甚至影响社会稳定,必须及早采取措施坚决予以纠正。
各地人民政府和国务院有关部门要统一认识,高度重视各类交易场所存在的违法违规问题,从维护市场秩序和社会稳定的大局出发,切实做好清理整顿各类交易场所和规范市场秩序的各项工作。
各类交易场所要建立健全规章制度,严格遵守信息披露、公平交易和风险管理等各项规定。
建立与风险承受能力、投资知识和经验相适应的投资者管理制度,提高投资者风险意识和辨别能力,切实保护投资者合法权益。
二、建立分工明确、密切协作的工作机制为加强对清理整顿交易场所和规范市场秩序工作的组织领导,形成既有分工又相互配合的监管机制,建立由证监会牵头,有关部门参加的“清理整顿各类交易场所部际联席会议”(以下简称联席会议)制度。
各类交易场所清理整顿“回头看”行动实施方案为认真贯彻落实《X省人民政府办公厅关于印发X省各类交易场所清理整顿“回头看”行动实施方案的通知》(X政办明电〔X〕37号),按照《X省清理整顿各类交易场所工作领导小组办公室关于做好我省各类交易场所清理整顿“回头看”行动前期阶段有关工作的通知》(X清整办〔X〕1号)要求,扎实开展各类交易场所清理整顿“回头看”工作,防范金融风险,规范市场秩序,维护社会稳定,结合我市实际,制定本方案。
一、工作目标从维护市场秩序和社会稳定的大局出发,坚持“保护合法,打击违法,取缔非法”的工作原则,巩固清理整顿各类交易场所工作成效,坚决防止交易场所违规经营行为死灰复燃,切实保护投资者利益。
二、工作原则(一)新设交易场所或开展交易场所业务必须经省政府审批,各相关部门和省辖市、省直管县(市)不得擅自批准设立交易场所。
对于没有省级人民政府批文的非法交易场所和非法电子交易平台,责令其限期停止相关经营活动,清退客户,清空资金并予以关闭。
对逃避监管、违规情节严重甚至构成犯罪的,要及时固定相关证据,冻结资金账户,对相关人员依法采取强制措施。
“回头看”期间省政府暂停批设新的交易场所。
已设立的交易场所新增交易品种、变更交易模式、变更主要股东须报省政府批准。
推动现有交易场所按类别进行有序整合,原则上一个类别一家。
交易场所名称与上线品种要名实相符,不得随意变更;交易场所注册地、实际经营地、服务器所在地应保持一致。
(二)交易场所会员、代理商、授权服务机构等比照分支机构监管。
交易场所原则上不得通过发展会员、代理商、授权服务机构等分支机构开展经营活动。
确有必要的,应当经交易场所所在地省级人民政府批准,并报分支机构工商注册地省级人民政府批准后方可设立。
对未经省政府批准擅自在我省设立的分支机构(包括会员、代理商、授权服务机构等),要坚决依法予以取缔或停止其开展交易场所业务,涉嫌犯罪的,移送公安司法机关,依法严厉打击。
国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见文章属性•【制定机关】国务院办公厅•【公布日期】2012.07.12•【文号】国办发[2012]37号•【施行日期】2012.07.12•【效力等级】国务院规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,期货正文国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见(国办发〔2012〕37号)各省、自治区、直辖市人民政府,国务院各部委、各直属机构:为贯彻落实《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发〔2011〕38号,以下称国发38号文件),进一步明确政策界限、措施和工作要求,扎实推进清理整顿各类交易场所工作,防范金融风险,维护社会稳定,经国务院同意,现提出以下意见:一、全面把握清理整顿范围遵循规范有序、便利实体经济发展的原则,准确界定清理整顿范围,突出重点,增强清理整顿各类交易场所工作的针对性、有效性。
本次清理整顿的范围包括从事权益类交易、大宗商品中远期交易以及其他标准化合约交易的各类交易场所,包括名称中未使用“交易所”字样的交易场所,但仅从事车辆、房地产等实物交易的交易场所除外。
其中,权益类交易包括产权、股权、债权、林权、矿权、知识产权、文化艺术品权益及金融资产权益等交易;大宗商品中远期交易,是指以大宗商品的标准化合约为交易对象,采用电子化集中交易方式,允许交易者以对冲平仓方式了结交易而不以实物交收为目的或不必交割实物的标准化合约交易;其他标准化合约,包括以有价证券、利率、汇率、指数、碳排放权、排污权等为标的物的标准化合约。
各类交易场所已设立的分支机构,按照属地管理原则,由各分支机构所在地省、自治区、直辖市人民政府(以下称省级人民政府)负责清理整顿。
依法经批准设立的证券、期货交易所,或经国务院金融管理部门批准设立的从事金融产品交易的交易场所不属于本次清理整顿范围。
二、准确适用清理整顿政策界限违反下列规定之一的交易场所及其分支机构,应予以清理整顿。
在全市清理整顿各类交易场所会议上的讲话尊敬的市委、市政府领导,各区县领导,各级各类交易场所经营者:大家上午好!首先,我代表市委、市政府向大家表示热烈的欢迎和诚挚的感谢。
本次会议以清理整顿各类交易场所为主题,主要是就当前市场面临的各种问题进行深入探讨,并对此进行全面部署和安排。
我们一直强调,要加大对各类交易场所的清理整顿力度,切实维护市场秩序,促进城市经济健康发展。
我们不得不承认,在市场经济的推动下,市场可能出现的不规范、不合理和非法经营行为是不可避免的。
这直接影响到市场的公正、透明、有序,更直接关系到市民的切身利益和社会的和谐稳定。
因此,我们必须高度重视,坚决采取有效措施,加大力度清理整顿市场,提高市场的治理水平。
关于各类交易场所的清理整顿工作,我们需要明确以下几个方面的问题:一、加强市场监管,强化执法力度市市场监管部门是市场环境的警察和监督者。
我们要进一步加强市场监管,严格执行法律法规,加强市场监测与预警,做到早发现、早报警、早处理,并及时增加执法人员和执法装备,尽快破解执法力量不足的难题。
二、加强安全生产,保障市场安全安全事故在企业和市场中是不可避免的,但我们可以做的是尽可能的预防和减少事故。
我们要加强安全生产管理,对安全隐患采取有效措施,加强危险化学品、生产设施等管理和监督,预防市场发生严重事故。
三、推进市场化改革,优化交易环境应继续推进市场化改革,发展新的交易形式和工具,以满足市场需求,增强市场的竞争力,提高市场服务质量,优化交易环境。
四、强化信息公开,提高市场透明度加大信息公开力度,提高市场透明度,使市场信息流通更为畅通,市场交易更为公平公正,市场监督更加严格。
为了实现以上目标,我们还需要加强各类交易场所经营者的自律约束和教育管理,普及市场法律法规,增强市场主体责任意识,提高市场经营者的履职能力和公信力,进一步推进市场规范化。
市场环境的维护和改善需要各级各部门齐心协力,合力攻坚,加大扫黑除恶力度,切断黑恶势力“保护伞”,使市场环境更加健康、安全、公平、有序,实现更高质量、更加可持续的发展。
尽职调查⼋⼤⼿段及实操要义来源:余律笔记作者:余英杰笔者总结了8个基本的尽调⽅法或⼯具。
每种⽅法附带实操案例,并给出操作要义,期待这样的“毫⽆保留”能给还处在茫然和焦虑中的律界“新⽼司机”以参考和指引,并碰撞出“美妙的思维⽕花”。
01尽调清单尽调清单是每个尽调项⽬必备且⾸要的⼯具,可周密发问,避免遗漏。
⼏乎所有的尽调清单都是⼀个企业要素⼤荟萃,涵盖了从主体设⽴,资产负债,到劳动⼈事等各个⽅⾯,以清单为基础向企业搜集材料,可以避免遗漏,是保证调查事实全⾯的基础⼿段。
但是,尽调清单不能千⼈⼀⾯,⽆论尽调哪类公司、因哪类业务尽调,都丢给企业⼀份上市业务的尽调清单,全是做到了,但是重点会被淹没,有时会抓了芝⿇,丢了西⽠。
好的尽调清单应重点发问,抓住核⼼。
⽐如,尽调⽔⼒发电企业,重点应当在企业业务资质(如发电许可证与并⽹许可证等关键⽂件)和重⼤资产(⼟地、房屋、设备)上,企业知识产权、劳动⼈事等内容可相应弱化;反之,如果是⼀个⽹贷平台,合规和资质为重中之中,⼟地房屋资产内容则相对不那么重要。
所以,在清单发出前,应当根据被尽调企业特点,对清单各个板块进⾏详略划分,做到全⾯的基础上突出重点。
好的尽调清单还可以控制⼯作内容和节奏,让企业有⽬的、有节奏的⼯作,避免⽆⽤功,提⾼效率。
企业对接员⼯,不像律师⼀样成天泡在尽调之中,很多⼈都是初次接触,不免丈⼆和尚摸不着头脑,对尽职调查⼯作内容理解不到位,分⼨拿捏不准是⾮常普遍的事情。
尽调清单,是企业对接⼈员准备尽调材料的地图,要提供什么资料、谁来负责、何时提供、提供的格式和模板、有⽆遗漏等内容,都在清单中有所体现,本质上是律师控制尽调⼯作内容和掌控节奏的⼿段。
磨⼑不误砍柴⼯,事前准备份好的尽调清单,可为后续⼯作节省⼤量时间。
02审阅企业资料发出清单后,很快就会收到企业提供的资料。
这个资料是尽调中最重要的内容,其他尽调⼿段要么是这个部分的衍⽣或补充,要么就是对这个部分的核实和验证。
关于各类交易场所排查整治专项活动的实施方案为贯彻落实《国家清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室关于印发《清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议纪要》的通知》(清整联办〔X〕30号)和《XX自治区人民政府办公厅关于开展全区各类交易场所排查整治专项活动的通知》(X政办发〔X〕31号)精神,根据《XX市人民政府办公厅关于印发XX市各类交易场所排查整治专项活动实施方案的通知》要求,切实做好全区各类交易场所监管工作,规范市场秩序,防范金融风险,结合我区实际,制定本实施方案。
一、总体要求各部门要高度重视,全面理解和准确把握各类交易场所排查整治专项活动内容,从维护金融稳定和社会稳定的大局出发,认真做好此项排查整治各项工作,在实际工作中要坚持清理整顿与依法打击相结合、防范风险与创新发展相结合的原则,规范各类交易场所经营业态,切实防范各类交易场所风险,确保组织落实到位、人员责任到位、整治措施到位,确保清理整顿工作不留死角、扎实有效。
二、工作原则(一)明确分工,加强协作。
各有关部门要牢固树立大局意识、责任意识,加强组织领导,明确职责分工,密切沟通配合,推动信息共享,形成工作合力,集中整治各类交易场所违法违规行为。
(二)依法合规,有章可循。
按照上级文件要求,根据国家法律法规相关规定,对依法合规的交易场所予以保护和支持,对违法违规的交易场所予以打击和取缔,切实防范和化解交易场所存在的风险。
(三)积极稳妥,有序化解。
排查整治活动要稳扎稳打,讲究方法步骤,明确重点,分类施策。
根据违法违规情节轻重和社会危害程度区别对待,做好风险评估,积极、稳妥、慎重开展专项整治和风险处置工作。
三、工作内容(一)严格落实国务院关于“六个不得”要求。
即各类交易场所不得将任何权益拆分为均等份额公开发行;不得采取集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式进行交易;不得以集中交易方式进行标准化合约交易;不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易,任何投资者买入后卖出或卖出后买入同一交易品种的时间间隔不得少于5个交易日;不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易;除法律、行政法规另有规定外,权益持有人累计不得超过200人。
清理整顿各类交易场所工作会议暨部际联席会议第二次会议在
京召开
佚名
【期刊名称】《中国证券监督管理委员会公告》
【年(卷),期】2012(000)007
【摘要】<正>2012年7月27日,清理整顿各类交易场所工作会议暨部际联席会议第二次会议在北京召开。
会议全面总结了2012年上半年清理整顿各类交易场所工作开展情况,交流各地清理整顿工作经验,研究贯彻《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(简称《实施意见》),部署下一阶段清理整顿工作。
国务院副秘书长尤权出席会议并讲话,全面分析了2012年上半年清理整顿各类【总页数】2页(P127-128)
【正文语种】中文
【中图分类】F832.5
【相关文献】
1.第二次全国认证认可工作部际联席会议成员单位联络员会议在京召开 [J],
2.清理整顿各类交易场所工作会议暨部际联席会议第一次会议在京召开 [J], ;
3.国务院关于同意建立清理整顿各类交易场所部际联席会议制度的批复 [J], 无
4.全面推行河长制工作部际联席会议第二次全体会议在京召开 [J],
5.全面推行河长制工作部际联席会议第二次全体会议在京召开 [J],
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青海省人民政府办公厅关于青海省清理整顿各类交易场所“回头看”工作涉及企业(第三批)相关风险提示的公告
【法规类别】企业综合规定
【发布部门】青海省政府
【发布日期】2017.10.16
【实施日期】2017.10.16
【时效性】现行有效
【效力级别】XP10
青海省人民政府办公厅关于青海省清理整顿各类交易场所“回头看”工作涉及企业(第
三批)相关风险提示的公告
按照清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议工作部署,现就我省清理整顿各类交易场所“回头看”工作涉及企业(第三批)相关业务进行风险提示如下:根据国家及我省相关部门提供的情况,青海西域矿产品有限公司、青海尚彬大宗商品购销有限公司、青海鼎昇电子商务有限公司
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(最完整版本)清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室(清整联办[2017]31号文)原文链接:大宗商品律师关于做好清理整顿各类交易场所“回头看”前期阶段有关工作的通知各省、自治区、直辖市、计划单列市人民政府办公厅:2017年1月9日清理整顿各类交易场所部际联席会议(以下简称联席会议)第三次会议召开以来,各省级人民政府、会议各成员单位、有关部门积极行动,努力推进清理整顿各类交易场所“回头看”工作。
为加强各地区、有关部门实施方案协同推进和行动步调的衔接配合,确保各项工作稳妥开展、取得实效,经商联席会员各成员单位同意,现就当前阶段有关工作事项进一步明确如下:一、按照“回头看”工作部署抓紧报道实施方案请各省级人民政府、联席会议各成员单位、有关部门按照《清理整顿各类交易场所部际联席会议第三次会议纪要》(清整联办[2017]30号,以下简称《会议纪要》)明确的时间节点和有关要求,抓紧制定完善“回头看”实施方案应包括但不限于辖区内交易场所违规行情整改、风险处置预案、分类撤并安排、监管制度完善、“微盘”清理关闭等内容。
二、认真做好重点交易场所风险处置和维稳预案对辖区内客户数量多、成交金额大、问题严重、风险突出的违法违规交易场所,省级人民政府要成立工作专班,做好风险处置和维稳预案,妥善处理投诉举报等问题,切实维护社会稳定。
人民银行、银监会办公厅已分别印发《中国人民银行办公厅关于限期停止为违规交易场所提供支付结算服务的通知》(银办发[2017]25号)、《银监会办公厅关于转发(关于商请督促商业银行限期停止为违规交易场所提供金融服务的函)的通知》(银监办便函[2017]361号),要求商业银行、第三方支付机构限期停止为“微盘”类交易平台、违法违规交易场所提供支付结算等金融服务。
请省级人民政府有关部门主动做好与人民银行、银监会分支机构的沟通协调,实现处置工作平衡有序衔接。
三、逐一通知督导违规交易场所整改规范对辖区内问题较轻、网聊不大的违规交易场所,请各省级人民政府逐一下属整改通知,针对不同类型交易场所的主要违规交易模式特征、违规问题等,督促指导其按照《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发[2011]38号文)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发[2012]37号)的规定和《会议纪要》的要求抓紧整改规范。
要求交易场所限制违规业务增量,在“五停止”(停止开新户、停止开新仓、停止上市新品种、停止增会员、停止业务宣传)基础上,限期采取措施逐步压缩存量、化解风险。
交易场所应每日报告客户数量、交易额、交易品种及整改等情况。
四、做好交易场所会员等机构的清理整顿工作请各省级人民政府按照《会议纪要》有关要求对辖区内交易场所会员、代理商、授权服务机构等比照分支机构进行清理整顿。
2017年3月31日前完成本省级人民政府批设的交易场所下属会员、代理商、授权服务机构名单的梳理汇总,按省别分别通报给会员、代理商、授权服务机构名单的梳理汇总,按省别分别通报给会员、代理商、授权服务机构名单注册地省级人民政府,同时抄送联席会议办公室。
除确有必要保留并取得交易场所所在地及注册地省级人民政府批准的外,其他会员、代理商、授权服务机构一律限期停止交易业务,按属地原则由注册地省级人民政府于2017年6月30日前完成清理整顿。
五、组织对辖区内“微盘”交易平台予以清理关闭“微盘”交易平台普遍存在违法违规、高风险高杠杆、资金安全存在隐患、投资者保护缺失、违规宣传、诱导性交易、逃避监管等问题。
“微盘”交易平台分两类:一类是交易场所“迷你”盘,主要由地方交易场所及其会员单位设立,将原来在交易场所交易的合约,缩小合约价值做成“迷你”合约,迁移到微信公众号、手机APP、网站等平台等进行交易,涉嫌非法经营期货业务;另一类是类“二元期权”微交易,由投资者对白银、原油、铜等大宗商品价格一定时间内的涨跌走势进行判断从而买涨或买跌,涉嫌赌博,有的还涉嫌诈骗、非法吸收公众存款、组织领导传销活动等。
联席会议办公室已将掌握的“微盘”交易平台名单由中国证监会有关监管局转送所在地省级人民政府办公厅。
各省级人民政府要按照“回头看”树大招风作安排,按照《会议纪要》明确的时间节点对“微盘”交易名单中涉及本辖区的交易平台,以及在本辖区注册的的其他“微盘”交易平台进行清理关闭。
六、按期公布违法违规交易场所“黑名单”交易场所“黑名单”是省级人民政府向投资者提示风险的重要载体,也是督促交易场所整改规范的重要抓手。
请各省级人民政府按照《会议纪要》要求在政府网站公布辖区内交易场所“黑名间”,提醒投资者远离非法交易,限期了结离场。
“黑名间”包括但不限于未经省级人民政府批准设立的交易场所(含会员、代理商、授权服务机构、分支机构等)、严重违法违规应予撤销关闭的交易场所、工作不配合整改不力的违规交易场所等。
“黑名单”要实行动态更新。
新发现的符合相关规定的违规交易场所要及时加入。
省级人民政府在公布“黑名单”之前,要对交易场所资金、人员采取必要的控制措施,做好相应的维稳预案。
七、研究各类交易场所的分类撤并方案省级人民政府要推动交易场所按类别有序整合,原则上一个类别一家,以保持必要规模,避免无序竞争。
农村产权交易场所可按县城保留一家,商品类可按大类行业适当划分类别。
违法违规问题严重或整改不力的交易场所,应予撤销关闭。
鬼见愁背景和物流等本套措施、上线的交易品种与当地产业无关、没有现货基础和有效市场需求的商品类交易场所,应予撤销关闭。
合法合规的同类别交易场所,应采取有效措施,于2018年3月前整合为一家交易场所。
八、着手建立完善各类交易场所监管制度省级人民政府要根据国发[2011]38号、国办发[2012]37号文件和《会议纪要》的要求,结合交易场所监管中存在的问题,评估现有交易场所监管制度,完善出台交易场所监管规章,严格准入管理,加强日常监管,健全行政执法,做好统计监测和信息报送工作。
交易场所监管规章出台后要报联席会议办公室和胡关行业主管部门备案。
联席会议办公室和有关行业主管部门要加强对大宗商品现货交易场所、文化产权和艺术品类交易场所、产权类交易场所等各类交易场所的监管业务指导。
请各省级人民政府、联席会议各成员单位、有关部门按照联席会议第三次会议的统一部署,按照规定的时间节点保质保量推进各项工作。
在“回头看”过程中遇到重大或复杂疑难问题,请及时向联席会议办公室反映,联席会议办公室将忙组织有关部门研究并柔性指导协调。
附件:地方交易场所主要违规交易模式特征、违规问题及整治措施清理整顿各类交易场所部际联席会议办公室(中国证监会办公厅代章)2017年3月16日附件地方交易场所主要违规交易模式特征、违规问题及整治措施一、商品类交易场所(一)分散式柜台交易1.特征分散式柜台交易是指交易场所以做市商的模式组织交易活动,即交易场所发展会员、会员又发展代理商和居间商,层层招揽客户,再由会员在交易场所发布的境外商品实时价格基础上加减一定点差提供买卖报价,与客户进行交易,本质上是会员与客户对赌,客户亏损即为会员盈利。
此模式一般为杠杆交易,合约具有标准化特征。
交易场所既不组织商品流通、又不发现商品价格,实为投机炒作平台,对实体经济没有积极作用。
2.违规问题分散式柜台交易模式违反了《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》(国发[2011]38号)、《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》(国办发[2012]37号)关于不得采取做市商等集中交易方式进行交易,不得以集中交易方式进行标准化合约交易等规定。
此外,其具备《期货交易管理条例》中“采用公开的集中交易方式以期货合约为交易标的”的期货交易特征,涉嫌非法期货交易。
3.整治措施一是停止扩张、压缩规模,通过要求交易场所停止业务宣传,停止新增会员、停止上市新品种、停止开新户、停止开新仓、逐步提高保证金比例等方式,压缩现有交易规模,原有客户只能平仓。
二是锁定风险,暂停会员单位资金转出,要求资金托管银行监控重大资金流向并定期报告,必要时对交易场所股东和高管人员采取限制处境等措施。
三是逐步清退,要求交易场所对现有客户进行清退及清理,使客户逐步平仓推出。
四是关闭或转型发展,待客户基本清退后关闭违规交易系统,交易场所注销工商登记;确有必要存续的,探索发展符合相关法律法规的现货交易模式,但新业务模式须经过省级人民政府审核后,方可投入运营。
(二)现货连续(延期)交易1.特征现货连续交易,或称现货延期交易、现货T+D,也是一种杠杆交易,允许投资者通过每日支付一定费用将交割期限无限延后,并可以通过平仓离场免去交割,交易对象实际上市抽象出来的符号和合约,实践中交割率极低。
该模式以采取集中竞价、连续竞价的交易方式成交,投资者的交易指令汇聚于交易场所,由交易场所按照一定的成交规则予以自动撮合配对。
除允许无限延期交割外,该交易模式与期货交易极为类似。
2.违规问题上述交易模式违反了国发[2011]38号、国办发[2012]37号文件关于不得采取集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易等集中交易方式进行交易,不得以集中交易方式进行标准化合约交易等规定。
此外,其具备《期货交易管理条例》中“采用公开的集中交易方式以期货合约为交易标的”的期货交易特征。
3.整治措施清理这类交易模式的方法与清理分散式柜台交易类似。
(三)融资融货交易1.特征融资融货业务模式源于昆明泛亚有色金属交易所,其在从事铟、锗等有色金属现货挂牌交易业务的同时,开展融资融货(又称“委托受托”)业务,即:交易场所为买入货物的客户代垫货款并收取利息,客户以买入的货物作为偿债担保,并在价格上涨后卖货还款;交易场所垫付的资金来自以“日金宝”等名义向社会公众融入的资金,交易场所向融出资金的客户按日支付年利率10%以上的利息。
2.违规问题和整治措施融资融货业务模式违反有关法律法规,涉嫌非法吸收公众存款等犯罪。
如果发现交易场所采用以上交易模式,应从是否经有关部门依法批准或者借用合法经营的形式吸收资金、是否向社会公开宣传、是否承诺在一定期限内以货币、实物、股权等方式还本付息或者给付回报、是否向社会不特定对象吸收资金等进行综合分析,对照《刑法》中非法吸收公众存款等罪名的有关规定进行定性并采取相关措施。
如确认涉嫌非法吸收公众存款,应立即启动地方政府的处置集资工作机制,重大情况向处置非法集资部际联席会议办公室报告。
二、邮币卡类交易场所现货发售交易(一)特征部分文化艺术品类及商品类交易场所,以邮资票品、钱币、磁卡为交易对象,或以珠宝玉石、茶叶、老酒等为交易对象,进行“现货发售”,即持有人向交易场所提交一定数量藏品托管后,拿出一定比例供客户申购,摇号中签确定申购结果后次日开始连续集中交易。