社区矫正审前社会调查制度研究

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吉安市中级人民法院

吉安市人民检察院

吉安市公安局

吉安市司法局

吉市司矫正字〔2012〕4号

关于印发《吉安市社区矫正审前

社会调查实施办法（试行）》的通知

各县（市、区）人民法院、人民检察院、公安局、司法局：

现将《吉安市社区矫正审前社会调查实施办法（试行）》印发给你们，请结合实际认真贯彻执行。执行中遇到的问题，请分

- 2 - 别报告各自主管部门。

吉安市中级人民法院 吉安市人民检察院

吉 安 市 公 安 局 吉 安 市 司 法 局

二〇一二年四月二十三日

- 3 - 吉安市社区矫正审前社会调查实施办法（试行）

第一章 总 则

第一条 为深入推进社会管理创新，提高社区矫正刑罚执行效果，不断提高我市社区矫正工作水平，根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国刑事诉讼法》和最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部关于印发《社区矫正实施办法》的通知以及市委办公室、市政府办公室关于印发《吉安市试行社区矫正工作的实施意见》的通知（吉办字〔2010〕31号），特制定本办法。

第二条 审前社会调查是指县（市、区）司法行政机关接受审判机关的委托，对可能判处管制、缓刑等拟适用社区矫正的被告人的基本情况进行调查分析，向委托人民法院提交书面调查报告并提出是否实行社区矫正的建议的活动。

第三条 县（市、区）司法行政机关开展审前社会调查，应当坚持以事实为根据、以法律为准绳的原则，全面、深入、客观、公正进行调查评估，正确提出适用社区矫正的意见。

第四条 县（市、区）司法行政机关负责本辖区审前社会调查工作的管理、指导和协调。司法所具体实施审前社会调查工作。

- 4 - 第五条 公安机关及相关单位、部门和人员应当协助司法行政机关开展审前社会调查工作。

第二章 审前社会调查程序

第六条 审前社会调查由人民法院委托被告人户籍所在地县（市、区）司法行政机关负责；被告人户籍地与经常居住地不一

1 社区矫正调查评估制度

篇一：湖南省实行社区矫正社会调查评估暂行办法 湖南省实行社区矫正社会调查评估暂行办法 第一条 为进一步规范社区矫正工作，推进社区矫正社会调查评估工作，根据《中华人民共和国刑法》、《中华人民共和国刑事诉讼法》和最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部《关于在全国试行社区矫正工作的意见》（司发通〔2009〕169号）等有关规定，制定本办法。 第二条 实行社区矫正社会调查评估是指人民法院、公安机关、监狱管理机关拟在对被告人（罪犯）实行非监禁刑罚和非监禁刑罚执行前，委托被告人（罪犯）居住地县级司法行政机关对被告人（罪犯）的居住情况、家庭成员和主要社会关系、一贯表现、犯罪行为的后果和影响、再犯罪风险、居住地村（居）民委员会意见、被害人意见、拟禁止的事项、矫正环境等进行调查核实，由县级司法行政机关综合评估后向委托机关提出对被告人（罪犯）是否实行社区矫正的评估报告的活动。 第三条 人民检察院对开展社区矫正社会调查评估工作以及对社区矫正调查评估结果的使用情况依法实施法律监

2 督，发现有违法情况应及时提出纠正意见和检察建议。 第四条 人民法院、公安机关、监狱管理机关拟对被告人（罪犯）适用非监禁刑罚和非监禁刑罚执行措施实行社区矫正的，应及时向被告人（罪犯）居住地县级司法行政机关发出委托社区矫正社会调查评估函，并附起诉书（判决书）副本，同时将委托社区矫正社会调查评估函抄送被告人（罪犯）居住地县级人民检察院监所检察科。 第五条 县级司法行政机关负责实施社区矫正社会调查评估工作，在接到委托函后应及时组成社区矫正社会调查评估小组，开展社会调查评估工作。被告人（罪犯）居住地村（居）民委员会等有关单位、社会团体和个人应积极协助配合。 第六条 社区矫正社会调查评估小组应当由县级司法行政机关和司法所社区矫正工作人员联合组成，组成人员不少于2名，其中必须有1名具有公务员身份的社区矫正执法工作人员。 第七条 社区矫正社会调查评估的对象一般包括拟判决管制、宣告缓刑、单处剥夺政治权利并在社会上服刑的被告人和拟裁定假释、拟决定暂予监外执行的罪犯。 第八条 社区矫正社会调查的内容应当包括：居住情况、家庭成员和主要社会关系、一贯表现、犯罪行为的后果和影响、再犯罪风险、村（居）民委员会意见、被害人意见、拟

社区矫正审前社会调查制度研究

摘要：社区矫正作为一种新型的刑罚执行方式和罪犯处遇模式正在被越来越多的国家所接受和适用。它所体现的人道主义精神恰好和现代社会的主流价值观所契合，与以人为本的观念相一致，因此，大家也就能很好的接受它。而作为其前置程序的审前社会调查制度则为更好地贯彻社区矫正这一制度发挥了不可磨灭的作用，它的重要意义不言而喻。

关键词：社区矫正 审前社会调查制度 意义

一、审前社会调查的概述

美国是审前调查制度的“开山鼻祖”，其雏形可追溯到1840年，由“现代缓刑之父”约翰·奥古斯图斯（John Augustus） 最先提出。后来伴随着美国缓刑制度的建立和发展，与之配套的缓刑资格调查也得到不断完善，到1930年，缓刑资格调查演变成为整个量刑提供判决前的调查，从而形成了现代意义上的审前调查制度（英美国家称the pre-sentence report） 。审前调查制度是美国决定是否对有关犯罪人适用社区矫正的重要制度依据。

社区矫正这一概念在上世纪八九十年代出现在我国的学术界，随后在我国立法上也有了规定。并且在2012年1月10日由最高人民法院、最高人民检察院、公安部和司法部联合颁发的《社区矫正实施办法》中对于审前社会调查制度作了规定。其中第四条规定：“人民法院、人民检察院、公安机关、监狱对拟适用社区矫正的被告人、罪犯，需要调查其对所居住社区影响的，可以委托县级司法行政机关进行调查评估。”“受委托的司法行政机关应当根据委托机关的要求，对被告人或者罪犯的居所情况、家庭和社会关系、一贯表现、犯罪行为的后果和影响、居住地村（居）民委员会和被害人意见、拟禁止的事项等进行调查了解，形成评估意见，及时提交委托机关。” 虽然这一条款没有明确提出审前社会调查这一概念，但是它的实质内容涉及了审前调查的规定。

审前社会调查制度是社区矫正的一项重要内容，是其顺利实施的有效保障。通过审前社会调查，我们的目的是对被告人的人身危险性形成一个比较全面的客观的评价，使法院对被告人是否适用社区矫正的判决能够建立在和犯罪人有关的、体现其再犯可能性的所有因素的综合评价上，以降低社区矫正的适用风险，为预防犯罪和矫正罪犯提供科学依据。审前社会调查制度使社区矫正被提前到法院审判这一过程中，对于实现刑罚的个别化和刑法的公平、公正具有非常重要的意义。

社区矫正制度中的社会调查评估

文/张密 作者单位/北京市求实律师事务所

社区矫正制度是我国完善刑罚执行、推进国家治理体系和治理能力现代化过程中的一项重要制度。自2003年始，全国在北京、天津、上海、江苏、浙江和山东六个省市实行社区矫正工作试点。2011年2月25日，十一届全国人大常委会第十九次会议审议通过《刑法修正案（八）》，明确规定了对判处管制、缓刑以及假释的罪犯依法实行社区矫正，标志着我国社区矫正法律制度的确立。2019年12月28日，十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议通过了《社区矫正法》，该法将于2020年7月1日实施。

而在社区矫正制度中，社会调查评估是非常重要的一个环节。两高两部2012年发布的《社区矫正实施办法》明确提出了社区矫正调查评估制度。2019年12月28日通过的《社区矫正法》对社区矫正调查评估进行了细化规定。

一、社会调查评估的含义

社会调查评估是指区县司法局根据人民法院、人民检察院、公安机关、监狱、看守所的委托和要求，对可能判处管制、缓刑、假释、监外执行等非监禁刑的被告人或者罪犯的犯罪背景、人格特征、家庭和社会条件、社会评价、犯罪行为后果和影响等情况进行专门调查，并对其人身危险性和是否具备社区矫正的监管条件进行系统评估，从而为委托机关提供书面调查评估报告并提出是否适用社区矫正建议的活动。

二、社会调查评估的重要意义

（一）为社区矫正决定机关提供参考，做好社区矫正适用前的衔接管理

根据《社区矫正法》及两高两部《关于进一步加强社区矫正工作衔接配合管理的意见 》的规定，司法行政机关接受委托后，通过开展社会调查评估提前介入刑罚执行活动，及时掌握拟适用社区矫正的罪犯基本情况、一贯表现、家庭和社会关系等，并可以要求居民委员会、村民委员会等组织提供必要的协助，核实情况，提出客观公正的意见供决定机关参考。如此，一方面可以有效预防社区服刑人员衔接不到位的现象，另外一方面可以把好社区矫正的“入门”关卡。