不符合项整改说明（孙明卫）
一、不符合项内容：未对SY/T5794-2010《钻井液用沥青类评价方法》标准变更后新增的软化点、电动电位等参数进行有效确认。
整改说明：结合SY/T5794-2010《钻井液用沥青类评价方法》更新内容，根据本实验室仪器设备、检验人员实际情况，对照HGZ-216《检验方法确认程序》的要求，对检测能力进行循再次分析评估后，重新填写了《标准更新实话审批表》。
二、不符合项内容：2011年内部质量控制计划中无判定依据
整改说明：按照评审组的建议要求，重新完善本实验室“2011年内部质量控制计划”，增加并细化了《2011年内部质量控制实施方案》，在《方案》中明确了开展每次内部质量控制工作的判据要求，同时对相关的比对实验资料进行了整改。
三、不符合项内容：编号HG-2011ZY1249中抽样基数单位使用非法定计量单位t。
整改说明：按照评审组的建议要求，对相关检验报告中的计量单位进行了纠正，同时针对检验报告中计量单位的使用问题制定了专门要求，规定质量单位统一使用克或千克。另外，为方便本实验室全体技术人员对计量单位的正确使用，专门制作了《实验室常用计量单位速查对照表》供大家学习使用。
不符合项整改指南
一、 目的
为便于认证企业正确理解不符合项整改要求，特制定本指南，以指导企业规范、有效、高效处理不符合项。
此文件作为认证企业实施不符合项纠正措施、审核组验证不符合项纠正措施有效性及技委会评定不符合项整改是否符合要求的通用指南。
二、 不符合项整改基本要求
1、应从以下几方面进行整改
1）原因分析
找出问题产生的原由，可能的原因有：资源配备问题；职责不清；管理方法不当；工艺技术问题；文件规定有问题；责任心不强，未按文件执行；操作出现问题；培训效果不佳，如对文件、国家法规等理解不透彻。
2）纠正
为消除已发现的不合格所采取的措施，如：岗位记录填写不规范时应立即按规定填写；现场操作人员未按规定佩带安全防护用品应立即按规定佩带等。
3） 纠正措施/预防措施
根据分析的不合格原因，确定并实施纠正措施，如：
资源配备问题：采取的措施为增加、改造设备，更换人员；
职责不清问题：采取的措施为明确职责、权限；改变管理体系；
管理方法不当问题：采取的措施为改变管理方法；
工艺技术问题：采取的措施为工艺技术改进；
文件规定不合理问题：采取的措施为修改文件；
责任心不强，未按文件执行问题：采取的措施为加强责任心教育，培训；
操作出现问题：采取的措施为培训等；
培训效果不佳问题：采取的措施为重新培训，调整师资；
除了所指出的问题，企业举一反三检查相关活动、区域、人员、文件制度、部门是否还
存在类似的问题，一并整改。企业还应考虑纠正措施的效率和有效性，在实施过程中应进行检查。
4）评审纠正措施的有效性
对纠正措施的计划和实施的有效性应予以评审，以决定是否需要采取进一步的纠正措
施。
2、 证实性材料
企业整改完成后，附上相对应的证实性资料，比如新补充的文件制度、修改后文件、培训记录、调整后的运行记录、照片等。
三、 不符合项整改提供材料要求 【注意：提倡企业提供电子版整改材料。监督项目整改材料直接发送组长；初审、复评、扩大等需要换发证书的项目整改材料发送组长确认后再发往中心邮箱*****************】
不符合项整改记录
编号：
受审方名称 审核日期 年 月 日
审核地点 陪同人员
不符合事实描述：
审核员（签名）： 受审方确认（签名）：
审核准则：
严重程度： 一般不符合 严重不符合
要求完成期限： 年 月 日
原因分析：
纠正措施和完成期限：
受审核方负责人（签名）： 年 月 日
纠正措施的跟踪验证及评价：
验证人： 年 月
日
不符合项整改计划
序号 审核发现 纠正措施（相关部门） 过程 职责
（相关部门） 完成日期 条款
1 检查和监测资料不全 补全资料 目标 综合管理部 11.30. 1.1.2
2 检查和监测资料不全 补全资料 目标 综合管理部 11.30. 1.1.3
3 未跟踪上次会议工作要求的落实情况 第四季度安委会开始跟踪前次的工作要求，并对签到表重新进行设计 组织机构和职责 综合管理部 11.30.（已整改） 2.1.4
4 没有对安全生产责任制落实情况进行考核 明年开始将在在风险抵押金中体现对安全生产责任制的考核，已完成2014年年风险抵押金管理办法和协议 组织机构和职责 综合管理部 11.30.（已整改） 2.2.3
5 台账不完整齐全 和财务部核对，补全费用进入安全生产费用台账 安全生产投入 综合管理部、财务部 11.30.
（已整改） 3.1.2
6 未按计划实施 明年开始将严格按照计划实施 安全生产投入 综合管理部、财务部 明年 3.1.3
7 未及时汇总 将在第四季度安委会上做出要求，各职能部门定期向综合办汇总安全生产法律法规 法律法规与安全管理制度 综合管理部 明年 4.1.2
8 缺培训及考核 年末等人比较齐后将进行一次全员的培训，并进行考核 法律法规与安全管理制度 综合管理部 12.30. 4.1.4
9 未及时融入转化为规章制度 年末对规章制度进行重新修订 法律法规与安全管理制度 综合管理部 12.30. 4.1.5
10 无考核记录 年末培训时一并进行 法律法规与安全管理制度 综合管理部 12.30. 4.2.3
11 岗位操作规程不齐全 有岗位操作规程，没有进行细分，将进行细分 法律法规与安全管理制度 综合管理部 12.30. 4.3.1
12 无培训和考核记录 年末培训时一并进行 法律法规与安全管理制度 综合管理部 12.30. 4.3.2
13 档案管理不规范 部分记录如检查、员工安全教育培训、危险源管理等确实不完善，已按照评审老师的要求进行重新设计 法律法规与安全管理制度 综合管理部 12.30.（已完成） 4.6.3
