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厦门乾照光电股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度第一章总则第一条为规范厦门乾照光电股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”董事、监事、高级管理人员买卖公司股票及持股变动行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司董事监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《深圳证券交易所关于进一步规范创业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》以及《厦门乾照光电股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”等相关规定,特制定本制度。
第二条本公司董事、监事和高级管理人员应当遵守本制度,其所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份;从事融资融券交易的,还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第三条本公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前,应当知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定,不得进行违法违规交易。
第二章股票买卖禁止规定第四条公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让:(一本公司股票上市交易之日起一年内;(二董事、监事和高级管理人员离职后半年内;(三董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的;(四法律、法规、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”和深圳证券交易所规定的其他情形。
第五条公司董事、监事和高级管理人员在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不得转让其直接持有的本公司股份;在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不得转让其直接持有的本公司股份。
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变
动管理规则
根据《上市公司股东、董监高减持及回购管理办法》和《上市公司董事、监事和高级管理人员报告事项及信息披露管理办法》，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动需要遵循以下规则：
1. 公告和报告：董事、监事和高级管理人员应及时向公司披露其所持股份及其变动情况，包括个人及其配偶、未成年子女名下的股份。
同时，公司也应在股东大会、半年报和年度报告中披露董事、监事和高级管理人员的股份持有情况。
2. 减持限制：董事、监事和高级管理人员在公司重大事项披露期间、财务报表披露期间以及业绩预告期间禁止减持本公司股份。
此外，上市公司也可以根据需要设定其他减持限制。
3. 减持透明度：减持行为应当通过证券交易所及时公告，并尽快在中国证监会指定媒体披露。
同时，上市公司也应在指定披露媒体及时公告董监高减持情况。
4. 强制减持：董事、监事和高级管理人员在享受公司股权激励计划期间，不得减持公司股份，除非符合相关规定的强制减持情形。
5. 处分限制：董事、监事和高级管理人员在获得内幕信息后，不得买卖公司股票，直到该信息公开。
6. 监管和处罚：董事、监事和高级管理人员减持行为违反规定将受到证监会等相关部门的监管并可能面临罚款、市场禁入等处罚。
以上规则旨在确保上市公司董事、监事和高级管理人员的股份持有和变动行为的透明度，维护广大投资者的利益，防止内幕交易和操纵市场行为的发生。
中国证券监督管理委员会公布《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》的公告文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2022.01.05•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2022〕16号•【施行日期】2022.01.05•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券,公司正文中国证券监督管理委员会公告〔2022〕16号现公布《上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺》,自公布之日起施行。
中国证监会2022年1月5日上市公司监管指引第4号——上市公司及其相关方承诺第一条【目的】为了规范上市公司及其相关方的承诺行为，保护上市公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规的规定，制定本指引。
第二条【适用范围】本指引适用于上市公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、监事、高级管理人员、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等（以下统称承诺人）在首次公开发行股票、再融资、并购重组、破产重整以及日常经营过程中作出解决同业竞争、资产注入、股权激励、解决产权瑕疵等各项承诺的行为（以下简称承诺）。
第三条【总体要求】任何单位和个人不得利用承诺损害上市公司及其股东的合法权益。
第四条【监管职责】中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依法对承诺人的承诺行为进行监督管理。
第五条【原则】承诺人作出的承诺应当明确、具体、可执行，不得承诺根据当时情况判断明显不能实现的事项。
承诺事项需要主管部门审批的，承诺人应当明确披露需要取得的审批，并明确如无法取得审批的补救措施。
第六条【要件】承诺人的承诺事项应当包括以下内容：（一）承诺的具体事项；（二）履约方式、履约时限、履约能力分析、履约风险及防范对策；（三）履约担保安排，包括担保方、担保方资质、担保方式、担保协议（函）主要条款、担保责任等（如有）；（四）履行承诺声明和违反承诺的责任；（五）中国证监会要求的其他内容。
上市公司董事监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则一、适用范围管理规则适用于在上市公司担任董事、监事和高级管理人员职务的人员，包括公司首席执行官（CEO）、首席财务官（CFO）、首席运营官（COO）等高管人员。
二、股份申报1.任命或重新任命之日起5个工作日内，董事、监事和高级管理人员应向上市公司报告其所持有的本公司股份情况，包括股票数目、比例、归属等。
2.上市公司应在公告中披露董事、监事和高级管理人员的股份情况，包括姓名、职务、股份变动情况等。
三、股份减持限制1.董事、监事和高级管理人员在持有公司股份期间，如需减持股份，应遵守以下限制：（1）不得进行大额减持，即单次减持数量不得超过其所持股份总数的10%；（2）减持数量的累计不得超过其所持股份总数的30%；（3）不得在盈余利润公告后的30个自然日内减持；（4）不得在公司半年报、年度报告、重大资产重组、重大合同和重大事项公告后的30个自然日内减持。
2.管理规则不适用于以下情况的股份减持：（1）按照法律法规规定的计划性减持；（2）根据公司股权激励计划的规定进行减持。
四、增持义务1.当公司董事、监事和高级管理人员拟减持的股份数量达到其所持股份总数的10%时，应当向公司报告，公司有权要求其停止减持，并告知其增持义务。
2.在收到公司增持通知后，董事、监事和高级管理人员应当在接到通知后的一个月内增持相应数量的公司股份，直至补偿达到减持前的比例。
五、后续公告1.上市公司应在每季度末公告董事、监事和高级管理人员的股份情况，包括股票数目、比例、归属等。
2.上市公司应在董事、监事和高级管理人员股份发生变动时立即公告，包括减持数量、原因、时间等。
六、违规处罚1.对于违反管理规则的董事、监事和高级管理人员，公司应依法采取相应的纪律处分措施，包括但不限于通报批评、诫勉谈话、暂停或撤销股份激励计划、移送司法机关等。
2.对于投资者因董事、监事和高级管理人员的违规行为而遭受损失的，公司应向其提供赔偿或补偿。
上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则第一条为加强对上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序,根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规和规章的规定，制定本规则。
第二条上海证券交易所、深圳证券交易所（以下统称“证券交易所"）的上市公司及其董事、监事和高级管理人员，应当遵守本规则.第三条上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。
上市公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
第四条上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：(一）本公司股票上市交易之日起1年内;（二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；（三) 董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；（四）法律、法规、中国证监会和证券交易所规定的其他情形。
第五条上市公司董事、监事和高级管理人员在任职期间,每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导致股份变动的除外。
上市公司董事、监事和高级管理人员所持股份不超过1000股的，可一次全部转让,不受前款转让比例的限制。
第六条上市公司董事、监事和高级管理人员以上年末其所持有本公司发行的股份为基数，计算其中可转让股份的数量.上市公司董事、监事和高级管理人员在上述可转让股份数量范围内转让其所持有本公司股份的，还应遵守本规则第四条的规定。
第七条因上市公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划,或因董事、监事和高级管理人员在二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等各种年内新增股份，新增无限售条件股份当年可转让25%，新增有限售条件的股份计入次年可转让股份的计算基数。
因上市公司进行权益分派导致董事、监事和高级管理人所持本公司股份增加的，可同比例增加当年可转让数量.第八条上市公司董事、监事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份,应当计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基数。
董事、监事及高级管理人员持有公司股份及其变动管理办法第一章总则第一条为规范公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，促进公司依法规范运作，维护公司和股东的合法权益，公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《证券交易所股票上市规则》（以下简称《证券交易所上市规则》）及中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等有关规定，结合本公司《公司章程》，特制定《董事、监事及高级管理人员所持本公司股份及其变动管理办法》（以下简称“本办法”）。
第二条本办法适用于本公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理。
第三条公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规交易。
第四条公司董事、监事和高级管理人员在除本办法第十六条规定外的其他时间买卖本公司股票的，应在买卖前三个交易日内填写《买卖本公司股票问询函》并提交公司董事会，由公司董事会秘书具体负责确认。
公司董事会秘书收到《买卖本公司股票问询函》后，应核查本公司信息披露及重大事项进展等情况，形成同意或反对的明确意见，填写《有关买卖本公司股票问询函的确认函》，并于《买卖本公司股票问询函》所计划的交易时间前将其交与问询人。
董事、监事和高级管理人员在收到公司董事会秘书的确认函之前，不得擅自进行有关本公司股票的交易行为。
公司董事会秘书买卖本公司股票的，应参照上述要求由董事长进行确认。
董事会秘书应对《买卖本公司股票问询函》、《有关买卖本公司股票问询函的确认函》等资料进行编号登记并妥善保管。
第二章买卖公司股票的申报第五条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事、高级管理人员和其他在职或离职管理层转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
董监高及相关人员持股变动明细1.引言1.1 概述概述部分的内容如下：本文主要关注于董事、监事、高级管理人员以及相关人员在公司的持股变动情况。
这些人员作为公司的决策者与管理者，其持股变动对于公司的股东以及市场投资者都具有重要意义。
持股变动是指董监高及相关人员在公司股票中所持有的数量发生变化的情况。
这种变动可能是由于个人投资需要、公司内部股权激励政策或者其他因素所导致。
了解董监高及相关人员的持股变动情况对于股东而言具有重要的参考价值。
持股变动可以反映公司高层管理人员对自身公司前景的看法以及个人对公司未来发展的信心。
如果董监高及相关人员大量增持公司股票，表明他们对公司发展前景充满信心；相反，如果他们纷纷抛售公司股票，可能会引发市场对公司未来发展的担忧。
同时，持股变动也可能受到公司内部股权激励政策的影响。
公司内部的激励机制往往会对董监高及相关人员的持股情况进行规定，通过股权激励来激励管理人员积极为公司创造价值。
因此，通过持股变动的观察，我们可以了解公司内部的激励机制，并评估其是否有效。
本文将详细介绍董监高及相关人员的持股变动情况，并从其背后的原因和影响因素进行分析。
通过对这些数据的收集和整理，我们可以更好地了解公司高层管理人员的投资态度和风险意识，同时也能够揭示公司内部股权关系的一些重要信息。
接下来的章节将分别介绍董监高及相关人员的持股变动情况、背后的原因以及市场对这些变动的反应。
通过全面、客观的分析，我们希望能够为投资者提供有益的参考信息，帮助他们更好地理解公司的运营状况和发展趋势。
1.2文章结构文章结构部分的内容可以包括以下主要内容：文章结构部分是对整篇文章的整体概述和安排进行说明，旨在引导读者理解文章的框架和逻辑顺序。
本文的结构部分主要包括以下内容：首先，简要介绍文章的章节组成和内容安排，以便读者了解整篇文章的结构。
其次，对于每个章节的主旨和主要内容进行简要概述，以便读者能够在阅读之前对整个文章的内容有一个初步的了解。
董监高持股变动规则
董监高持股变动规则是指公司董事、监事和高级管理人员在持有公司股份时，需要遵守的相关规定和要求。
这些规则通常由公司法律法规、证券法律法规和公司章程等文件制定。
具体来说，董监高持股变动规则包括以下几个方面：1.披露要求：董监高在持有公司股份时，需要及时向公司披露其持股情况，包括持股数量、持股比例、持股变动情况等。
2.限制要求：董监高在持有公司股份时，需要遵守相关的限制要求，如禁止进行内幕交易、禁止利用内幕信息进行股票交易等。
3.交易限制：董监高在持有公司股份时，需要遵守相关的交易限制，如禁止在公司发布重大信息前进行股票交易等。
4.公开要求：董监高在持有公司股份时，需要遵守相关的公开要求，如在公司股东大会上公开发表自己的意见等。
总之，董监高持股变动规则是为了保护公司股东的利益，维护市场公平、公正、透明的原则而制定的。
上市公司董事、监事、高级管理人员、股东股份交易行为规范问答二○○九年六月目录第一，关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的规范 (4)1.关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有哪些法规和规章制度予以规范？ (4)2.如何计算上市公司董事、监事和高级管理人员每年可转让股份的数量？ (4)3.上市公司董事、监事和高级管理人员在哪些情况下不得转让股票？ (7)4.禁止上市公司董事、监事和高级管理人员股份交易的窗口期是如何规定的？75.上市公司董事、监事和高级管理人员不得利用内幕信息买卖股票的规定有哪些？86.关于上市公司董事、监事和高级管理人员短线交易是如何规定的？ (8)7.对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的信息披露有哪些要求？98.目前，监管部门对于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为采取了哪些具体的限制措施？ (10)第二，关于股东权益变动的一般规定 (11)9.关于上市公司股东权益变动有哪些法规和规章制度予以规范？ (11)10.什么是投资者在一个上市公司中拥有的权益？ (11)11.关于股东权益变动的披露时点和交易行为限制是如何规定的？ (12)12.关于5%以上股东权益变动的禁止性规定有哪些? (13)第三，关于大股东增持股份的规范 (14)13.关于大股东增持股份的法规和规章制度有哪些？ (14)14.关于大股东增持股份的增持行为是如何规定的？ (14)15.关于禁止大股东增持股份的窗口期有哪些规定？ (15)16.关于大股东增持股份的豁免是如何规定的？ (15)第四，关于股东减持限售存量股份的规范 (17)17.关于规范股东减持限售存量股份的相关规章制度有哪些？ (17)18.限售存量股份是指哪些类型的股份？ (17)19.关于限售存量股份的转让有哪些规定？ (18)20.关于限售存量股份的转让的信息披露有哪些规定？ (18)21.“一个月”减持期限如何确定？ (19)22.“公开出售”如何理解？ (20)23.“1%”减持比例如何计算？ (20)24.一个实际控制人通过多个股东账户持有解除限售存量股份，计算减持数量时，是否要将其所控制的所有账户合并计算？ (20)25.股东所持存量股份，在限售期内发生过户的，如何进行减持计算？ (21)26.解除限售存量股份通过大宗交易出让后，是否还受1%的减持限制？ (21)27.关于转让限售存量股份的禁止减持期间是如何规定的？ (22)第五，关于国有股东和外国投资者股份交易行为的特殊规定 (23)28.规范国有股东和外国投资者股份交易行为的主要规章制度有那些？ (23)29.上述规章制度所规范的国有股东和外国投资者范围包括哪些？ (23)30.国有控股股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份应履行的程序有哪些规定？ (24)31.国有参股股东通过证券交易系统转让所持上市公司股份应履行的程序有哪些规定？ (25)32.关于国有单位通过证券交易系统受让上市公司股份应履行的程序有哪些规定？2533.外国投资者在哪些情况下可以买卖上市公司A股？ (26)第六，关于违反股份交易相关规定的纪律处分 (27)34.上市公司董事、监事、高级管理人员、股东的股份交易行为违反相关规定的，交易所会采取何种纪律处分措施？ (27)35.上市公司董事、监事、高级管理人员、股东典型的违规股份交易行为有哪些？27第一，关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为的规范1.关于上市公司董事、监事、高级管理人员股份交易行为有哪些法规和规章制度予以规范？目前，关于上市公司董事、监事、高级管理人员交易行为的法规和规章制度主要有：《公司法》、《证券法》、中国证监会证监公司字[2007]56号《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股票及其变动管理规则》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）；上海证券交易所《关于重申上市公司董监高管转让所持本公司股份的通知》和《关于利用CA证书在线填报和持续更新本公司董事、监事及高级管理人员个人基本信息的通知》等。
天业通联重工股份董事、监事和高级管理人员持有和买卖本公司股票管理制度第一章总则第一条为加强公司对董事、监事和高级管理人员持有及买卖本公司股票的管理工作，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、《证券交易所上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》、《关于进一步规中小企业板上市公司董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票行为的通知》等法律、法规及规性文件，制定本制度。
第二条本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十三条规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖公司股票管理。
公司董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易时，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。
公司董事、监事、高级管理人员委托他人代行买卖股票，视作本人所为，也应遵守本制度并履行相关询问和报告义务。
第三条公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公司法》、《证券法》等法律、法规、规性文件关于幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违规的交易。
第二章买卖本公司股票行为的申报第四条公司董事、监事和高级管理人员及其配偶在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方式（见附件）通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情形，董事会秘书应当及时书面或通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
第五条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事、监事和高级管理人员转让其所持本公司股份做出附加转让价格、附加业绩考核条件、设定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司分公司（以下简称“中证公司”）申请将相关人员所持股份登记为有限售条件的股份。
第六条公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间委托公司通过证券交易所申报其个人信息（包括但不限于、职务、号、证券账户、离任职时间等）：（一）董事、监事和高级管理人员在公司新上市申请股票初始登记时；（二）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项、新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后2个交易日；（三）现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的2个交易日；（四）现任董事、监事和高级管理人员在离任后2个交易日；（五）证券交易所要求的其他时间。
福建森宝食品集团股份有限公司企业标准Q/SBG 1904—2010前言本标准按照GB/T 1.1《标准化工作导则 第1部分：标准的结构和编写》给出的规则起草。
本标准由公司标准化委员会提出并审核本标准起草单位：财务管理部本标准起草人：林剑群本标准批准人：林庆麟本标准于2010年3月6日首次发布修改履历表版次 章节条款修改内容或记录号修改人（起草人）批准人 修改日期 实施日期1.0 首次发布 林剑群 林庆麟 2010-03-06 2010-03-06董事、监事及高级管理人员持有公司股份的管理规定1 范围本标准规定了股份变动管理、变动申请及信息披露、权益的披露、大股东的责任，须披露的股份权益、董事及最高行政人员的披露责任的管理。
本标准适用于本公司持有公司股份管理。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
上市规则香港证券及期货条例香港公司条例3 总则3.1 为加强对公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根据《香港证券及期货条例》及《香港公司条例》等法律、法规和规范性文件以及本公司章程的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本管理规定。
3.2 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司股份。
公司董事、监事和高级管理人员从事融资融卷交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。
3.3 公司秘书负责管理公司董事、监事和高级管理人员所持有本公司股份的数据和信息，统一为以上人员办理个人信息的网上申报，并定期检查其买卖本公司股票的披露情况。
4 股份变动管理4.1 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司的股票及其衍生品种前，应知悉《香港证券及期货条例》及《香港公司条例》等法律、法规中关於内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违反违规交易。
4.2 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应当将其买卖计划以书面方面通知公司秘书，公司秘书应当核查公司信息披露及重大事项等进展情况，如该买卖行为可能存在不当情况，公司秘书应当及时书面通知拟进行买卖的董事、监事和高级管理人员，并提示相关风险。
5 股份变动申报及信息披露5.1 公司董事、监事和高级管理人员应在下列时点或期间内委托公司通过证卷交易网站申报其个人信息和关联人信息：5.1.1 新任董事、监事在股东大会通过其任职事项；5.1.2 新任高级管理人员在董事会通过其任职事後三个交易日内；5.1.3 现任董事、监事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化後的三个交易日内；5.1.4 现任董事、监事和高级管理人员在离任後三个交易日内；5.1.5 香港联交所要求的其他时间。
5.2 董事、监事和高级管理人员拥有多个证券账户的，应当照结算公司的规定合并申报。
5.3 董事、监事和高级管理人员应当保证本人及关联人向香港联交所申报的数据的及时、真实、准确、完整、同意香港联交所及时公布相关人员买卖本公司股份及衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。
5.4 股份变动申报及披露的具体程序：5.4.1 如公司董事、监事和高级管理人员持有本公司股份发生变动或涉及其他股份申报事项，须在一个交易日内向公司秘书书面申报有关情况。
5.4.2 公司秘书收到的股份变动申报信息，及时向董事长汇报，并按照监管部门有关规定在自该事实发生之日起三个交易日内办理在香港联交所网上的披露，披露内容包括：5.4.2.1 上年末所持本公司股份数量，5.4.2.2 上年末至本次变动前每次股份变动的日期、数量、价格；5.4.2.3 本次变动前持股数量；本次股份变动的日期、数量、价格；5.4.2.4 变动後的持股数量；5.4.2.5 香港联交所要求披露的其他事项。
5.5 公司董事、监事和高级管理人员如出现未及时申报股份变动信息而导致本公司无法及时履行信息披露义务的，应承担相应的责任。
6 股份权益披露（《证券及期货条例》第XV 部）6.1 披露股份权益规定在以下情况：6.1.1 大股东有向联交所及上市公司交送披露权益的通知的责任6.1.2 董事指持有上市公司5%或以上任何类别带有投票权的股份权益的个人或公司影子董事及任何身居董事职位的人(不论该人实际职衔为何)6.1.3 最高行政人员7 大股东的责任，须披露的股份权益7.1 大股东只需披露带有可在上市公司股东大会上投票的权利的股份(包括未发行的股份，而该等股份一旦发行，将带有该等权利)7.2 即使取得股份的权利是有条件的，仍算持有股份权益7.3 如持有以下任何种类的权益，便算持有第XV部所指的股份权益：7.3.1 以个人名义持有股份权益 (个人权益)7.3.2 由另一名人士代其持有 (例如：其股票经纪、保管人、受托人或代名人)7.3.3 被当作持有股份的权益7.3.4 持有衍生权益7.3.5 持有股份作为保证物 或7.3.6 有权行使附于股份的权利或控制有关权利的行使，例如投票权8 当作持有股份的权益8.1 其配偶及任何未满18岁的子女 (家庭权益)8.2 其受控法团(如其直接或间接控制一家公司1/3或以上投票权，该公司所持有之权益) (公司权益) 8.3 信托，如为信托的受托人(但被动受托人除外)8.3.1 酌情信托，如为信托的成立人(例如其安排成立该信托，或将资产注入其中)，及可以影响受托人如何行使酌情权，如为信托的受益人 (酌情权益可不予理会) 或 (合称信托权益)8.3.2 其是《证券及期货条例》第317 条所述的协议的其中一方，以致拥有股份权益，在计算其(合共)拥有的股份权益时，必须在其本身拥有的权益内，加入该协议的任何其他各方拥有的股份权益 (“一致行动权益”) 即如拥有以下权益8.3.2.1 其个人权益8.3.2.2 家庭权益8.3.2.3 公司权益8.3.2.4 信托权益8.3.2.5 一致行动权益9 一致行动权益9.1 《证券及期货条例》第317 条所指协议包括：9.1.1 假如两个或以上的人订立协议以取得上市公司的股份权益，及该协议亦订有条文，对各方进行下列事项的方式施加限制9.1.1.1 行使附于所取得的股份的权利(例如投票权)，9.1.1.2 处置这些股份；9.1.1.3 有关股份权益实际上依据该协议取得。
9.1.2 上市公司的控权人士或董事向某人作出贷款，并理解到有关款项将会用作取得该上市公司的股份权益，而有关股份实际上有依据该协议而取得10 衍生权益10.1 衍生权益包括任何合约：10.1.1 这些合约使某人能获得在任何股份中的或关乎该等股份的权利、期权或权益10.1.2 这些合约的结算金额是藉完全或部分参照股份或股份的任何权利、期权或权益的价格或价值，或价格或价值的改变而计算出来的。
11 好仓及淡仓11.1 如对股份本身持有权益，包括透过持有、沽出或发行金融文书而持有权益，并因而具有例如以下的权利与责任，便属于持有“好仓”：11.1.1 有权购买相关股份11.1.2 有责任购买相关股份11.1.3 如相关股份价格上升，有权收取款项 或11.1.4 如相关股份价格上升，有权避免或减低损失11.2 在下列情况下均算持有淡仓：11.2.1 根据证券借贷协议借入股份11.2.2 持有、沽出或发行金融文书，并因而具有例如以下的权利与责任11.2.3 有权要求另一人购买相关股份11.2.4 有责任交付相关股份11.2.5 相关股份价格下降，有权收取款项11.2.6 相关股份价格下降，有权避免损失11.3 好仓及淡仓之间不得互相抵销12 其他需披露情况在有关时间之前及之后，某人的权益性质有不相同之处，该人便有责任作出披露13 股份权益的性质改变13.1 出现权益性质改变的情况非常广泛。
以下是最常见的情况：13.1.1 根据衍生工具行使权利13.1.2 在衍生工具下的权利针对他而行使13.1.3 根据证券借贷协议借出股份13.1.4 以抵押方 式将股份给予另一人14 董事及最高行政人员的披露责任14.1 反映董事及最高行政人员他们在管理上市公司的披露责任远较大股东的责任来得广泛：14.1.1 披露权益的责任不设披露界线，须披露所有交易，即使他们只对很少数量的股份或债权证持有权益14.1.2 需披露任何已发行或未发行的股份的权益，不只限于带有投票权的股份14.2 需要同时披露他们在酌情信托之下所持有的任何股份的权益，董事须披露以下4 个主要类别的权益：14.2.1 任何股份的权益，不单纯是带有投票权的股份；14.2.2 任何相联法团的股份的权益；14.2.3 债权证的权益14.2.4 任何相联法团的债权证的权益债权证的定义非常广泛，包括公司的债权股证、债券及其他证券，不论它是否构成对该公司的资产的押记。
14.3 董事须披露其于其身为董事的上市公司及任何相联法团所持有的任何权益 。
14.4 相联法团是14.4.1 上市公司的控股公司14.4.2 上市公司的附属公司14.4.3 上市公司的控股公司的附属公司14.4.4 任何上市公司持有其股本之中任何类别的已发行股份20%或以上的权益15 罪行15.1 任何人无合理辩解而没有根据《证券及期货条例》第XV 部规定作出披露或在作出披露时，作出在要项上明知属虚假或具误导性的陈述 刑事罪行(《证券及期货条例》第326及351 条)15.2 任何公司或合伙触犯《证券及期货条例》下的罪行，该公司或合伙的股东或合伙人及高级人员个人可能需要就该公司或合伙所犯罪行负上法律责任 (《证券及期货条例》第373 及390条) 。
16 由上市公司对股东进行调查的能力16.1 《证券及期货条例》第329 条容许上市公司进行查讯，以确立谁人拥有其股份。
有关权力伸展至确立目前或曾经拥有该上市公司的股份权益或持有其股份淡仓的任何人。
16.2 任何人如无合理辩解而没有遵守上市公司依据上述条款所发出的通知，或在回应有关通知时作出虚假或具误导性的陈述，即属犯罪。
17 董事买卖证券17.1 董事进行证券交易必须遵守《标准守则》；17.2 董事会应就能因职务而获股价敏感资料之雇员设定标准不低于《标准守则》的买卖公司证券书面指引 。
18 絶对禁止买卖情况：在下述情况不能买卖上市公司的证券18.1 在公布股价敏感资料前，若董事知悉或参与任何与拟进行的收购或出售事项有关的协商或协议，而该等拟进行的收购或出售事项乃《上市规则》第14章和14A章项下须予披露的交易或是可能是股价敏感，则董事在知悉或参与上述收购或出售事宜时应立即停止买卖证券，直至正式公布该等事项为止 。
18.2 有关业绩刊发前18.2.1 年度业绩刊发日期之前60 日内；18.2.2 有关财政年度结束日起至业绩刊发日止期间 (以较短者为准）；18.2.3 刊发季度业绩（如有）及半年度业绩日期前30 日内；18.2.4 有关季度或半年度期间结束之日起至业绩刊发之日止期间(以较短者为准）；18.3 有关限制扩展至18.3.1 受托人18.3.2 董事配偶18.3.3 董事未成年子女18.3.4 其专业基金经理18.4 买卖证券需经之程序18.4.1 董事不得秘密进行交易，必须在交易前书面通知指定之董事或董事会主席；18.4.2 指定之董事或董事会主席须在收到有关董事要求批准买卖有关证券的书面通知后五个营业日内回复有关董事；18.4.3 董事在取得书面及载有日期之批准后才能买卖；18.4.4 获准买卖证券的有效期，不得超过批准后五个营业日；18.5 董事有责任确保他们不会进行任何有关公司股份的内幕交易18.5.1 取得特定的未经公布的股价敏感资料(不论是有关公司、其股东或高级职员或其上市证券)，并随后进行任何上市证券之交易，促使或劝告他人就此类上市证券进行交易，则构成内幕交易。
