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2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库与答案单选题（共45题）1、(2018年真题)（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A.融券专用证券账户B.融资专用资金账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户【答案】 C2、证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（）。
A.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记B.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记C.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记D.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记【答案】 A3、参加证券从业资格考试的人员，应当年满（）周岁。
A.15B.18C.20D.16【答案】 B4、收购要约约定的收购期限不得少于（），并不得超过（）。
A.30日；60日B.15日；30日C.30日；45日D.15日；60日【答案】 A5、()按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。
A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券公司住所地证监会派出机构D.中国证券监督管理委员会总部【答案】 C6、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，必须经（）批准A.国务院证券监督管理机构B.国务院金融监督管理机构C.国务院金融监督管理机构D.中国证券业协会【答案】 A7、下列属于证券投资顾问禁止行为的有（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 C8、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有（）情形的，中国证监会应当从重处理。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 C9、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前（）日告知客户的资产托管机构。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共45题）1、根据《中华人民共和国证券法》规定，公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产（）的，属于公司的内幕信息。
A.40％B.25％C.30％D.15％【答案】 C2、下列关于有限合伙企业合伙人的说法正确的是（）。
A.合伙人人数有限制，特殊情况下例外B.可以不设普通合伙人C.不能设置多个普通合伙人D.合伙人人数没有限制【答案】 A3、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司研究咨询业务内部控制的说法中错误的是（）。
A.应建立健全研究咨询部门与投资银行、自营等部门之间的隔离墙制度B.对跨越隔离墙的业务、人员应重点监控C.确保不存在执业人员兼职和挂靠，对执业人员发生变动的应及时办理变更手续D.不得建立发布证券研究报告相关人员激励机制【答案】 D4、可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户【答案】 A5、下列说法中，错误的是（）。
A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告【答案】 C6、资产支持证券可依法（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A7、（2017年真题）证券投资咨询人员的一般禁止性行为包括（）。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、证券公司合并、分立、停业、解散、破产，应当经（）批准。
A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券业协会【答案】 A2、下列选项中，说法不正确的是( )。
A.改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议B.证券业从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信.勤勉尽责.维护行业声誉C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动D.证券业从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私，直到离开所在机构后【答案】 D3、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（）。
A.王某是下属单位负责人B.王某直接向监事会负责C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见【答案】 C4、保荐代表人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D5、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度上半年结束之日起（）内以及在每一会计年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和年度报告，并予公告。
A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】 B6、关于有限责任公司组织机构的描述中，错误的是（）。
A.监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生B.公司股东会可以决定本公司的经营方针和投资计划C.公司董事会可以检查公司财务D.董事会会议由董事长召集和主持【答案】 C7、期货交易所的会员不包括（）。
A.交易结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.限制结算会员【答案】 D8、根据《证券投资基金法》，信息技术系统服务机构未向国务院证券监督管理机构提供相关技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料虚假、有重大遗漏的，处（）。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共40题）1、根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】 B2、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C3、(2019年真题)股份有限公司的股份采取（）的形式。
A.债券B.股票C.基金D.票据【答案】 B4、下列关于证券公司信息披漏报送的事项中，符合相关法律法规规定的是( )。
A.未上市证券公司无须向社会公开披露企业基本情况。
B.证券公司的向社会公开披露的信息包括财务收支状况，高级管理人员薪酬等信息。
C.只有上市证券公司采取向社会公开披露企业参股及控股情况。
D.证券公司控股的企业无需向国务院证券监督管理机构报送经营管理和财务状况等有关信息。
【答案】 B5、根据《合伙企业法》，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是()A.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请B.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求有限合伙人清偿C.合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任D.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任【答案】 B6、证券公司回访客户的内容包括（）。
A.②③④⑤B.①②③C.①②③⑤D.①②③④⑤【答案】 D7、未经国家有关主管部门批准，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券，或者向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过（）人的，应当认定为《刑法》第一百七十九条规定的“擅自发行股票、公司、企业债券”A.100B.150C.200D.300【答案】 C8、证券公司应当（）计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、证券公司与客户签订载有中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同，应明确约定的事项有（）。
A.②③B.①②③④C.①②D.①④【答案】 B2、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守（）规定A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任【答案】 D3、下列有关封闭式和开放式基金的区别，正确的是（）。
A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D4、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。
协议内容包括（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D5、根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以( )出资。
A.土地使用权B.实物C.劳务D.知识产权【答案】 C6、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括( )A.谨慎、诚实、勤勉尽责B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议【答案】 B7、（2020年真题）证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A.I、III、IVB.II、III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【答案】 D8、协会组织保荐代表人专业能力水平评价测试，协会将相关材料情况及其专业能力水平评价测试结果予以公示，所提供材料应当至少包括（）项可视为充足。
A.2B.3C.4D.5【答案】 C9、融资融券标的证券为股票的，应当符合（）条件。
2024年证券从业资格-证劵市场基本法律法规考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分)下列说法，错误的是（）。
A. 发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露B. 首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动C. 发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与招股说明书一致外，其他内容与格式可以不同D. 如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 股份有限公司设监事会，其成员人数最低为()人。
A. 1B. 2C. 3D. 03.(单项选择题)(每题 1.00 分) 单个境外投资者持有（包括直接持有和间接控制）上市内资证券公司股份的比例不得超过（）。
A. 25％B. 10％C. 49％D. 20％4.(单项选择题)(每题 1.00 分)资产托管机构办理资产管理资的产托管业务，应当履行的职责有( )。
①安全保管资产管理业务资产②执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理资产管理业务资产运营中的资金往来③监督证券公司资产管理业务的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律的，应当要求改正④出具资产报告A. ①②③B. ①②③④C. ①②④D. ②③④5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于财务顾问与委托人之间的权利和义务的说法中，错误的是（）。
A. 财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务B. 接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责C. 财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查D. 委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料6.(单项选择题)(每题 1.00 分)按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，适当性管理主要包括以下( )安排。
2023年-2024年证券从业之证券市场基本法律法规高分题库附精品答案单选题（共45题）1、按照法律关系发生的方式,可以将法律关系分为( )A.双边法律关系与多边法律关系B.确认性法律关系与创设性法律关系C.第一性法律关系与第二性法律关系D.纵向法律关系与横向法律关系【答案】 B2、下列选项中，不属于处罚处分信息的是( )。
A.处罚处分时间B.处罚处分原因C.处罚处分内容D.处罚处分文号【答案】 C3、根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在以下（）情形。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D4、证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C5、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。
以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（）。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历B.合规管理人员不得兼任其他任何职务C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员【答案】 B6、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（）个工作日。
A.10B.15C.20D.30【答案】 C7、下列属于融资融券业务交易特有风险的有()。
A.II、IIIB.II、III、IVC.I、IID.III、IV【答案】 A8、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（）。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规基础试题库和答案要点单选题（共45题）1、证券公司经营融资融券业务，应以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过（）。
A.一家B.两家C.三家D.四家【答案】 B3、（2017年真题）证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4、(2019年真题)我国《证券法》规定的上市公司收购方式包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C5、同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：金融资产不低于（）万元，或者最近3年个人年均收入不低于（）万元。
A.200；20B.300；30C.500；50D.1000；50【答案】 C6、下列关于有限合伙企业执行合伙事务的说法，正确的是( )。
A.有限合伙企业有普通合伙人为主、有限合伙人为辅的行的方式执行合伙事务B.有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人联合执行合伙事务C.有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务D.有限合伙企业由有限合伙人执行合伙事务【答案】 C7、（2016年真题）下列企业中，能够对其债务独立承担责任的是（）。
A.合伙企业B.股份有限公司C.企业分支机构D.个人独资企业【答案】 B8、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（）。
A.风险覆盖率不得低于100%B.资本杠杆率不得低于10%C.流动性覆盖率不得低于100%D.净稳定资金率不得低于100%【答案】 B9、(2019年真题)证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。
A.20%B.10%C.16%D.5%【答案】 A10、证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有以下（）情形的，中国证监会应当从重处理。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规通关题库(附答案)单选题（共45题）1、证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）监管措施。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（）方面严格分离。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3、在对证券发行与承销过程的监督检查中，可以采取自律监管措施的是A.中国证监会B.中国证券业协会C.国家外汇管理局D.中国人民银行【答案】 B4、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（）。
A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】 A5、下列属于股票应当载明的事项的有( )。
A.Ⅰ. ⅢB.Ⅱ. ⅣC.Ⅱ. ⅢD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D6、下列关于要约收购的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C7、期货交易所将会员的合约强行平仓的，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A.期货交易所B.该会员C.期货公司D.客户【答案】 B8、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（）行为。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 D9、自股东会会议决议通过之日起（）日内，股东与公司不能达成股权收购协议的，股东可以自股东会会议决议通过之日起（）日内向人民法院提起诉讼。
A.60；60B.60；90C.60；30D.90；60【答案】 B10、中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含（）。
A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】 D11、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（）。
2024年证券从业之证券市场基本法律法规题库及精品答案单选题（共45题）1、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、（）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
A.中国证监会B.中国人民银行C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构【答案】 C3、只有结合公司实际，并与公司发展模式、业务理念相融合，文化建设工作才能抓出成效。
在证券行业文化建设中融合发展战略，具体内涵包括（）。
A.①②③④B.②③④C.①③④D.①②③【答案】 A4、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】 C5、下列说法中，正确的是（）。
A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D6、以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。
A.证券经纪商是接受客户委托，代客买卖证券并以此收取佣金的中间人B.与客户是委托代理关系C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖D.承担交易中的价格风险【答案】 D7、客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立（）。
A.①②③④B.③④C.②③D.①②【答案】 D8、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公A.50%B.60%C.70%D.80%【答案】 C9、对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。
A.2万元以上20万元以下B.5000元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.5万元以上50万元以下【答案】 C10、证券的代销、包销期限最长不得超过（）日。
A.30B.45C.90D.180【答案】 C11、以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（）。
A.薪酬与提名委员会的负责人由董事会成员担任B.应当搜寻合格的董事和高级管理人员人选C.对董事和高级管理人员的考核和薪酬管理制度进行审议并提出意见D.对董事、高级管理人员进行考核并提出建议【答案】 A12、下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有（）。
2019年国家证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格考前练习一、单选题1.下列说法中，正确的有( )①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等②A股，证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取③B股，每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取④国债现券、企业债(含可转债)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理【答案】：C【解析】：考点：考查《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》的第一条。
证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
2.下列说法中，正确的是( )。
①证券经纪业务的合规风险主要是指证券经纪公司在经济业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，可能使证券公司收到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险②管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险③技术风险主要是A、①②③B、①②④C、①②③④D、②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的主要风险及其防范【答案】：C【解析】：证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。
管理风险主要是指证券公司在经纪业务经营中由于管理制度不健全、内部控制不严，或工作人员有章不循、违规操作等而导致客户账户管理差错或违规、侵害客户权益、造成客户资产损失、引发客户纠纷，而使证券公司受到监管处罚或因承担赔偿责任遭受财产损失或声誉损失的风险3.证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，以不正当竞争手段招揽承销业务，情节比较严重的，中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A、1～12个月B、3～12个月C、6～12个月D、12～24个月>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第4节>违反证券发行与承销有关规定的法律责任【答案】：B【解析】：考点：考查违反证券发行与承销有关规定的法律责任。
证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中，有下列行为之一的，中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定的监管措施；情节比较严重的，还可以采取3至12个月暂不受理其证券(股票类)承销业务有关文件的监管措施；依法应予行政处罚的，依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚：(1)夸大宣传，或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者；(2)以不正当竞争手段招揽承销业务；(3)从事《证券发行与4.证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。
年度合规报告包括( )内容。
①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况④合规管理有效性的评估及整改情况⑤内部控制的监督、检查和评价机制⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A、①②③④⑥B、②③④⑤⑥C、①③④⑤⑥D、①②③⑤⑥>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第1节>证券公司合规管理【答案】：A【解析】：考点：考查证券公司合规报告的内容规定。
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。
年度合规报告包括下列内容：1．证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况；2．合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；3．公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；4．合规管理有效性的评估及整改情况；5．合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况；6．中国证监会5.证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上( )万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A、5B、10C、15D、20>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第7节>法律责任【答案】：B【解析】：考点：本题考查证券公司组织机构规定的法律责任。
证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款。
6.下列关于融资融券的标的证券说法，错误的有( )。
①标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不可以顺延②标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示日后一天将其调整出标的证券范围③标的证券进入终止上市程序的，交易所自发行人做出相关公告当日起将其调整出标的证券范围④证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同无效A、①②③B、①②④C、②③④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第7节>融资融券业务【答案】：B【解析】：考点：考查标的证券暂停终止的相关规定。
标的证券暂停交易后恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限可以顺延。
标的股票交易被实施风险警示的，交易所自该股票被实施风险警示当日将其调整出标的证券范围。
证券被调整出标的证券范围的，在调整实施前未了结的融资融券合同仍然有效。
7.证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括( )。
Ⅰ．及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告Ⅱ．及时按照所在机构内部程序向董事会报告Ⅲ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证监会报告Ⅳ．报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证券业协会报告A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅳ>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第5节>证券业从业人员执业行为准则【答案】：C【解析】：证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。
机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。
8.证券账户开立的总体要求包括( )。
①证券公司为客户办理开户，应当遵循合法、自愿、审慎原则，审核客户身份的真实性，确保客户资料真实、准确和完整②证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险可测、可控、可承受③证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户④证券公司应当建立健全客户投诉和纠纷处理机制，明确处理流程，妥善处理客户投诉与客户之间的纠纷，持续做好客户投诉及纠纷处理工作A、①②③B、①③④C、①②④D、①②③④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>证券经纪业务的营运管理【答案】：A【解析】：考点：考查《证券公司开立客户账户规范》中做出的客户账户开立总要求。
选项④属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销的要求。
9.私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后( )个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
A、7B、10C、14D、20>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第5节>基金的公开募集与非公开募集【答案】：D【解析】：私募基金备案材料不完备或者不符合规定的，私募基金管理人应当根据中国基金业协会的要求及时补正。
私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。
经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。
10.《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的( )。
A、法律B、法规C、部门规章D、其他规范性文件>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第9节>股票期权业务【答案】：D【解析】：考点：考查股票期权业务相关知识。
股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。
11.股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )内不得转让。
A、6个月B、1年C、18个月D、2年>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第2节>股份有限公司【答案】：B【解析】：考点：本题考查股份有限公司的股份转让。
股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让。
12.证券公司从事证券自营业务时，( )属于禁止性行为。
①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券A、①②③④B、①②③C、①③④D、①②④>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第5节>证券自营业务管理及操作【答案】：A【解析】：考点：考查证券自营业务的禁止性行为。
1．禁止内幕交易2．禁止操纵市场3．其他禁止的行为其他禁止的行为包括：假借他人名义或者个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与经纪业务混合揉作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。
