证券从业考试书籍
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老的证券从业考试科目证券从业资格考试是我国证券行业的必修课程之一,老的证券从业考试科目包括证券基础知识、证券业务、法律法规、投资组合与资产配置、证券市场分析、证券投资实务等。
本文将为大家详细介绍老的证券从业考试科目及其重要性。
一、证券基础知识证券基础知识是证券从业人员必修的基本科目,主要包括证券市场基本概念、证券投资基本知识、证券公司业务基础知识等。
考生需要理解证券市场的基本规则和运行机制,掌握证券发行、交易、清算和结算等基本业务流程。
此外,还需要掌握基金、股票、债券、期货、期权等金融工具的基本概念、特点和投资方法,了解证券公司的主要业务领域和职责。
二、证券业务证券业务是考试科目中比较重要的一部分,主要包括证券投资咨询业务、证券经纪业务、证券承销业务等。
此科目难度较大,需要考生熟悉各种证券业务的流程和操作,以及业务操作规范和执行标准等。
考生需要理解证券业务的主要目的、种类、流程和服务内容,能够分析客户需求,制定投资策略并提供专业建议,同时需要熟悉证券交易流程和监管要求。
三、法律法规证券市场是高度规范的市场,因此法律法规的考试内容也是非常重要的一部分。
此考试科目主要包括证券法、公司法、合同法、证券交易制度等方面的知识。
考生需要了解法律法规的基本原则和主要内容,掌握各类证券交易协议和法律文件及其标准格式和要求。
考生还需要了解监管机构的管理规定,能够做出及时、准确、合规的业务决策和操作。
四、投资组合与资产配置投资组合与资产配置是证券从业人员必修科目之一,主要内容为投资组合理论、投资组合构建、资产配置方法和投资组合风险管理等方面的知识。
此科目需要考生具备一定的经济学和金融学基础,同时对各种投资工具有深入的了解,知道如何把不同种类的投资组合合理搭配,降低风险,提高投资收益。
五、证券市场分析证券市场分析是证券从业人员必备的业务技能之一,主要内容为技术分析和基本面分析。
技术分析是从历史价格和成交量的图表中寻求交易信号进行投资决策的一种方法;基本面分析则是通过研究证券发行公司的财务报告、经济数据和行业状况等因素来评估证券投资价值和风险。
证券从业人员必读书籍个人推荐部分优秀图书,本人收集了比较齐全的国外书籍,各位如果有什么书找不到可以给我发论坛短信,有我就发上来!学习才有动力,这是网上流行的数目,基本我是按照这个书目收集的书,但不局限于此目录。
关于读书体会我会不断发上来以方便大家!常见书目:《1》道氏理论1.股市晴雨表(美)汉密尔顿推荐!2.道氏理论(完全版)必读书!道氏理论最好的书!《2》K线1.日本蜡烛图技术(美)史蒂夫。
尼森重点推荐2.股票K线战法(美)史蒂夫。
尼森重点推荐3.蜡烛图方法:从入门到精通(美)斯蒂芬 W.比加洛一般4.主控战略K线(台湾)李进财谢佳颖阿民暂缺,那位兄弟有发上来看看5.蜡烛图精解重点推荐《3》波浪理论1.波浪原理(美)艾略特2.艾略特名著集(含自然的法则)(美)小罗伯特.R.普莱切特3.艾略特波浪理论--市场行为的关键(美)小罗伯特.R.普莱切特4.艾略特波浪原理三十讲侯本慧、郭小洲5.费波纳茨奇异数字的应用和买卖交易策略罗伯特。
费雪《4》江恩理论1.华尔街四十五年(美)江恩值得一读!2.江恩理论——金融走势分析(香港)黄柏中3.江恩投资实战技法侯本慧、郭小洲4.江恩角度线与时间之窗侯本慧、郭小洲暂缺5.江恩投资几何学原理候本慧《5》混沌和分形1.证券混沌操作法(美)比尔。
廉姆斯2.证券交易新空间--面向21世纪的混沌获利方法(美)比尔。
廉姆斯3.资本市场的混沌与秩序(美)埃德加。
E。
彼得斯4.分形市场分析--将混沌理论应用到投资与经济理论上(美)埃德加·E·彼得斯《6》交易心理1.直觉交易商(美)罗伯特。
库佩尔2.冷静自信的交易策略(美)理查。
迈克尔暂缺3.重塑证券交易心理--把握市场脉搏的方法和技术(美) Brett N. Steenbarger4.投资心理规则:锤炼赢者心态(美)罗伯特.库佩尔;霍华德.阿贝尔5.投资心理学(美)杰克.伯恩斯坦暂缺6.金融心理学--掌握市场波动的真谛(修订版)(挪威)拉斯.特维斯《7》技术方法1.股市趋势技术分析(美)约翰.墨吉顶级推荐!2.期货市场技术分析 (美)约翰·墨菲顶级推荐!3.期货交易技术分析(美)施威格顶级推荐!4.股价型态总览(美)David L. Bradford,Allan R.Cohen 暂缺5.专业投机原理(美)维克多·斯波朗迪6.股票大作手操盘术(美)杰西·利物默值得一读!7.操作生涯不是梦(美)Alexanderelder8.期货交易策略(克罗谈投资策略)(美)斯坦利.克罗9.你也可以成为股票操作高手(日)立花義正暂缺10.短线交易秘诀(美)拉瑞。
证券从业资格考试科目Q1:证券从业资格考试科目?证券从业资格考试科目分为基础科目和专业科目;1、基础科目:《证券市场基础知识》;2、专业科目:《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。
其中基础科目为必考科目,专业科目可以自选。
2016年6月,在原计划安排一般从业资格考试科目的基础上,增加《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》两个科目的专项资格考试。
扩展资料证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试,证券资格是进入证券行业的必备证书,是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。
报名采取网上报名方式。
考生登录中国证券业协会网站,按照要求报名。
报名费每单科人民币 70元,缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。
参考资料:百度百科-证券从业资格考试Q2:证券从业资格考试需要考哪些科目考生您好,证券从业考试目前需要考2门,科目一证券法律法规;科目二金融市场基础知识。
考过这两门即可获得从业资格,可以直接和协会申请证书。
Q3:证券从业资格考试证书怎么申请?通过基础科目(基础知识)和两门以上(含两门)专业科目(证券交易、证券发行与承销、证券投资分析、证券投资基金)考试的,即取得证券从业资格,符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员,可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。
申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件;申请从事证券投资咨询业务的,还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历;申请从事证券资信评估业务的,应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。
执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。
协会应当自收到执业申请之日起三十日内,向证监会备案,颁发执业证书。
执业证书不实行分类。
取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。
证券从业资格考试证券基础知识教材电子版第一章证券市场概论前言1、考试要求:大纲2、学习目标- 基本概念清楚、熟练、牢记3、教材、听课与练习的关系第一章证券市场概述- 大纲要求掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征和基本功能。
掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。
掌握证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。
掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。
了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。
了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。
了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。
了解股权分置改革的发展进程。
第一节证券与证券市场一、有价证券1、证券定义:记载并代表一定权利的法律凭证,它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
2、证券分类:证券依据性质不同(1)凭证债券:又称无价证券,是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券(2)有价证券:是指标有票面金额,证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。
↓有价证券的特点→所有权或债权凭证:载明票面金额,持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖→具有交易价格:证券本身没有价值,但因为代表一定量的财产权利,可以取得一定收入,并在市场上流通,是虚拟资本的一种形式虚拟资本→以有价证券的形式存在,能够给持有者代理一定收益的资本,独立与实际资本之外,本身不能在生产过程中发挥作用虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系①范围不同广义的有价证券商品证券:持有人有商品使用权或所有权,法律保护证券代表的商品所有权,举例:提货单、运货单、仓库栈单货币证券:持有人或第三者拥有货币索取权。
证券从业的必备教材推荐在证券从业领域,持续学习和不断提升自己的知识水平是至关重要的。
为了帮助证券从业人员更好地理解和应对市场的挑战,选择适合的教材至关重要。
本文将推荐一些证券从业的必备教材,帮助读者系统地学习和掌握相关领域的知识。
一、证券市场基础1.《证券市场学》——曹扬、李新编著该教材详细介绍了证券市场的基本知识,涵盖证券市场发展历程、证券市场法律法规、证券市场监管等方面内容。
通过对证券市场相关概念、机构、产品和交易流程的揭示,读者将全面了解证券市场的运作机制,为从业人员打下坚实的基础。
2.《证券投资学》——赵方红主编这本教材以投资理论和实践为主线,系统地介绍了证券投资的原理、方法和技巧。
包括投资者心理学、证券投资市场、证券投资分析、证券组合投资等内容,读者可通过深入学习这些知识,提升自己的证券投资能力。
二、证券从业资格考试3.《证券从业资格教程》——中国人民大学金融学教研室编著这本教材是专门为准备证券从业资格考试的人员编写的,内容涵盖了证券市场基础知识、法律法规、证券交易、投资咨询和资产评估等相关内容。
结合历年真题的解析与答题技巧,有助于考生系统地复习和备考。
三、资本市场理论与实务4.《资本市场》——喻庆春主编该教材涵盖了资本市场的各个方面,包括市场结构、价格形成机制、交易机制、风险管理等内容。
同时还介绍了国际资本市场的发展和对国内资本市场的影响。
通过学习这本教材,读者能够全面了解资本市场的运作规则和投资操作技巧。
4.《证券投资基金(全球版)》——郭雷、洪瑛编著如果您对证券投资基金感兴趣,那么这本教材是您的首选之一。
该教材系统介绍了证券投资基金的历史、类型、运作模式、投资策略等内容。
通过对国内外证券投资基金的案例分析,读者可以更好地理解和把握该领域的投资机会。
四、金融工程5.《金融工程基础》——曲建奇、王国华编著金融工程是应用数学和计量经济学等工具对金融市场进行研究和分析的领域。
这本教材以金融工程的基本理论和应用为主题,内容包括期权定价、衍生品定价、风险管理等方面。
证券从业资格考试(内容全集、重点)、三色勾画法:红色表示是重点记忆内容,蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容,褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。
现实中可用红笔划红色内容,蓝笔或黑笔划蓝色内容,一定用铅笔划褐色内容。
日常复主要关注三色划线内容,考前快速浏览红色和蓝色内容,铅笔内容确定掌握时请擦掉。
第一章、证券市场概述知识点101(P1):证券的含义(多选)□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。
它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证,表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102(P1):有价证券的含义(判断)有价证券是标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
□这类证券本身没有价值,但它代表着一定量的财产权利,因而可以在证券市场上买卖和流通,客观上具有交易价格。
□有价证券是虚拟资本。
虚拟资本指以有价证券形式存在,并能给持有者带来一定收益的资本。
独立于实际资本之外。
通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点103(P2):有价证券分类概念(多选、判断)狭义有价证券指资本证券,广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。
□有提货单、运货单、仓库栈单等(不能事先肯定对象的,不属于。
如货币、购物券等)货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。
□包括:一类是商业证券:商业汇票和商业本票;另一类是银行证券:银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
资本证券是有价证券的主要形式。
知识点104(P2):有价证券分类标准(单选、多选、判断)□1、按发行主体的不同,分为当局证券、当局机构证券和公司证券。
证券从业人员资格的必备参考书籍作为证券从业人员,持有相关的资格证书是必不可少的。
而为了顺利通过考试并具备专业知识,正确选择并阅读相关的参考书籍是非常重要的。
本文将为您推荐几本必备的证券从业人员资格考试参考书籍。
一、《中国证券从业资格考试大纲与全真模拟试题解析》本书是中国证券业协会编写的证券从业资格考试大纲与模拟试题解析,全面概述了证券市场的基本知识和理论,包括证券市场的运作机制、证券投资基金、证券交易和结算等方面。
书中还提供了大量的模拟试题和解析,以帮助考生更好地理解和应用所学知识。
二、《证券市场基本法律法规》证券市场是一个高度法制化的行业,了解并掌握相关的法律法规对于从业人员来说尤为重要。
《证券市场基本法律法规》这本书系统地介绍了中国证券市场的法律法规,包括证券法、公司法、证券投资基金法等,对于备考证券从业资格考试中的法律法规部分非常有帮助。
三、《投资银行学》《投资银行学》是一本由王国庆等编写的权威教材,全面介绍了投资银行的理论和实践。
在证券从业人员的职业生涯中,投资银行业务是一个重要的领域,了解其工作原理和运作方式对从业人员具备深入的认识非常有价值。
四、《证券投资基金从业资格教程》证券投资基金是证券市场中非常重要的一部分,对于从业人员来说,了解其基本原理和操作规程是必不可少的。
《证券投资基金从业资格教程》这本书详细介绍了证券投资基金的相关知识,包括基金的种类、基金的运作方式和风险管理等。
五、《证券分析与投资实务》《证券分析与投资实务》这本书由李晓东等编写,主要介绍了证券分析的基本理论和方法,帮助从业人员提高证券分析和投资决策的能力。
对于证券从业人员而言,掌握证券分析的技巧和方法是非常重要的,这本书能够提供一些实用的指导和案例。
六、《证券法律法规与合规操作》证券市场中的合规操作非常重要,涉及到底线的问题。
《证券法律法规与合规操作》这本书从法律的角度介绍了证券市场中的合规操作,包括内幕交易、市场操纵、信息披露等方面的法律问题。
券商从业要考的证书
券商从业人员需要考取的证书主要包括以下几种:
1. 证券从业资格证书(简称“从业资格证”),这是券商从业人员必须具备的基本证书,也是进入证券行业的门槛。
它由中国证券业协会(CSIA)负责颁发,考试内容涵盖证券市场基本知识、法律法规、职业道德等方面。
2. 期货从业资格证书,如果从事期货业务,券商从业人员还需要考取期货从业资格证书。
这个证书由中国期货业协会(CFFEX)负责颁发,考试内容包括期货市场基本知识、交易技术、风险管理等方面。
3. 投资顾问资格证书,如果从事投资顾问业务,券商从业人员需要考取投资顾问资格证书。
这个证书由中国证券投资基金业协会(AMAC)负责颁发,考试内容包括投资顾问的基本知识、投资分析技巧、资产配置等方面。
4. 证券分析师资格证书,如果从事证券分析师等高级职位,券商从业人员可以考取证券分析师资格证书。
这个证书由中国证券研
究与培训中心(CSRC)负责颁发,考试内容包括证券分析、投资策略、财务分析等方面。
此外,券商从业人员还可以根据个人发展需求考取其他相关的资格证书,例如基金销售从业资格证书、证券投资基金从业人员资格证书等。
需要注意的是,以上证书的考试内容和要求可能会根据相关法规和政策的变化而调整,所以券商从业人员需要及时了解最新的考试要求,并进行相应的备考。
另外,持有证书并不代表能够胜任工作,券商从业人员还需要不断学习和积累实际工作经验,提升自己的专业素养和能力。
证券相关的证书
一、证券从业资格证。
证券从业资格考试,是相当于入门的资格。
考试科目分为基础科目和专业科目,通过基础科目及任意一门专业科目考试的,即取得证券从业资格,符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员,可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。
二、基金销售人员从业证书。
基金销售人员从业考试,是面向基金销售人员的,考试科目为“基金销售基础”一科。
已通过协会组织的证券从业资格考试“证券市场基础知识”和“证券投资基金两个科目者,视同已通过“基金销售基础”科目考试。
在证券从业资格里面考过基础和基金两门的,就自然有了基金销售资格。
三、证券经纪人证书。
证券经纪人专项考试是针对证券经纪人设立的,考试设《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》两个科目,考试合格的可以从事证券经纪业务营销活动。
四、保荐代表人胜任能力证书。
保荐代表人胜任能力考试,通过者可按照有关规定向中国证监会申请保荐代表人资格。
证券交易目录前言 (6)第一章证券交易概述 (7)第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制 (7)一、证券交易的概念及原则 (7)二、证券交易基本要素 (8)三、证券交易机制 (13)第二节证券交易所的会员、席位和交易单元 (14)一、会员制度 (14)二、交易席位和交易单元 (17)第二章证券交易程序 (18)第一节证券交易程序概述 (18)一、开户 (19)二、委托 (19)三、成交 (20)四、结算 (20)第二节证券账户和证券托管 (20)一、证券账户管理 (20)二、证券托管与存管 (22)第三节委托买卖 (23)一、委托形式 (23)二、委托内容 (24)三、委托受理、执行与委托撤销 (28)第四节 竞价与成交 (29)一、竞价原则 (29)二、竞价方式 (29)三、竞价申报时的有效申报价格范围 (31)四、竞价结果 (33)五、交易费用 (33)第五节交易结算 (39)一、证券公司与客户之间的证券清算交收 (40)二、证券公司与客户之间的资金清算交收 (40)第三章特别交易事项及其监管 (42)第一节特别交易规定与交易事项 (42)一、特别交易规定 (42)二、特殊交易事项 (48)三、固定收益证券综合电子平台 (50)第二节交易信息和交易行为的监督与管理 (51)一、交易信息 (51)二、交易行为监督 (53)三、合格境外机构投资者证券交易管理 (54)第四章证券经纪业务 (55)第一节证券经纪业务概述 (55)一、证券经纪业务的含义 (55)二、证券经纪业务的特点 (56)三、证券经纪关系的建立 (57)第二节证券经纪业务的营运管理 (61)一、经纪业务营运管理的一般要求 (61)二、经纪业务主要环节的操作规范 (62)三、投资者教育及咨询服务 (75)第三节证券经纪业务的营销管理 (77)一、证券经纪业务营销的主要内容 (77)二、证券经纪业务营销实务 (78)三、证券经纪业务营销的监督管理 (84)第四节证券经纪业务的内部控制与风险防范 (86)一、证券经纪业务内部控制的主要内容和要求 (86)二、证券经纪业务的主要风险 (88)三、证券经纪业务风险的防范 (90)四、证券经纪业务的监管措施与法律责任 (91)第五章经纪业务相关实务 (94)第一节 股票网上发行 (94)一、网上发行的概念和类型 (94)二、股票上网发行资金申购程序 (95)第二节分红派息、配股及股东大会网络投票 (97)一、分红派息 (97)二、配股缴款 (98)三、股东大会网络投票 (100)第三节基金、权证和转债的相关操作 (101)一、开放式基金场内认购、申购与赎回 (101)二、上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回 (103)三、证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回 (106)四、权证的交易与行权 (107)五、可转换债券转股 (108)第四节代办股份转让 (109)一、代办股份转让的概念和业务范围 (109)二、代办股份转让的资格条件 (110)三、代办股份转让的基本规则 (111)四、非上市股份有限公司股份报价转让试点 (112)第五节期货交易的中间介绍 (114)一、证券公司中间介绍业务 (114)二、证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围 (114)三、证券公司提供中间介绍业务的业务规则 (115)第六章 证券自营业务 (116)第一节 证券自营业务的含义与特点 (116)一、证券自营业务的含义 (116)二、证券自营业务的特点 (117)第二节证券公司证券自营业务管理 (117)一、证券自营业务的决策与授权 (117)二、证券自营业务的运作管理 (118)三、证券自营业务的风险监控 (118)第三节证券自营业务的禁止行为 (120)一、禁止内幕交易 (120)二、禁止操纵市场 (122)三、其他禁止的行为 (122)第四节证券自营业务的监管和法律责任 (122)一、监管措施 (122)二、法律责任 (123)第七章资产管理业务 (125)第一节资产管理业务的含义、种类及业务资格 (125)一、资产管理业务的含义及种类 (125)二、资产管理业务资格 (126)第二节资产管理业务的基本要求 (127)一、资产管理业务管理的基本原则 (127)二、证券公司办理资产管理业务的一般规定 (127)三、客户资产托管 (128)第三节定向资产管理业务 (129)一、定向资产管理业务的基本原则 (129)二、定向资产管理业务运作的基本规范 (129)三、定向资产管理合同 (131)四、定向资产管理业务中客户所持有证券的权利与义务 (132)五、定向资产管理业务的内部控制 (132)第四节集合资产管理业务 (133)一、集合资产管理业务运作的基本规范 (133)二、设立集合资产管理计划的备案与批准程序 (137)三、集合资产管理计划说明书 (137)四、集合资产管理合同 (138)五、集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 (139)第五节资产管理业务的禁止行为与风险控制 (140)一、证券公司开展资产管理业务所禁止的行为 (140)二、资产管理业务的风险及其控制 (140)第六节资产管理业务的监管和法律责任 (141)一、监管职责 (141)二、监管措施 (142)三、法律责任 (142)第八章融资融券业务 (145)第一节融资融券业务的含义及资格管理 (145)一、融资融券业务的含义 (145)二、融资融券业务资格 (145)第二节融资融券业务的管理 (147)一、融资融券业务管理的基本原则 (147)二、融资融券业务的账户体系 (148)三、融资融券业务客户的申请、征信与选择 (148)四、融资融券业务合同与风险揭示 (149)五、客户开户、提交担保品与授信 (152)六、融资融券交易操作 (153)七、保证金及担保物管理 (154)八、权益处理 (157)九、信息披露与报告 (158)第三节融资融券业务的风险及其控制 (158)一、证券公司融资融券业务的风险 (158)二、证券公司融资融券业务风险的控制 (159)第四节融资融券业务的监管和法律责任 (161)一、融资融券业务的监管 (161)二、法律责任 (162)第九章债券回购交易 (163)第一节债券质押式回购交易 (163)一、债券质押式回购交易的概念 (163)二、证券交易所债券质押式回购交易 (163)三、全国银行间市场债券质押式回购交易的基本规则 (164)第二节债券买断式回购交易 (166)一、债券买断式回购交易的含义 (166)二、全国银行间市场买断式回购交易 (167)三、上海证券交易所买断式回购交易的基本规则 (168)第三节债券回购交易的清算与交收 (169)一、证券交易所质押式回购的清算与交收 (169)二、全国银行间市场债券回购的清算与交收 (171)第十章证券登记与交易结算 (175)第一节证券登记 (175)一、证券登记概述 (175)二、证券登记的种类 (175)第二节证券交易清算与交收 (178)一、清算与交收的概念 (178)二、滚动交收和会计日交收 (178)三、清算与交收的原则 (178)第三节结算账户的管理 (179)一、结算账户的开立 (180)二、结算账户的管理 (180)三、结算账户的撤销 (181)第四节证券交易的结算流程 (181)一、交易数据接收 (181)二、清算 (181)三、发送清算结果 (181)四、结算参与人组织证券或资金以备交收 (181)五、证券交收和资金交收 (182)六、发送交收结果 (183)七、结算参与人划回款项 (183)八、交收违约处理 (183)第五节结算风险及防范 (183)一、证券结算风险的概念和种类 (184)二、证券结算风险的防范措施 (184)三、我国的结算风险防范和管理措施 (185)后记 (186)前言随着我国资本市场规范化、市场化、国际化的发展趋势日渐显著,不断提高证券经营机构的竞争能力和风险控制水平,提升证券业从业人员和广大证券市场参与者整体素质,显得尤为重要。
券商从业资格考试指南与复习资料
近年来,随着券商行业的迅速发展,越来越多的人开始关注券商从业资格考试。
作为券商从业人员的基本要求,从业资格考试的通过对个人的职业发展和未来发展空间具有重大意义。
为了让大家更好地了解券商从业资格考试,下面将为大家介绍相关的指南和复习资料。
一、券商从业资格考试指南
1、考试内容
根据国务院颁布的《券商人员从业资格管理办法》规定,券商从业资格考试内容主要包括证券基础知识、证券市场基本规则、投资银行业务、金融市场基础知识等。
2、考试形式
券商从业资格考试采用网络考试形式,考生在规定时间内完成考试,并通过给定的网址答题。
3、考试时间和地点
每年的券商从业资格考试分为春季和秋季两次,考试时间通常为3月和9月,考试地点在各市场管理机构指定的考点。
二、券商从业资格复习资料
1、教材
《证券从业资格考试大纲与解题技巧》是券商从业资格考试的必备教材,包含了考试的所有内容和解题技巧,是考生复习的重要参考书。
2、视频教程
对于有学习视频喜好的考生来说,可以选择专业的券商从业资格考试教学视频,这既能提高学习效率,又能够加深考生对知识点的理解和记忆。
3、在线测试
在线测试是一种可以让考生快速检验自己学习成果的方式,通过参加在线测试,考生可以更好地了解自己的学习进度和薄弱环节,以便进行有针对
性的复习。
总的来说,券商从业资格考试对个人的职业发展具有重要的意义,因此考生必须全面、系统地掌握相关知识和技巧,才能更好的通过考试。
希望以上的内容对考生参加券商从业资格考试有所帮助。
证券从业资格书籍证券从业资格是从事证券业务的从业人员必须具备的一项资格,证券从业资格考试在管理不严格的时候可能存在一些问题,如泄露试题、作弊等,但通过考试取得这个资格对于一位证券从业人员来说是非常重要的。
而在取得证券从业资格后,有哪些书籍能够帮助我们更好地了解证券理论、现场操作方法以及行业发展趋势,增强我们的实战能力呢?下面就来介绍一些证券从业资格书籍。
1.《证券市场基础知识与应用》该书是由《证券从业资格考试大纲》作为基础编写而成的,是一本面向证券从业者的基础教材。
全书包括股票、基金、债券、期货、期权等市场的基础知识和应用,涉及到证券市场的历史、法律法规、市场机制、投资组合等方面的内容,让从业者能够深入了解证券市场。
2.《股票投资实战》该书是由股票领域最出色的投资专家之一的李开复撰写而成的。
书中介绍的内容包括证券交易的基本知识和技巧、了解红筹股、深度解析股票的基本面和宏观经济等,同时涉及到股票选择、组合和管理等方面的内容,可以帮助从业者提升股票投资实战技能。
3.《期货市场进阶指南》该书是国内出色的期货交易专家之一、名校教授贾建军所编写。
该书详尽了解期货市场的基本概念,以及期货合约交易、交易品种、风险管理等方面的内容。
除了基础知识外,还包括期货交易的进阶技术,如价差、套期保值、高频交易等。
4.《证券交易员实战指南》该书是给予交易员的指导教材,其所述的内容涉及到股票和基金市场的技术分析、基本面分析、模拟操作等方面。
该书是在其编著者熟悉交易员工作的经验和角度上出版的,更能够帮助从业者在实战中取得突出的成绩。
5. 《证券投资分析》该书是被业界称为是提高证券从业人员评估能力的最佳参考书籍之一。
如果你希望在证券市场中获得长期稳定的回报率,需要抓住现实的股票市场,深入了解股票行业、了解公司到细节和分析公司各项业务,了解财务分析的基础工具,掌握实用的投资分析方法等等。
6.《证券分析基础》该书讲述了理论和实践操作的设计与基本技巧,较全面地系统地介绍了证券市场的基础知识、监管架构、债券和股票市场等方面。
券商从业要考的证书
券商从业人员需要考取的证书主要有以下几种:
1. 证券从业资格考试(简称“证券考试”),证券从业资格考试是中国证券业协会(CSA)组织的一项全国性考试,主要针对从事证券、基金、期货、投资咨询等相关岗位的人员。
证券考试分为基础知识和业务知识两个部分,合格后可获得《中华人民共和国证券从业人员资格证书》。
2. 期货从业资格考试,期货从业资格考试是由中国期货业协会(CFFEX)组织的一项全国性考试,主要面向期货从业人员。
考试内容包括期货市场基础知识、交易操作、风险管理等方面的知识,合格后可获得《中华人民共和国期货从业人员资格证书》。
3. 基金从业资格考试,基金从业资格考试是由中国基金业协会(CFA)组织的一项全国性考试,主要针对基金从业人员。
考试内容包括基金市场基础知识、基金产品与运作、基金投资与风险管理等方面的知识,合格后可获得《中华人民共和国基金从业人员资格证书》。
4. 金融从业资格考试,金融从业资格考试是由中国银行业监督管理委员会(CBIRC)组织的一项全国性考试,主要面向银行从业人员。
考试内容包括银行业务知识、金融法律法规、风险管理等方面的知识,合格后可获得《中华人民共和国银行业从业人员资格证书》。
需要注意的是,不同岗位的券商从业人员可能需要考取不同的证书,具体要求可能会有所不同。
此外,证券公司还可能对员工进行内部培训和考核,以提高员工的专业素质和业务水平。
证券从业资格考试书籍
以下是一些备考证券从业资格考试的常用书籍:
1. 《证券从业人员综合能力考试教程(全国统一版)》- 作者:陆起骥、袁隆平
2. 《证券市场基本法律法规与业务知识》- 作者:丁峰、孙九
林
3. 《证券投资基金知识与实务》- 作者:陈国玲、邓丽霞
4. 《金融学》- 作者:潘朝晖、林建华
5. 《财务报表分析与评价》- 作者:刘世荣、王晓蕾
6. 《证券投资与组合理论》- 作者:陈安琪、闵恬
7. 《证券投资分析》- 作者:刘晓东、方尔曾
8. 《证券分析与投资实务》- 作者:中央财经大学出版社编
9. 《证券市场化运作与监督》- 作者:燕波、赖波
10. 《证券公司业务知识与操作技巧》- 作者:肖洪磊
以上书籍都是相对权威且综合性较强的教材,涵盖了证券市场基本法律法规、业务知识、投资理论等内容,对备考证券从业资格考试会有很大的帮助。
当然,在选择教材时,要根据个人的情况和需求进行选择,适合自己的教材才是最好的。
另外,还可以参考一些考试真题和模拟试卷来进行复习和练习。
股票入门书籍必看10本股票投资是一项重要的投资方式,对于想要进入股市的初学者来说,了解股票基本知识是非常重要的。
下面是股票入门书籍中必看的10本书籍,这些书籍内容生动、全面且具有指导意义,能够帮助初学者进入股票市场。
1. 《股票入门从零开始》:这本书是一本适合初学者的入门读物,介绍了股票基本知识、交易规则、技术分析和基本面分析等内容,帮助读者了解股市的基本知识和操作技巧。
2. 《炒股宝典》:作者用通俗易懂的语言解释了股票市场的一些基本概念和操作技巧,帮助读者更好地理解股票市场的运作规律。
3. 《股市真经》:这本书涵盖了从入门到高级的内容,包括了股票市场的基本知识、交易策略、风险管理和心态控制等,是一本综合性的股票投资指南。
4. 《财富自由之路》:本书主要介绍了长期投资的理念和方法,帮助读者了解如何通过长期投资来实现财务自由。
5. 《股票大作手回忆录》:这本书是对投资大师杰西·利弗莫尔的回忆录,记录了他在股票市场的操作经验和心得,对于学习投资心态和策略有着重要的指导意义。
6. 《投资的艺术》:本书主要介绍了投资的基本原理和技巧,帮助读者培养正确的投资思维和方法。
7. 《股票市场技术分析》:这本书详细介绍了股票市场的技术分析方法和工具,帮助读者通过价格走势等指标来预测股票价格的变化。
8. 《价值投资》:本书主要介绍了价值投资的理念和方法,帮助读者寻找低估股票并进行长期投资。
9. 《股票选股技巧》:这本书主要介绍了股票选股的方法和技巧,帮助读者判断哪些股票具有投资价值。
10. 《股票投资的智慧》:本书主要从心理学角度分析了股票投资的决策过程和行为特点,帮助读者提高投资决策的智慧和正确性。
以上就是股票入门书籍中必看的10本书籍,通过阅读这些书籍,初学者可以更好地了解股票市场的基本知识和操作技巧,为自己的股票投资之路打下坚实的基础。
无论是从技术分析、基本面分析还是投资心态方面,这些书籍都能给初学者提供全面的指导和帮助。
证券从业资格考试备考误区,一定要谨慎!
每次考试的备考,从一开始的信誓旦旦,买好一切辅导资料、书籍,一定一次性过关考试、一定好好复习,可是到最后坚持下来的又有几个人?不乏其中有很多坚持下来的,可是并没有过关,那么到底哪里错了呢?备考9 月的小伙伴们可以看看如下的几点,避免备考陷入误区。
没有好好看教材
这一点其实很多人都知道,一定要多看教材、多看教材、多看教材——可是还是好多人不听呢,总是错误的以为看那么厚的课本太浪费时间了。
可是,证券从业考的大部分都是书本上最基础的知识点,如果忽略教材辅导书的重要性,考试肯定是要吃亏的。
第一遍先看目录了解一下大致知识点;第二遍一字一句的读透教材,最好可以配上相应的章节练习,规定自己在一定的时间内完成多少的工作量;第三遍主要是针对还不太熟的章节或者做题中记忆比较模糊的知识点,重点记忆,烂熟于心。
没有按照大纲复习
如果教材是基石,那么大纲就是构筑证券从业考试这座高楼大厦的钢筋铁架。
教材可以帮你更容易通过考试,大纲则帮你更节省时间、更快的通过考试,学习起来不会太吃力。
毕竟出题老师再怎么出题,都不会离开大纲规定的内容范畴。
考生应该根据大纲要求的“理解”、”掌握”分侧重点的复习,一般正确的方法是:看略看一遍大纲,大致分清重点。
然后分章节在大纲的基础上看教材,一遍看一遍标记,看完一章节后再看一遍大纲,检查有没有漏掉的重点。
不看真题
许多考生心里一直有这样的错误想法:真题都考过了,今年肯定不会。
证券从业考试书籍
证券从业考试书籍是指针对证券行业的入门知识、法规、考试内容和技巧等方面的书籍。
以下是一些常见的证券从业考试书籍:
1.《证券基础知识》:由中国证券业协会主编,是一本全面介绍证券行业基础知识的书籍。
2.《证券市场法律法规》:由中国证券业协会主编,该书详细介绍了证券市场相关的法律法规,包括法律法规的内容、效力、分类、实施日期等。
3.《证券发行与承销》:由中国证券业协会主编,该书详细介绍了证券发行的法律法规、证券市场的操作流程和承销的相关知识。
4.《证券交易》:由中国证券业协会主编,该书介绍了证券市场的交易流程、交易工具、交易原则、交易策略等知识。
5.《证券投资分析》:由中国证券业协会主编,该书介绍了证券投资分析的基本概念、分析方法和应用技巧。
6.《基金知识》:由中国证券业协会主编,该书介绍了基金的相关知识和基金的运作机制。
以上是一些常见的证券从业考试书籍,可以根据自己的实际情况选择相应的书籍进行备考。