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2014年证券从业考试《证券投资分析》全真模拟试题(2)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（）年。
A． 1B． 2C． 3D． 52、历史模拟法的核心在于根据市场因子的历史样本变化模拟证券组合的（）分布，利用分位数给出一定置信度下的VaR估计。
A．成分组成B．概率C．风险偏好D．未来损益3、在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券（）。
A．大得多B．小得多C．差不多D．小4、在中国加入WT0三年后，外国证券商、投资银行可与中国证券经营机构合资成立外资股份不超过（）的证券经营机构，从事A股、B股和H股以及政府债券的承销服务。
A． 13%B． 25%C． 33%D． 50%5、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。
这是（）的观点。
A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论6、葛氏法则的不足可以用（）指标进行弥补。
A．乖离率BIASB．威廉指标WMSC．相对强弱指标RSID．能量潮指标OBV7、当两种证券的相关系数为（）时，可得到无风险组合。
A．0B．1C．-1D．上述都不对8、（）标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。
A． 30国集团推广VaR模型B． 1995年12月美国证券交易委员会发布的加强市场风险披露建议要求C．美国证券交易委员会颁布券商净资本监管修正案D． 1996年的资本协议市场风险补充规定9、下列属于ADR指标应用法则的是（）。
A． ADR在0．5～1之间是常态情况，此时多空双方处于均衡状态B．超过ADR常态状况的上下限，就是采取行动的信号C． ADR从低向高超过0．75，并在0．75上下来回移动几次，是空头进入末期的信号D． ADR从高向低下降到0．5以下，是短期反弹的信号10、既然股价反映的是对经济形势的预期，所以股价的表现通常会（）经济的表现。
证券投资基金真题2014年(2)(总分：100.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：60，分数：30.00)1.一般来说，通过发行股票筹集的资金主要投向______。
（分数：0.50）A.期货市场B.银行存款C.实业领域√D.有价证券解析：[解析] 股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。
2.______是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
（分数：0.50）A.基金份额持有人√B.基金管理人C.基金托管人D.基金销售机构解析：[解析] 基金份额持有人即基金投资者，是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
3.封闭式基金的交易价格主要受______的影响。
（分数：0.50）A.二级市场供求关系√B.银行存贷款利率C.基金资产总值D.基金份额净值解析：[解析] 封闭式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响。
当需求旺盛时，封闭式基金二级市场的交易价格会超过基金份额净值而出现溢价交易现象；反之，当需求低迷时，交易价格会低于基金份额净值而出现折价交易现象。
4.2004年年底我国推出的国内首只交易型开放式指数基金(ETF)是______。
（分数：0.50）A.深证100ETFB.华夏上证50ETF √C.华夏上证180ETFD.华夏上证红利ETF解析：[解析] 2004年年底我国推出的国内首只交易型开放式指数基金(ETF)是华夏上证50ETF。
5.按照投资对象的不同，可将基金分为______。
（分数：0.50）A.股票基金、债券基金、保本基金、货币市场基金B.股票基金、债券基金、保本基金、ETFC.成长基金、收益基金、指数基金、货币市场基金D.股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金√解析：[解析] 依据投资对象的不同，可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金、混合基金等。
1、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征2、为提高证券业从业人员专业素质，促进我国证券市场健康发展，维护投资者合法权益，（）于1995年4月18日发布了《证券业从业人员资格管理暂行规定》。
1.中国证监会2.中国证券业协会3.国务院证券委员会4.国务院证券委、国家体改委3、债券是由（）出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者4、证券必须同时具备的两个最基本特征是（）。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征5、职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的（）。
1.职业纪律2.职业操守3.职业规范4.道德规范6、根据我国《公司法》的规定，股份有限公司的法宝代表人是（）。
1.总经理2.监事长3.董事长4.副董事长7、已知价计算法中的“已知价”是指（）。
1.当日的开盘价2.当日的收盘价3.上一个交易日的开盘价4.上一个交易日的收盘价8、以下哪一因素是引起股市周期变动的根本原因？（）1.经济政策变动2.投资周期波动3.经济周期变动4.对外贸易波动9、为了有效实施投资计划并降低风险，《基金办法》规定，1个基金投资于国家债券的比例，不得低于该基金资产净值的（）1.5％2.10％3.20％4.40％10、以下哪一项不是证券交易所会员大会的职权？（）1.制定和修改证券交易所章程2.选举和罢免会员理事3.审议和通过理事会、总经理的工作报告4.审定对会员的接纳11、某股价平均数，选择ABC三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股，8000万股和5000万股。
某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元，9.00元和7.60元，计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.69。
2014证券从业《投资基金》高分冲刺卷及答案一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.可能影响风险溢价的因素不包括()。
A.基础利率B.发行人的信用度C.提前赎回等其他条款D.到期期限2.()是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。
A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险3.交易所证券账户是指以托管人和基金联名的方式在()开立的证券账户。
A.商业银行B.基金管理公司C.中国结算公司D.中国证监会4.对于基金交易费，以下说法错误的是()。
A.基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B.我国证券投资基金的交易费主要包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费C.交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D.印花税、过户费、经手费、证管费等由托管人按有关规定收取5.()是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。
A.基金资产清算B.基金净资产估值C.基金资产估值D.基金负债清算6.下列选项中，不属于封闭式基金的基金份额上市交易的条件之一的是()。
A.基金份额总额要达到核准规模的80%以上B.基金合同的期限要在5年以上C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于200人7.目前，我国封闭式基金的存续期大多在()年左右。
A.3B.5C.10D.158.某投资人投资1万元认购基金，认购金额在募集期产生的利息为3元，其对应的认购费率为1.2%，基金份额面值为1元，则其认购费用为()元，认购份额为()份。
A.150.24.12520B.118.58，9884.42C.115，9586.33D.118.58，9881.429.契约型基金的营运依据是()。
A.基金公司章程B.托管协议C.基金合同D.基金招募说明书10.对基金管理人而言()营销成功与否关系到企业的生存和发展。
2014年证券从业《证券市场基础知识》真题及答案一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.按照《反洗钱法》的规定，金融机构客户的交易信息在交易结束后应当至少保存( )年。
A.3B.5C.2D.12.( )有权对违反法律、规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。
A.证券交易所B.中国证券业协会C.中国证监会D.人院3.以下基金品种中适用我国《基金法》的是( )。
A.创业基金B.私募基金C.证券投资基金D.社保基金4.下列关于采取证券市场禁入措施的表述中，正确的是( )。
A.被采取证券市场禁入措施的当事人有权要求举行昕证B.构成犯罪的，应当采取终身市场禁入措施C.涉嫌犯罪的，应当移送司法机关，由其决定是否采取证券市场根本禁入措施D.采取证券市场禁入措施的前提是对有关人员依法进行了行政处罚5.关于证券市场禁入，以下说法中错误的是( )。
A.被采取措施的，其在所在机构的任职职务自动解除B.当事人有要求举行听证的权利C.在禁人期间，当事人不得在上市公司担任董事职务D.采取措施前，证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由6.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。
A.操纵市场行为B.欺诈客户行为C.内幕交易行为D.虚假陈述行为7.创业板上市公司的董事长、经理、( )应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A.相关披露事项的负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.独立董事8.( )是对上市公司日常监督的主要内容。
A.再融资的监管B.公司治理监管C.信息披露的监管D.并购重组的监管9.负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用的是( )。
A.中国证券登记结算机构B.社保基金理事会C.中国证券投资者保护基金有限责任公司D.证券投资基金10.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项，属于( )行为。
2014年证券从业考试《证券投资分析》考前冲刺试题(2)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1、某可转换债券面值1 000元，转换价格l0元，该债券市场价格990元，标的股票市场价格8元／股，则当前转换价值为（）。
A．1 990元B．l 010元C．990元D．800元2、套利是针对（）进行交易的。
A．基差B．价差C．方差D．标准差3、从经济学的角度讲，套利是指人们利用同一资产在不同市场问定价不一致，通过资金的转移而实现（）的行为。
A．低额收益B．高额收益C．有风险收益D．无风险收益4、根据行业的生命周期分析，处于（）内的企业数量在增加、产品价格在下降、利润增加、风险高。
A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期5、证券投资分析师与律师、会计师在执业特点上的不同点在于（）。
A．对既往事实进行研判，并得出结论B．没有自律组织C．利用既有信息，对未来趋势进行分析预测D．结论具有确定性、唯一性．6、下列不属于资产重组过程中的关联交易行为的是（）。
A．关联购销B．资产租赁C．套利D．担保7、（）原则是指证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。
A．遵纪守法B．谨慎客观C．勤勉尽职D．公正公平8、（）是内控制度的重点。
A．执业回避B．信息披露C．岗位分离D．隔离墙9、下列说法是正确的是（）。
A．投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能B．基本分析是用来解决“何时买卖证券”的问题C．投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做D．组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题10、（）标志着股权分置改革正式启动。
A． 2001年6月12日，国务院颁布《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》B． 2004年1月31日，国务院发布《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》C． 2005年4月29日，中国证券监督管理委员会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》D． 2005年9月4日，中国证券监督管理委员会颁布《上市公司股权分置改革管理办法》11、（）是指证券分析师应当诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉；在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。
2014年证券从业资格考试证券交易模拟试题（2）.一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）1．（）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。
A．2007年4月B．2006年4月C．2005年5月D．2004年5月2．金融期权交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。
A．金融期货合约B．金融远期合约C．金融期权合约D．权证3．回购交易结合了现货交易和远期交易的特点，通常在（）交易中运用。
A．现货B．基金C．股票D．债券4．证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整（），但不得少于法律规定的限额。
A注册资本最高限额B．注册资本最低限额C．实收资本最高限额D．实收资本最低限额5．从积极的意义上看，证券市场的（）为证券市场有效配置资源奠定了基础。
A．流动性B．有效性C．稳定性D．风险性6．证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
A．30B．20C．15D．57．对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由（）托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。
A．证券公司B．交易参与人C．中国证券登记结算有限责任公司D．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司8．市价委托的缺点是（）。
A．容易坐失良机，遭受损失----------------------------精品word文档值得下载值得拥有----------------------------------------------B．必须等市价与限价一致时才有可能成交C．只有在委托执行后才知道实际的执行价格D．成交速度慢9．深圳证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。
2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟题及答案一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)1. 可转债的最长期限为( )年。
A. 5B.6C.10D.15【答案】 B2. 拟发行上市公司的关联方不包括( )。
A.控股股东参股企业B.发行人参与的联营企业C.发行人总经理控制的企业D.发行人主要供应商【答案】 D3. E市公司公开发行新股是指( )。
A.上市公司向不特定对象发行新股B.上市公司向特定对象发行新股C.向原股东配售股份D.向不特定对象公开募集股份【答案】 A4. 保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A. 5B.10C.15D.20【答案】 B5. 招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后( )个月内有效。
特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
A. 1.6B.3，6C.6，3D.6，1【答案】 D6. 如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在()年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)A. 5B.8C.10D.15【答案】 C7. 发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件( )份、复印件( )分A.5B.1，3C.1，6D.1，2【答案】 B8. 企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。
A.4%B.5%C.8%D.10%【答案】 D9. 目前，凭证式闷债发行完全采用( )，记账式国债发行完全采用( )。
A.承购包销方式，公开招标方式B.承购包销方式，承购包销方式C.公开招标方式，承购包销方式D.公开招标方式，公开招标方式【答案】 A10. 并购重组委委员每届任期( )年，可以连任，但连续任期最长不超过( )届。
A. 1， 3B.2，2C.1，2D.2，3【答案】 A11. 收购要约约定的收购期限不得少于( )日，并不得超过( )日。
本套资料包含以下内容：✧2014年11月证券从业资格考试证券交易临考点题重点标注✧2014年11月证券从业资格考试证券交易考试重点背诵精华考点汇总✧2014年11月证券从业资格考试证券交易临考密押试卷内部资料证券从业资格考试证券交易临考点题重点标注第一章证券交易概述§1（P1）证券交易的概念、基本要素和交易机制知识点101（P1）：证券交易的概念、特征及原则。
一．概念：□证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。
证券发行是证券交易的前提，证券交易有利于证券发行的顺利进行。
二．特征：□证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。
（不包括期限性）。
证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。
三．历史：1.□新中国证券交易市场的建立始于1986年。
2.1988年我国开放了国库券转让市场。
3.1990年12月19日和1991年7月3日,上交所和深交所先后正式开业。
4.1992年B股在上交所上市。
5.1999年7月1日，《证券法》开始实施。
6.2004年5月中小板上市；6.2005年4月启动股权分置试点改革；7.2005年10月重新修订的《证券法》于2006年1月1日实施；8.2009.10.30创业板开市；9.2010.3.31融资融券开始申报；10.2010.4.16股指期货开始上市交易。
四．□证券交易遵循三公原则：1、公开原则：又称“信息公开原则”，指证券交易是一种面向社会的公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的公开化。
根据这一原则的要求，证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布有关信息。
1934年美国《证券交易法》确定。
2、公平原则：□（公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。
它要求证券交易活动中的所有参与者都有平等的法律地位，各自的合法权益都能得到公平保护。
交易主体的资金数量、交易能力各不相同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。
2014年证券从业《证券交易》考前冲刺题(二)41. 证券营业部实行前后台分离，电脑管理、会计核算人员不得兼办( )。
A 清算业务B 技术部C 会计核算部D 技术风险处理岗位答案：A42. 在场外交易市场，金融机构柜台的作用正确( )。
A 只正确交易的组织者B 只正确交易的直接参与者C 既正确交易的组织者，又正确交易的直接参与者D 交易的监管者答案：C43. 按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记时，( )须将股份持有人名册清单等相关材料移交给股票发行人.A 证券交易所B 证监会C 证券经纪商D 中国结算公司答案：D44. ( )，深圳证券交易所正式开业.A 1990-12-1B 1991-7-1C 1986年D 2005-4-1答案：B45. 最低结算备付金限额的确定，与( )无关。
A 上月交易天数B 上月证券买入金额C 上月买断式回购到期购回金额D 最低结算备付金比例答案：C46. 按照现行规定，( )不对证券公司的证券经纪业务进行监督。
A 中国结算公司B 中国证监会派出机构C 中国证监会D 证券交易所答案：A47. 下列( )属于操纵市场行为.A 将自营账户借给他人使用B 内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C 委托其他证券公司代为买卖证券D 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量答案：D48. 证券公司公布的可充抵保证金证券的名单，不得超出( )公布的可充抵保证金证券范围.A 交易所B 登记结算机构C 证券业协会D 证监会答案：A49. 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的( )。
A 10%B 15%C 20%D 50%答案：B50. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的( )倍.A 2B 1C 3D 4答案：A51. 债券全价交易正确指( )。
A 以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算B 以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算C 以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算D 以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算答案：B52. 证券公司自营业务面临的主要风险正确( )。
A 经营风险B 管理风险C 市场风险D 合规风险答案：C53. 根据现行入股现金红利派发日程安排，投资者可在( )领取现金红利.(T日为公告刊登日)A 除息日B 发放日C 权益登记日D 公告刊登日答案：B54. 下列各项中，不属于委托指令的基本要素的正确( )。
A 证券账号B 买卖方向C 益量D 数量答案：C55. 根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的交易佣金收取标准为不超过成交金额的( )。
A 0.02%B 0.01%C 0.03%D 0.04%答案：A56. 深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过( )个月.A 3B 6C 12D 9答案：A57. 在网上定价发行新股过程中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由( )负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。
A 主承销商B 证券登记结算机构C 证券交易所D 证券公司答案：A58. 深圳证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日，上海证券交易所上网发行申购资金冻结时间为( )个交易日。
A 4,3B 3,4C 4,5D 5,4答案：B59. 根据《上海证券交易所国债买断式回购交易实施细则》的规定，回购到期如单方违约，违约方的履约金交( )所有.A 证券结算风险基金B 上海证券交易所C 守约方D 投资者保护基金答案：C60. 按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取标准为( )。
A 成交金额的0.1%B 成交金额的0.05%C 成交金额的0.05%，不超过500美元D 成交金额的0.05%，不超过500港元答案：B二、多项选择题部分 (共40题每题2分共80分)1. 关于证券公司代办股份转让服务业务，以下说法正确的有( )。
A 证券公司不得自营所主(代)办公司的股份B 股份转让以“手”为单位，一手等于100股C 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%D 各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五答案：AB2. 下列关于中国结算公司上海分公司的债券买断式回购结算的说法正确的有( )。
A 对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收B 结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收C 中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保D 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14:00.答案：ABC3. 关于上海证券交易所市场股东大会网络投票，以下说法正确的正确( )。
A 投资者进行投票均选择买入B 申报价格用来代表股东大会议案C 上市公司同时发行朋受和B股的，上海证券交易所为朋受和B股设置同一投票代码D 申报股数用来代表表诀意见答案：ABD4. 根据上海证券交易所的规定，在进行买断式回购交易时，( )A 交易主体限于A、D账户B 买断式回购挂牌品种均同时在竟价交易系统和大宗交易系统进行交易C 申报单位为1000手或其整数倍D 融券方申报“卖出”答案：BCD5. 关于清算与交收，下列描述正确的有( )。
A 清算正确交收的基础和保证B 交收正确清算的后续与完成C 正确的清算结果能确保交收顺利进行D 只有通过交收，才能结束交易总过程答案：ABCD6. 关于上海证券交易所和深圳证券交易所交易时间的规定，以下表述正确的正确( )。
A 在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半B 证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延C 证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准D 在国家法定假日，证券交易所市场不休市答案：BC7. 下列关干证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有( )。
A 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元B 证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产C 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额D 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额答案：AB8. 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，下列选项中符合在上海证券交易所采用大宗交易方式进行证券买卖的有( )。
A 股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币B 股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元C 基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币D 国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币答案：ABCD9. 关于我国证券交易单位，以下说法正确的有( )。
A 债券(现货交易)以人民币100元面额为1手B 基金以100份基金单位为1手C B股以100股为i手D A股以100股为1手答案：BCD10. 关于证券经纪关系，下列说法正确的有( )。
A 在证券经纪关系中，证券经纪商正确受托人B 在证券经纪关系中，证券经纪商正确委托人C 在证券经纪关系中，客户正确委托人D 在证券经纪关系中，客户正确受托人答案：AC11. 按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为( )等种类。
A 利率期权B 股权类期权C 货币期权D 互换期权答案：ABCD12. 下列关于整数委托、零数委托的表述，正确的有( )。
A 我国现阶段买入和卖出证券时都有零数委托得形式B 我国现阶段只有卖出证券时才有零数委托C 整数委托正确指买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍D 零数委托正确指买进或卖出的证券不足交易所规定的1个交易单位答案：BCD13. 深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的类型包括( )。
A 意向申报B 定价申报C 双边报价D 成交申报答案：ABCD14. 根据《中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法》，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交( )等材料。
A 法定代表人授权委托书B 资金交收账户印鉴卡C 结算参与人资格证书D 指定收款账户授权书答案：ABCD15. 根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有( )。
A 配股权证正确上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明B 上市公司的配股方案要经股东大会审议通过C 目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管D 配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证答案：ABCD16. 关于代办股份转让业务，下列说法正确的有( )。
A 股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让B 由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的，临时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为办理代办股份转让服务C 退市公司要终止股份转让代办服务的，应当由股东依照《公司法》和公司章程规定的程序作出诀定D 代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份答案：ACD17. 下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公开原则( )。
A 上市的股份公司财务报表、经营状况等资料未及时向社会公开B 上市的股份公司一些重大事项未及时向社会公布金考网官方微信：jinkaowang原文地址：/shiti/zqjy/mnst/844.htm C 公正地处理证券交易中的违法违规行为D 公正地办理证券交易中的各项手续答案：AB18. 在全国银行间债券市场进行债券回购业务，下列哪些机构之间的债券交易，其资金结算途径可以由双方自行商定( )。
A 非银行金融机构与非金融机构B 商业银行与非金融机构C 商业银行与非银行金融机构D 商业银行与商业银行答案：ABC19. 在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中( )等原则.A 自营总规模的控制B 资产配置比例控制C 项目集中度控制D 单个项目规模控制答案：ABCD20. 可转换债券具有( )的性质.A 配股权B 期权C 债权D 股权答案：BC。
