下载文档原格式
证券从业资格《证券交易》备考模拟试题及答案2017证券从业资格《证券交易》备考模拟试题及答案一、单项选择题1、根据现行规定，证券公司应( )向中国证监会报送年报。
A.半年B.每年C.每月D.每季2、转托管可使投资者于( )日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。
A.T+0B.T+1C.T+3D.T+53、根据现行有关部门制度规定，上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为( )日。
A.TB.T+3C.T+4D.T+84、 B股最先在( )证券交易所上市。
A.上海B.深圳C.香港D.纽约5、深圳证券交易所配股操作流程，错误的是( )。
A.股权登记日为R日B.配股认购日为R+2日开始C.交款结束日为R+7日D.认购期为5个工作日6、差额清算方式的主要优点是可以( )。
A.简化操作手续，提高清算效率B.防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累D.防止证券公司的经营风险7、证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( )亿元。
A.1B.3C.5D.78、回购交易通常在( )交易中运用。
A.远期B.现货C.债券D.股票9、通过网上现金认购方式发售ETF的`，如果发售时间为一个交易日(N日)，那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后，发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。
A.N+1B.N+2C.N+3D.N+410、下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。
A.境内自然人B.境内法人C.定居国外的中国公民D.台湾地区的自然人参考答案：1、B2、B3、B4、A5、B6、A7、C8、C9、D10、B。
证券从业资格模拟考试试题汇总证券从业资格模拟考试试题 11.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当向中国证监会提交的材料包括但不限于( )。
A.计划说明书B.集合资产管理合同文本C.推广方案及推广代理协议D.盈利预测报告2.从基本原理上说，证券经纪业务可分为( )两种。
A.柜台代理买卖B.证券登记结算公司代理买卖C.证券交易所代理买卖D.证券承销代理买卖3. 关于委托指令及其有效期，以下说法正确的有( )A.委托有效期满，委托指令失效B.委托有效期可以分为当日有效与约定日有效C.委托指令部分成交后，委托指令失效D.我国现行的委托期限为当日有效4.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施包括( )。
A.书面警示B.口头警示C.约见谈话D.限制相关证券账户交易5.作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件有( )。
A.在交易所上市交易满6个月B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股C.股东人数不少于4000人D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的25%6.在自然人证券账户注册申请表中，应该准确填写的内容包括( )等。
A.身份证号码B.联系人地址C.个人姓名D.职业7.上海证券交易所债券质押式回购的主要品种有( )。
A.3天B.7天C.28天D.91天证券从业资格模拟考试试题 2单项选择题1、下面关于上海证券交易所的股价指数中样本指数类的阐述，错误的是（）。
A．上海证券交易所的股价指数中样本指数类主要包括上证成分股指数和上证50指数B．上证50指数根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证180指数样本中挑选上海证券市场规模大、流动性好的最具代表性的50只股票组成样本股，以便综合反映上海证券市场最具市场影响力的一批龙头企业的整体状况C．上证成分股指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法D．上证成分股指数简称上证180指数，是上海证券交易所对上证50指数进行调整和更名产生的指数2、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，股票基金应有60％以上的资产投资于股票。
证券业从业人员资格考试（证券基础知识部分）模拟试题一、单项选择题(每题1分)1.国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。
____________对证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券监督管理机构依法进行审计监督。
A.工商行政管理部门B.国务院证券监督管理机构C.国家审计机关D.中国人民银行2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起____________作出决定;不予核准或者审批的,应当作出说明。
A.一周内B.六十个工作日内C.三个月内D.半年内3.上市公司对发行股票所募资金,必须按招股说明书所列资金用途使用。
改变招股说明书所列资金用途,必须经__________批准。
A.发行审核委员会B.董事会C.股东大会D.证监会4.向社会公开发行的证券票面总值超过人民币___________的,应当由承销团承销。
A.三千万元B.五千万元C.八千万元D.一亿元5.证券的代销、包销期最长不得超过__________。
A.三十日B.六十日C.九十日D.十五日6.证券公司代销证券的,应在代销期满后的____________内,与发行人共同将证券代销情况报国务院证券监督管理机构备案。
A.十五日B.六十日C.九十日D.一年7.持有一个股份有限公司已发行的股份百分之五的股东,应当在其持股数额达到该比例之日起________向该公司报告。
A.一日内B.二日内C.三日内D.五日内8.下列关于内幕交易的说法不正确的是:_______________。
A.由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构或证券监督管理机构有关人员为知悉证券交易内幕信息的知情人员B.内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制C.证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息均为内幕信息D.上市公司的收购方案、股权结构重大变化,公司分配股利或增资计划、债务担保的重大变更都属于内幕信息9.下列哪一类人员不属于证券交易内幕信息的知情人员_____________。
《证券交易》模拟题及参考答案（一）一、单项选择题1．（）是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
A．国债B．证券C．股票D．基金2．证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的（）、收益性和风险性。
A．市场性B．流动性C．波动性D．套现性3．证券交易必须遵循“（）”三个原则。
A．流动、收益、风险 B．公示、公平、公正C．公开、公平、公正 D．年报、季报、月报4．证券交易种类通常是根据（）来划分的。
A．交易主体B．交易对象C．交易单位D．交易金额5．关于证券交易所的职能，下面说法错误的是（）。
A．接受上市申请、安排证券上市B．设立证券登记结算机构C．对上市公司进行经营D．提供证券交易的场所和设施6．证券交易所会员应当向证券交易所履行一些定期报告义务，其中包括“每年（）前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料”。
A．6月30日B．12月31日C．8月31日D．4月30日7．证券经纪业务是指（）通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。
A．证券交易所B．证券公司C．商业银行D．基金公司8．证券公司的客户开立资金账户（）办理。
A．可以通过网络在线方式B．须本人到证券营业部柜台C．可以通过电话方式D．可以由其他人代理到证券营业部柜台9．客户办理委托买卖证券时，必须（）。
A．向中国证券监督管理委员会下达委托指令B．本人亲自到股份公司办理C．向证券公司指定托管银行下达委托指令D．向证券经纪商下达委托指令10．我国证券交易所规定，不同证券的交易采用不同的计价单位，下面说法错误的是（）。
A．债券质押式回购为每百元资金到期年收益B．基金为每份基金价格C．权证为每股价格D．债券买断式回购为每百元面值债券的到期购回价格11．在证券委托执行时，申报方式有（）。
A．上证股申报和深证股申报B．A股申报和B股申报C．有形席位申报和无形席位申报D．个人席位申报和机构席位申报12．在我国，证券交易所内的证券交易按（）原则竞价成交。
证券行业模拟考试题及答案一、单项选择题（每题1分，共10分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：C2. 以下哪个不是证券交易的基本原则？A. 公平性B. 公正性C. 公开性D. 随意性答案：D3. 股票的面值通常代表的是：A. 股东的出资额B. 公司的注册资本C. 股东的投票权D. 股票的市场价格答案：A4. 以下哪一项不是证券投资基金的特点？A. 专家管理B. 风险分散C. 投资门槛高D. 收益稳定答案：C5. 证券公司从事自营业务时，其风险控制措施不包括：A. 设定止损点B. 建立风险预警机制C. 随意扩大投资规模D. 定期进行风险评估答案：C6. 以下哪个不是证券公司的主要业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券承销与保荐D. 房地产开发答案：D7. 股票的发行价格通常由以下哪些因素决定？A. 公司业绩B. 市场供求关系C. 投资者情绪D. 所有上述因素答案：D8. 以下哪个不是证券交易中的交易方式？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 租赁交易答案：D9. 证券市场的监管机构通常承担哪些职责？A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 参与市场交易D. 维护市场秩序答案：D10. 以下哪个不是证券市场的主要参与者？A. 投资者B. 上市公司C. 证券公司D. 房地产开发商答案：D二、多项选择题（每题2分，共10分）11. 证券投资分析方法主要包括：A. 基本分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析答案：A, B12. 以下哪些属于证券市场的监管措施？A. 信息披露制度B. 市场准入制度C. 交易监控制度D. 价格管制答案：A, B, C13. 证券投资的风险主要包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：A, B, C, D14. 以下哪些是证券公司在提供投资咨询服务时需要遵循的原则？A. 客观公正B. 保守秘密C. 追求高收益D. 独立性答案：A, B, D15. 以下哪些属于证券市场的功能？A. 资源配置B. 风险分散C. 价格发现D. 投机炒作答案：A, B, C三、判断题（每题1分，共5分）16. 证券交易的基本原则包括公平性、公正性和公开性。
证券从业资格模拟考试题一、单选题（每题1分，共20分）1. 根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，必须具备的条件不包括以下哪一项？A. 注册资本不低于人民币五千万元B. 有健全的风险管理和内部控制制度C. 有符合规定的高级管理人员D. 必须在证券交易所注册2. 以下哪项不是证券投资基金的特点？A. 集合投资B. 分散风险C. 固定收益D. 专业管理3. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资源配置B. 风险管理C. 信息披露D. 投机交易4. 以下哪个不是证券投资分析的方法？A. 基本分析B. 技术分析C. 行为分析D. 财务分析5. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 20元...（此处省略15题，共20题）二、多选题（每题2分，共20分）1. 以下哪些属于证券公司可以从事的业务？A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 资产管理D. 证券自营2. 证券交易中的“T+1”制度指的是什么？A. 当日买入的股票，当日不能卖出B. 当日卖出的股票，资金当日可用C. 当日买入的股票，第二个交易日资金可用D. 当日卖出的股票，第二个交易日资金可用3. 以下哪些属于证券投资的风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险...（此处省略5题，共10题）三、判断题（每题1分，共10分）1. 证券公司可以向投资者提供证券投资咨询服务，但不得提供具体的股票推荐。
（）2. 证券市场是资本市场的一部分，主要交易短期金融工具。
（）3. 证券投资基金的收益与风险成正比。
（）4. 股票的面值一般为1元，但实际交易价格可能高于或低于面值。
（）5. 投资者在证券交易所进行交易，必须通过证券公司。
（）...（此处省略5题，共10题）四、简答题（每题5分，共10分）1. 简述证券投资基金的运作流程。
2. 简述证券市场的功能。
五、案例分析题（每题10分，共10分）某投资者在2019年1月1日购买了某上市公司的股票，价格为每股10元，共购买1000股。
2004证券从业人员资格考试《证券交易》模拟试题及参考答案一、单选题：1.证券交易的特征主要表现为____A.流动性、安全性和收益性B.流动性。
收益性和风险性C.流动性、安全性和风险性D.收益性、安全性和风险性2.我国证券市场的建立始于____年。
A.1990B.1990C.1986D.19843.从____年开始，我国先后在61个大中城市开放了国库券市场。
A.1986B.1987C.1988D.19894.1992年，____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始。
A.可转换债券B.优先股C.转配股D.人民币特种股票5.下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是A.在资产净值的基础上另一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定6.可转换债券是指在一定时期内可以兑换成_____的债券。
A.基金B.优先股C.任意证券D.普通股7.金融期货交易是指以_____为对象进行的流通转让活动。
A.金融产品B.金融期货C.金融衍生工具D.金融期货合约8.存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____A.债权凭证B.可转让凭证C.所有权凭证D.股权凭证9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行_____A.会员制B.公司制C.契约制D.合同制10.有关交易所的席位说法正确的是A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种11.下列关于证券经纪商的说法错误的是A.以代理人的身份从事证券交易B.收入来源为收取的佣金C.不承担交易中的价格风险D.收入来源为买卖价差12.下列不属于经纪商的权利与义务的是A.对委托人的一切委托事项负有保密义务B.如客户资金不足，向客户提供融资C.认真与客户签订证券买卖代理协议D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13.关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户，下列说法错误的是A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C.凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D.境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让14.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D.托管证券公司制度15.下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式A.证券营业部自办资金存取B.证券公司自办存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转账存取16.关于交易单位，说法错误的是A.股票100股为一手B.基金100单位为一手C.债券1000元面值为一手D.基金1000股为一手17.有关委托方式，说法不正确的是A.可分为柜台委托和非柜台委托B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D.口头委托是较为普遍的委托方式18.中国证监会2000年修订的《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案。
证券从业资格《证券交易》模拟考题及答案解析一、单项选择题1.根据新股网上竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。
A.实际发行价格B.第一笔买入申报价C.平均发行价D.发行底价2.融资融券业务是指( )出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券公司向客户B.银行向客户C.银行向证券公司D.证券公司向银行3.假设××股票某时点的买卖申报价格和数量如下表所示。
××股票某时点申报价格和数量买入或卖出申报价格(元/股)申报数量(股)卖三5.40800卖二5.39300卖一5.382000买一5.371500买二5.36800买三5.351800假定投资该股票的客户钱大宝此时向交易系统发出限价买入指令，价格为5.39元，数量为2600股，那么成交情况为( )。
A.成交300股，价格为539元B.成交1800股，价格为535元C.成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元D.成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元4.证券交易公开信息涉及机构的，公布名称为( )。
A.机构开户所使用的名称B.机构专用C.机构所使用的交易席位号D.交易席位所属的公司名称5.柜台自营买卖是指证券公司在( )以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。
A.银行柜台B.证券交易所C.证券交易系统D.其营业柜台6.证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A.3%B.5%C.10%D.15%7.证券交易所会员如果发现投资者的证券交易出现异常交易行为，且可能严重影响证券交易秩序的，应当予以提醒，并及时向( )报告。
A.证券登记结算公司B.中国证监会C.证券承销商D.证券交易所8.无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括( )。
证券从业资格考试模拟试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 价格发现D. 交易娱乐化答案：D2. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 组合投资B. 风险分散C. 专业管理D. 个人直接操作答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元答案：A二、多选题1. 以下哪些属于证券投资风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 操作风险答案：ABCD2. 证券交易的基本原则包括：A. 公平原则B. 诚信原则C. 效率原则D. 保密原则答案：AB三、判断题1. 证券公司可以从事证券自营业务。
（对/错）答案：对2. 投资者在证券交易中只能通过证券交易所进行交易。
（对/错）答案：错四、简答题1. 简述证券投资分析的基本方法。
答案：证券投资分析的基本方法主要包括基本面分析和技术面分析。
基本面分析侧重于对公司的财务状况、行业地位、市场环境等进行综合评估，以判断其投资价值。
技术面分析则侧重于通过历史价格和成交量等数据，运用图表和指标来预测证券价格的未来走势。
五、案例分析题案例：某投资者购买了某上市公司的股票，但该公司近期因财务造假被曝光，股价大幅下跌。
请问投资者应如何面对这种情况？答案：面对这种情况，投资者首先应保持冷静，评估自己的风险承受能力。
其次，可以通过法律途径维护自己的权益，如向相关部门投诉或提起诉讼。
同时，投资者应重新评估自己的投资组合，考虑是否需要调整或分散投资以降低风险。
结束语：通过本次模拟试题的练习，考生可以对证券从业资格考试的内容有一个大致的了解。
希望考生能够认真复习，掌握相关知识点，为考试做好充分的准备。
预祝大家考试顺利！（完）。
证券从业资格模拟试题及答案证券从业资格模拟试题及答案无论在学习或是工作中，我们都不可避免地会接触到试题，试题是命题者根据一定的考核需要编写出来的。
你知道什么样的试题才能切实地帮助到我们吗？以下是店铺收集整理的证券从业资格模拟试题及答案，欢迎阅读与收藏。
证券从业资格模拟试题及答案篇1多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的选项中，有两项或两项以上符合题目要求。
)1.影响股价变化的宏观经济与政策因素包括( )。
A.货币政策与财政政策B.经济周期循环C.通货膨胀D.稳定市场的政策与制度安排ABC2.按照现行规定，我国的混合资本债券具有的基本特征是( )。
A.期限在15年以上，发行之日起l0年内不得赎回B.发行之日起l0年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，以适当提高混合资本债券的利率C.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%发行人可延期支付利息D.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务次级债务之后、先于股权资本ABCD3.证券买卖委托书的内容必须包括( )。
A.证券名称B.价格幅度C.买卖数量D.出价方式ABCD4.根据中标规则不同，债券的招标发行可分为( )。
A 、荷兰式招标和美式招标B 、价格招标和收益率招标C、单一价格中标和多种价格中标D、收益率招标和缴款期招标AC5.下面关于平衡型基金的说法正确的是( )。
A.平衡型基金追求的是基金资产的长期增值B.平衡型基金的特点是风险比较低C.平衡型基金的缺点是成长的潜力不大D.平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡BCDA选项描述的是成长型基金的特点。
6.关于我国股票发行的论述正确的是( )。
A 、我国的股票发行实行核准制B 、发行申请需由保荐人推荐和辅导，由发行审核委员会审核，中国证监会核准C、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人D、上市公司申请公开发行证券或者非公开发行新股，应当由保荐人保荐，并向中国证监会申报ABCD7.奇异型期权包括( )。
[职业资格类试卷]证券从业资格（证券交易）模拟试卷15一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 冲抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列折算率进行折算，其中错误的选项是( )。
（A）上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%（B）交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%（C）国债折算率最高不超过95%（D）其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90%2 股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的( )。
（A）0.05（B）0.07（C）0.1（D）0.123 对于社会公众股的投资者来说，目前两个证券交易所上市公司现金红利发放日距股权登记日的天数( )。
（A）看上市公司情况而定（B）一样（C）不一样（D）根据投资者的情况而定4 《证券公司监督管理条例》于( )年起实施。
（A）38322（B）38626（C）38869（D）396005 开立证券账户的基本原则是( )。
（A）合法性和公正性（B）合法性和真实性（C）真实性和公开性（D）公正性和公平性6 ( )负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作。
（A）中央结算公司（B）中国人民银行（C）银行业监督协会（D）同业中心7 新股竞价发行方式的最大缺陷是( )。
（A）广泛的市场性（B）一、二级市场的联动性（C）经济高效性（D）股价的被操纵性8 上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由( )确定。
（A）上海证券交易所（B）中国人民银行（C）交易双方协商（D）同业中心9 在我国，证券交易所的设立须经( )批准。
（A）中国证监会（B）中国纪委（C）全国人民代表大会（D）国务院10 证券公司自营业务的主要内容是( )。
（A）上市证券的自营买卖（B）非上市证券的自营买卖（C）凭证式债券的自营买卖（D）金融衍生工具的自营买卖11 证券指数的编制遵循( )的原则。
（A）公平竞争（B）公开、公平、公正（C）公开透明（D）客户优先12 证券登记结算机构应该设立( )。
（A）交易结算保证金（B）员工奖励基金（C）职工培训基金（D）结算风险基金13 上海证券交易所和中国结算上海分公司通过( )代理派发各上市公司的股息、红利业务。
（A）上市公司（B）商业银行系统（C）社会中介机构（D）交易清算系统14 上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示( )。
（A）最近半年连续亏损（B）最近1年连续亏损（C）最近2年连续亏损（D）最近3年连续亏损15 涨跌幅价格的计算公式为( )。
（A）涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)（B）涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)（C）涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)（D）涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)16 截止到2005年底，在证券交易所挂牌交易的权证有( )只。
（A）3（B）1（C）7（D）92017 国债买断式回购到期购回结算的交收时点为( )。
（A）R日(R为到期日)14:00（B）R+1日(R为到期日)14:00（C）R日(R为到期日)17:00（D）R+1日(R为到期日)17:0018 开立证券账户应坚持的原则是( )。
（A）合法性与及时性（B）合法性与真实性（C）及时性与全面性（D）及时性与真实性19 在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午( )之前将资金补入资金交收账户。
（A）14点（B）15点（C）16点（D）17点20 全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于( )的相同。
（A）质押式回购（B）债券远期交易（C）债券期货交易（D）现券买卖21 上海证券交易所资金的清算和交收以( )为明细核算单位。
（A）会员公司在该所取得的交易席位（B）会员公司的账户（C）会员公司的客户（D）证券公司的保证金账户22 关于我国证券经纪业务，下面表述( )是不正确的。
（A）证券公司可接受客户的委托（B）证券公司不赚差价（C）证券公司可向登记结算公司融券（D）证券公司只收取一定的佣金作为业务收入23 ( )要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
（A）滚动交收（B）会计日交收（C）时点交收（D）定期交收24 根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的( )。
（A）0.05（B）0.1（C）0.15（D）0.225 格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。
（A）中国人民银行（B）证券交易所（C）交易系统（D）结算代理人26 在证券清算过程中，交易双方( )。
（A）通过银行网络实现清算（B）都以交易所作为清算对手（C）通过中央国债清算中心实现清算（D）通过柜台交易中心实现清算27 上海证券代码为一组( )数字。
（A）4位（B）5位（C）6位（D）8位28 将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按( )划分。
（A）交易场所（B）账户用途（C）投资主体（D）投资种类29 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由( )家以上营业部，并且布局合理。
（A）10（B）15（C）20（D）2530 连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高( )买入申报价格和数量。
（A）5个（B）6个（C）7个（D）8个31 融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。
（A）收盘价（B）前一日平均收盘价（C）最新成交价（D）净值32 ( )对证券交易实行实时监控。
（A）中国证监会（B）证券交易所（C）证券公司（D）证券登记结算机构33 对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中( )代表议案。
（A）1.00元（B）0.10元（C）0.01元（D）0元34 上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。
（A）会员大会（B）理事会（C）董事会（D）专门委员会35 金融期权交易中进行流通转让的对象是( )。
（A）金融期货（B）金融期权合约（C）金融衍生工具（D）金融期货合约36 ( )是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日?有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
（A）ETF（B）权证（C）LOF（D）可转换债券37 投资者一般由( )代为办理清算、交割、交收。
（A）证券交易所（B）证券结算机构（C）证券经纪商（D）上市公司38 在( )情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
（A）全价交易（B）市价交易（C）净价交易（D）买卖价交易39 证券公司申请成为证券交易所会员时，最终要由( )审核批准。
（A）交易所总经理（B）交易所理事会（C）交易所会员大会（D）交易所会员管理部门40 上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是( )。
（A）标准的（B）非标准的（C）二者都有（D）一般来说是标准的41 我国证券交易所中，( )是证券交易所的决策机构。
（A）会员大会（B）理事会（C）专门委员会（D）总经理42 会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所( )办理申请席位变更的有关手续。
（A）市场总监（B）总经理（C）会员部（D）会员大会常委会43 严格地说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应( )回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。
（A）等于（B）小于（C）大于（D）约等于44 有关证券交易所的席位的说法正确的是( )。
（A）有形席位的报盘速度较高（B）我国目前只有有形席位（C）我国有普通席位和特别席位之分（D）所有国家都有普通席位和特别席位两种45 首次公开发行股票的询价制度自( )起施行。
（A）38328（B）38353（C）38856（D）3885746 股指期货合约最低交易保证金标准为( )。
（A）0.1（B）0.2（C）0.3（D）0.447 证券( )后，行情信息中无该证券的信息。
（A）停牌（B）复牌（C）摘牌（D）挂牌48 富尔证券公司的经营范围仅限于证券经纪、证券投资咨询以及证券自营业务，该证券公司的注册资本最低限额为( )元。
（A）3000万（B）5000万（C）1亿（D）5亿49 以下关于可转换债券的叙述，正确的是( )。
（A）可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券（B）可转换债券具有债权和收益权的双重性质（C）可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票（D）可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息50 下列关于公开原则的叙述，正确的是( )。
（A）参与交易的各方应当有获得平等的机会（B）交易各方要及时公布有关信息（C）除证券公司外，各方处于平等的法律地位（D）交易各方根据其各自的资金数量而享有不同的权利51 变更登记指由证券登记结算机构执行并确认( )的过户的行为。
（A）记名证券（B）不记名证券（C）无纸化证券（D）实物证券52 根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的有( )。
（A）2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》（B）权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权（C）权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算（D）权证上市首日开盘参考价，由发行人计算53 证券营业信息技术人员编制应不少于( )人。
（A）1（B）2（C）3（D）454 维持担保比例超过( )时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的有价证券。
（A）1（B）2（C）3（D）455 关于连续竞价说法错误的是( )。
（A）能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交（B）在无撤单的情况下，委托当日有效（C）开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价（D）上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价56 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
（A）董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构（B）董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构（C）分支机构—业务执行部门—业务决策机构—董事会（D）业务决策机构—业务执行部门—分支机构—董事会57 清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是( )。
