质量体系风险评估表范例

风险项目
风险描述
可能性（频率） 小 中 大
损失（影响）程度 可能性 重要度 风险 等级 等级 分值 低 中 高
应对的基本措施 回避 降低 分担 承受
具体应对措施
17
因原料到货不及时造成 生产停产，或成品缺 原材料到货风 货，或质量问题导致计 险 划外供应中断，影响生 产。
2
5
10
低
必须及时按制单的货期及时下 采购订单，并跟进交货的进 度，确保供应商能准时交货
1
5
6
低
服务满意 度>98%
将事件及时移交给政府部门处 理 。处理问题中客观冷静，不要 激化矛盾 将事件及时移交给政府部门处 理 。处理问题中客观冷静，不要 激化矛盾 接到维修单尽快处理，定期对 重要设备进行每月例检，平时 做好维护。 定期检查发电机，保障停电时 能正常运行，维持生产需要。 及时了解相关的停电资讯，提 前做好预防 调查市场行情，核实市场价 格，货比三家，作出相应合理 的价格调整以及品质问题，谨 慎购买。
18
成品仓
出库入库规范
成品出库入库是否有标 示卡，是否有登记在册
2
3
6
低
入库后进行检查，认真核对做 好登记， 仓管人员每天巡检对所有产品 外观和摆放进行评估确认，如 有问题及时上报并处理，对装 柜人员定期培训，要求人员轻 拿轻放， 与开发工程师保持沟通和讨 论，督导工程师及时补全资料 。严格按照工程部提供的资 料，样板作业。 建立维修登记表，及时和工程 师保持沟通，督促工程师提供 工艺变动资料。做到产品专人 专跟， 每天对设备进行保养，设备有 损坏及时出单维修，建立设备 保养，维修表单， 每周对员工进行一次“设备安 全操作”同“日常工作安全” 培训现场指导。
人员流失快，给生产造 成不便，新入职员工不 能达到要求，浪费了公 司资源，增加企业成 本，人员补充不及时影 响生产或公司发展。
风险评估 风险 风控目标 等级
中
大
损失（影响）程度 可能性 重要度 风险 等级 等级 分值 低 中 高
应对的基本措施 回避 降低 分担 承受
具体应对措施
10
人员流失
2
4
8
低
员工流失 率<8%； 招聘达标 率>90%
及时完成下采购单的计 划，以免迟期
1
5
6
低
下采购单 不准时次 数<1次
根据需求准确编制采购计划， 严格控制采购量，经相关负责 人审批后严格执行
风险评估 序号 范围
采购部
风险评估 风险 风控目标 等级 供货商准 时交货率 >95%；供 货商交货 合格率 >95%;标 准返货时 间不准时 次数0次 准确核对 率>98%
装配部 首件确认风险
量产前没有进行首件确 认
1
2
3
低
合格率＞ 98%
5
不良品的管理
不良品未及时标识和隔 离造成不良品混入
1
2
3
低
制程不良 率<0.7%
6
生产计划失误，造成缺 生产计划失误 生管 货，或没有按客户的货 风险 期准时出货
2
3
6
低
准时交货 率>98% 设备保养 率100% 设备故障 <5% 首检合格 率>98% 用电安全 事故0 次，工伤 发生次数 0次，
19
妥善保管，无 因存放期间，或装柜时 人为损坏， 人为损坏，
2
5
10
低
损坏次 数0次
20
生产工 程部
资料提供的时间不及时 夹具、测试 或不完善，零件的更改 架，作业指导 导致不能及时完成，重 书的制作 复修改，影响进度， 在生产过程中，各种原 因的损坏或耗损，工艺 夹具、测试架 的变动，导致夹具，测 维修，作业指 试架的维修和重新制作 导书的更改， 是否及时。以及作业指 导书更改是否及时， 设备管理 工模部 设备维护与维修
质量体系风险评估表
风险评估 序号 范围 风险项目 风险描述 可能性（频率） 小
未经检验入库 五金仓 及塑胶 仓 未按规定在入仓前先送 QC检验确认 收发货过程产品数量核 对及登记帐目过程出错
风险评估 风险 风控目标 等级
中
大
损失（影响）程度 可能性 重要度 风险 等级 等级 分值 低 中 高 3 1 3 2 9 3
2
3
6
低
控制率 >98%
21
2
3
6
低
控制率 >98%
应对的基本措施 回避 降低 分担 承受
具体应对措施
低 低
100%送检 帐务一致 率>99.5% 3天内处 理完毕 制程不良 率<0.7%
出入库验收程序规范 仓储管理程序实施 月度组织盘点确认 仓储管理程序实施 月度组织盘点确认
帐物不符
4
不良物料
不良物料没有及时处理
3
2
6

低
违规操作造成 员工未依据作业规范要 品质不良 求实施控制
12
2
3
6
低
服务满意 度>98%
13
1
5
6
低
设备可维 修率≥ 98% 发电机故 障次数0 次
14
因外部原因停电，导致 外线停电风险 生产中断
1
5
6
低
15
因供应市场价格波动分 析、判断失误、寻价方 采购价格风险 法不当等造成采购价格 偏高、存货不足、滞库 等损失
2
3
6
低
采购价格 波动<5%
16
采购部
采购准时
3
5
15
中
岗前培训 IPQC巡检 QC进行首件检查并填写记录。 完成检查后交给上级审批等， 如有问题要求车间整改。 不良品贴不合格标签并隔离存 放到不良品红色胶盒内，找出 问题及时处理。 提前注意物料的进度能否跟 上，根据日产要求制定目标产 量。遇到问题及时调整并跟进 确保能准时出货， 制定设备保养计划 每月检查设备保养实施情况， 设备故障率，及时维修率是否 达标 QC进行首件检查并填写记录。 完成检查后交给上级审批等， 如有问题要求车间整改。
7
设备保养未按要求实施 设备故障风险 控制
2
5
10
低
8
车床部
首件确认风险
量产前没有进行首件确 认；首件确认误判
1
2
3
低
9
生产操作管理、设备安 全管理方面出现漏洞， 生产安全风险 使员工人身安全受到威 胁、发生事故、造成财 产损失和人身伤亡，
2
5
10
低
管理人员每天进行检查，发现 隐患及时处理。
风险评估 序号 范围 风险项目 风险描述 可能性（频率） 小
加强招聘人员责任意识，增加 招聘渠道和次次数。查看离职 者的离职证明顺访原公司核实 资历
在处理员工纠纷及内外 人事部 管理人员人身 部人员偷盗事件中， 经 办人员受到人身攻击、 11 受到攻击风险 打击报复等，导致人身 受伤、财产损失等 聚众滋事、打架斗殴、 生产经营秩序 酗酒闹事、非法游行 安全 等，妨碍生产经营的正 常进行。 因设备故障，导致停水 设备故障风险 、停电、停汽，造成生 产中断 维修部