基于协同创新的技术创新网络扩张研究
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研究方向为公共科技管理。
· １２ ·
科技进步与对策 ２０１２年
合 ，再 到 ９０ 年 代 末 微 观 企 业 层 面 协 同 创 新 的 兴 起 ，逐 步 发展到目前中观、宏观层面 区 域 或 组 织 网 络 的 协 同 创 新 模 式 ，形 成 了 比 较 清 晰 的 研 究 脉 络 （见 图 １）。
从 Ｆｒｅｅｍａｎ 的 ［１５］ 研 究 可 以 看 出 ，技 术 创 新 网 络 是 企业为获 取 外 部 资 源 与 外 部 组 织 之 间 形 成 的 相 互 信 任、长期合作、互利互 惠 的 各 种 正 式 或 非 正 式 合 作 关 系 的 总 和 ，是 技 术 创 新 获 得 成 功 的 基 础 。Ｄｏｚ等 通 ［１６］ 过 对 Ｒ＆Ｄ 协会的经验研究 ，识别出创新网 络 形 成 的 两 种 路径，即自 生 过 程 和 构 建 过 程 。 创 新 网 络 扩 张 的 根 本 原因在于参与创新企业知识之间互补性所导致技术溢 出的存在，进进一 步 比 较 国 内 外 研 究 方 向，拓宽协同创新的 研 究 领 域 ，推 动 协 同 创 新 理 论 的 发
展。从现有研 究 成 果 来 看 ，主 要 集 中 于 协 同 创 新 的 定
性研究，缺乏将此理 论 与 企 业 发 展 实 践 相 结 合 ，且 缺 乏
数 据 来 源 ：根 据 文 献 资 料 整 理
１．２ 关 于 技 术 创 新 网 络 的 研 究 创新网络 作 为 开 放 式 创 新 的 一 种 方 式 ，被 看 作 是
一种重要的 创 新 推 动 因 素 或 资 源 ，很 多 企 业 通 过 开 放 式 创 新 弥 补 资 源 差 距 。Ｓｕｎｇｊｏｏ Ｌｅｅ 等 认 ［１３］ 为 应 构 建 一种立体化、互 相 交 错 的 创 新 网 络 结 构 模 式 来 加 快 开 放式创新。随 着 经 济 全 球 化 和 竞 争 环 境 的 不 断 变 化， 以及网络技 术 的 发 展 和 企 业 网 络 化 组 织 的 兴 起 ，技 术 创新网络日益成为企业乃至国家培育核心竞争力的重 要 源 泉 。 ［１４］
在创 新 网 络 演 变 方 面 ，刘 凤 朝 等 对 ［１７］ 组 织 创 新 网 络的演变模式进行了 详 细 分 析 ，认 为 组 织 知 识 基 础 、吸 收能力与组织所属区域知识基础对组织创新网络中的 中 间 人 角 色 及 其 转 变 路 径 有 较 大 影 响 。 胡 祖 光 等 有 ［１８］ 关学者主要就技术创新网络形成与演化机理等方面进 行深入探讨，为项目 选 题 与 研 究 提 供 了 有 益 的 视 角 ；吴 传荣 和 曾 德 明 等 构 ［１９］ 建 能 够 刻 画 高 新 技 术 企 业 技 术 创 新网络发展 变 化 的 因 果 关 系 图 与 系 统 动 力 学 模 型 ，并 有效模拟协 作 研 发 、标 准 化 以 及 知 识 转 移 对 高 新 技 术 企业技术创 新 网 络 的 发 展 影 响 ，对 高 新 技 术 企 业 技 术 创新网络系 统 的 关 键 指 标 进 行 了 预 测 ，为 本 文 研 究 提 供 了 很 好 的 视 角 。黄 玮 强 等 运 ［２０］ 用 复 杂 网 络 研 究 中 的 数值仿真方法，研究 创 新 网 络 的 动 态 演 化 规 律 、企 业 间 的知识溢出与网络结构的关系。
自胡锦涛总书记在清华大学百年庆典上强调高校 要积极推动 协 同 创 新 以 来 ，协 同 创 新 成 为 学 术 界 研 究 的热点问题。协同创新是目前技术创新活动中的一种 主流模式，是指创新 活 动 中 以 知 识 不 断 增 值 为 核 心 ，官
（政府）、产 （企 业）、学 （高 校）、研 （科 研 院 所）及 中 介 机 构等为了实现重大科技创新而开展的大跨度整合的一 种 创 新 组 织 模 式 。 ［４］ 随 着 企 业 获 取 外 部 资 源 的 需 要 和 所面临 环 境 日 趋 复 杂 ，企 业 应 与 政 府 、高 校 及 科 研 院 所、中介服务机构等 形 成 网 络 体 系 ，以 获 取 有 价 值 的 资 源。本文认为从协同创新视角研究技术创新网络问题 意义重大，一 方 面 进 一 步 明 确 了 技 术 创 新 网 络 中 的 各 个主体及其 功 能 ，另 一 方 面 为 技 术 创 新 网 络 扩 张 提 供 了平台。
０ 引 言
随着创新主体（企 业）Ｒ＆Ｄ 活 动 全 球 化、网 络 化 的 逐步呈现，技术创新 网 络 成 为 了 研 究 的 热 点 问 题 之 一 。 国内外很多学者从不同角度对技术创新网络及其形成 与演化等方 面 进 行 了 研 究 ，其 中 知 识 作 为 技 术 创 新 最 核心 、最重要的资源 ，受 到 广 泛 关 注 。Ｌｕｂｉｔ［１］认 为 组 织 的竞争优势主要来源于知识资源。早期的内生经济增 长理论从人力资本视角解释索洛－斯旺增长模型和现 实不符的情况，但后期 的 经 济 学 家 认 为 “知 识 扩 散 和 知 识溢出对经济增长的 贡 献 比 知 识 创 新 大 ”，知 识 在 经 济 增 长 中 通 过 技 术 创 新 起 到 根 本 性 作 用 。 ［２－３］ 知 识 资 源 已 成为组织获 取、维 持 核 心 能 力 和 竞 争 优 势 的 重 要 资 源 之一。知识在 不 同 创 新 主 体 （企 业 ）之 间 产 生 转 移、扩 散和创造进 而 形 成 知 识 溢 出 ，是 整 个 科 技 活 动 及 技 术 创新的基础和源泉。但一个重要问题是在一定的区域 范围内，如 何 更 有 效 地 利 用 知 识 溢 出 效 应 、共 享 科 技 （知识）资 源 以 促 进 技 术 创 新 网 络 扩 张 ，对 于 实 现 创 新 网络内核心 企 业 成 长 、区 域 创 新 体 系 构 建 等 具 有 重 要 的现实意义。
实证分析。
表 １ 国 内 外 有 关 协 同 创 新 问 题 的 研 究 成 果
研究者 Ａｎｓｏｆｆ（１９６５， １９８７）［５］
Ｔｉｄｄ 等 （２００１）［７］
Ｃｈｅｓｂｒｏｕｇｈ Ｈ Ｗ （２００３）［８］ ＶｅｒｏｎｉｃａＳｅｒｒａｎｏ 等 （２００７）［９］ Ｄｕｉｎ Ｈ 等 （２００８）［１０］ 彭 纪 生，吴 林 海 等 （２０００）［１１］
收 稿 日 期 ：２０１２－０７－２０ 基 金 项 目 ：中 国 博 士 后 科 学 基 金 项 目（２０１２Ｍ５１２０１９）；陕 西 省 软 科 学 项 目（２０１２ＫＲＭ２１）；陕 西 省 教 育 厅 人 文 社 科 专 项 项 目 （１１ＪＫ０１６７）；
西 安 理 工 大 学 博 士 启 动 金 项 目（１０７－２１１００３）；西 安 理 工 大 学 校 科 技 创 新 计 划 项 目（１０７－２１１００５） 作 者 简 介 ：赵 立 雨（１９７６－），男 ，江 苏 沭 阳 人 ，博 士 ，西 安 理 工 大 学 经 济 与 管 理 学 院 副 教 授 ，西 安 理 工 大 学 管 理 科 学 与 工 程 流 动 站 博 士 后 ，
基于协同创新的技术创新网络扩张研究
赵立雨
（西安理工大学 经济与管理学院，陕西 西安 ７１００５４）
摘 要：协同创新成为技术创 新 活 动 中 的 一 种 主 流 模 式，是 指 创 新 活 动 中 以 知 识 不 断 增 值 为 核 心，官 （政 府 ）、产 （企 业 ）、学 （高 校 ）、研 （科 研 院 所 ）及 中 介 机 构 等 为 了 实 现 重 大 科 技 创 新 而 开 展 的 大 跨 度 整 合 的 一 种 创新组织模式。在梳理、分析已有协同 创 新、技 术 创 新 网 络 研 究 成 果 的 基 础 上，提 出 技 术 创 新 网 络 扩 张 概 念，并认为协同创新对技术创新网络扩张具有极其重要 的促进作用。以协同 创新 为指导 思想，提 出了技 术 创 新 网 络 扩 张 概 念 模 型 、机 制 与 策 略 建 议 。 关 键 词 ：协 同 创 新 ；知 识 溢 出 ；技 术 创 新 ；网 络 扩 张 ＤＯＩ：１０．６０４９／ｋｊｊｂｙｄｃ．２０１２０８Ｃ０２８ 中 图 分 类 号 ：Ｆ０９１．３５４ 文 献 标 识 码 ：Ａ 文 章 编 号 ：１００１－７３４８（２０１２）２２－００１１－０４
图 １ 协 同 创 新 的 研 究 脉 络
国内对协 同 创 新 的 研 究 成 果 较 为 丰 富 ，通 过 中 国
知网（ＣＮＫＩ）搜索发现，有近３００多篇的研究论文 ，进一 步丰富了 协 同 创 新 的 理 论 发 展 。 通 过 查 找、分 析 大 量
文献资料，这 里 将 国 内 外 有 关 协 同 创 新 的 代 表 性 研 究
在技术创 新 网 络 方 面 的 研 究 ，很 多 国 外 学 者 能 够 把握前沿，且 大 部 分 文 献 解 释 了 知 识 与 创 新 之 间 的 关 系，为论文 研 究 提 供 了 有 益 的 思 路 。 在 技 术 创 新 网 络 方面，国外学 者 主 要 从 技 术 联 盟 或 合 作 关 系 视 角 进 行 研究，且能够很好地将知识因素内生化 。
１ 文 献 评 述
１．１ 关 于 协 同 创 新 的 研 究 在开放式 创 新 背 景 下 ，协 同 创 新 逐 渐 成 为 国 内 外
学 者 研 究 的 重 点 领 域 。 协 同 概 念 最 早 由 Ａｎｓｏｆｆ［５］于 １９６５年在 《Ｃｏｒｐｏｒａｔｅ Ｓｔｒａｔｅｇｙ》一 书 中 提 出，她 认 为 协 同是指相对于各独立组成部分进行简单汇总而形成的 企业群整体的业务表 现 ，是 在 资 源 共 享 的 基 础 上 ，两 个 企业之间共生互长的关系。并强调企业协同的核心是 价值的创造，必须高度 重 视 子 公 司 之 间 的 协 同。协 同 创 新 一 词 最 早 由 美 国 麻 省 理 工 学 院 Ｐｅｔｅｒ Ｇｌｏｏｒ［６］提 出，他 认为协同创新是由自我激励的人员所组成的网络小组 形成集体愿景，借助网 络 交 流 思 路、信 息 及 工 作 状 况，合 作 实 现 共 同 的 目 标 。 从２０ 世 纪７０ 年 代 协 同 理 论 的 创 建 和不断发展，到 ８０ 年 代 末 协 同 学 和 创 新 理 念 的 有 效 融
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科技进步与对策 ２０１２年
合 ，再 到 ９０ 年 代 末 微 观 企 业 层 面 协 同 创 新 的 兴 起 ，逐 步 发展到目前中观、宏观层面 区 域 或 组 织 网 络 的 协 同 创 新 模 式 ，形 成 了 比 较 清 晰 的 研 究 脉 络 （见 图 １）。
从 Ｆｒｅｅｍａｎ 的 ［１５］ 研 究 可 以 看 出 ，技 术 创 新 网 络 是 企业为获 取 外 部 资 源 与 外 部 组 织 之 间 形 成 的 相 互 信 任、长期合作、互利互 惠 的 各 种 正 式 或 非 正 式 合 作 关 系 的 总 和 ，是 技 术 创 新 获 得 成 功 的 基 础 。Ｄｏｚ等 通 ［１６］ 过 对 Ｒ＆Ｄ 协会的经验研究 ，识别出创新网 络 形 成 的 两 种 路径，即自 生 过 程 和 构 建 过 程 。 创 新 网 络 扩 张 的 根 本 原因在于参与创新企业知识之间互补性所导致技术溢 出的存在，进进一 步 比 较 国 内 外 研 究 方 向，拓宽协同创新的 研 究 领 域 ，推 动 协 同 创 新 理 论 的 发
展。从现有研 究 成 果 来 看 ，主 要 集 中 于 协 同 创 新 的 定
性研究，缺乏将此理 论 与 企 业 发 展 实 践 相 结 合 ，且 缺 乏
数 据 来 源 ：根 据 文 献 资 料 整 理
１．２ 关 于 技 术 创 新 网 络 的 研 究 创新网络 作 为 开 放 式 创 新 的 一 种 方 式 ，被 看 作 是
一种重要的 创 新 推 动 因 素 或 资 源 ，很 多 企 业 通 过 开 放 式 创 新 弥 补 资 源 差 距 。Ｓｕｎｇｊｏｏ Ｌｅｅ 等 认 ［１３］ 为 应 构 建 一种立体化、互 相 交 错 的 创 新 网 络 结 构 模 式 来 加 快 开 放式创新。随 着 经 济 全 球 化 和 竞 争 环 境 的 不 断 变 化， 以及网络技 术 的 发 展 和 企 业 网 络 化 组 织 的 兴 起 ，技 术 创新网络日益成为企业乃至国家培育核心竞争力的重 要 源 泉 。 ［１４］
在创 新 网 络 演 变 方 面 ，刘 凤 朝 等 对 ［１７］ 组 织 创 新 网 络的演变模式进行了 详 细 分 析 ，认 为 组 织 知 识 基 础 、吸 收能力与组织所属区域知识基础对组织创新网络中的 中 间 人 角 色 及 其 转 变 路 径 有 较 大 影 响 。 胡 祖 光 等 有 ［１８］ 关学者主要就技术创新网络形成与演化机理等方面进 行深入探讨，为项目 选 题 与 研 究 提 供 了 有 益 的 视 角 ；吴 传荣 和 曾 德 明 等 构 ［１９］ 建 能 够 刻 画 高 新 技 术 企 业 技 术 创 新网络发展 变 化 的 因 果 关 系 图 与 系 统 动 力 学 模 型 ，并 有效模拟协 作 研 发 、标 准 化 以 及 知 识 转 移 对 高 新 技 术 企业技术创 新 网 络 的 发 展 影 响 ，对 高 新 技 术 企 业 技 术 创新网络系 统 的 关 键 指 标 进 行 了 预 测 ，为 本 文 研 究 提 供 了 很 好 的 视 角 。黄 玮 强 等 运 ［２０］ 用 复 杂 网 络 研 究 中 的 数值仿真方法，研究 创 新 网 络 的 动 态 演 化 规 律 、企 业 间 的知识溢出与网络结构的关系。
自胡锦涛总书记在清华大学百年庆典上强调高校 要积极推动 协 同 创 新 以 来 ，协 同 创 新 成 为 学 术 界 研 究 的热点问题。协同创新是目前技术创新活动中的一种 主流模式，是指创新 活 动 中 以 知 识 不 断 增 值 为 核 心 ，官
（政府）、产 （企 业）、学 （高 校）、研 （科 研 院 所）及 中 介 机 构等为了实现重大科技创新而开展的大跨度整合的一 种 创 新 组 织 模 式 。 ［４］ 随 着 企 业 获 取 外 部 资 源 的 需 要 和 所面临 环 境 日 趋 复 杂 ，企 业 应 与 政 府 、高 校 及 科 研 院 所、中介服务机构等 形 成 网 络 体 系 ，以 获 取 有 价 值 的 资 源。本文认为从协同创新视角研究技术创新网络问题 意义重大，一 方 面 进 一 步 明 确 了 技 术 创 新 网 络 中 的 各 个主体及其 功 能 ，另 一 方 面 为 技 术 创 新 网 络 扩 张 提 供 了平台。
０ 引 言
随着创新主体（企 业）Ｒ＆Ｄ 活 动 全 球 化、网 络 化 的 逐步呈现，技术创新 网 络 成 为 了 研 究 的 热 点 问 题 之 一 。 国内外很多学者从不同角度对技术创新网络及其形成 与演化等方 面 进 行 了 研 究 ，其 中 知 识 作 为 技 术 创 新 最 核心 、最重要的资源 ，受 到 广 泛 关 注 。Ｌｕｂｉｔ［１］认 为 组 织 的竞争优势主要来源于知识资源。早期的内生经济增 长理论从人力资本视角解释索洛－斯旺增长模型和现 实不符的情况，但后期 的 经 济 学 家 认 为 “知 识 扩 散 和 知 识溢出对经济增长的 贡 献 比 知 识 创 新 大 ”，知 识 在 经 济 增 长 中 通 过 技 术 创 新 起 到 根 本 性 作 用 。 ［２－３］ 知 识 资 源 已 成为组织获 取、维 持 核 心 能 力 和 竞 争 优 势 的 重 要 资 源 之一。知识在 不 同 创 新 主 体 （企 业 ）之 间 产 生 转 移、扩 散和创造进 而 形 成 知 识 溢 出 ，是 整 个 科 技 活 动 及 技 术 创新的基础和源泉。但一个重要问题是在一定的区域 范围内，如 何 更 有 效 地 利 用 知 识 溢 出 效 应 、共 享 科 技 （知识）资 源 以 促 进 技 术 创 新 网 络 扩 张 ，对 于 实 现 创 新 网络内核心 企 业 成 长 、区 域 创 新 体 系 构 建 等 具 有 重 要 的现实意义。
实证分析。
表 １ 国 内 外 有 关 协 同 创 新 问 题 的 研 究 成 果
研究者 Ａｎｓｏｆｆ（１９６５， １９８７）［５］
Ｔｉｄｄ 等 （２００１）［７］
Ｃｈｅｓｂｒｏｕｇｈ Ｈ Ｗ （２００３）［８］ ＶｅｒｏｎｉｃａＳｅｒｒａｎｏ 等 （２００７）［９］ Ｄｕｉｎ Ｈ 等 （２００８）［１０］ 彭 纪 生，吴 林 海 等 （２０００）［１１］
收 稿 日 期 ：２０１２－０７－２０ 基 金 项 目 ：中 国 博 士 后 科 学 基 金 项 目（２０１２Ｍ５１２０１９）；陕 西 省 软 科 学 项 目（２０１２ＫＲＭ２１）；陕 西 省 教 育 厅 人 文 社 科 专 项 项 目 （１１ＪＫ０１６７）；
西 安 理 工 大 学 博 士 启 动 金 项 目（１０７－２１１００３）；西 安 理 工 大 学 校 科 技 创 新 计 划 项 目（１０７－２１１００５） 作 者 简 介 ：赵 立 雨（１９７６－），男 ，江 苏 沭 阳 人 ，博 士 ，西 安 理 工 大 学 经 济 与 管 理 学 院 副 教 授 ，西 安 理 工 大 学 管 理 科 学 与 工 程 流 动 站 博 士 后 ，
基于协同创新的技术创新网络扩张研究
赵立雨
（西安理工大学 经济与管理学院，陕西 西安 ７１００５４）
摘 要：协同创新成为技术创 新 活 动 中 的 一 种 主 流 模 式，是 指 创 新 活 动 中 以 知 识 不 断 增 值 为 核 心，官 （政 府 ）、产 （企 业 ）、学 （高 校 ）、研 （科 研 院 所 ）及 中 介 机 构 等 为 了 实 现 重 大 科 技 创 新 而 开 展 的 大 跨 度 整 合 的 一 种 创新组织模式。在梳理、分析已有协同 创 新、技 术 创 新 网 络 研 究 成 果 的 基 础 上，提 出 技 术 创 新 网 络 扩 张 概 念，并认为协同创新对技术创新网络扩张具有极其重要 的促进作用。以协同 创新 为指导 思想，提 出了技 术 创 新 网 络 扩 张 概 念 模 型 、机 制 与 策 略 建 议 。 关 键 词 ：协 同 创 新 ；知 识 溢 出 ；技 术 创 新 ；网 络 扩 张 ＤＯＩ：１０．６０４９／ｋｊｊｂｙｄｃ．２０１２０８Ｃ０２８ 中 图 分 类 号 ：Ｆ０９１．３５４ 文 献 标 识 码 ：Ａ 文 章 编 号 ：１００１－７３４８（２０１２）２２－００１１－０４
图 １ 协 同 创 新 的 研 究 脉 络
国内对协 同 创 新 的 研 究 成 果 较 为 丰 富 ，通 过 中 国
知网（ＣＮＫＩ）搜索发现，有近３００多篇的研究论文 ，进一 步丰富了 协 同 创 新 的 理 论 发 展 。 通 过 查 找、分 析 大 量
文献资料，这 里 将 国 内 外 有 关 协 同 创 新 的 代 表 性 研 究
在技术创 新 网 络 方 面 的 研 究 ，很 多 国 外 学 者 能 够 把握前沿，且 大 部 分 文 献 解 释 了 知 识 与 创 新 之 间 的 关 系，为论文 研 究 提 供 了 有 益 的 思 路 。 在 技 术 创 新 网 络 方面，国外学 者 主 要 从 技 术 联 盟 或 合 作 关 系 视 角 进 行 研究，且能够很好地将知识因素内生化 。
１ 文 献 评 述
１．１ 关 于 协 同 创 新 的 研 究 在开放式 创 新 背 景 下 ，协 同 创 新 逐 渐 成 为 国 内 外
学 者 研 究 的 重 点 领 域 。 协 同 概 念 最 早 由 Ａｎｓｏｆｆ［５］于 １９６５年在 《Ｃｏｒｐｏｒａｔｅ Ｓｔｒａｔｅｇｙ》一 书 中 提 出，她 认 为 协 同是指相对于各独立组成部分进行简单汇总而形成的 企业群整体的业务表 现 ，是 在 资 源 共 享 的 基 础 上 ，两 个 企业之间共生互长的关系。并强调企业协同的核心是 价值的创造，必须高度 重 视 子 公 司 之 间 的 协 同。协 同 创 新 一 词 最 早 由 美 国 麻 省 理 工 学 院 Ｐｅｔｅｒ Ｇｌｏｏｒ［６］提 出，他 认为协同创新是由自我激励的人员所组成的网络小组 形成集体愿景，借助网 络 交 流 思 路、信 息 及 工 作 状 况，合 作 实 现 共 同 的 目 标 。 从２０ 世 纪７０ 年 代 协 同 理 论 的 创 建 和不断发展，到 ８０ 年 代 末 协 同 学 和 创 新 理 念 的 有 效 融
