文件编号：RHD-QB-K6120 （管理制度范本系列）编辑：XXXXXX查核：XXXXXX时间：XXXXXX车务系统安全风险管理保障体系标准版本车务系统安全风险管理保障体系标准版本操作指导：该管理制度文件为日常单位或公司为保证的工作、生产能够安全稳定地有效运转而制定的，并由相关人员在办理业务或操作时必须遵循的程序或步骤。
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一、组织领导体系为加强车务系统安全风险管理体系建设和推进工作，运输处成立车务系统安全风险控制体系建设和运用管理工作领导小组。
组长：运输处处长副组长：运输处各副处长组员：运输处各科（室）科长（主任）领导小组下设办公室，办公室设在运输处车站科，办公室主任由车站科长兼任。
车务系统安全风险控制体系建设和运用管理工作领导小组及办公室的主要职责：1.研究部署车务系统安全风险管理工作；2.组织制定车务系统安全风险控制体系建设和运用管理实施办法，全面加强车务系统安全风险基础建设，强化安全风险应急处置；3.指导车务站段准确研判安全风险，周密制定控制措施，推动安全风险管理有序深入开展，安排专业管理人员深入现场一线，督导车务站段安全风险控制体系建设和各项措施的落实情况，确保影响铁路运输和人身安全的风险得到有效控制。
站段是安全风险控制体系建设和运用管理工作的执行主体，应成立由党政主要领导挂帅的组织机构，结合本单位特点，制定本单位安全风险控制细化措施和运用管理办法，明确岗位作业标准和生产项目作业指导书，建立安全风险控制数据库，强化安全风险管理，落实安全风险控制措施。
同时，对车站（车间）、班组的安全风险控制措施的落实情况进行检查、指导，确保形成管理闭环。
二、教育培训体系（一）管理职责安全风险源和控制措施教育培训实行路局、站段两级管理，站段、车间、班组三级培训网络的分层管理、分级实施的管理体制。
1.运输处负责将安全风险源和控制措施教育培训纳入主要行车工种集中脱产培训及干部培训内容中，督导各培训基地抓好落实。
对站段的风险管理教育培训进行检查督导。
2.站段负责落实上级安全风险源和控制措施教育培训工作的规定和要求，制定本站段安全风险源和控制措施教育培训管理实施计划，建立和管理站段、车间、班组三级教育培训网络，采取集中培训与日常培训相结合的方式，对安全风险源和控制措施的内容进行全员培训；强化对车间、班组安全风险源和控制措施教育培训工作的监督、检查和考核。
3.车间负责安全风险源和控制措施职工教育培训工作的具体实施，落实站段的培训计划，定期开展岗位的实作培训，逐月进行检查考核，落实全员培训责任制。
4.班组承担安全风险源及其控制措施培训的实施责任。
负责安全风险源和控制措施的日常培训和实作培训。
（二）培训内容1.安全风险管理知识；2.安全风险源辨识方法；3.安全风险源和控制措施；4.应急处置预案的培训演练。
（三）培训方法采取集中培训与日常培训相结合的方式全员培训。
充分利用多媒体演示，现场实际操作讲解等形式，提高培训效果，确保培训质量。
培训时不仅要讲清安全风险源和控制措施的具体内容，还要讲清风险点确定的原因和控制措施的规章依据。
安全风险源和控制措施纳入职工日常培训计划，作为班前提问的主要内容。
（四）培训质量和考核1.对新职、转岗及晋升人员必须进行安全风险源和控制措施的岗前培训，严格“先培训、后上岗”，未经培训考试合格，不得上岗。
2.培训要达到使参加培训的人员熟练掌握安全风险源和控制措施，适应岗位要求，胜任岗位工作。
3.各站段要按照“谁培训、谁负责，谁考试、谁负责”的原则，建立培训质量责任追究制度，并建立培训档案。
凡发生培训不到位、走形式，考试弄虚作假造成后果的，逐级追究培训人、监考人、职教科长、主管教育副职责任。
4.安全风险源和控制措施考试试卷长期保存备查。
三、信息管理体系（一）安全风险信息汇报制度1.遇下列情况，站段应及时向运输处值班室汇报：（1）影响行车的设备故障；（2）影响行车的突发事件、自然灾害；2.遇下列情况，站段应在三日之内向运输处值班室书面（邮件）报告：（1）铁道部、铁路局领导检查发现的典型、倾向性问题；（2）铁道部、铁路局（含办事处）各级安全监察人员检查发现的严重安全隐患；（3）铁道部、铁路局（含办事处）各级安全监察人员下发的安全监察通知书、安全监察指令书；3.遇下列情况，中间站（车间）应向站段值班室报告：（1）设备故障或状态不良；（2）上级检查发现影响安全的问题和本站检查发现问题自站无法解决的隐患；（3）各级安全监察人员安全监察通知书、安全监察指令整改通知书；（4）天气不良或突发事件、自然灾害；（5）其他站段规定的需要中间站（车间）向站段报告的事宜（二）安全风险信息分析辨识制度1.运输处根据站段上报的安全风险信息，结合铁路局安委会、督查督办、旬安全对话会、运输处安全分析会等渠道，全面掌握各种安全信息，结合现场检查存在的问题纳入运输处“问题库”进行风险辨识。
时间周期上采取日常、月度、季度分析辨识，性质等级上采取一般、重点、专题分析辨识，准确辨识风险点。
对问题进行风险分析、判定，确定属于风险源后，纳入运输处“安全风险控制表”并制定控制措施。
2.站段根据问题的性质及可能造成的后果和对安全的影响，通过专题分析、现场调研、规章审查、层层研讨等形式进行分析辨识，确定属于风险源后，纳入站段“安全风险控制表”并制定控制措施。
3.在风险辨识过程中，运输处与站段要采取自下而上、自上而下的形式，加强联系沟通，广泛征求意见，要充分考虑问题的性质和可能带来的后果，确保风险源辨识准确。
（三）安全风险控制措施的制定1.对确定的风险源，运输处要结合规章制度、现场实际，广泛征求现场意见，优先采取设备控制、源头消除、预先防止的办法，制订关键突出、可操作性强的控制措施，实现关口前移，超前防范。
2.站段要根据运输处的控制措施，充分考虑本段设备特点、人员素质、规章制度、管理现状、生产环境等因素，按照简洁、适用、可操作性强的原则，优先采取设备控制、源头消除、预先防止的办法，逐站分层次、分岗位制定具体控制措施，切实做到全方位、全过程控制，多岗位控制，有效化解和降低风险，实现关口前移，超前防范。
3.对发生的各种铁路交通事故，运输处、站段要对照安全风险点进行照查，完善安全风险源及控制措施。
四、监督检查体系1.按照“月度覆盖、季度平推、半年评估、年度评比”的基本原则，运输处每月对全部车务站段抽查一次，实现月度全覆盖；每季度组织站段间开展一次互促互评；每半年进行一次安全风险评估；年底对站段全年安全工作进行综合风险评估检查。
站段每月至少对全部安全风险源抽查一次；每季度对所属车站（车间）进行一次全面检查；每半年进行一次安全风险评估；年底对所属车站（车间）进行综合风险评估检查。
2.运输处及站段通过远程监控、添乘机车、录音监听、调监回放、查看文件、会议记录、作业记录、安全管理台账、抽查行车设备和现场作业情况等方式，对安全风险控制进行监督检查。
运输处值班室每天对施工维修作业、接发列车、调车作业等情况进行抽查。
3.运输处每季度选择一个管理薄弱的站段作为安全关键站段，从安全管理、基础管理、专业管理、人员配备、职工培训、现场控制、日常检查、安全考核等方面进行全面检查剖析，帮促查找根源，提出针对性整改措施，补强安全基础管理。
站段要根据管内安全情况，每季度至少对1个中间站（运转车间）进行剖析。
4.按照《关于公布〈郑州铁路局安全风险控制体系建设和运用管理实施办法（试行）〉的通知》（郑铁安〔2012〕59号）文件要求，重点检查：（1）学习培训。
是否按规定组织职工对风险管理相关文电进行传达贯彻；是否对本部门风险源及控制措施进行学习培训；是否对风险管理中发生的问题进行剖析再教育。
（2）风险管理。
是否建立“月度覆盖、季度平推、半年评估、年度评比”的安全风险管理考核评价体系；是否规整本部门风险源；风险源是否查找准确；针对风险源制定措施是否切合实际、行之有效；风险管理中发生的问题是否采取措施及落实效果。
（3）检查落实。
管理干部是否按要求对本部门或归口系统风险源进行日常检查；是否发现问题，是否提出整改建议或要求；是否每月在安委会上对本部门风险管理进行剖析制定整改措施；是否对风险管理上发生的问题进行责任追究考核。
5.各站段对本部门的风险源要详细查找，分类规整，制定安全风险管理各项制度、办法，制作“风险源控制表”，并建立分类、分级的安全风险预警机制，健全各类安全风险预警条件的设定、响应机制、应急处置程序及措施，建立“月度考核、季度评价、半年评估、年度评比”的安全风险管理考核评价体系，充分体现“领导负责、分工负责、专业负责、岗位负责”的风险控制理念，明确责任。
6.各站段安全风险管理要纳入季度安委会、月度安全生产分析会。
各站段在召开的季度安委会、月度安全生产分析会上，要将本系统、本单位安全风险管理成效作为重要分析议题，认真分析安全风险排查、评价、控制和考核等工作中存在的不足，研究制定整改和补强措施，不断把安全风险管理工作引向深入，使现场安全风险点、生产作业过程处于常态管理、始终受控的状态。
五、奖惩考核体系1.运输处每季度、半年定期对车务站段进行综合考核和评价。
发现站段安全工作存在典型或倾向性问题未纳入站段安全风险源管理或控制措施制订不到位、落实不到位、检查不到位，运输处将在全局范围内进行通报。
2.运输处将站段安全风险管理工作存在的问题纳入站段党政正职的月度安全考核。
（1）对Ⅰ、Ⅱ级安全风险控制或消除不力，甚至导致发生事故的，按照《关于重新修订的通知》（郑铁人〔2011〕223）的有关规定，严肃追究有关领导的管理责任。
（2）对Ⅲ级安全风险控制或消除不力，导致发生影响正线调车冲脱挤一般D类责任铁路交通事故，扣除责任单位党政正职月度考核分数的80分；导致发生影响到发线调车冲脱挤一般D类责任铁路交通事故，扣除责任单位党政正职月度考核分数的50分；导致发生影响其他线路调车冲脱挤一般D类责任铁路交通事故，扣除责任单位党政正职月度考核分数的30分；导致发生其他行车一般D类责任铁路交通事故，扣除责任单位党政正职月度考核分数的10分。
（3）对安全风险管理不到位，受铁道部通报或铁路局领导批评的，每次扣除任单位党政正职月度考核分数的3分；对安全风险管理不到位，受铁路局通报批评的，每次扣除任单位党政正职月度考核分数的1分。
3.站段因风险控制不到位导致责任事故或严重问题时，由站段领导带领有关人员到运输处交班，汇报事情概况、发生原因、教训、采取措施、对责任人的处理。
4.站段应将风险管理控制纳入各级安全管理人员量化考核内容。
风险源辨识不准确、控制措施不得力、教育培训不到位、风险点检查不到位，须逐级追究有关管理人员的责任。
