新北洋：2010年年度审计报告 2011-04-19

独立董事年度述职报告--述职报告山东新北洋信息技术股份有限公司独立董事2011 年度述职报告各位股东及代表:大家好!作为山东新北洋信息技术股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,2011年,本人严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等的规定,勤勉、忠实、尽责地履行职责,充分发挥独立董事作用,维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。

现将本人2011 年度的工作情况报告如下:一、出席会议情况2011 年度,本着勤勉尽责的态度,本人积极参加公司召开的董事会和股东大会会议,认真仔细审阅会议相关材料,积极参与各议题的讨论并提出合理建议,为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。

2011 年度公司共召开了7 次董事会、1 次股东大会,本人亲自出席了全部董事会和股东大会,审议了各项议案及相关资料,审慎行使表决权,认真履行独立董事职责。

二、发表独立意见情况1、2011 年4 月18 日召开的公司第三届董事会第十八次会议上,发表了《关于控股股东及其他关联方占用公司资金及公司对外担保情况的专项说明和独立意见》、《关于2010 年度利润分配及资本公积金转增股本预案的独立意见》、《关于续聘会计师事务所的独立意见》、《关于2011 年度日常经营关联交易的独立意见》、《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告的独立意见》、《关于2010 年度内部控制自我评价报告的独立意见》、《关于调整部分募投项目建设周期的独立意见》、《关于聘任公司高级管理人员的独立意见》;2、2011 年8 月22 日召开的公司第三届董事会第十九次会议上,发表了《关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》。

三、对公司进行现场调查的情况2011 年度,本人利用召开会议的机会以及日常工作时间对公司进行了多次实地考察,了解公司的生产经营情况,并通过电话、电子邮件等方式与公司其他董事、高管人员及相关人员保持联系,关注媒体和网络对公司的相关报道,及时获悉公司重大事项的进展情况。

山东新北洋信息技术股份有限公司2011年第一季度季度报告全文§1 重要提示1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。

1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。

1.3 公司负责人门洪强先生、主管会计工作负责人徐海霞女士及会计机构负责人(会计主管人员)李萍女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。

§2 公司基本情况2.1 主要会计数据及财务指标单位：元本报告期末上年度期末增减变动（％）总资产（元）1,393,800,676.87 1,379,713,567.64 1.02% 归属于上市公司股东的所有者权益（元）1,165,649,224.32 1,146,053,362.90 1.71% 股本（股）150,000,000.00 150,000,000.00 0.00% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股）7.77 7.64 1.70%本报告期上年同期增减变动（％）营业总收入（元）121,542,726.94 74,225,509.49 63.75% 归属于上市公司股东的净利润（元）19,946,063.57 12,030,339.91 65.80% 经营活动产生的现金流量净额（元）-22,408,451.08 -18,714,103.27每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）-0.15 -0.12基本每股收益（元/股）0.13 0.10 30.00% 稀释每股收益（元/股）0.13 0.10 30.00% 加权平均净资产收益率（%） 1.73% 3.05% -1.32% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益1.52%2.77% -1.25%率（%）非经常性损益项目√适用□不适用单位：元非经常性损益项目金额附注（如适用）非流动资产处置损益275.50计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合2,814,454.09国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外除上述各项之外的其他营业外收入和支出-46,574.75所得税影响额-423,072.73少数股东权益影响额23,600.83合计2,368,682.94 -2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表单位：股报告期末股东总数（户）10,435前十名无限售条件流通股股东持股情况股东名称（全称）期末持有无限售条件流通股的数量种类山东省高新技术投资有限公司19,016,200 人民币普通股中国华融资产管理公司14,213,503 人民币普通股交通银行－华安策略优选股票型证券投资基5,237,484 人民币普通股金中国工商银行－中银持续增长股票型证券投2,755,684 人民币普通股资基金交通银行股份有限公司－天治核心成长股票1,721,674 人民币普通股型证券投资基金中国平安人寿保险股份有限公司－传统－普1,072,490 人民币普通股通保险产品中国信达资产管理股份有限公司850,700 人民币普通股中国银行－大成财富管理2020生命周期证券850,000 人民币普通股投资基金中国工商银行－天弘精选混合型证券投资基824,549 人民币普通股金霸菱资产管理有限公司－霸菱中国Ａ股基金602,200 人民币普通股§3 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因√适用□不适用应收利息较年初增长３９.０５%，主要是计提银行存款利息的影响。

项 目核准机关应立 即责令其停止建设 ， 并依法追究 有关责任人的法律和行政责任。
一
般项 目尚如此 ， 何况是央企 的重大项 目。既
２１ 年 ８ ０１ 月底 已完成投资 ６６ ． 万元。还有一汽 ６８ ３ ６ 集 团新 医疗大楼项 目在未报 国资委备案 的情况下 即开工建设 ，项 目总投资概算约 １． ２ ３亿元 ；中煤 ２ 集团部分 固定资产采购未按规定进行招投标 ，涉及
金额 ２ ．２ 元 …… ５０ 亿
然如 此 ，为什 么重 大项 目违规 投资 问题年 年 审年年
有？ 审 计 问责机 制须 深化
和 规模标 准规 定 国家 发展计 划 委员会 令第 ３号 ） ，
贯彻实施好 《 条例 》 ，需要重点做好 四个方 面 的工作 。 一是做好学习培训 ， 全面准确掌握 《 条例 》 的精神实质和主要内容。行政监督部门及其工作人 员、招标人 、招标代理机构 以及评标专家 ，都应加 强对 《 条例 》的学习，全面领会和准确把握其精神
但 未 经核 准擅 自开 工建设 的项 目，以及未按 项 目核 准文 件 的要求 进行 建设 的项 目，一 经发 现 ，相应 的
计未经批复就先开工 ，涉及投资 ｌ． １ ５亿元 ；所属 ３
中石化 （ 香港 ） 有限公 司洋浦成品油保税库项 目配
套 码 头护 岸工 程 ，未经 发展 改革 委核 准 即开工 ，至
研报告预计的销售和利润 目 ，截至 ２ １ 标 ００年底 累
计 亏损 ６ ２ ２ ８万元 。同年 ７月 ，其所 属第 十 四研 究 所在 缺少 项 目可行 性研 究 的情 况 下 ，以下 属产业 公 司科 研 、研 发设 计实 验使 用等 为 由 ，投 资建设 产业
建筑市场 与招标投标 ５ ０ ２ ／ １ ２ 大楼 ，２ １ 年 ８ ０１ 月竣工后大部分对外出租。 另外 ，中石化所属镇海分公 司 ７ 个在建项 目 设

上海市锦天城律师事务所关于山东新北洋信息技术股份有限公司2010年度股东大会的法律意见书致：山东新北洋信息技术股份有限公司上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受山东新北洋信息技术股份有限公司（以下简称“贵公司”）委托，就贵公司召开2010 年度股东大会的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司股东大会规则》（证监发［2006］21 号）等法律、法规和其他规范性文件以及《山东新北洋信息技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。

本法律意见书仅供贵公司2010年度股东大会信息披露之目的使用，不得用作任何其他目的。

本所律师同意本法律意见书作为贵公司信息披露所必需的法定文件随本次股东大会文件一起公告。

本所律师根据《上市公司股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对贵公司提供的本次股东大会有关文件资料及本次股东大会的召集与召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格和股东大会的表决程序、表决结果等事项进行了审查和验证，现发表法律意见如下：一、本次股东大会的召集和召开程序1、经核查，贵公司本次股东大会系根据贵公司2011年4月18日第三届董事会第十八次会议决议由公司董事会召集。

2、经核查，贵公司董事会于2011年4月19日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和巨潮资讯网（）上刊登《山东新北洋信息技术股份有限公司关于召开2010年度股东大会的通知》，将本次股东大会的召开时间、地点、召开及表决方式、出席对象、审议事项、登记办法等予以公告。

公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期已达20日。

3、贵公司本次股东大会于2011年5月10日上午9：00 时在山东省威海市高技区火炬路169号新北洋办公大楼4楼会议室如期召开，会议召开的实际时间、地点与会议通知中所告知的一致。

会议由董事长门洪强先生主持。