证券投资学习题库

证券概述一、单选题。

A１、证券按其性质不同，可以分为（）资本证券和货币证券.ＢＡ.凭证证券和有价证券商品证券和无价证券.Ｄ虚拟证券和有价证券Ｃ.A（）货币证券和资本证券。

２、广义的有价证券包括权益证券商品证券ＣＢ.凭证证券.ＡＤ.债务证券.）的一种形式。

３、有价证券是（C权益资本ＢＡ.Ｃ.虚拟资本商品证券Ｄ.债务资本.D（际证券。

４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、券）、政府证和国金融机构证券ＤＣ.Ａ.银行证券投资公司证券Ｂ.保险公司证券.５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终。

C源泉是（）买卖差价..Ｃ生产经营过程中的价值增值ＡＤ.虚拟资本价值Ｂ.利息或红利６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，）关系。

收益是对风险的补偿，风险与收益成（A线性Ｄ反比不相关Ｃ.正比Ａ..Ｂ.二、多选题。

）１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（ＢＣ资本证券凭证证券..商业汇票ＤＢ.证据证券Ｃ.Ａ２、广义的有价证券包括很多种，其中有（ＡＣＤ。

）资本证券.Ｃ货币证券..Ａ商品证券.Ｂ凭证证券Ｄ３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。

属于货币证券的有（。

ＡＢＣＤ）商业汇票.Ａ银行本票.Ｄ银行汇票.Ｃ商业本票.Ｂ．。

ＡＢ）４、下列属于货币证券的有价证券是（定期存折Ｄ.本票.Ｃ.汇票Ａ.股票Ｂ５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人。

ＢＣＤ有一定收入的请求。

这类证券有（）基金证券Ｄ股票Ｃ.债券Ａ.银行证券.Ｂ.６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ＡＢＣ）。

场内证券ＤＣ.Ａ.非挂牌证券场外证券Ｂ.非上市证券.三、判断题）对１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

（）２、购物券是一种有价证券。

（错３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有）权或债权证券。

证券投资学试题一及答案一、选择题(每小题2分, 共20分)1．以有价证券形式存在, 并能给持有人带来一定收益的资本是。

A. 实际资本B. 虚拟资本C. 生产资本D. 货币资本2. 狭义证券是指。

A. 商品证券B. 货币证券C. 资本证券D. 其他证券3．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同, 则期限较短的债券的价格折扣或升水会。

A. 较小B. 较大C. 一样D. 不确定4．债券的收益率随着债券期限的增加而减少, 这种债券的曲线形状被称为收益率曲线类型。

A. 正常的B. 相反的C. 水平的D. 拱形的5．某种债券年息为10%, 按复利计算, 期限5年, 某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入, 则此项投资的终值为。

A. 1610.51元B. 1514.1元C. 1464.1元D. 1450元6．记名股票必须置备股东名册, 其中不是股东名册的必备事项。

A. 股东的姓名及住所B. 各股东所持股份数C. 各股东所持股票的编号D. 各股东可以卖出股票的日期7．股票有不同的分法, 按照股东权益的不同可以分为。

A. 记名股票与不记名股票B. 普通股票与优先股票C. 有面额股票与无面额股票D. A股与B股（在我国的含义）8. 股票属于。

A. 商品证券B. 货币证券C. 资本证券D. 无价证券9.下列哪组价格属于封闭式基金的价格？A. 申购价格和赎回价格B. 申购价格和交易价格C. 发行价格和交易价格D. 发行价格和赎回价格10. 基金规模不固定,且可以随时根据市场供求情况发行新份额或由投资人赎回的投资基金,是。

A. 契约型基金B. 公司型基金C. 开放型基金D. 封闭型基金二、判断正误(每小题1.5分, 共15分)1. 有价证券是虚拟资本, 但是它的发行却能起到优化资源配置的作用。

2．如果投资者承担的风险越大, 那么他受到的损失也就越多。

3. N股是中国的公司在美国上市。

4. 优先股即具有优先购买权的股票。

证券投资学试题课程名称: 证券投资学；试卷编号: ；考试时间: 分钟1.一、名词解释（每题5分, 共30分）2.商品证券3.股票4.可转换债券5.基金管理人6.交易所交易基金7.私募证券1.二、选择题（每题1分, 共10分）2.具备安全性高、流通性强、收益稳定及免税待遇等几个特征的有价证券最有可能的是（）。

3. A. 金融债券 B. 公债 C. 公司债券 D. 证券投资基金4.由证券公司办理的证券发行称为（）。

5. A. 直接融资 B. 间接融资 C. 资金融通 D. 回购6.股票的收益要分成两类: 第一类来自于股份公司, 领取股息和分享公司的红利；第二类来自于（）。

A. 股票流通B. 股票发行C. 股票回购D. 股票赎回在国际上, 国库券是（）的常见形式。

7. A. 短期国债 B. 中期国债 C. 长期国债 D. 无期国债8.下列债券属于欧洲债券的是（）。

A. 美国在欧洲发行的美元债券B. 美国在欧洲发行的欧元债券C. 除美国外的其他国家在欧洲发行的欧元债券D. 除美国外的其他国家在欧洲发行的美元债券对于基金管理人和基金托管人之间的关系, 下列说法不正确的是（）。

A. 管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系；B．对基金管理人而言, 处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理, 自己就可以专心从事资产的运用和投资决策；9. C. 基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责；10.D. 两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立。

11.（）的买卖价格受市场供求关系的影响。

A. 开放式基金B. 封闭式基金12.C. 契约式基金 D. 公司型基金13.（）是指期权的买方具有在约定期限内按敲定价格买入一定数量金融资产的权利。

14.A. 卖出期权 B. 欧式期权 C. 美式期权 D. 看涨期权15.可转换债券实质上是一种（）。

A. 债券的看涨期权B. 债券的看跌期权16.C. 股票的看涨期权 D. 股票的看跌期权17.（）不属于证券投资的非系统风险。

《证券投资学》练习题一、单选题1.1.1证券是各类财产所有权或（B）凭证的通称。

A.债务B.债权C.权益D.书面1.1.2 按投资对象不同，下列哪一种不是证券投资。

CA.债券投资B.股票投资C.买卖房地产D.其他有价证券投资1.1.3 有价证券的（B）是指证券持有人可按自己需要灵活地转让证券一换取现金二不遭受损失的能力。

A.产权性B.流动性C.期限性D.收益性2.1.1 股利包括股息和（B）两部分。

A.派息B.分红C.利息 D派股2.1.2 下列不是优先股特征：CA.股息率固定B.优先分派股息C.有表决权D.优先分配剩余资产2.1.3 下列不属于普通股的权力。

BA.优先认股权 B优先分派股息C.盈余分配权D.剩余财产分配权2.1.4 下列不是股利的形式 DA.现金股利B.股票股利C.财产股利D.建设股利3.1.1 下列不是缺点债券期限考虑的因素 DA.资金使用状况 B市场利率走势C.债券的变现能力D.银行贷款期限3.1.2 按发行条件不同，金融债券可分为普通债券、贴现金融债券和（C）A单利债券 B.复利债券C.累进理想债券D.贴现债券3.1.3 下列不属于利率期限结构理论 BA.流动性偏好理论 B市场组合理论C.无偏差预期理论D.市场分割理论3.1.4 根据收益率的曲线形状不同，可以讲收益率曲线分为四类，其中不属于的是：DA.正收益率曲线B.反收益率曲线C. 平收益率曲线D.凸形收益率曲线3.1.5 流动性溢价是（A）利率和未来的预期即期利率之间的差额。

A.远期B.中期C.近期D.目前4.1.1 中期投资基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，是一种（B）方式。

A.直接投资B.间接投资C．远期投资 D。

近期投资4.1.2 根据（A）不同，可把证券投资基金分为契约型基金和公司型基金。

A.组织方式B.运作方式C.投资目标D.投资对象4.1.3根据（B）不同，可把证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金。

证券投资学试题及答案第一部分：选择题1. 以下哪个是证券市场的功能之一？a) 资金调剂和融通b) 风险转移c) 定价和流动性提供d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的2. 直接投资的特点是什么？a) 投资者通过购买证券间接投资于金融市场b) 投资者直接购买实体企业的股权或债务c) 直接投资具有流动性较差的特点d) 所有答案都不正确答案：b) 投资者直接购买实体企业的股权或债务3. 以下哪个是证券市场的基本机构？a) 证券交易所b) 证券公司c) 证监会d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的4. 证券市场的信息披露的目的是什么？a) 确保市场公平公正b) 保护投资者权益c) 提供市场参与者决策所需的信息d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的5. 以下哪个是证券投资分析的主要内容？a) 宏观经济分析b) 行业分析c) 公司分析d) 所有答案都是正确的答案：d) 所有答案都是正确的第二部分：简答题1. 什么是资本市场？请简要解释。

资本市场是指国家经济体制中用于吸收和配置资本的金融市场。

它是经济中用于企业融资和个人投资的一种机制，通过证券交易来完成各种融资和投资活动，包括发行和交易股票、债券等证券品种。

资本市场对于经济的发展和企业的成长至关重要，它提供了一个有效的融资渠道，并且能够为投资者提供良好的投资机会。

2. 请简要说明证券市场的主要功能。

证券市场的主要功能包括资金调剂和融通、风险转移、定价和流动性提供等。

首先，证券市场可以促进资金的调剂和融通，将闲置资金引导到需要融资的企业中。

其次，证券市场为投资者提供了将风险进行转移的机会，通过购买证券，投资者可以将风险分散到不同的资产之间。

此外，证券市场还提供了证券的定价功能，通过市场供需的交互作用，使证券的价格能够反映市场的信息和参与者对证券价值的判断。

最后，证券市场提供了良好的流动性，投资者可以随时买卖证券，实现资金的变现。

证券投资学习题库一单选题1.股份公司最普遍、最基本的股息形式是（）A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.固定股息2.债券发行人向有特定关系的投资者发行的债券，这种募集方式是（）A.公募债券B.私募债券C.记账债券D.记名债券3.以下属于证券发行市场特征的是（）A.有固定场所B.证券发行价格与证券票面价格差异很大C.有统一时间D.证券发行价格与证券票面价格较为接近4.证券经营机构传统的核心业务是（）A.证券投资咨询B.证券承销业务C.证券资产管理D.证券保荐业务5.一年内的短期债券计息方式一般是（）A.单利方式计息B.复利方式计息C.贴现方式计息D.累进方式计息6.规定在债券到期后，投资者有权按原定的利率延长偿还期至某一指定日期。

这是（）A.展期偿还B.定期偿还C.到期偿还D.随时偿还7.以下关于资产组合收益率说法正确的是( )A.资产组合收益率是组合中各种金融资产收益率的代数和B.资产组合收益率是组合中各种金融资产收益率的加权平均数C.资产组合收益率是组合中各种金融资产收益率的简单平均数D.资产组合收益率比组合中任何一个资产的收益率都要高8.对单一证券风险的衡量就是( )A.对该证券的非系统风险的衡量B.对该证券的系统风险的衡量C.对该证券预期收益变动的可能性和变动幅度的衡量D.对该证券可分散风险的衡量9.假设某证券组合由证券A和证券B组成，它们在组合中的投资比例分别为40%和60%，它们的β系数分别为1.2和0.8，则该证券组合的β系数为( )A.0.96B.1C.1.5D.210.当必要收益率低于票面利率时，债券价格会( )A.上升B.不变C.下降D.难以确定11.下列证券与利率期限结构有关的是( )A.无固定偿还期限的债务型证券B.普通股股票C.有固定偿还期限的债务型证券D.优先股股票12.平时所说的道·琼斯指数一般是指道·琼斯( )A.工业股票价格平均指数B.运输业股票价格平均指数C.公用事业股票价格平均指数D.股价综合平均指数13.下列属于经济周期分析的先导性指标是（）A.货币政策指标B.个人收入C.失业率D.零售物价指数14.行业中的主导性公司指的是（）A.净利润额在行业中领先的公司B.对外融资额在行业中领先的公司C.销售额在行业中领先的公司地位D.固定资产投资额在行业中领先的公司15.反映一个企业在某一时期生产成果和经营业绩的报表是（）A.资产负债表B.利润表C.现金流量表D.成本明细表16.按波浪理论，在牛市中，下列哪一浪是跌势凶险、跌幅深、时间持久的一浪：（）A.第A浪B.第二浪C.第C浪D.第四浪17.分级投资法适用于（）A.牛市时期B.熊市时期C.盘整时期D.转折点时期18.在股价趋势分析时，通常股价突破中级支撑与阻力，可视为下列哪种反转的第一信号：（）A.长期趋势B.中级行情C.次级行情D.水平轨道19.当经济紧缩时，国债与非国债之间的信用利差将（）A.扩大B.缩小C.不变D.难以确定20.詹森业绩指数是以下列哪一项为基准指数值：（）A.资本市场线B.证券市场线C.有效边界D.可行边界1.有价证券所代表的经济权利是（）A.代表经营管理权B.代表债权和债务C.代表剩余资产请求权D.代表财产所有权或债权2.专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是（）A.信用评级公司B.证券登记结算公司C.证券信息公司D.证券按揭公司3.我国的国家重点建设债券、财政债券等国债采用的发行方式是（）A.定向发售B.承购包销C.直接发售D.招标发行4.我国对证券经营机构的管理实行（）A.特许制B.注册制C.登记制D.审批制5.证券市场的市场属性集中体现在( )A.委托环节上B.结算环节上C.过户登记环节上D.竞价成交环节上6.在期货交易中，对套期图利者来说，期货合约价格水平不重要，而最重要的是( )A.期货合约的价格走势B.期货合约的价格水平C.现货价格的走势D.两种期货合约价格关系的变动7.在证券行情表中，成交量和成交额采用计算方法为（）A.均为双向计数B.成交量为单向计数，成交额为双向计数C.均为单向计数D.成交量为双向计数，成交额为单向计数8.每个交易日结束后对每家证券公司当日成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收应付净额进行计算和处理的过程是指( )A.证券交割B.交收C.结算D.证券清算9.以下关于市场风险的说法正确是的( )A.市场风险是指由于证券市场长期趋势变动而引起的风险B 市场风险是指市场利率的变动引起证券投资收益的不确定的可能性C.市场风险对于投资者来说是无论如何都无法减轻的D.市场风险属于非系统风险10.现代证券投资理论的出现是为解决( )A.证券市场的效率问题B.衍生证券的定价问题C.证券投资中收益与风险关系D.证券市场的流动性问题11.以下关于公司债券的说法，正确的是( )A.公司债券的收入稳定性低于股票B.公司债券的收益率低于政府债券C.公司债券的流动性好于国债券D.公司债券的收益受信用风险的影响12.引起股价变动的直接原因是( )A.公司资产净值的变化B.宏观经济环境的变化C.股票的供求关系的变化D.原材料价格的变化13.负责制定和发布证券交易业务规则和业务细则的是（）A.中国证监会B.中国人民银行C.国资委D.证券交易所14.下列属于行业开拓阶段特点的是（）A.企业销量稳定，利润也比较稳定之处B.企业研发成本很高，销量很小C.企业间竞争加强，产品价格下降D.企业产量下降，利润下降15.对宏观经济运行状况反映最灵敏的指标是（）A.外汇储备量B.国民生产总值C.国内存贷款总额D.物价指数16.计算公司普通股票每股收益时，其中的净收益等于净利润减去（）A.普通股股息B.盈余公积C.优先股票股息D.未分配利润17.下列表述中属于证券技术分析假设前提的是（）A.市场行为涵盖了一部分信息B.证券的价格是随机运动的C.证券价格以往的变动不可能在将来重复D.证券价格沿趋势移动18.证券投资管理步骤中的第一步是（）A.确定投资目标B.制定投资政策C.选择投资组合策略D.构建和修正投资组合19.其他条件相同时，下列债券凸性最大的是（）A.到期收益率为6%B.到期收益率为8%C.到期收益率为10%D.到期收益率为12%20.特雷诺业绩指数以下列哪一项为基础的：（）A.资本市场线的斜率B.证券市场线的斜率C.有效边界的切点D.可行边界的切点二多选题21.以下属于证券交易所的交易系统组成部分的是（）A.撮合主机B.通信网络C.交易监控D.柜台终端E.结算系统22.证券承销方式可分为（）A.承购包销B.代销C.助销D.经销E.招标发售23.在信用交易中，当保证金账户上有了超额保证金时投资者可以（）A.提取超额保证金B.偿还证券公司的贷款C.以此再追加购买股票D.以此申请银行贷款E.可以为其它客户担保24.以下形成债券投资收益来源的是( )A.债券的利息收益B.资本利得C.红利收入D.公积金分配E.再投资收益25.以下属于股票收益来源的是( )A.现金股息B.股票股息C.资本利得D.利息收入E.配股26.以下关于公司债券的说法，正确的是（）A.公司债券的信用风险要高于政府债券B.公司债券的收益率因为公司的不同而不同C.同一公司的公司债券因为期限长短而表现出收益率的不同D.公司债券只受公司特有风险的影响，不受市场风险等宏观经济风险的影响E.公司债券收入的稳定性优于股票27.对财政收支状况，主要是分析（）A.财政政策B.财政收入C.财政支出D.财政收支差额E.财政收支的效益28.行业的生命周期可以分为（）A.开拓阶段B.扩展阶段C.稳定阶段D.成熟阶段E.衰退阶段29.在证券投资管理中，构建和修正投资组合的内容有（）A.选择业绩基准B.资产配置C.具体资产的选择D.必要的修正E.宏观形势分析30.影响债券价格波动的主要因素有（）A.债券价格指数B.票面利率C.到期期限D.到期收益率E.市场利率21.债券的特点有（）A.风险性B.安全性C.收益性D.流动性E.有期性22.期货交易中的投机的功能有（）A.价格发现B.套期保值C.承受风险D.促进市场的流动性E.有助于保持市场的稳定23.在期权合约的有效期限内，期权的买方可以（）A.行使买进或卖出期权标的物的权利B.让期权到期自动失效C.可以提前终止合同D.以一定价格让渡这一权利或在他认为行使权利对自己不利时放弃这一权利E.不能提前终止合同24.以下风险属于非系统风险的是( )A.市场风险B.利率风险C.购买力风险D.信用风险E.经营风险25.以下属于决定债券价格的因素是（）A.预期的现金流量B.必要的到期收益率C.债券的发行量D.债券的期限E.债券的面值26.以下关于中央政府债券，说法正确的是（）A.中央政府债券几乎没有信用风险B.中央政府债券质量高、本金安全C.中央政府债券收益固定化D.中央政府债券不受利率风险的影响E.中央政府的长期债券无法避免通货膨胀风险27.以下属于货币数量指标的是（）A.货币供应量B.金融机构存贷款余额C.外汇储备D.金融资产总量E.利息率28.在股价趋势图中，缺口的类型有（）A.普通缺口B.突破缺口C.持续缺口D.终止缺口E.岛形缺口29.下列证券投资方法中的属于定式法的有（）A.平均成本法B.固定金额法C.可变比例法D.固定比例法E.三成涨跌法30.投资业绩评估的主要内容是（）A.分析投资组合是否实现了超额收益B.评价业绩基准的可靠性C.分析组合收益的来源D.分析组合收益的实现原因E.评价有关措施的可行性三判断题31.零息债券属于贴现债券，指债券发行价格远远低于面值，期限超过1年，到期时按面值偿还的债券。

《证券投资学》习题库（含）答案第一章证券投资概述证券投资三个要素是什么？它们之间有何关系？证券投资的三要素是收益、风险和时间。

它们是密切联系、相互作用的。

一般来说，收益和风险成正比例关系；风险和时间也成正比例关系；当收益一定时，时间越长，收益率越低，收益率为正时，时间越长，绝对收益越高。

证券投资与实物投资的联系与区别？证券投资与实物投资的联系。

（1）证券投资与实物投资是相互影响、相互制约的。

（2）证券投资与实物投资是可以相互转化的。

证券投资与实物投资在投资对象、投资活动内容、投资制约度等方面有较大区别。

（1）投资对象不同。

（2）投资活动的内容不同。

（3）投资制约度不同。

什么是股票？股票的特性有哪些？股票是股份证书的简称，是股份有限公司在筹集资本时向出资人公开或私下发行的、用以证明出资人的股东身份和权利，并根据持有人所持有的股份数享有权益和承担义务的凭证。

股票的主要特性主要表现在如下几个方面：不可返还性（稳定性）、流通性、权责性、收益性、波动性和风险性。

什么是债券？债券的特征是什么？债券与股票有何区别？债券是一种有价证券，是债务人为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。

债券主要有以下特征：偿还性、收益性、流动性和安全性。

债券与股票的区别：性质不同、发行主体不同、发行期限不同、本金收回的方式不同、取得收益的稳定性不同、责任和权利不同、交易场地不同、付息办法不同。

证券投资基金的特点是什么？集合投资、分散风险、专业理财、监管严格信息透明、利益共享，风险共担。

衍生证券有何功能？转移风险、发现价格、优化资源配置。

第二章证券市场及其制度一、重要术语1. 证券市场，有广狭义之分，广义的证券市场是指有关股票、债券、基金单位等有价证券及其衍生产品进行发行和交易活动的场所；而狭义的证券市场，则仅指投资者将在发行市场上取得的证券再次乃至重复多次在投资者之间不断买卖的场所，也即证券交易或流通市场。

会计证券投资学练习题一、选择题1. 证券投资学是研究什么的学科？a) 金融市场和证券市场的制度和法律问题b) 证券市场上不同证券的特点和价值c) 投资组合理论和投资者行为模式d) 所有选项都对2. 下列哪些是金融市场的主要参与者？a) 企业和个人投资者b) 政府机构和监管部门c) 金融机构（如银行和保险公司）d) 所有选项都对3. 股票是公司向投资者发行的一种证券，它代表着投资者对公司的什么权益？a) 债权b) 股权c) 财产权d) 所有选项都对4. 证券市场可以分为哪些市场？a) 一级市场和二级市场b) 公开市场和私募市场c) 主板市场和创业板市场d) 所有选项都对5. 下列哪些是证券投资的风险？a) 价格风险b) 利率风险c) 市场风险d) 所有选项都对二、判断题1. 证券投资学是学习如何进行股票投资的学科。

a) 对b) 错2. 证券市场只包括股票市场，不包括债券市场。

a) 对b) 错3. 只有企业可以参与证券市场的交易。

a) 对b) 错4. 在金融市场上进行股票投资的人被称为投资者。

a) 对b) 错5. 投资组合理论研究如何选择合适的投资组合来降低投资风险。

a) 对b) 错三、简答题1. 什么是证券？在证券市场上有哪些常见的证券类型？答：证券是一种可供交易的金融资产，代表了对某个实体的权益或债权。

在证券市场上，常见的证券类型包括股票、债券、期权和期货等。

2. 请简要阐述一级市场和二级市场的区别。

答：一级市场是指证券发行时的市场，由公司向投资者直接发行证券。

二级市场是指已经发行的证券在证券交易所或其他市场上进行交易的市场。

一级市场上的交易是公司和投资者之间的直接交易，而二级市场上的交易是投资者之间的交易。

3. 什么是投资组合？为什么投资者需要选择合适的投资组合？答：投资组合是指在不同的投资选择之间将投资资金进行分配的过程。

投资者需要选择合适的投资组合，以实现资金的最优配置和风险的最小化。

通过选择多样化的投资组合，投资者可以降低单个投资的风险，并在整体上获得更好的回报。

一、判断题1．收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。

×2．投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。

√3．证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。

√二、单项选择题1．很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为_C___。

A 支出B 储蓄C 投资D 消费2．直接投融资的中介机构是__D____。

A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构3．金融资产是一种虚拟资产，属于__B_______范畴。

A 实物活动B 信用活动C 社会活动D 产业活动三、多项选择题1．投资的特点有_ABCD______。

A 是现在投入一定价值量的经济活动B 具有时间性C 目的在于得到报酬D 具有风险性2．证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在_ABCD___促进经济增长等方面。

A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置四、名词解释1．证券投资第1章证券投资要素一、判断题1．投机者的目的在于通过价格波动来盈利，因此必然导致证券价格剧烈波动。

×2．股份有限公司的股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。

√3．股票的本质是投入股份公司的资本，是一种真实资本。

×4．采用股票股息的形式，实际上是一部分收益的资本化，增加了公司股本。

√5. 优先股股东具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，其他权利则不受到限制。

×6．债券的性质是所有权凭证，反映了筹资者和投资者之间的债权债务关系。

×7．零息债券，又叫附息债券，是在债券券面上附有息票，按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券。

×8．发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是欧洲债券。

《证券投资学》测试题一、名词解释（每题5分，共25分）1. 证券投资答：证券投资是指投资者通过购买股票、债券、基金等有价证券，以期获得资本增值、股息、利息或其他收益的行为。

2. 市盈率答：市盈率（P/E ratio）是股票价格与每股收益的比率，用来评估股票的相对价值。

公式为：市盈率= 股票价格/ 每股收益。

3. 蓝筹股答：蓝筹股指的是在所属行业内占据主导地位、业绩稳定、具有良好声誉的大型公司发行的股票。

这类股票通常具备较高的投资价值和较低的风险。

4. 债券答：债券是一种债务工具，发行人向投资者承诺按一定利率支付利息，并在约定期限内偿还本金。

债券持有人为债权人，发行人为债务人。

5. 基金净值答：基金净值是指基金单位的净资产价值，计算方法为：基金总资产减去总负债后的余额除以基金单位总数。

二、填空题（每题4分，共20分）1. 证券市场由_______市场和_______市场组成。

答：一级；二级2. _______是指投资者通过分析市场信息和证券价格波动来预测证券价格变动趋势的方法。

答：技术分析3. _______是指在规定期限内按约定价格买入或卖出一定数量证券的合约。

答：期权4. 股票的票面价值由_______决定。

答：公司章程5. _______是一种投资组合管理策略，旨在通过分散投资来降低投资风险。

答：资产配置三、单项选择题（每题4分，共20分）1. 下列哪一项不属于证券投资风险的类型？A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 政策风险答：D. 政策风险2. 股票的内在价值是指______。

A. 股票的票面价值B. 股票的市场价格C. 股票未来现金流的现值D. 股票的发行价格答：C. 股票未来现金流的现值3. 下列哪种债券收益率最高？A. 政府债券B. 投资级企业债券C. 高收益债券（垃圾债券）D. 市政债券答：C. 高收益债券（垃圾债券）4. 下列哪种基金最适合风险厌恶型投资者？A. 股票型基金B. 债券型基金C. 指数型基金D. 混合型基金答：B. 债券型基金5. 在证券市场中，流动性最强的金融工具是______。

一、单选题１、证券按其性质不同,可以分为 ( )。

Ａ、凭证证券与有价证券Ｂ、资本证券与货券Ｃ、商品证券与无价证券Ｄ、虚拟证券与有券６、投资者持有证券就是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失得风险。

所以,收益就是对风险得补偿,风险与收益成( )关系。

Ａ、正比Ｂ、反比Ｃ、不相关Ｄ、线性二、多选题３、货币证券就是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权得有价证券。

属于货币证券得有( )。

Ａ、商业汇票Ｂ、商业本票Ｃ、银行汇票Ｄ、银行本票５、资本证券就是指由金融投资或与金融投资有直接联系得活动而产生得证券,持券人对发行人有一定收入得请求。

这类证券有( )。

Ａ、银行证券Ｂ、股票Ｃ、债券Ｄ、基金证券三、判断题１、证券得最基本特征就是法律特征与书面特征。

( )５、有价证券本身没有价值,所以没有价格。

( )答案:一、１、Ａ２、Ａ３、Ｃ４、Ｄ５、Ｃ６、Ａ二、１、ＢＣ２、ＡＣＤ３、ＡＢＣＤ４、ＡＢ５、ＢＣＤ６、ＡＢＣ第一章三、１、对２、错３、错４、错５、错６、对７、错８、对９、对１０、错债券一、单选题１、债券就是由( )出具得。

Ａ、投资者Ｂ、债权人Ｃ、债务人Ｄ、代理发行者５、贴现债券得发行属于( )。

Ａ、平价方式Ｂ、溢价方式Ｃ、折价方式Ｄ、都不就是二、多选题３、影响债券偿还期限得因素主要有( )。

Ａ、债券票面金额Ｂ、债务人资金需求时限Ｃ、市场利率变化Ｄ、债券变现能力６、债券得特征可以表现为( )。

Ａ、偿还性Ｂ、安全性Ｃ、收益性Ｄ、流动性三、判断题３、债券利息对于债务人来说就是筹资成本,对于债权人来说就是投资收益。

( )７、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金,并参与公司得经营决策。

( )答案:一、１、Ｃ２、Ａ３、Ｄ４、Ｂ５、Ｃ６、Ａ７、Ｄ８、Ｂ９、Ａ１０、Ｃ二、１、ＡＢＣＤ２、ＡＢＤ３、ＢＣＤ４、ＡＢＣ５、ＡＣ６、ＡＢＣＤ７、ＡＢＣＤ８、ＡＢＣＤ第二章三、１、错２、错３、对４、对５、错６、对７、错８、对股票一、单选题１、设立股份有限公司申请公开发行股票,发起人认购得股本数额不少于公司拟发行股本总Ａ、２０% Ｂ、２５% Ｃ、３０% Ｄ、３５%５、蓝筹股通常指( ) 得股票。

《证券投资学》习题集《证券投资学》习题集第一章导论一、单项选择题1、下列品种中，属于有价证券的是（）。

A、收据B、发票C、存单D、债券2、广义有价证券包括（）。

A．财物证券B．资本证券C．基金证券D．货币证券E．受益证3、狭义的有价证券是包括（）。

A．证据证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券4、在证券市场上频繁地进行证券的买进和卖出，以获取证券买卖差价为唯一目的的投资方式被称作（）A、灵活投资B、长线投资C、控股投资D、短线投资二、多项选择题1、本身不能为持有人或第三者取得一定收入的证券是（）A.商业票据B.证据证券C.凭据证券D.资本证券2、以下属于货币证券的有（）A支票B信用卡C银行本票D房产证3、下列哪些是证券投资的功能（）A、实现价值增值B、支撑社会融资C、化解供求压力，稳定经济运行D、传递经济信息三、判断题1、财物证券是一种有价证券（）2、有价证券的价格证明了它本身是有价值的（）3、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益（）4、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券就是资本证券（）5、证券投机不利于证券市场的健康发展。

（）四、思考题1、证券投资学以什么为研究对象？学习证券投资学的意义主要体现在哪些方面？2、学习、研究证券投资学应采用怎样的方法？3、什么是金融市场？金融市场有哪些类别？如何理解金融市场的功能与特征？4、什么是证券？请列举出你熟悉的一些证券品种，并说明它们属于哪类证券。

5、如何理解有价证券的涵义？为什么说证券投资的对象通常只能是有价证券，特别是有价资本证券？6、什么是证券投资？为什么说买卖证券是一种投资行为？请说明这种投资行为与实物投资行为的区别。

7、如何理解证券投资的功能？怎样理解我国鼓励公民参与证券投资的积极意义？8、比较证券投资与证券投机之间的异同，并说明正当的证券投机对于证券市场运行的积极意义。

第二章证券投资要素与证券市场一、单项选择题1、从收益分配的角度看，（）。

二、单项选择题1.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为______。

A 支出B 储蓄C 投资D 消费答案: C2.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门, 因此通常又被称为______。

A 间接投资B 直接投资C 实物投资D 以上都不正确答案: B3.直接投融资的中介机构是______。

A 商业银行B 信托投资公司C 投资咨询公司D 证券经营机构答案: D三、多项选择题1.投资的特点有_______。

A 投资是现在投入一定价值量的经济活动B 投资具有时间性C 投资的目的在于得到报酬D 投资具有风险性答案: ABCD2.证券投资在投资活动中占有突出的地位, 其作用表现在______促进经济增长等方面。

A 使社会的闲散货币转化为投资资金B 使储蓄转化为投资C 促进资金合理流动D 促进资源有效配置答案: ABCD3.间接投资的优点有______。

A 积少成多B 续短为长C 化分散为集中D 分散风险答案: ABCD1.进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的______。

A 主体B 客体C 工具D 对象答案: A2.由于______的作用, 投资者不再满足投资品种的单一性, 而希望建立多样化的资产组合。

A 边际收入递减规律B 边际风险递增规律C 边际效用递减规律D 边际成本递减规律答案: C3.通常, 机构投资者在证券市场上属于______型投资者。

A 激进B 稳定C 稳健D 保守答案: C4.商业银行通常将______作为第二准备金, 这些证券䠠??______为主。

A 长期证券长期国债B 短期证券短期国债C 长期证券公司债D 短期证券公司债答案: B5.购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为______。

A 投机者B 机构投资者C QFIID 战略投资者答案: D6.有价证券所代表的经济权利是______。

A 财产所有权B 债权C 剩余请求权D 所有权或债权答案: D7、按规定, 股份有限公司破产或解散时的清偿顺序是______。

、单项选择题1、很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为_______ OA支出B储蓄C投资D消费答案：C2、证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为________ OA间接投资B直接投资C实物投资D以上都不正确答案：B3、直接投融资的中介机构是_____ OA商业银行B信托投资公司C投资咨询公司D证券经营机构答案：D三、多项选择题1、投资的特点有______ OA投资是现在投入一定价值量的经济活动B投资具有时间性C投资的目的在于得到报酬D投资具有风险性答案：ABCD2、证券投资在投资活动中占有突出的地位，其作用表现在_______ 进经济增长等方面。

A使社会的闲散货币转化为投资资金B使储蓄转化为投资C促进资金合理流动D促进资源有效配置答案：ABCD3、间接投资的优点有______ OA积少成多B续短为长C化分散为集中D分散风险答案：ABCD1、进入证券市场进行证券买卖的各类投资者即是证券投资的_________ OA主体B客体C工具D对象答案：A2、由于____ 的作用，投资者不再满足投资品种的单一性，而希望建立多样化的资产组合A边际收入递减规律B边际风险递增规律C边际效用递减规律D边际成本递减规律答案：C3、通常，机构投资者在证券市场上属于______ 投资者。

A激进B稳定C稳健D保守答案：C4、商业银行通常将______ ■乍为第二准备金，这些证券？？? ___ 主。

A长期证券长期国债B短期证券短期国债C长期证券公司债D短期证券公司债答案：B5、________________________________________________________________________ 购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为____________________________A投机者B机构投资者C QFII D战略投资者答案：D6、有价证券所代表的经济权利是______ 。

第一章证券概述一、单选题１、证券按其性质不同，可以分为（）。

Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货币证券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有价证券２、广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券３、有价证券是（）的一种形式。

Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。

Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是（）。

Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（）关系。

Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性二、多选题１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。

Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券２、广义的有价证券包括很多种，其中有（）。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。

属于货币证券的有（）。

Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票４、下列属于货币证券的有价证券是（）。

Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。

这类证券有（）。

Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。

Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券三、判断题１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。

（）２、购物券是一种有价证券。

（）３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。

证券概述一、单项选择题１、证券按其性质不同，可以分为〔 A 〕。

Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货币证券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有价证券２、广义的有价证券包括〔 A 〕货币证券和资本证券。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券３、有价证券是〔 C 〕的一种形式。

Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、〔 D 〕、政府证券和国际证券。

Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。

此收益的最终源泉是〔 C 〕。

Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。

所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成〔 A 〕关系。

Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性二、多项选择题１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为〔ＢＣ〕。

Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券２、广义的有价证券包括很多种，其中有〔ＡＣＤ〕。

Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。

属于货币证券的有〔ＡＢＣＤ〕。

Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票４、以下属于货币证券的有价证券是〔ＡＢ〕。

Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。

这类证券有〔ＢＣＤ〕。

Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为〔ＡＢＣ〕。

Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券三、判断题１、证券的最根本特征是法律特征和书面特征。

〔对〕２、购物券是一种有价证券。

〔错〕３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。

证券投资学试题1.“特别处理”的公司股票日涨跌幅限制为10％。

答案:错误2.股价行情的底部与顶部都是相对的，没有绝对的底部顶部。

答案:正确3.趋势越短其趋势越明显，趋势越长趋势越模糊。

答案:错误4.从理论上说，任何套都可以解，只要态度积极，方法正确。

答案:正确5.还是短线来钱快，安全效率高。

答案:错误6.热门股是指当前市场行情的热点股票，冷门股是指长期被市场冷落的股票。

所以，热门股是好股票，冷门股是烂股票。

答案:错误7.追涨杀跌是一种非常危险的操作方式，是股市投资的一种风险。

8.K线为何称之为K线，是因为他是由一个叫K的人发明的。

答案:错误9.选股票就应选最好的股票，而最好的股票就是涨幅最大的股票。

答案:错误10.有了目标利润，就可以有效防止投资人的贪心。

答案:正确11.一般来说，收益与风险成反比关系，即收益越高风险越大。

股票的理论收益最大，因此其理论风险最大，而国债的理论收益最小，所以其理论风险也最小。

答案:正确12.由于黑马能短期给投资人带来暴利，投资者应当极力研究如何找黑马骑黑马。

答案:错误13.资金越分散，投资风险越小。

答案:错误14.止损不仅使用在投资出现损失时，也使用在出现盈利时。

15.市盈率反映了股票的内在价值，所以用市盈率来选择潜力股是非常有效和准确的。

答案:错误16.相反理论就是应与大众反其道而行之，即人往东我往西。

答案:错误17.顺势而为的实质就是追涨杀跌。

答案:错误18.反转与反弹没有什么本质的不同。

答案:错误19.利空消息传出后，股价不跌反涨，或只作小幅回调后，便立即掉头向上。

这是一种熊市特征。

答案:错误20.无规律派不承认股价变动有规律有趋势，所以它否认技术分析。

答案:正确21.利多因素的出现股价会上涨，利空因素的出现股价会下跌。

22.技术分析由技术图形、技术形态、技术指标和技术理论四个部分构成，K线属于其中的技术形态部分。

答案:错误23.股份制是一种科学的现代企业制度，是企业经营制度完善的必然趋势。

六、《证券投资学》练习题第一章证券投资工具一、单项选择题2．有价证券具有( C )的经济和法律特征。

A．产权性、收益性、变通性、风险性B．产权性、收益性、变通性、非返还性C．产权性、收益性、流动性、风险性D．产权性、期限性、收益性、风险性8．开放式基金的交易价格取决于( C )。

A．基金总资产值B．供求关系C．基金净资产D．基金单位净资产值12．境外上市外资股( B )。

A．以外币标明面值B．以人民币标明面值，以外币认购C．以外币标明面值，以人民币认购D．以人民币标明面值，以人民币认购14．股票价格指数期货是为适应人们管理股市风险，尤其是( A )的需要而产生的。

A．系统性风险B．非系统性风险C．信用风险D．财务风险17．看涨期权的卖方预期该种金融资产的价格在期权有效期内将会( b )。

A．上涨B．下跌C．不变D．难以判断20．目前，只有（ C ）债券可以实现无纸化发行和交易A．实物债券B．凭证式债券C．记帐式债券D．中央政府债券二、多项选择8．债券的票面要素包括( ABC )。

A．债券的票面价值B．债券的偿还期限C、债券利率D．债券发行总量10．开放式基金的特点有（ABD ）A．没有预定的存续期限B．没有发行规模的限制C．可以上市交易D．每个交易日连续公布基金单位净资产12．由于大多数股票价格的变动与股价指数同方向，所以在股票现货市场和股票指数期货市场( BC )。

A．做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险B．做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险C．做同方向操作将增大投资组合的系统性风险D．做反方向操作将增大投资组合的系统性风险第二章证券市场一、单项选择题1．以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为( C )市场。

A．资本B．货币C．间接融资D．直接融资10．目前我国零数委托适用于Ａ。

A、卖出股票B、买入股票C、卖出记帐式国债D、买入记帐式国债15．根据我国行与承销《证券发管理办法》规定，首次公开发行股票以（C ）方式确定股票的发行价格。