员工履职问责追究管理规定实施细则

企事业单位对党员员工不当履职行为实施问责规章制度模板第一章总则第一条为推动全面从严治党向纵深发展，规范党的问责工作，加强对公司党员干部的管理和监督，促进党员干部严格自律、恪尽职守，杜绝工作中的不作为、慢作为、乱作为现象，根据《中国共产党问责条例》等法规，结合公司实际，制定本办法。

第二条党的问责工作由党组织按照职责权限分级负责。

第三条公司各级党组织要严格执行《中国共产党问责条例》，围绕党的领导弱化、党的建设缺失、全面从严治党不力等突出问题，严肃开展党的问责工作，倒逼责任落实和压力传导，推动“失责必问、问责必严”成为管党治党常态。

第四条本规定适用于xxx。

第二章问责的情形、方式及适用第五条问责工作应当坚持“依规依纪、实事求是，失责必问、问责必严，惩前毖后、治病救人”的基本原则。

第六条党组织受到问责处理的，应当根据履责情况，追究有关责任人员相应责任。

错误决策由集体决定的，领导班子主要负责人和直接主管的班子成员承担主要领导责任，参与决策和工作的班子其他成员承担重要领导责任。

对错误决策提出明确反对意见而没有被采纳的，不承担领导责任。

错误决策由领导干部个人决定或者个人批准的，追究领导干部个人的责任。

第七条严格执行“一岗双责”、“一案双查”，党委、纪委、党的工作部门在查清当事人违规违纪事实的同时，应当查清相关主体责任、监督责任及主要领导、分管领导责任的履行情况，作为问责范围确定的必要前提。

第八条党组织和党的领导干部有《问责条例》第六条所列情形的，都要严肃问责。

对具有下列情节之一的，应当追究党组织主要负责人的责任：（一）对直接管理的下属违规违纪问题长期失察的；（二）任职期间，领导班子成员多人或者多次发生违规违纪问题受到处理的；（三）直接管辖范围内，同类违规违纪行为反复发生的；（四）需要整改的问题经多次督促仍未整改到位或短期内再次发生的；（五）其他需要问责的事项。

第九条对其他党员干部不作为、慢作为、乱作为等不当履职行为实行问责。

员工失职问责管理规定第一条目的为进一步强化公司各岗位在岗人员的工作责任意识，严格管理，坚决杜绝各类职务失职行为，以及不作为、慢作为、乱作为的行为，以期建立“能者上，庸者下，平者让”的高效、良好的管理机制。

特制定本规定。

第二条适用范围本规定适用于******公司全体员工（含试用期员工）。

第三条原则一、公正、公平、公开、实事求是；二、谁主管、谁负责；三、“四不放过”：责任原因未查明不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过；四、教育与惩罚相结合，问责与改进相结合。

五、对问责追究对象在其工作职责范围内、管辖的部门与经营管理活动过程中，由于故意或者过失不履行职责或者不正确履行职责，或者拖延履行，以致造成经济合同纠纷、安全事故、工作效能低下、企业合法权益受损或者在社会上造成不良影响或后果的，都要进行责任追究。

六、在追究过错责任的同时，应当主动纠正错误，以便及时采取补救措施，避免或者尽量减少不良后果的发生。

七、责任核定要过程与结果并重；在问责事项发生后，不单看事情的后果，还要看员工处理事情过程中的态度和行为是否及时、努力和负责。

第四条问责追究机构和权限由公司董事长任问责组长，副总经理、行政部经理与董事长秘书为组员，组成问责追究核查小组，全面负责问责追究核查工作，代表公司对各部门或员工出现的相关责任问题分别给予相应处理。

问责小组组长负责总体的领导、指导、指示、决策工作。

小组成员负责责任事项的日常核查、核实、督办、促办、情况汇报、处罚建议上报、处罚结果落实等具体工作。

第五条主要定义一、失职行为——主体是指：1、在岗人员对本职工作拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责（不尽职尽责），不正确履行职责，不符合要求、标准、规定时限的行为；2、拒不执行或者不认真执行领导的指示、决策和交办的工作任务；不落实上级有关决议或决定事项的作为行为；3、无意但违反规章制度的作为行为；4、应该作为而没有作为、应该检查而没有检查、应该完成而没有完成的作为行为；5、故意不作为的作为行为；6、故意违反规章制度的作为行为；7、滥用职权行为；8、各主管领导发现所辖各岗位在岗员工未尽职尽责而不做处理的行为；二、责任追究——是公司工作人员在履行职责过程中，违反公司规定或有关制度,给公司造成损害或其他不良后果；行文办事超过上级规定的合理时限；扯皮推诿,耽误工作,造成不良影响；受到业主、客户及员工投诉和上级批评的,将追究有关责任人。

公司追责问责工作制度一、总则第一条为加强公司内部管理，规范员工行为，确保公司各项制度的有效执行，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等法律法规，制定本制度。

第二条追责问责工作坚持公平、公正、公开的原则，对公司全体员工适用，不受地域、部门、岗位限制。

第三条追责问责工作范围包括公司各部门、各分支机构及全体员工。

第四条追责问责工作应当遵循事实清楚、证据确凿、责任明确、处理恰当的原则。

第五条公司设立追责问责工作机构，负责组织实施追责问责工作。

第六条公司建立健全投诉举报制度，鼓励员工积极发现和举报违反公司制度、损害公司利益的行为。

二、问责情形第七条员工有下列情形之一的，应当予以问责：（一）违反公司章程、制度，给公司造成经济损失或不良影响的；（二）在工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的；（三）泄露公司秘密，损害公司利益的；（四）违反职业道德，损害公司形象的；（五）其他应当问责的违法行为。

第八条员工有下列情形之一的，可以从轻或减轻问责：（一）主动认错、悔错，积极挽回损失的；（二）积极配合公司调查，有立功表现的；（三）其他可以从轻或减轻问责的情形。

第九条员工有下列情形之一的，应当从重问责：（一）屡次违反公司制度，经教育仍不改正的；（二）故意隐瞒事实，逃避追责的；（三）对举报人、证人进行打击报复的；（四）其他应当从重问责的情形。

三、问责程序第十条问责程序分为：初步核实、调查核实、问责决定、问责执行、问责结果反馈五个阶段。

第十一条初步核实阶段，追责问责工作机构应当收集相关线索和材料，对问责事项进行初步核实。

第十二条调查核实阶段，追责问责工作机构应当组成调查组，对初步核实中发现的问题进行深入调查，收集证据，查明事实。

第十三条问责决定阶段，追责问责工作机构根据调查核实结果，提出问责意见，报公司领导审批。

第十四条问责执行阶段，追责问责工作机构应当将问责决定通知被问责人，并监督执行。

第十五条问责结果反馈阶段，追责问责工作机构应当对问责效果进行评估，并将结果反馈给公司领导和被问责人。

公司员工问责制度第一章总则第一条为了加强责任管理体制，强化工作责任制，严格管理，坚决减少和杜绝各类职务失职行为，引导员工正确履行职责，保障公司各项规章制度的贯彻执行，维护公司正常的工作秩序及合法权益，坚持有责必问，有错必究，实行规范和标准化管理，特制订本制度。

第二条本规定适用于公司全体员工。

第三条责任问责制度，坚持实事求是，坚持“追究过错与责任相结合，责任问责与改进工作相结合，教育与惩罚相结合”的原则。

第四条对责任问责追究对象在其管辖的部门和在经营管理活动过程中，由于故意或者过失、不履行职责或者不正确履行职责，或者拖延履行，以致造成经济合同纠纷、质量安全事故、工作效能低下、企业合法权益受损或者在社会上造成不良影响或后果的，都要进行责任追究。

以期建立“能者上，庸者下，平者让”的高效、良好的管理机制。

第二章问责的情形、方式及适用第五条有下列情形之一的,对问责对象实行问责：一、员工发生不作为、滥作为或行为过错，有下列情形之一的，应当对相关人员问责：一）虚报、浮夸或瞒报、迟报，对工作造成不良影响或损失的（二）工作不认真，玩忽职守、失职、渎职、办事拖拉、相互推委、扯皮，延误工作，影响办事效率、错失办事机会、影响公司形象或造成损失的。

（三）工作不负责，严重破坏办公环境整洁、节约、安全保卫等有关制度，造成浪费、发生火灾、财物被盗窃、被毁、触电、中毒、医疗、交通等事故，造成生命财产损失的。

（四）置公司利益于不顾，站在自身利益出发，搞小团体、小帮派，发布一些不利于团队团结的言论，对公司领导或员工搞背后恶意议论，诋毁，不正面反映意见，经公司查证属实的。

（五）泄露公司秘密者（秘密包括经营、经济、技术、财务、人事劳资等）。

二、员工发生未完成公司计划、指标等有关能力把控的，有下列情形之一的，应当对相关人员问责：（六）对部门权利运行的关键环节缺乏监督制约疏于管理；对下属出现问题失察或放任错误；未给予下属正确指导，未严格把关，导致未完成各项工作目标的。

部门履职问责制度内容范本第一条总则为保证各部门依法依规履行职责，提高工作效率，根据我国有关法律法规和政策规定，制定本问责制度。

本制度适用于对公司各部门及其工作人员在履行职责过程中的不当行为进行问责。

第二条问责原则1. 权责对等原则：各部门及其工作人员在行使权力的同时，必须承担相应的责任。

2. 实事求是原则：问责应当以事实为依据，做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当。

3. 公平公正原则：问责应当遵循公平、公正、公开的原则，保证问责的合法性和正当性。

4. 教育与惩处相结合原则：问责既要严肃处理，又要注重教育，促使被问责人认识错误、改进工作。

第三条问责范围1. 未认真履行职责，导致工作目标、工作任务不能完成的。

2. 泄露公司商业、技术等相关客户信息的保密事项，造成公司损失的。

3. 弄虚作假或虚报、瞒报、迟报重大突发事件和重要情况的。

4. 发生重大投诉、安全事故或重大案件，给公司财产和员工安全造成重大损失的。

5. 管理不作为，导致其管理的下属部门或人员发生严重违法行为，造成严重后果或恶劣影响的。

6. 违反公司其他相关问责规定的。

第四条问责方式1. 诫勉谈话：对被问责人进行告诫，要求其认真履行职责，改进工作。

2. 调整工作岗位：对被问责人进行岗位调整，以更好地适应其工作能力。

3. 通报批评：在公司内部对被问责人进行通报批评，以示警示。

4. 停职检查：对被问责人进行停职检查，期间暂停其职务及相关待遇。

5. 引咎辞职：被问责人应主动提出辞职，以承担相应责任。

6. 其他问责方式：根据实际情况，可采取其他合适的问责方式。

第五条问责程序1. 问责启动：由公司管理层、部门负责人或员工对部门及工作人员的履职情况进行监督，发现问题可启动问责程序。

2. 调查核实：对被问责人进行调查核实，查明事实真相，为问责提供依据。

3. 问责决定：根据调查结果，公司管理层或相关部门负责人作出问责决定。

4. 问责实施：对被问责人实施问责，并根据具体情况采取相应的问责方式。

员工履职行为问责处理办法章程规章制度.doc员工履职行为问责处理办法-章程规章制度公司员工履职问责处理办法第一章总则第一条为落实全面依法依规治企，加强公司内控管理，规范职工行为和违规违纪违法行为处理，根据《中华人民共和国劳动法》《中华人民共和国劳动合同法》《中华人民共和国监察法》《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》以及国家有关公职人员政务处分规定等法律法规和有关规定，结合企业实际，制定本办法。

第二条本办法适用于公司所有员工，包括直接建立劳动关系的员工和劳务派遣制员工。

第三条职工违反法律法规和企业规章制度，应当承担政纪责任的，依照本规定给予处理。

法律法规以及上级机关对职工处分有规定的，从其规定。

各管理中心、公司及其所属分（子）公司、控股子公司有关职工处分的制度与本规定不一致的，按照本规定执行。

第四条问责处理，应当坚持实事求是、公平公正、权责一致、惩教结合的原则；应当事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、程序合法、手续完备；应当与职工考核、任用、奖惩工作相结合。

第二章问责方式及适用第五条履职问责处理方式分为经济处罚、组织处理和处分。

根据违规性质、情节和危害程度，以上三种处理方式可以单独使用，也可并处。

（一）经济处罚，包括损失赔偿、扣发绩效等；（二）组织处理，包括责令限期改正、责令书面检查、提醒谈话、通报批评、调离岗位、停职检查、引咎辞职或责令辞职、免职等；（三）处分，包括警告、记过、记大过、降级、撤职、留用察看、开除。

第六条组织处理的责令限期改正、责令书面检查、提醒谈话、通报批评、调离岗位和纪律处分适用对象为公司全体员工。

组织处理的停职检查、引咎辞职、责令辞职、免职适用对象为公司各级以任命、聘任或者委派等方式在管理岗位任职的工作人员，主要为公司基层副职以上的管理人员。

第七条本办法规定的纪律处分，警告的处分期为半年；记过、记大过和降级的处分期为一年；撤职的处分期为两年；留用察看的考察期为一年、二年。

问责制度实施细则为了从严治企、规范管理，全面提升项目部的执行力、顺利实现项目部“五大控制目标，真正做到激励到位、约束到位、有错必究、失责必问，充分体现责权利对等的原则。

根据上级的相关规定，结合项目部的实际特制定本办法。

一、责任追究是根据有关法律法规，依照相关管理规定和本规定条件及程序，对项目部员工和外协队因不履行或者不正确履行自己的职责，出现失误、工作流程中断、失职、或其他过失行为，给项目部造成经济损失或不良后果，根据工作性质、具体情节和造成后果程度等情况，按照一定程序对有关责任人给予内部惩戒的管理制度。

发生安全、质量事故按质量安全事故规定处理，发生盗窃案件按治安保卫方面的规定执行，违反劳动纪律按劳动纪律规定有关处理。

二、问责依据：1、各岗位责任制规定的职责。

2、公司和项目部下达的各项指标和工作指令。

3、上级安排的各项工作。

4、外协队以劳务合同条款、项目部规章制度、工作指令为依据。

5、公司和项目部有关规定。

三、问责范围。

项目部全部岗位员工，外协队，重点是各级干部和管理人员。

四、问责种类。

口头批评、通报批评、罚款、减发或者取消绩效工资、降低岗位系数、调换岗位、降职使用、引咎辞职、免职、退场。

五、问责程序和权限：1、责任追究由分管部门或者上一级领导对下一级提出责任追究意见报请项目经理或主管副经理批准后执行，重大事件问责意见提请处办公会讨论通过后执行。

即：经理—副经理—主管部门部长—本部门人员、各作业队、外协队。

2、综合考评按岗位绩效考核程序办理。

六、不履行或者不正确履行自己的职责影响程度的区分和处罚：造成影响不大，是指在、本部门造成不良影响的，口头批评，或通报批评和罚款50—____元；造成一定影响是指在项目部一定范围内造成不良影响的，通报批评，罚款100—____元，或减发绩效工资，或调换岗位；造成影响较大是指在项目部内部造成不良影响的，通报批评，罚款300—____元，取消当月绩效工资，或降低岗位系数、或调换岗位、或降职使用；造成严重影响是指在超过项目部以外造成较坏影响，且造成一定不良后果的，罚款1000—____元，取消当月绩效工资，免职、退场。

员工失职问责管理规定员工失职问责管理规定第一条目的为进一步强化公司各岗位在岗人员的工作责任意识，严格管理，坚决杜绝各类职务失职行为，以及不作为、慢作为、乱作为的行为，以期建立“能者上，庸者下，平者让”的高效、良好的管理机制。

特制定本规定。

第二条适用范围本规定适用于******公司全体员工（含试用期员工）。

第三条原则一、公正、公平、公开、实事求是；二、谁主管、谁负责；三、“四不放过”：责任原因未查明不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过；四、教育与惩罚相结合，问责与改进相结合。

五、对问责追究对象在其工作职责范围内、管辖的部门与经营管理活动过程中，由于故意或者过失不履行职责或者不正确履行职责，或者拖延履行，以致造成经济合同纠纷、安全事故、工作效能低下、企业合法权益受损或者在社会上造成不良影响或后果的，都要进行责任追究。

六、在追究过错责任的同时，应当主动纠正错误，以便及时采取补救措施，避免或者尽量减少不良后果的发生。

七、责任核定要过程与结果并重；在问责事项发生后，不单看事情的后果，还要看员工处理事情过程中的态度和行为是否及时、努力和负责。

第四条问责追究机构和权限由公司董事长任问责组长，副总经理、行政部经理与董事长秘书为组员，组成问责追究核查小组，全面负责问责追究核查工作，代表公司对各部门或员工出现的相关责任问题分别给予相应处理。

问责小组组长负责总体的领导、指导、指示、决策工作。

小组成员负责责任事项的日常核查、核实、督办、促办、情况汇报、处罚建议上报、处罚结果落实等具体工作。

第五条主要定义一、失职行为——主体是指：1、在岗人员对本职工作拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责（不尽职尽责），不正确履行职责，不符合要求、标准、规定时限的行为；2、拒不执行或者不认真执行领导的指示、决策和交办的工作任务；不落实上级有关决议或决定事项的作为行为；3、无意但违反规章制度的作为行为；4、应该作为而没有作为、应该检查而没有检查、应该完成而没有完成的作为行为；5、故意不作为的作为行为；6、故意违反规章制度的作为行为；7、滥用职权行为；8、各主管领导发现所辖各岗位在岗员工未尽职尽责而不做处理的行为；二、责任追究——是公司工作人员在履行职责过程中，违反公司规定或有关制度,给公司造成损害或其他不良后果；行文办事超过上级规定的合理时限；扯皮推诿,耽误工作,造成不良影响；受到业主、客户及员工投诉和上级批评的,将追究有关责任人。

工作问责制管理制度第一章总则第一条为了规范管理，提高工作效率，加强团队合作，特制定本工作问责制管理制度，以便实施与落实。

第二条本制度适用于全体公司员工，在工作中存在任何不履行职责、工作不合格或者表现不佳等情况的员工均应按照本制度进行问责。

第三条本制度包括工作问责的种类、流程、标准、措施等内容。

第四条公司领导及相关部门负责对工作问责制度的实施与执行，对不遵守本制度的员工进行问责。

第二章工作问责种类第五条工作问责分为正面问责和负面问责。

正面问责指对具有突出贡献、工作出色的员工进行奖励，以激励员工继续努力工作。

负面问责指对不履行职责、工作不合格或者表现不佳的员工进行处罚，以警示其及其他员工，引以为戒。

第六条正面问责的奖励包括金钱奖励、物质奖励、荣誉奖励等。

负面问责的处罚包括警告、降级、罚款、停职、辞退等。

第七条员工的问责行为应当符合公司的工作规范、职责清单以及公司的工作要求。

第三章工作问责流程第八条工作问责流程包括发现问题、调查核实、责任追究、奖励或处罚等环节。

第九条发现问题：员工的工作表现、工作态度、工作质量等方面出现问题，员工主管或者同事应当及时发现并上报。

第十条调查核实：公司领导或相关部门负责对上报的问题进行调查核实，以确定问题的真实性和严重程度。

第十一条责任追究：经调查核实后，对工作不合格或者表现不佳的员工进行责任追究，对突出表现的员工进行奖励。

第十二条奖励或处罚：根据责任追究的结果，对员工进行正面奖励或者负面处罚，实行激励与惩罚并重的原则。

第四章工作问责标准第十三条工作问责的标准包括工作态度、工作质量、工作效率等方面的要求。

第十四条工作态度：员工应当认真、负责、敬业、主动，积极参与团队合作，服从公司的管理和安排。

第十五条工作质量：员工应当按照公司的工作要求和标准，完成工作任务，确保工作质量符合公司的要求。

第十六条工作效率：员工应当高效地完成工作任务，提高工作效率，以保证工作的顺利进行和公司目标的实现。

精心整理员工失职问责管理规定第一条目的为进一步强化公司各岗位在岗人员的工作责任意识，严格管理，坚决杜绝各类职务失职行为，以及不作为、慢作为、乱作为的行为，以期建立“能者上，庸者下，平者让”的高效、良好的管理机制。

特制定本规定。

第二条适用范围本规定适用于******第三条原则一、公正、公平、公开、实事求是；二、谁主管、谁负责；三、“四不放过”四、五、六、七、责任核定要过程与结果并重；在问责事项发生后，不单看事情的后果，还要看员工处理事情过程中的态度和行为是否及时、努力和负责。

第四条问责追究机构和权限由公司董事长任问责组长，副总经理、行政部经理与董事长秘书为组员，组成问责追究核查小组，全面负责问责追究核查工作，代表公司对各部门或员工出现的相关责任问题分别给予相应处理。

问责小组组长负责总体的领导、指导、指示、决策工作。

小组成员负责责任事项的日常核查、核实、督办、促办、情况汇报、处罚建议上报、处罚结果落实等具体工作。

第五条主要定义一、失职行为——主体是指：1、2、3、4、应该完成而没有完成的作为行为；5、6、7、8、二、责任追究——是公司工作人员在履行职责过程中，违反公司规定或有关制度,给公司造成损害或其他不良后果；行文办事超过上级规定的合理时限；扯皮推诿,耽误工作,造成不良影响；受到业主、客户及员工投诉和上级批评的,将追究有关责任人。

三、问责——是指公司对各部门全体员工在所管辖、负责的部门和工作范围内由于故意或者过失不履行、迟延履行、或者不正确履行规定职责，以致影响公司秩序和工作效率，贻误公司正常工作和计划目标的实现，造成公司利益受损，或者损害公司员工的合法权益，给公司管理造成不良影响和后果的行为，进行内部监督和责任追究。

第六条管理职责一、各岗位的主管领导负责对所辖岗位在岗人员职责履行情况的监督与管理；二、公司每位员工都有向公司问责小组成员据实反映他人工作失职行为的责任；第七条责任划分第八条失职问责追究内容容的；策”，不履行或不正确履行领导管理责任，导致各项计划目标无法完成或出现管理失损问题，或发生事故等造成不良后果的。

员工工作失误责任追究条例第一章总则第一条为贯彻实施责任负责制，提高工作效能，防止和减少工作失误的发生，制定本条例。

第三条本条例所称的失误是指员工在工作过程中，由于过失或过错未能履行好工作职责，以致影响工作质量和工作效率，给公司造成损失和不良影响的行为。

并明确严重过失、过错、收受贿赂或故意犯错产生的过失定为失职或渎职。

第二条本条例规定了由于工作过失过错等行为造成公司经济损失的有关责任认定、处罚、赔偿标准及具体处罚细则。

第四条公司所有部门和员工适用本条例第二章责任追究原则、惩处依据和惩处方式第五条实施责任追究制度应坚持以下原则：（一）教育与惩处相结合的原则；（二）实事求是，客观公正的原则；（三）谁主管、谁负责，应负的责任与责任追究相适应的原则；（四）分级负责，一级抓一级，层层抓落实的原则第六条处罚依据：本条例、公司劳动管理制度、质量奖惩条例等相关管理规定第七条责任追究惩处方式包括批评教育、罚款赔偿、降职降薪、调岗、辞退等第三章过失过错责任追究范围和认定第八条相关人员有下列情况之一，造成经济损失的，视为过失或过错，应当追究工作失误责任；由于严重过错、故意犯错或收受贿赂而造成重大经济损失的，追究失职或渎职责任，乃至追究法律责任。

1.因图纸设计、计算等错误导致技术标书缺陷而造成报价损失；2.因图纸设计、计算、发放等错误导致生产问题而造成经济损失；3.因保管不慎造成图纸和其他重要技术资料丢失、损毁；4.故意偷窃公司技术资料用于个人利益的；5.故意泄露公司技术秘密；6.签订有重大缺陷的合同造成公司经济损失；7.合同评审人员无正当理由延误审核的；8.审核人员疏忽未审出合同缺陷的；9.丢失、毁损合同文本及相关资料的；10.提供虚假资料的或隐瞒相关资料不予提供的；11.无合法授权或滥用授权签约的；12.未按规定办理授权或转委托的；13.发生纠纷后，隐瞒或不及时汇报或不及时采取措施的；14.不主动和及时回收应当或可以回收应收资金的；15.应当或可以追究对方违约责任而擅自放弃的；16.在合同签订或履行过程中，与对方或第三人恶意串通或收受贿赂的；17.泄露合同意向、商业秘密或有关机密的；18.签订、履行合同过程中，因严重不负责任被诈骗；19.推诿扯皮或故意延误发货的；20.由于不认真细致造成装箱发货重大错误；21.不执行发货规定，私自将货物外发造成公司损失的；22.在签订或履行采购合同过程中，与对方或第三人恶意串通或收受贿赂的；23.签订、履行采购合同过程中，因严重不负责任被诈骗或严重影响生产的；24.不执行进料规定，接收不合格的采购件或外协件进厂的；25.未按规定采取保管防护措施，导致库存物资丢失、损坏的；26.不履行检验职责造成不合格的采购件或外协件进入工厂适用的；27.因错检、漏检造成不合格品流入下道工序，导致后续质量事故的；28.未按要求完成检验，产品到用户方后发现质量问题的。

追责问责制度范本一、总则第一条为了加强和规范追责问责工作，确保各级管理人员和员工认真履行职责，提高工作质量和效率，根据国家法律法规、公司章程和相关规定，制定本制度。

第二条追责问责工作坚持公平、公正、公开原则，实行谁主管、谁负责，谁失职、追责谁的原则。

第三条追责问责工作范围包括公司所有管理人员和员工，以及与公司有合同、协议关系的第三方。

第四条追责问责工作按照层级管理、逐级负责的要求，实行分级负责、分工处理的制度。

二、追责问责情形第五条管理人员和员工在工作中有下列情形之一的，应当予以追责问责：（一）未按照规定履行职责，导致公司利益受损的；（二）违反公司规章制度，造成不良影响的；（三）在工作中存在弄虚作假、欺骗隐瞒等行为的；（四）未按照规定完成工作任务，影响公司整体进度的；（五）其他应当追责问责的情形。

第六条第三方在履行合同、协议过程中，有损害公司利益、违反合同、协议规定等行为的，应当予以追责问责。

三、追责问责程序第七条追责问责工作按照以下程序进行：（一）问题发现：各级管理人员发现员工或第三方有应当追责问责的情形，应当及时报告上级管理人员。

（二）问题核实：上级管理人员对报告的问题进行核实，确有应当追责问责情形的，应当启动问责程序。

（三）问责决定：问责程序启动后，上级管理人员根据问题性质和情节，作出问责决定，可以是口头警告、书面警告、罚款、降职、撤职等。

（四）问责执行：被问责人员对问责决定不服的，可以在收到问责决定之日起3个工作日内向上级管理人员提出申诉。

申诉期间，问责决定照常执行。

（五）申诉处理：上级管理人员收到申诉后，应当在3个工作日内作出答复，对确有错误的问责决定进行纠正。

（六）归档：问责结束后，上级管理人员应当将问责决定和相关材料归档保存。

四、追责问责后的处理第八条被问责人员应当在问责决定生效后，认真整改，如有再犯的，应当从重处理。

第九条追责问责工作应当保密，不得泄露问责过程中获取的个人隐私信息。

员工失职问责管理规定第一条目的为进一步强化公司各岗位在岗人员的工作责任意识，严格管理，坚决杜绝各类职务失职行为，以及不作为、慢作为、乱作为的行为，以期建立“能者上，庸者下，平者让”的高效、良好的管理机制。

特制定本规定。

第二条适用范围本规定适用于******公司全体员工（含试用期员工）。

第三条原则一、公正、公平、公开、实事求是；二、谁主管、谁负责；三、“四不放过”：责任原因未查明不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受到教育不放过；四、教育与惩罚相结合，问责与改进相结合。

五、对问责追究对象在其工作职责范围内、管辖的部门与经营管理活动过程中，由于故意或者过失不履行职责或者不正确履行职责，或者拖延履行，以致造成经济合同纠纷、安全事故、工作效能低下、企业合法权益受损或者在社会上造成不良影响或后果的，都要进行责任追究。

六、在追究过错责任的同时，应当主动纠正错误，以便及时采取补救措施，避免或者尽量减少不良后果的发生。

七、责任核定要过程与结果并重；在问责事项发生后，不单看事情的后果，还要看员工处理事情过程中的态度和行为是否及时、努力和负责。

第四条问责追究机构和权限由公司董事长任问责组长，副总经理、行政部经理与董事长秘书为组员，组成问责追究核查小组，全面负责问责追究核查工作，代表公司对各部门或员工出现的相关责任问题分别给予相应处理。

问责小组组长负责总体的领导、指导、指示、决策工作。

小组成员负责责任事项的日常核查、核实、督办、促办、情况汇报、处罚建议上报、处罚结果落实等具体工作。

第五条主要定义一、失职行为——主体是指：1、在岗人员对本职工作拒绝、放弃、推诿、不完全履行职责（不尽职尽责），不正确履行职责，不符合要求、标准、规定时限的行为；2、拒不执行或者不认真执行领导的指示、决策和交办的工作任务；不落实上级有关决议或决定事项的作为行为；3、无意但违反规章制度的作为行为；4、应该作为而没有作为、应该检查而没有检查、应该完成而没有完成的作为行为；5、故意不作为的作为行为；6、故意违反规章制度的作为行为；7、滥用职权行为；8、各主管领导发现所辖各岗位在岗员工未尽职尽责而不做处理的行为；二、责任追究——是公司工作人员在履行职责过程中，违反公司规定或有关制度,给公司造成损害或其他不良后果；行文办事超过上级规定的合理时限；扯皮推诿,耽误工作,造成不良影响；受到业主、客户及员工投诉和上级批评的,将追究有关责任人。

问责制度实施细则第一章总则第一条为了促进公司全体干部职工正确履行职责，提高工作水平和工作效率，防止和减少过错，做到奖罚分明，更好地促进公司各项工作的开展。

特制定本细则。

对全体人员问责与奖励实行权责并重，有错必纠，过错与责任相适应，奖励与处罚相结合的原则。

第二章问责形式、对象、范围和内容第二条问责对象：公司全体干部职工第三条问责形式：一、由普通职工行为所致的，除问责本人外，科室负责人一并连带问责；二、由科室负责人行为所致的，除问责本人外，分管副经理一并连带问责；三、由总经理或副经理行为所致的，单独问责总经理或副经理。

第四条问责的范围和内容一、没有工作计划，拖延工程进度、完不成工程任务或工作任务、消极怠工、不服从指挥、执行不力，应当问责；二、违规决策和决策失误，造成工程质量事故或安全事故，给公司带来经济损失，应当问责；三、利用职权，侵占或出卖公司利益，谋取不当收入，应当问责；四、分管副经理的工作没有创造力、没有领导力、没有作为，应当问责；五、缺乏大局意识和创新意识，设臵障碍，不学习不进取造成工作失误和过错，应当问责；六、妖言惑众，唯恐天下不乱、破坏安定团结、影响公司和谐氛围，应当问责；七、未经批准，擅离职守、迟到早退、不按要求考勤、中途脱岗的或无故旷工，工作时间玩游戏、看影像，应当问责；八、作风不实、效率低下、遇到问题处理不当，给公司造成经济损失，应当问责；九、弄虚作假，欺骗领导，泄露公司的____情况，应当问责；十、有意损坏或唆使别人损坏公司设备财产，应当问责；十一、向客户、合作方索取报酬、财物者，应当问责；十二、其他不履职、不正确履职或履职不力，造成不良影响或后果的，应当问责。

第三章程序、方法和责任追究第五条考核领导小组根据下列情形，决定启动问责程序：一、职工或其他单位署名的____、投诉；二、经理办公会议决定；三、分管经理的建议；四、工作检查和考核评定中发现有应当问责的情形；五、相关人员工作渎职或损失公司利益且属实的；六、考核领导小组认定需要启动问责程序的其他情形。

失职追责管理制度规定第一章总则第一条为规范企业内部管理，促进员工履行职责，保障企业运营稳定，根据《劳动法》和《公司法》相关规定，制定本失职追责管理制度。

第二条本制度适用于公司内部全体员工，包括管理人员和基层员工。

第三条失职追责管理制度的目的是通过明确责任、追究责任，建立健全的内部管理机制，完善公司治理，提升企业内部管理水平，促进企业健康发展。

第四条本制度所称失职是指员工在工作中未能按照职责要求进行工作，造成工作失误、损害公司利益或其他员工权益的行为。

第五条本制度所称追责是指公司根据工作失误的情况，对相关责任人进行责任追究或者相应的惩处。

第六条公司应当建立健全责任追究实施办法，并以此实施办法的规定追究失职责任。

第七条公司应当建立健全责任追究的调查制度，确保追究失职责任的客观、公正。

第八条公司应当建立健全责任追究记录的档案管理制度，便于日后查阅和借鉴。

第九条公司应当建立健全对责任追究工作评估的制度，及时检查和纠正工作中存在的不足。

第二章责任追究第十条公司对员工工作失误的责任追究应当遵循公平、公正、合理的原则。

第十一条责任追究应当依据工作失误的情况进行适当的处理，包括批评教育、警告、罚款、记大过、降级或者辞退等。

第十二条责任追究程序应当注重程序公正和效率，切实维护员工合法权益。

第十三条责任追究工作应当由公司内设的责任追究委员会或者相关部门负责，对工作失误进行调查研究，形成责任追究决定。

第十四条责任追究决定应当经过公司领导层审批，方可执行。

第十五条公司应当建立健全责任追究决定的复核制度，确保责任追究决定的客观、公正。

第十六条公司应当向员工公布责任追究的结果，并及时告知有关部门及员工。

第十七条责任追究处理的复核结果应当向全体员工通报，以提高责任追究决定的透明度。

第三章保障措施第十八条为保障员工的合法权益，公司应当建立健全员工维权制度，对员工合法权益进行保护。

第十九条公司应当建立健全员工心理辅导机制，对被追责员工进行心理疏导，减少工作压力。

XXXX公司工作职责履行责任追究管理办法第一章总则第一条为进一步规范公司内部责任追究管理，强化工作责任意识，促进广大员工认真履行工作职责、勇担工作责任、尽职尽责地推进工作开展，保障公司健康持续发展，根据《公司问责工作管理办法（试行）》等有关制度，结合实际，经职工代表大会审议通过，特制定本办法。

第二条本办法所称责任追究（简称追责）是指公司员工在履行工作职责中出现问题，对工作、团队或公司发展产生不良影响或损失，但尚未构成党纪、政务处分情形时，需要对直接责任人进行责任追究和处理。

第三条本办法适用对象为总公司管理岗位以下各层级员工，以及各分公司管中层以下各层级员工。

责任追究按《公司问责工作管理办法》等相关制度执行；对管理层的责任追究由各分公司对照总公司办法执行。

对党员员工的党内责任追究依据《中国共产党问责条例》等党内法规和公司相关制度执行。

第四条实行责任追究处理必须坚持依纪依规、实事求是，失责必问、追责必严；惩前毖后、治病救人，分级负责、层层落实责任；问题导向和注重效果的原则。

将严格责任追究与综合运用“四种形态”、“三项机制”，准确把握“三个区分开来”有效结合。

第二章员工责任追究的主体和方式第五条员工责任追究的主体是总公司及分公司各级领导班子。

各级领导班子成员对分管范围内的责任追究工作负领导责任，总公司及各分公司所属部门作为责任追究的主责部门，按职责权限发起、组织实施追责。

第六条对员工的责任追究方式包括：（一）提醒与批评教育。

对履行职责中可能引发工作过错的苗头性倾向性问题，由上级对其进行提醒谈话、书面提醒或批评教育，以防微杜渐。

（二）责令限期整改。

对履行职责不力、情节较轻的，应根据实际过错情形，由所在单位或相关业务管理、审计检查、监督执纪等部门出具限期整改通知单，责令限期整改。

（三）扣罚绩效奖金。

对履行职责不力，视情节轻重扣罚一定数额的绩效奖金。

（四）扣罚绩效成绩。

对履行职责不力，视情节轻重扣罚月度或年度绩效成绩。

目录第一部分问责的定义及适用范围第一条为进一步界定职责、规范行为、严肃纪律,按照“职责清晰、分工明确、授权经营、监管有效”的原则奖优、治庸、罚劣,实行程序化管理,减少和避免因决策失误给企业和股东造成重大损失或对员工合法权益造成严重侵害,特制定本制度;第二条公司所属部门、人员因故意或过失,单独、共同或与公司外部第三者共同实施的,给公司经济利益已带来事实上损害、或给公司带来重大不良影响的事实和行为,这种行为应该受到问责;问责是在工作过程、各部门自查过程、公司内外投诉、举报、申诉及违规、违法责任人检讨过程等所发现,通过正当合法的调查、审计、监察手段取证,证实相关责任人应承担的行为责任,并责令其按照公司的相关制度单独或合并承担行政、经济责任的工作过程;第三条本制度适应于公司全体员工;第二部分责任追究的原则及依据第一条责任界定的一般原则：一对当事人有违反公司规章制度、或未尽职责、或违反常规常识、或滥用职权操作业务的事实和行为进行责任追究;二授权人因授权不当或用人不察导致被授权人发生责任事项的,授权人应承担连带责任;三部门领导应对其部属的渎职、重大失职、违规违纪等行为视其性质、情节、后果等因素承担相应的连带责任;四责任事故是由连续的业务操作行为导致的,各有关当事人对自己所处时间段实施的业务行为负全部责任,并对其已向下一环节责任人传递的业务信息的真实性、合理性负全责;当事人并非本身业务操作不规范、不负责任而完全是因其上一环节责任人提供的数据信息不真实、不合理导致责任事故,且当事人已经采取充分措施避免或挽救损失或影响进一步扩大,责任由其上一环节责任人全部承担;五责任追究时以对责任人个人的经济赔偿与行政处罚为主,有重大损失或有恶劣影响的事故,也可以具体单位和部门为责任主体;第二条除以公司所有规章制度作为责任定性标准外,绩效考核协议书、各岗位职责说明书也是定性标准,同时,某项业务事项操作时所处的行业惯例与环境、通行的操作常规以及基本常识等也可作为定性依据;第三条责任界定的依据：一有关制度、标准对失职、渎职、违规、违纪行为的证据特性已有明确规定的,参照其规定;二对不按公司制度流程处理相关业务或流程设计不当、不相容职务未进行有效分离等致使公司利益造成实际损失或产生利益损失风险的,可推定其行为属渎职、失职或违规违纪行为,除非当事人有充分证据证明自己无过错;三内部管理不善,造成公司实际损失或依据管理漏洞推定有经济损失的,追究相关领导的失职责任,除非当事人有充分的证据证明自己无过错;四项目进展中出现责任人变更,新责任人对原责任人的遗留问题应及时发现、报告和解决,如新责任人对原责任人遗留问题无作为,则视同失职追究其管理责任,除非当事人有充分的证据证明自己无过错;五虽未造成明显损失,或造成的损失无法量化,但对公司整体利益存在潜在风险的,追究当事人责任,除非当事人有充分的证据证明自己无过错;包括但不限于以下行为及表现：1、兼职于公司的业务关联单位、客户或者商业竞争对手；2、对公司的客户、业务关联单位或商业竞争对手进行直接投资；3、借职务之便向自己的投资对象提供利益；4、假借他人名义对公司的客户、业务关联单位或商业竞争对手进行直接投资；5、借职务之便向假借他人名义实际为自己的投资对象提供利益的投资行为；6、利用公司资源为自己的投资对象服务或因自己的投资行为可能影响到工作；7、利用职权,直接干预或授意业务经办人员违规或不按常理操作业务,影响业务的公正性,给公司带来损失风险；8、有业务处理权的敏感部门包括但不限于采购部、质检部、市场部等或个人利用职权,存在收受外部业务单位或个人的回扣、好处费等不正当利益的行为；或有主动索取各种物质利益以及其他行为,损害外部业务单位利益；9、违反合同管理制度规定,擅自以公司名义对外签订合同或发出合同要约的；未经审核擅自对外签订合同；或不按合同约定严格履行义务、行使权利；或擅自对外发放“有效”已签字或加盖公章的空白合同；以自己的名义或与第三方串通以“假合同”骗取项目审批或直接参与公司业务操作；违反印章管理规定,以虚假合同、协议文本骗取加盖印章,或在加盖印章时严重不负责任,不认真审查有关材料,导致公司产生利益损失风险；10、违反企业会计准则、制度和标准,处理会计记账业务时滥用会计科目或严重出错,导致账务混乱,使会计信息无法真实反映企业的经营情况,在与业务往来单位工作中处于被动地位；11、使公司的价格、成本资料、物资招投标报价、机密技术资料、内部报表等内部资料私自泄漏给外单位；12、选择上下游客户时隐瞒重要事实或弄虚作假,使不符合要求的单位成为合格供应商或经销商；13、其他造成公司利益存在重大风险但尚未造成直接经济损失或损失无法量化的行为;第三部分责任追究处理细则第一条问责处理分损失可量化问责和损失无法量化问责,处理方式主要有经济赔偿与行政处罚两大类,其中行政处罚分为：一责令改正并作检讨；二通报批评；三降级、降职、留用察看；四调离岗位、停职、撤职；五辞退、解除劳动合同;问责追究,以行政处罚和经济赔偿相结合方式处理;依据责任事故的性质、损失的轻重、当事人对责任事故的认识态度,对责任人可以从轻、减轻及免责任追究,或者通过并行使用处理方式达到从重、加重追究的目的;第二条有下列行为之一的,对当事人可从轻、减轻或者免责任追究：一情节轻微,没有造成不良后果和影响的;二能够主动采取措施,避免损失扩大或消除影响,积极配合处理机构追索损失且取得实质性进展的;二责任事项发生后,调查程序启动前,主动讲明真实情况,或主动提供重要线索,检举揭发其它正在进行的责任事故,经查证属实的;三检举揭发其它已发生但尚未被查处的责任事故,协助处理机构调查、取证并取得实质性进展的;四因意外和自然因素等不可抗力造成的;五公司鼓励技术创新,技术创新允许失败,因此而导致的损失与责任事件损失不同,对技术创新失败的损失免责任追究;但前提是技术创新操作流程必须符合公司内部有关技术管理规定、新产品开发程序等管理制度,因违反操作流程或相关制度导致的损失要进行责任追究;六其他有必要从轻处理的行为;第三条有下列行为之一的,对当事人应从重、加重责任处罚：一采取诸如拒绝接受管理监督、拒绝提供资料、毁灭证据、串供、建立“攻守同盟”等方式,蓄意阻挠调查工作的;二对调查人员、举报人员、证人、申诉人实施威胁、恐吓、利诱、打击报复等行为的;三对一年内受二次以上行政处分的;四拒不退赔,放任损失及影响扩大的;五其他有必要从重处理的行为;第四条损失可量化责任事故损失金额的确定：责任事故损失额不仅包括事故本身所造成的直接经济损失,还包括调查、处理该事故所投入的人力、物力及费用,损失由负责处理该责任事故的机构确认;第五条责任事故发生后,通过当事人自身的积极努力实际挽回的损失额可以从已确认的损失金额中扣除,由处理机构或其它部门通过其它途径挽回的除外;第六条损失可量化责任事故的责任追究分为经济赔偿和行政处罚;责任事故损失分为“一般损失”2000元含以下；较大损失2000-5000元含；重大损失5000-20000元含；特大损失20000元以上;经济赔偿标准也按照损失情况分档采用超额累进比率的计提原理予以确定;对于损失无法准确测算的责任事故,比照“一般损失”、“较大损失”、“重大损失”、“特大损失”等相对应的赔偿标准对有关责任人进行责任追究;对于损失不可量化,但界定为责任追究事项的责任人本制度第二部分第五条第五点罗列的行为表现,主要给予责令改正并检讨、通报批评、降级、降职、留用察看、停职、撤职、开除、辞退等行政处罚；同时,可依据责任事故的成因以及责任人管理职位、个人薪酬水平可并行给予责任人50-10000元的责任追究;根据对责任事故的结果和责任界定的不同,确定承担比例如下：举例赔偿总额的确定采用超额累进比率进行计算,如：损失为30000元时：其赔偿总额为4350元；计算如下：2000元适用25%的计算比率,赔偿额为200025%=500元；2000-5000元适用20%的计算比率,赔偿额为300020%=600元；5000-20000元适用15%的计算比率,赔偿额为1500015%=2250元；20000元以上适用10%的计算比率,赔偿额为1000010%=1000元；损失30000元时,共计赔偿：500+600+2250+1000=4350元；一本制度中规定的“赔偿基数”为公司范围内经济赔偿基准;在责任承担时,酌情考虑责任事故中各个当事人的管理职位、个人收入以及对事故的影响权重等情况适当调整承担比例;二根据公司下属各层级单位不同的处理范畴,“领导责任”的承担者可以是责任制单位的第一责任人,也可以是产生责任事故部门的部门负责人、相关监管领导; 三对当事人实施违法、犯罪行为尤其是与外部单位蓄意合谋导致的责任事故而给公司带来的利益损失,通过法律诉讼程序追究当事人及第三方的责任;四责任事故的当事人如有违法所得,该违法所得应全额追缴,不受上述赔偿比例的限制;第七条依据责任事故的情节严重程度及当事人的认识态度,在进行经济赔偿的同时,可以酌情并行适度的行政处罚；由于责任事故原因被施以行政处罚辞退的员工,不得在公司内部再次聘用;管理人员因责任事故原因受到撤职以上纪律处分的,五年内不得担任企业的领导职务；被判处刑罚的,予以开除;第八条经济赔偿的执行来源：当事人及连带责任人拒绝履行赔偿,其应承担经济赔偿款项先从其工资、提成及其它一切可获得但尚未分配的利益中直接扣除;第九条经济赔偿款项的缴纳：责任赔偿损失采取通过现金缴纳或工资扣除的方式;人力资源部负责工资扣除工作;经济赔偿款项作为单位内部奖励基金,主要用于表彰举报人员、审计调查过程中有突出贡献的以及积极挽回损失、防止损失进一步扩大的部门或个人;第四部分分则第一节基本规范对有以下行为者,除参考第三部分第六条以经济处罚外,另外给予行政处罚：第一条有下列行为之一的,未造成利益损失的,对直接经办人或项目负责人给予警告处分；造成利益损失的,给予记过以上处分;一违反业务权限与流程、岗位职责说明书的规定,或违反基本常规,处理业务事项的；或在处理同类业务事项时,因存在不正当关系、或其它不可告人的事实、理由而对不同外部单位给予超正常范畴的差别待遇的;二违反回避与申报制度的有关规定,在处理业务事项时,有应回避的事实与理由而不主动申请回避的;三利用职权,直接干预或授意业务操作人员的正常业务操作,影响业务的公正性,导致公司利益受损的;四违反公司用人制度规定,利用个人关系,在公司内部为自己的亲朋好友介绍或安排工作,隐瞒不报的、或者岗位安置违反回避制度的；当被介绍人出现责任事故时,介绍人承担连带责任;五违反合同管理制度规定,未经审批擅自对外签订合同；或擅自以公司名义对外发出合同要约；或不按权限与程序规定签订合同；或不按合同约定严格履行义务、行使权利；或擅自对外发放“有效”已签字或加盖公章的空白合同；或串用、错用合同文本类型；或以口头合同代替书面合同且事后不及时补签书面合同的；或对外实际履行内部尚未审批的合同且不补办有关手续的；或以自己的名义或与第三方串通以“假合同”骗取项目审批或直接参与公司业务操作的;六违反印章管理规定,印章保管人单独或与第三者串通以公司名义出具虚假的各类法律证明、担保文件,或于虚假合同、协议文本上加盖印章,或于加盖印章时严重不负责任,不认真审查有关材料而出现严重过失的;第二条有业务处理权的、重要敏感的职能部门包括但不限于生产研发、供应采购、质量检验、财务、人力资源、市场营销、总经理办公会等或个人利用职权,收受或主动索取外部业务单位或个人的吃请、回扣、好处费,或以其它方式接受不正当利益,以致影响业务处理的公平和公正,造成公司利益受损的;对直接参与人至少给予记过处分;第三条敏感岗位的员工包括但不限于财务、研发、采购、行政、总经理办公会等岗位在离职或调动时,没有进行工作交接或工作交接不完整,导致资料遗失,相关工作无法衔接或受到严重影响的,给予移交人、接交人及直接上级领导通报批评以上处分,如果接交人不积极接收相关资料导致工作无法衔接或受到严重影响的,移交人的责任可以减少或免除,给予接交人、接交人的直接上级领导记过以上处分;第四条知道或应该知道本岗位前任遗留下来的问题而不积极处理的,对直接经办人、直接上级领导分别给予记大过、记过处分;但是以书面的形式向上一级领导汇报过的,责任可以降低或免除,该责任由接受汇报的领导承担; 第五条违反公司竞业限制等方面制度规定,利用职权,为与自己有利益关系的单位在公司内招揽业务,且业务条件明显低于其它竞争者,导致公司利益受到损害的；或不正当地运用公司在投资、生产、销售等方面政策,为与自己有利益关系的单位违反政策地占有、占用公司资产、资金提供便利,并导致公司利益受到损害的;对直接操作人员给予辞退处分,对授意操作的人员至少给予降级处分;第六条对属于处理权限范围内各类重大责任事项隐瞒、虚报情况、拖延调查处理或消极补救致损失或事态严重性进一步扩大的,对单位负责人至少给予记过处分；对不属于处理权限范围内,应按本制度有关时限规定上报指定部门调查处理,隐瞒不报、延误上报导致损失或事态严重性进一步扩大的,或擅自越权处理的,对部门负责人至少给予记过处分;第七条违反公司文件、档案以及保密制度的有关规定,致使生产订单、合同、财务凭证、票据、重要机密文件、重要经营数据等企业内部经营档案资料出现遗失、错乱、被泄露等情形的,给予直接经办人记过以上处分;第八条违反工资、奖金管理制度的有关规定,无正当理由克扣他人工资或损害他人正当内部利益的,或者弄虚作假、擅自截留的,或者不按照既定的程序办理手续的,对直接经办人、审批人分别给予记大过、记过处分;第九条违反诚实信用原则,利用亲身采购和消费包括但不限于各类零星采购、大型活动采购、业务消费等时的操作便利,以虚开消费发票金额、以少充多、以假充真、以无充有等违规操作方式从中为自己或他人谋取私利,使公司利益受损的,视情况,给予停职或辞退处分;知情不报且从中接受利益的,与经办人等同处分;第十条向上级部门领导隐瞒或提供虚假的重大经营管理信息包括但不限于数据、文字导致经营决策延误、失误或骗取各种奖励、荣誉的,故意的,给予记大过以上处分,过失的,给予警告或记过处分;第二节财务管理方面第一条有下列行为之一,如未造成利益损失的或损失额在2000元以下的,对直接经办人、业务负责经理、财务负责人分别给予记大过、记过、警告处分；如损失额超2000元的,分别给予降职、降级、记大过处分,情节严重、性质恶劣的,最高可给予辞退处分：一违反信息报送规范的有关规定,严重延迟、拒绝报送或报送虚假财务信息与报表,导致企业经营决策延误或失误后果的;造成直接损失的参考第三部分第六条予以经济处罚;虽未造成直接经济损失但情节严重的对直接经办人予以处罚100元以下罚款,业务经理予以处罚300元以下罚款,财务负责人予以处罚500元以下罚款;二违反财经纪律,在成本复核、价格审查、费用审核、结算付款等财务业务活动中,利用职权,为他人和自己谋取私利,损害公司利益的,造成直接损失的参考第三部分第六条予以经济处罚;虽未造成直接经济损失但情节严重的对直接经办人予以处罚200元以下罚款,业务经理予以处罚200-500元罚款,财务负责人予以处罚500元以上罚款,或视情节,给予停职或辞退处罚;三违反企业会计准则、制度和标准,处理会计记账业务时滥用会计科目或严重出错,导致账务混乱,会计记录信息、报表不能真实、准确反映企业经营情况,影响正常经营决策的;造成直接损失的参考第三部分第六条予以经济处罚;虽未造成直接经济损失但情节严重的对直接经办人予以处罚200元以下罚款,业务经理予以处罚200-500元罚款,财务负责人予以处罚500元以上罚款;四违反企业会计凭证管理制度,在会计凭证、票据处理业务中,收取错、假财务凭证票据或连续三个月含不按照规定要求装订、保管和处理财务凭证票据并造成公司利益损失的、或遗失财务凭证票据的;造成直接损失的参考第三部分第六条予以经济处罚;虽未造成直接经济损失但情节严重的对直接经办人予以处罚100元以下罚款,业务经理予以处罚100-200元罚款,财务负责人予以处罚200元以上罚款;五违反企业会计准则以及国有资产管理制度要求,在资产收、发、存及记账业务中,忽视对资产安全与质量的管理监控,出现资产收、发、存或资金收支管理混乱、或资产账实严重不符、或对应收款项未能及时履行跟踪及催收义务而导致“呆账、坏账”损失、或因对企业内资源投入部门监控不力而造成企业资产非正常受损或超指标积压,加大企业经营风险的;造成直接损失的参考第三部分第六条予以经济处罚;虽未造成直接经济损失但情节严重的对直接经办人予以处罚50元以下罚款,业务经理予以处罚50-100元罚款,财务负责人予以处罚100元以上罚款;六在自行组织的或参与其它业务部门组织的招投标、成本核算、供应商审查、代管物资的收、发、存等,不能坚持财务独立工作原则,对以不正当手段侵占公司财产的行为不及时制止,或不及时向上级领导反映;不正确履行对招投标结果、合同条款、出口订单审核、免招标价格审核等业务的监督执行职能,致使公司利益造成损失;造成直接损失的参考第三部分第六条予以经济处罚;虽未造成直接经济损失但情节严重的对直接经办人予以处罚100元以下罚款,业务经理予以处罚100-150元罚款,财务负责人予以处罚150元以上罚款;七违反公司规定及收货、退货管理制度的规定,一方或多方共同串通以“白条”抵库或其它违规方式,擅自发货或承诺客户退货；指使仓库按未经审批的手工单发货的；对不按审批权限的发货不予制止,或不及时向上级财务部门汇报的；对不按审批权限审批的价格发货,财务人员不予制止,或不及时向上级财务部门汇报;造成直接损失的参考第三部分第六条予以经济处罚;虽未造成直接经济损失但情节严重的对直接经办人予以处罚100元以下罚款,业务经理予以处罚100-200元罚款,财务负责人予以处罚200元以上罚款;八违反财务核算的有关规定,不与经销商、供应商对账或不督促业务部门对账,导致无法真实、及时反映与经销商、供应商的业务往来,增大经营风险,或造成遗留问题;造成直接损失的参考第三部分第六条予以经济处罚;虽未造成直接经济损失但情节严重的对直接经办人予以处罚100元以下罚款,业务经理予以处罚100-150元罚款,财务负责人予以处罚150元以上罚款;九违反公司的保密规定,将商品的销售价格提前向外界透露,或违反职业操守,将材料的采购价格私自提供或泄漏给外单位,造成不良影响的；对将产品成本资料、物料招投标报价、内部报表等内部资料私自泄漏给外单位的,从重处罚;造成直接损失的参考第三部分第六条予以经济处罚;虽未造成直接经济损失但情节严重的对直接经办人予以处罚300元以下罚款,业务经理予以处罚300-500元罚款,财务负责人予以处罚500元以上罚款;十人为调节财务数据、预算执行数据、业务台账数据及其明细资料据以骗取小集体利益行为；不按规定程序进行账务调整和更新标准成本,直接影响财务信息的真实性和相关部门的判断与决策的行为;造成直接损失的参考第三部分第六条予以经济处罚;虽未造成直接经济损失但情节严重的对直接经办人予以处罚100元以下罚款,业务经理予以处罚100-150元罚款,财务负责人予以处罚150元以上罚款;十一为了达到逃避审批等非正常目的,采取化整为零等违规操作方式,不经上级部门审批的款项支付行为;造成直接损失的参考第三部分第六条予以经济处罚;虽未造成直接经济损失但情节严重的对直接经办人予以处罚50元以下罚款,业务经理予以处罚50-100元罚款,财务负责人予以处罚100元以上罚款;十二记账出现明显错误,造成财务信息不准确的行为;造成直接损失的参考第三部分第六条予以经济处罚;虽未造成直接经济损失但情节严重的,第一次对直接经办人予以口头警告；第二次对直接经办人予以50元以下罚款,业务经理予以处罚50-80元罚款；第三次对直接经办人予以50元以下罚款,业务经理予以处罚50-80元罚款,财务负责人予以处罚80元以上罚款;十三不良资产处理、不良债务处理、资产保护等不按流程规定执行的行为;造成直接损失的参考第三部分第六条予以经济处罚;虽未造成直接经济损失但情节严重的,第一次对直接经办人予以口头警告；第二次对直接经办人予以100元以下罚款,业务经理予以处罚00-200元罚款；第三次对直接经办人予以200元以下罚款,业务经理予以处罚200-500元罚款,财务负责人予以处罚500元以上罚款;第二条各级财务人员对业务部门、经办人提出的各项付款、费用报销、代垫款转货款、验收票证发票、汇票、支票等、实物领用申请,故意放松审查或出现严重过失,使“违反预、结算制度、财务审批制度、费用报销制度规定的支出申请”得以通过财务审核,导致企业资产、资金不必要流失且损失难以收回的,对直接经办人、业务控制经理、财务负责人分别给予记大过、记过、警告处分,情节严重、性质恶劣的,最高分别可给予辞退、降职、。